Beijing Chieftain Control Technology Group Co.,Ltd — Annual Report 2017

Apr 2, 2018

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

==> picture [169 x 60] intentionally omitted <==

北京诚益通控制工程科技股份有限公司

2017 年年度报告

2018-010

2018 年 04 月

1

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。

公司负责人梁学贤、主管会计工作负责人乌吉斯古楞及会计机构负责人 ( 会 计主管人员 ) 冯双声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

请投资者注意阅读本报告第四节经营情况讨论与分析之第九条公司未来发 展展望中 “ 3 、可能面对的风险 ” 对公司风险提示的相关内容。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 181,339,264 股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.56 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本 公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 8 第三节 公司业务概要 ........................................................................................................................ 8 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 11 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 26 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 43 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 69 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 50 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 58 第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 64 第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 65 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 161

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

3

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

释义

释义项	指	释义内容
证监会、中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
深交所	指	深圳证券交易所
公司、诚益通	指	北京诚益通控制工程科技股份有限公司
董事会	指	北京诚益通控制工程科技股份有限公司董事会
监事会	指	北京诚益通控制工程科技股份有限公司监事会
股东大会	指	北京诚益通控制工程科技股份有限公司股东大会
		自动化控制系统中接收控制信息并对受控对象施加控制作用的装置。
执行器	指	执行器也是控制系统正向通路中直接改变操纵变量的仪表，由执行机
		构和调节机构组成。
		自动化控制系统中负责接收、处理来自工业生产过程中传感器传送的
控制器	指	模拟式及数字式信号数据、并能向执行器发出控制信号以实现工业过
		程控制和监视的装置。
		良好作业规范（Good Manufacturing Practice），是药品生产管理和质
		量控制的基本要求，旨在最大限度地降低药品生产过程中污染、交叉
GMP	指
		污染以及混淆、差错等风险，确保持续稳定地生产出符合预定用途和
		注册要求的药品。
		利用微生物的代谢活动，通过生物催化剂（微生物细胞或酶），将有
发酵	指
		机物转化为产品的过程。
分离	指	将两种或多种物质的混合物彼此分开，得到几种纯净物的方法。
纯化	指	除去物质中混有的少量杂质，得到纯净的物质的方法。
元/万元	指	人民币元/万元
龙之杰、广州龙之杰	指	广州龙之杰科技有限公司
博日鸿、北京博日鸿	指	北京博日鸿科技发展有限公司
标的公司	指	龙之杰、博日鸿

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

4

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称	诚益通	股票代码	300430
公司的中文名称	北京诚益通控制工程科技股份有限公司
公司的中文简称	诚益通
公司的外文名称（如有）	Beijing Chieftain Control Engineering Technology Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）	CTN
公司的法定代表人	梁学贤
注册地址	北京市昌平区科技园区超前路9号B座2172室
注册地址的邮政编码	102299
办公地址	北京市大兴区生物医药产业基地庆丰西路27号
办公地址的邮政编码	102600
公司国际互联网网址	http://www.ctntech.com
电子信箱	sec@eastctn.com

二、联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	刘棣	吴珊珊
	北京市大兴区生物医药产业基地庆丰西	北京市大兴区生物医药产业基地庆丰西
联系地址
	路27号	路27号
电话	010-61258926	010-61258926
传真	010-61258926	010-61258926
电子信箱	sec@eastctn.com	sec@eastctn.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称	上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn/
公司年度报告备置地点	北京市大兴区生物医药产业基地庆丰西路27号

四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

5

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

会计师事务所名称	大信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址	北京市海淀区知春路1号学院国际大厦15号
签字会计师姓名	索保国、张文娟

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

√ 适用 □ 不适用

保荐机构名称	保荐机构办公地址	保荐代表人姓名	持续督导期间
	重庆市江北区桥北苑8号西南		2015年3月19日-2018年12
西南证券股份有限公司		王晓行、张海安
	证券大厦		月31日

