Beijing Chieftain Control Technology Group Co.,Ltd — Audit Report / Information 2015

Mar 10, 2016

西南证券股份有限公司

关于北京诚益通控制工程科技股份有限公司

2015 年度跟踪报告

保荐机构名称：西南证券股份有限公司	被保荐公司简称：诚益通
保荐代表人姓名：王晓行	联系电话：010-57631021
保荐代表人姓名：张海安	联系电话：010-57631290

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	9
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	无
（2）列席公司董事会次数	1
（3）列席公司监事会次数	无
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	2
（2）现场检查报告是否按照深交所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	现场检查中发现公司募投项目的 完工时间预计不能按照定期报告

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	披露的时间完工，督促公司加快 项目建设并对上述事项进行披 露。公司已在2015年年度报告中 进行了相关信息披露。
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	3
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7、向深交所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深交所报告的次数	3
（2）报告事项的主要内容	以募集资金置换预先投入募投项 目自筹资金的核查意见、2015年 半年度跟踪报告、培训情况报告
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2015年12月17日
（3）培训的主要内容	股份及变动管理、信息披露、关 联交易
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用

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6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托理 财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
控股股东、实际控制人、担任董事、监事、高级管理 人员的股东、其他股东关于股份锁定的承诺	是	不适用
控股股东、担任董事及高级管理人员的股东、其他5% 以上股东关于持股意向、减持意向及相关约束措施的 承诺	是	不适用
公司、控股股东、实际控制人关于虚假陈述导致回购 股份和向投资者赔偿的承诺	是	不适用
公司、控股股东、实际控制人关于公司上市后三年内 稳定股价的承诺及惩罚性措施	是	不适用
公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
公司控股股东、实际控制人、其他持股5%以上的股东 关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
公司控股股东、实际控制人、其他持股5%以上的股东 关于规范和公平关联交易的承诺及约束措施	是	不适用
公司控股股东、实际控制人关于社保公积金的承诺及 约束措施	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	无

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2、报告期内中国证监会和深交所对保荐机构 或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

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（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于北京诚益通控制工程科技股 份有限公司2015年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

王晓行 张海安

西南证券股份有限公司

2016 年 3 月 日

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