Beijing Chieftain Control Technology Group Co.,Ltd — Audit Report / Information 2017

Apr 2, 2018

西南证券股份有限公司

关于北京诚益通控制工程科技股份有限公司

2017 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：西南证券股份有限公司	被保荐公司简称：诚益通
保荐代表人姓名：王晓行	联系电话：010-57631234
保荐代表人姓名：张海安	联系电话：010-57631234

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	4
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	2

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（2）列席公司董事会次数	3
（3）列席公司监事会次数	3
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	2017 年，上市公司持股5%以上股东李龙萍减 持部分公司股票，未提前三个交易日公告相应 的减持计划，违反其在首发上市时的承诺。李 龙萍和上市公司董事会秘书刘棣被中国证监 会北京监管局采取行政监管措施。李龙萍等相 关人员将加强相关法律法规的学习，未来年度 要严格遵守法律法规规定并严格执行相关承 诺。
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	2
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是

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10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	2
（2）培训日期	2017 年5 月16 日、2017 年12 月25 日
（3）培训的主要内容	《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》、 《关于规范上市公司与关联方资金往来及 上市公司对外担保若干问题的通知》、 《上市公 司治理准则》、 《关于规范上市公司对外担保行 为的通知》、 《关于进一步规范上市公司募集资 金使用的通知》、 《上市公司监管指引第2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、 《深圳证券交易所上市公司信息披露直通 车业务指引》等文件
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等）	无	不适用

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10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技 术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
1、控股股东、实际控制人、担任董事、监事、 高级管理人员的股东、其他股东关于股份锁定 的承诺	是	不适用
2、控股股东、担任董事及高级管理人员的股东、 其他5%以上股东关于持股意向、减持意向及相 关约束措施的承诺	2017 年，上市公司持股5%以上股 东李龙萍减持部分公司股票，未 提前三个交易日公告相应的减持 计划，违反其在首发上市时的承 诺。	2017 年5 月26 日， 中国证监会发布 《上市公司股东、 董监高减持股份的 若干规定》，5 月27 日，深圳证券交易 所发布《深圳证券 交易所上市公司股 东及董事、监事、 高级管理人员减持 股份实施细则》（以 下简称“减持新 规”）。相关人员以 为仅需就计划通过 集中竞价方式出售 的股票进行提前信 息披露即可，在此 过程中存在对相关 法律法规理解不 深。相关人员将从 此次事件中吸取教 训，加强对证券交 易相关法律法规的 学习，提高守法合 规意识，杜绝违规 事项的再次发生。
3、公司、控股股东、实际控制人关于虚假陈述	是	不适用

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导致回购股份和向投资者赔偿的承诺
4、公司、控股股东、实际控制人关于公司上市 后三年内稳定股价的承诺及惩罚性措施	是	不适用
5、公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
6、公司控股股东、实际控制人、其他持股5% 以上的股东关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
7、公司控股股东、实际控制人、其他持股5% 以上的股东关于规范和公平关联交易的承诺及 约束措施	是	不适用
8、公司控股股东、实际控制人关于社保公积金 的承诺及约束措施	是	不适用
9、龙之杰、博日鸿重组交易对方关于避免同业 竞争的承诺	是	不适用
10、部分交易对手方关于业绩履行的承诺及补 偿	是	不适用
11、龙之杰、博日鸿重组交易对方关于股份锁 定期的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	未变更
2、报告期内中国证监会和本所对保 荐机构或者其保荐的公司采取监管 措施的事项及整改情况	2017 年5 月15 日，因河南大有能源股份有限公司2012 年非公开发行 股票项目，保荐机构收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2017]46 号）。 2017 年5 月17 日，因鞍重股份2016 年重大资产重组项目，保荐机构 收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2017]54 号）。上述处罚为责令 改正，给予警告，没收公司违法所得并予以罚款，对相关责任人予以 警告、罚款。 针对上述情况，保荐机构认真吸取教训，以此为戒，查漏补缺，全面 加强保荐业务和财务顾问业务的管理，通过使用投行项目风险实时预 警大数据平台对项目进行持续分析预警，加强持续督导工作风险管控

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3、其他需要报告的重大事项 无

（以下无正文）

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（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于北京诚益通控制工程科技股 份有限公司2017 年度持续督导跟踪报告》之签署页）

保荐代表人： 2018 年 4 月 日 王晓行 2018 年4 月 日 张海安

西南证券股份有限公司 2018 年 4 月 日

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