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

√ 适用 □ 不适用

财务顾问名称	财务顾问办公地址	财务顾问主办人姓名	持续督导期间
	重庆市江北区桥北苑8号西南		2017年2月24日-2018年12
西南证券股份有限公司		张海安、龚婧
	证券大厦		月31日

五、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	2017年	2016年	本年比上年增减	2015年
营业收入（元）	555,130,304.42	373,059,156.35	48.80%	344,495,749.97
归属于上市公司股东的净利润	89,601,428.10	53,737,716.76
			66.74%	53,592,474.05
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
	83,942,413.61	51,356,687.00	63.45%	48,815,307.40
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额	-21,657,740.74	-23,126,424.95
			-6.35%	-33,587,482.38
（元）
基本每股收益（元/股）	0.52	0.35	48.57%	0.37
稀释每股收益（元/股）	0.52	0.35	48.57%	0.37
加权平均净资产收益率	7.30%	8.50%	-1.20%	10.24%
	2017年末	2016年末	本年末比上年末增减	2015年末
资产总额（元）	1,898,600,744.37	940,653,398.18	101.84%	907,758,549.01
归属于上市公司股东的净资产	1,532,466,690.69	654,686,917.32
			134.08%	611,747,280.56
（元）

六、分季度主要财务指标

单位：元

第一季度 第二季度 第三季度 第四季度

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

6

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

营业收入	82,447,006.92	162,344,594.14	115,945,118.49	194,393,584.87
归属于上市公司股东的净利润	11,421,250.81	23,224,045.57	6,154,711.14	48,801,420.58
归属于上市公司股东的扣除非经
	10,898,428.40	22,191,498.64	5,715,682.41	45,136,804.16
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额	-31,802,372.62	18,075,104.34	-47,010,292.33	39,079,819.87

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

七、境内外会计准则下会计数据差异

1 、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2 、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	2017年金额	2016年金额	2015年金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减	-52,629.95
		16,287.39	92,260.32
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密	7,070,011.46
切相关，按照国家统一标准定额或定量享		2,807,613.72	5,518,532.32
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-387,342.53
减：所得税影响额	952,022.32	442,871.35	833,625.99
少数股东权益影响额（税后）	19,002.17
合计	5,659,014.49	2,381,029.76	4,777,166.65	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

7

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

2017年公司围绕“大健康领域服务提供商”的战略理念，以“制造更智能，大众更健康”为企业使命，采取“一体两翼，双 轮驱动”的发展战略，目前，公司已初步完成了医药、生物自动化控制领域、医疗器械领域的产业布局。报告期内，公司成 功收购了广州龙之杰科技有限公司和北京博日鸿科技发展有限公司，主营业务进一步夯实，已形成医药、生物自动化和康复 医疗器械双轮驱动、齐头并进的发展格局。报告期内，公司实现营业总收入 55,513.03 万元，同比增长48.80%；利润总额 10,299.81 万元，同比增长66.47%；净利润为 8,960.14 万元，同比增长66.74%；总资产 189,860.07 万元，同比增长101.84%； 净资产 153,397.58 万元，同比增长134.31%。

公司医药、生物自动化领域的产品主要包括贯穿生物发酵、化学合成、中药及植物药提取、固体制剂、药品包装、自动 化仓储等药品生产全过程的制药生产自动化、智能化装备及产品。公司以“专业研究、专注客户、专心服务”为理念，经过长 期发展和积累，形成了多项自主研发的专利及非专利核心技术，具备了执行器、控制器等自动化控制系统关键产品的自主设 计、研发和加工能力，能够提供发酵/合成、分离纯化、成品制备、辅助工段等四大类自动化控制系统，可以根据制药、生 物企业的生产工艺流程不同，为客户提供原料药（中间体）生产相关的自动化控制系统，及成品制剂生产的自动化控制系统， 同时，公司还可为客户提供系统维护升级、技改扩容、GMP验证等完善的服务。公司原有主营方面在现有智能制造方案基 础上，向上积极扩展信息化建设，向下延伸装备及工艺优化，致力于为大健康领域的用户提供两化深度融合的智能制造系统 方案及产品，报告期内，公司成功收购北京博日鸿，延伸了公司自动化业务产品链。报告期内，公司原有主营业务业绩情况 保持平稳，经营模式未发生重大变化。

