Beijing Chieftain Control Technology Group Co.,Ltd — Audit Report / Information 2016

Apr 25, 2017

西南证券股份有限公司

关于北京诚益通控制工程科技股份有限公司

2016 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：西南证券股份有限公司	被保荐公司简称：诚益通
保荐代表人姓名：王晓行	联系电话：010-57631234
保荐代表人姓名：张海安	联系电话：010-57631234

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	4
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	3

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（2）列席公司董事会次数	3
（3）列席公司监事会次数	2
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2016 年12 月13 日
（3）培训的主要内容	《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014

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年修订）》、《关于进一步规范上市公司募集资 金使用的通知》、《上市公司监管指引第2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所上市公司信息披露直通 车业务指引》等文件 11、其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技 术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行 承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
1、控股股东、实际控制人、担任董事、监事、高级管理人员的股东、	是	不适用

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其他股东关于股份锁定的承诺
2、控股股东、担任董事及高级管理人员的股东、其他5%以上股东关于 持股意向、减持意向及相关约束措施的承诺	是	不适用
3、公司、控股股东、实际控制人关于虚假陈述导致回购股份和向投资 者赔偿的承诺	是	不适用
4、公司、控股股东、实际控制人关于公司上市后三年内稳定股价的承 诺及惩罚性措施	是	不适用
5、公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
6、公司控股股东、实际控制人、其他持股5%以上的股东关于避免同业 竞争的承诺	是	不适用
7、公司控股股东、实际控制人、其他持股5%以上的股东关于规范和公 平关联交易的承诺及约束措施	是	不适用
8、公司控股股东、实际控制人关于社保公积金的承诺及约束措施	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	未变更
2、报告期内中国证监会和本所对保 荐机构或者其保荐的公司采取监管 措施的事项及整改情况	1、2016 年6 月23 日，西南证券股份有限公司（以下简称“公司”） 收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（编号：深专调查通字 2016975 号），因公司涉嫌未按规定履行职责，根据《中华人民共和轩 证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。 调查期间，中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理 相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出 具的文件。截至本报告出具日，上述事项仍在调查中。 2、2016 年6 月23 日，公司收到中国证券监督管理委员会重庆监管局 《关于对西南证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（行政监 管措施决定书【2016】11 号），公司合计持有中泰桥梁15,641,435 股，占中泰桥梁总股本的5.03%的行为违反了相关规定，按照《证券 法》第一百五十条第一款的规定，重庆证监局要求公司在4 个月内对 风险控制指标不符合规定的情形予以改正。同时，根据《上市公司信 息披露管理办法》第五十九条的规定，要求公司对信息披露违规行为 进行整改，在2 个工作日内按有关规定对风险控制指标不符合规定标

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	准的相关情况进行补充披露。 截至2016 年7 月22 日，西南证券已按重庆证监局要求积极整改到位， 证券自营业务风险控制指标已符合《证券公司风险控制指标管理办 法》的规定，并对证券自营业务风险控制指标相关情况进行了补充披 露。
3、其他需要报告的重大事项	无

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（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于北京诚益通控制工程科技股 份有限公司2016 年度持续督导跟踪报告》之签署页）

保荐代表人： 2017 年 4 月25 日 王晓行 2017 年4 月25 日 张海安 西南证券股份有限公司 2017 年 4 月 25 日

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