Beijing Chieftain Control Technology Group Co.,Ltd — Audit Report / Information 2015

Mar 10, 2016

西南证券股份有限公司

关于北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2015年度募集资金存放与使用情况的核查意见

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、“保荐机构”）作为北京 诚益通控制工程科技股份有限公司（以下简称“诚益通”、“公司”）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》等有关规定，对诚益通2015年度募集资金存放和使用情况进行了核 查，有关情况如下：

一、募集资金的基本情况

（一）募集资金的到位情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]329号”文核准，诚益通首次 公开发行人民币普通股（A股）1,520万股，发行价格为每股18.91元/股，募集资 金总额为28,743.20万元，扣除发行费用40,900,041.09元后，募集资金净额为 246,531,958.91元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股 票的资金到位情况进行了验证，并出具了“大信验字[2015]第2-00015号”《验资 报告》。

（二）募集资金的储存情况

诚益通对首次公开发行募集资金进行专户管理，并与本保荐机构、募集资金 专户开立银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。截 至2015年12月31日，募集资金的具体存放情况如下：

开户银行	银行账号	余额（元）	用途
中国光大银行股份有限公 司北京分行	75080188000116455	22,631,559.43	医药及生物工程自动化 控制系统产业化项目
中信银行股份有限公司总 行营业部	7117510182600015618	4,881,618.32	研发中心建设项目
北京银行股份有限公司中 关村支行	20000001905700004187961	1,505.00	补充流动资金
合计		27,514,682.75

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二、2015年度募集资金使用情况

截至2015年12月31日，诚益通2015年度募集资金使用情况如下：

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单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	24,653.20	24,653.20	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	21,950.25	21,950.25
变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					21,950.25
变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资 项目	是否已变 更项目（含 部分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末投 入进度（%） (4)＝ (2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
医药及生物 工程自动化 控制系统产 业化项目	否	13,000.00	13,000.00	-	10,758.03	10,758.03	-	-	2015年12月31日	22.86	否	否
研发中心建 设项目	否	3,000.00	3,000.00	-	2,521.05	2,521.05	-	-	2016年12月31日	不适用	不适用	否
补充流动资 金	否	9,000.00	8,653.20	-	8,671.17	8,671.17	-	-	2015年12月31日	不适用	不适用	否
合计		25,000.00	24,653.20	-	21,950.25	21,950.25	-	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 目）				（1）医药及生物工程自动化控制系统产业化项目未达到预计收益的主要原因系该项目自2015 年9 月份陆续竣工交付使用，因交付时间 较晚及试运行等方面原因，未达到预计效益； （2）研发中心建设项目因尚未全部竣工，截止2015 年12 月31 日未达到预计可使用状态，预计于2016 年12 月31 日前达到预定可使 用状态。
项目可行性发生重大变化的情况说明				无
超募资金的金额、用途及使用进展情况				无
募集资金投资项目实施地点变更情况				无
募集资金投资项目实施方式调整情况				无

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募集资金投资项目先期投入及置换情况	2015 年4 月16 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公 司以募集资金人民币5,927.02万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

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三、会计师对诚益通2015年度募集资金的存放和使用情况专项报告的鉴证 意见

2016年3月10日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具“大信专审字[2016] 第2-00125号”《北京诚益通控制工程科技股份有限公司募集资金存放与实际使 用情况审核报告》，认为公司年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告编制 符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2015年度募集资金实际存放与使用的 情况。

四、保荐机构的核查意见

报告期内，保荐代表人通过查阅公司募集资金存放银行对账单、中介机构相 关报告、募集资金使用台账及相关凭证、相关公告和支持文件等，对公司高管等 相关人员访谈沟通等多种方式对诚益通2015年募集资金的存放和使用及募集资 金投资项目的实施情况进行了核查。

经核查，本保荐机构认为，诚益通严格执行了募集资金专户存储制度及三方 监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截 至2015年12月31日，诚益通募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变 相改变募集资金用途的情形。

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（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于北京诚益通控制工程科技股 份有限公司2015年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

王晓行 张海安

西南证券股份有限公司 2016 年 3 月 日

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