报告期内，公司通过对广州龙之杰的收购，扩展了医疗器械领域业务。龙之杰主要从事康复医疗设备的研发、生产和销 售，产品涵盖物理治疗、临床检测等领域，是集研发、制造、销售、服务于一体的高新技术企业，其在疼痛康复、心肺康复、 神经康复、老年康复和移动医疗领域的创新，特别是在电疗、光疗、磁疗、压力疗法等物理因子治疗产品及运动治疗产品领 域均处于国内领先地位，主要产品包括冲击波治疗仪、干涉波疼痛治疗仪、磁振热治疗仪、电磁场治疗仪、上下肢主被动康 复训练器、红外偏振光治疗仪、空气波压力循环治疗仪等。报告期内，龙之杰自行开发的冲击波、干扰电、磁振热等产品及 项目在国内同行业中技术领先，同时销售数量也位居国内同行业前列。2017年全年龙之杰实现营业收入12,716.99万元，净利 润3,896.53万元，是公司业绩增长的主要驱动因素。

通过此次收购，公司迈出了拓展大健康领域业务的重要一步，初步建立了以龙之杰为中心的康复养老运作平台，通过康 复设备、康复辅具的研发制造和康复养老专业技术服务的有效结合，进行资源整合及服务延伸，其中包括：1）进一步巩固 国内原有业务的行业优势地位，扩大技术领先优势；2）以运营服务带动国内业务板块中医疗康复、养老康复以及居家养老 等整体方案建设；3）加强拓展国外市场，大力推动国际合作及销售渠道建设；4）持续扩展国内外个人康复用品市场，推进 移动医疗（康复）产品品牌建设与发展。随着康复医疗设备行业的不断发展和变化，龙之杰不仅为医疗机构提供“可以信赖 的康复产品”，并为医疗单位制定康复专项解决方案，提供规划设计、产品供应、技术咨询、投资合作、技术培训全方位多 “ ” “ ” 方面的服务，致力于发展成为 国际一流康复设备制造商 和 国内一流的康复整体解决方案综合服务商 。

二、主要资产重大变化情况

1 、主要资产重大变化情况

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

主要资产 重大变化说明

8

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

股权资产	2017年取得龙之杰、博日鸿100%股权
固定资产	无重大变化
无形资产	同比增长37.03%，主要系合并范围变更所致
在建工程	大兴生物医药产业基地项目在建工程转入了固定资产

2 、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

1 、持续的技术创新和产品研发

在医药、生物自动化业务方面，公司是北京市首批认定的高新技术企业，经过长期的积累，形成了完备的技术研发体系， 可以为制药、生物企业提供发酵/合成控制系统、分离纯化控制系统、成品制备控制系统和辅助工段控制系统，拥有多项具 有自主知识产权的产品，主要包括隔膜阀组合，气动取样阀组合，截止阀组合，防水击气动开关截止阀组合，隔膜式气动截 止阀组合，真空输送器，计量分装机，振动式投料站，专用补料、pH、温度及消沫控制器，全自动连消水消控制系统，自 动配料系统，无菌原料药粉碎、混合及分装控制系统等关键产品。在强调、夯实技术基础的同时，公司持续将自主创新视为 发展的内在动力。报告期内，公司收购北京博日鸿，纵向延伸了公司医药、生物自动化业务产品链。截至报告期末，公司自 动化业务部分已获得授权的实用新型专利74项，已授权的发明专利6项，已登记的软件著作权27项。

在康复医疗器械业务方面，公司建立了以龙之杰为中心的康复养老运作平台，通过康复设备、康复辅具的研发制造和康 复养老专业技术服务的有效结合，进行资源整合及服务延伸。龙之杰始终将自主创新作为其核心战略，十分注重产品的推陈 出新，自2002年龙之杰第一台电脑骨伤治疗仪上市以来，公司通过不断的产品创新先后推出了多普勒血流测试仪、磁振热治 疗仪、干涉波疼痛治疗仪、电磁场治疗仪、气压弹道式体外冲击波治疗仪、低频电子脉冲治疗仪、红外光偏振光治疗仪、吸 附式点刺激低频治疗仪、上下肢主被动康复训练器等系列产品，强大的创新能力为公司长期持续发展提供了坚实有力的保障。 截至报告期末，龙之杰已获得授权的实用新型专利39项，已授权的发明专利6项，已登记的软件著作权31项。

2 、品牌与品质优势

在医药、生物自动化业务方面，公司的产品和服务大部分属于非标准化产品及个性化服务，相比一般行业，客户往往更 看重品牌的知名度。作为国内较早从事医药、生物自动化行业的领先企业，凭借对行业的深刻理解以及在技术开发、工程服 务一体化等方面的优势，公司在行业内具有良好的品牌优势，产品及服务遍及全国，并积累了大量优质的客户资源。随着公 司业务拓展的深入，与客户之间建立了良好的互信关系及业务粘性，有效地保证了销售工作的顺利开展和业务规模的稳步增 长，卓越的品牌形象，不仅有利于公司保持现有用户，同时能够帮助公司争取新用户、推广新产品、进入新的市场领域。产 品品质方面，公司坚持“诚信、共赢、沟通”的企业理念，全方位提高产品品质，倡导从产品设计、生产、安装及客户使用过 程中形成可控制、可追溯的产品品质，并形成相关的产品质量管理系统，极大地满足用户需求，获得新老客户的信赖与赞誉。 康复医疗器械业务方面，因产品直接关系到使用者的健康状况，消费者在选择时尤其关注产品的品牌知名度。龙之杰自 成立以来，以突出的创新能力、过硬的产品质量，树立良好的企业形象，在国内外拥有20余个分支机构，200余家合作伙伴， 主要产品在国内、外众多大型医院使用并获得了专家和患者的广泛认可。此外，近年来公司多次获得全国AAA级质量等级 信用单位、广东省诚信示范单位、广州开发区知识产权示范企业等荣誉。随着龙之杰的品牌影响力不断加大，公司的品牌优 势更为突出，将更有利于公司对市场的进一步开拓。

• 3 、项目管理与人才培育优势

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

9

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

医药、生物自动化业务方面，项目一般涉及客户需求分析、整体方案设计、零部件采购、终端产品研发与生产、工程实 施以及维护等各个环节，项目目标的实现有赖于自动化控制系统解决方案供应商较强的项目管理能力和实施能力。公司在自 动化控制系统技术与产品开发、项目管理及实施等方面积累了丰富经验，尤其是在医药、生物产业领域建立了成熟的产业链 服务，能够为客户提供专业化和个性化的产品和服务。丰富的项目管理及实施经验使公司有能力确保及时、专业、有效地响 应客户提出的业务和技术需求，并可以根据客户的要求提供延伸服务，具备了较大的市场竞争优势。在人才培育方面，公司 制定了有效的绩效考核管理制度，并不断的持续改进，同时也十分重视各项人才激励政策的制定和推行，注重对员工和各级 管理人员的再培养，为公司发展和技术创新提供保障。公司逐渐形成了公平、竞争、激励的人力资源管理体系，注重全员的 培训和学习，对重点激励对象制定管理培训计划并实施，不断提升员工综合素质及岗位技能，促进个人职业发展，为员工提 供了多元化的发展通道和成长机会，建立科学的人力资源体系，增强持续发展能力。

康复医疗器械业务方面，龙之杰始终致力于科研转化为生产力的推进工作，并在科研成果走向市场过程中培养锻炼了一 批优秀的科技人才。龙之杰专注于康复设备领域多年，形成了良好的技术创新和人才培养机制，公司设有专门的产品研发中 心，拥有各类专业研发技术人才，研发方向涉及到血氧、心电、远程监护等多个生理监测产品系列。龙之杰核心技术人员均 长期从事医疗器械的研发、生产，具备较为突出的研究开发能力，并积累的丰富的企业经营经验。

4 、多维度布局带来的机遇

通过聚焦核心目标，围绕大健康领域，依托互联网、机器人、人工智能、工艺研究、信息化等平台技术，整合资源，多 维度布局，成为大健康领域行业的领先企业。报告期内，公司成功收购北京博日鸿和广州龙之杰两家公司，使公司在现有智 能制造方案优势的基础上，积极向上扩展信息化工作，向下延伸到装备及工艺优化，为大健康领域的用户提供两化深度融合 的智能制造系统方案及产品。目前，公司已初步完成了在生物、医药工业自动化控制领域、康复医疗器械领域的产业布局。 随着国家政策的利好，推动康复行业的快速发展，未来广州龙之杰科技有限公司将成为公司重要的业绩增长点。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

10

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

2017年，公司调整细化战略规划，进一步明确战略方向，是结构性调整、业务整合的重要一年。报告期内公司完成了对 广州龙之杰和北京博日鸿的收购，主营业务从原来的“医药、生物自动化”领域延伸至“医药、生物自动化+医疗器械”领域。

报告期内，公司实现营业总收入55,513.03万元，同比增长48.80%；利润总额10,299.81万元，同比增长66.47%；净利润 为 8,960.14 万元，同比增长66.74%；总资产 189,860.07 万元，同比增长101.84%；净资产153,397.58万元，同比增长134.31%。 报告期内公司重点工作回顾：

1 、医药、生物自动化业务

报告期内，医药、生物自动化业务实现营业收入44,475.61万元，同比增长19.22%；净利润实现6,017.56万元，同比上升 11.98%，这部分业务与2016年相比基本保持稳定，略有增长。报告期内，受下游行业固定资产投入萎缩等市场环境因素影 响，医药、生物自动化行业竞争日趋激烈，行业毛利率下降。

为实现年初制定的经营目标，公司报告期内重点工作如下：

（ 1 ）持续积极开拓市场，扩大品牌影响力

报告期内，公司结合自动化技术的发展趋势以及技术长期发展规划，不断加强公司的持续创新能力和发展能力，加强产 品技术研发，提升品牌影响力，截至报告期末，公司获得已授权的实用新型专利74项，发明专6项，软件著作权27项，2017 年8月，公司被评为北京市两化融合贯标试点单位。同时，公司也在积极开拓新的市场，多维度拓宽业务领域。

（ 2 ）完善治理结构，优化企业管理

报告期内，公司管理层根据董事会战略规划，梳理现有组织机构和运营模式，优化并细分了相关流程，对公司管理层级 和部门设置进行合理调整，提高公司整体运营效率。同时公司引进各方面人才，不断拓展业务领域，完善健全公司运营体系， 为公司长远发展奠定基础。

（ 3 ）整合资源，扩展公司产品链

报告期内，公司成功收购北京博日鸿，扩展了原有医药、生物自动化业务产品链，博日鸿为自动化包装设备以及个性化 包装问题解决方案提供商，在自动化包装设备方面具有产品技术优势，可为客户提供贴标、装盒、称重、裹包、视觉检测、 二级赋码、激光打码、装箱、捆扎等全套解决方案，产品以提供包装生产线需求为主，包装设备的模具、备品备件等为补充， 产品主要包括DXHPX200自动装盒机、DXHPX300自动装盒机、BC240缠绕式薄膜包装机、BZ400折叠式薄膜包装机、DPH270 铝塑泡罩包装机、DX360自动装箱机、DX600R全自动装箱码垛一体机、铝塑机模具和装盒机模具等。2017年全年博日鸿实 现营业收入4,881.11万元，净利润1,044.00万元。

2 、医疗器械领域业务

报告期内，公司成功收购广州龙之杰，开拓了康复医疗器械领域业务，2017年龙之杰实现营业收入12,716.99万元，净利 润3,896.53万元，是公司业绩增长的主要驱动因素。龙之杰主要从事康复医疗设备的研发、生产和销售，行业归属于医疗器 械制造业。该行业报告期内的市场情况及行业发展主要变化如下：

康复医疗设备是实施康复医疗、训练以解决伤残障碍者功能障碍的主要途径和方法。按照国家食品药品监督管理总局的 最新分类，康复医疗设备主要包括9物理治疗器械和19医用康复器械共计十二个品类：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

11

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

==> picture [296 x 298] intentionally omitted <==

康复医疗设备主要销售对象为医疗单位的康复科（中心）及专科康复医院，从行业发展层面上分析产业环节来看，主要 可分为上游即各类材料配件、信息技术供应、机电供应商等；中游即各类康复医疗设备制造及销售公司；下游包括医院、残 疾人康复机构、养老机构等康复机构与终端患者，其中，中、下游是主要环节。

2016年中国康复医疗市场规模大约达到了321亿元。随着我国未来将继续加大对医疗服务的改革，伴随着三级康复医疗 体系的完善以及与康复医疗相关的医保政策进一步落实，2017年康复医疗行业数据尚未公布，根据不低于20%的年复合增长 率，预测我国康复医疗市场将快速增长。

自2008年汶川地震，康复医疗逐步走进公众视野中开始，康复产业就渐渐成为风口上的投资热点，经过近十年的发展， 康复医疗设备行业状况如下：

1 ）国家政策重拳推动、医疗康复深入基层

2016年，国务院发布《关于印发县医院医疗服务能力基本标准和推荐标准的通知》（国卫办医发[2016]12号），文件明 确要求：县医院康复科应掌握康复评定、物理治疗、作业治疗等关键诊疗技术。2017年初，国务院印发《“十三五”卫生与健 康规划》，规划指出：“提高基层医疗卫生机构康复、护理床位占比，鼓励其根据服务需求增设老年养护、安宁疗护病床。 完善治疗—康复—长期护理服务链，发展和加强康复、老年病、长期护理、慢性病管理、安宁疗护等接续性医疗机构。”2017 年10月30日国家卫生计生委下发了《国家卫生计生委关于印发康复医疗中心、护理中心基本标准和管理规范（试行）的通知》 （国卫医发〔2017〕51号），明确指出：鼓励社会力量举办康复医疗机构、护理机构，打通专业康复医疗服务、临床护理服 务向社区和居家康复、护理延伸的“最后一公里”，通知还特别提出：鼓励康复医疗中心、护理中心集团化、连锁化经营，建 立规范、标准的管理与服务模式。对申请举办集团化、连锁化康复医疗中心、护理中心的，可优先设置审批。

2 ）行业监管力度加强、行业门槛日益提高

2017年国家药监总局公布了对64家生产企业的飞行检查结果，其中18家停产整改，行业监管力度加强。

对于康复医疗设备行业生产企业公司而言，监管力度加强短期来看，势必会增加企业运营压力，提升成本，但长远来看， 对行业的技术水平和企业管理等各方面都起到督促和提升的作用，将淘汰行业中规模小、产品单一、技术水平低的缺乏核心 竞争优势的企业，促进行业资源整合和健康良性发展。

• 3 ）行业竞争激烈、同质化竞争加剧

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

12

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

由于国际康复医疗趋于成熟，康复设备产品的内涵及外延已基本确定，故国内康复医疗设备制造行业发展目标也基本确 定。经过近二十年的发展，本行业初具规模并不断发展的企业也越来越多，2017年康复医疗设备制造公司市场销售竞争激烈， 同质化竞争不断加剧，制造品目不断趋同；但同时市场受“公立医院药品实行零差率销售”政策的影响，药品经营公司不断进 入医疗器械经营领域，为龙之杰提供了新的销售渠道。

报告期内，相关重点工作回顾：

（ 1 ）持续加强产品技术研发，提高市场占有率

2017年，龙之杰自行开发的空气波、干扰电、磁振热、冲击波等产品及项目在国内同行业中占据技术领先地位，相关产 品销售数量均占国内制造同行业前列。随着康复医疗设备行业的不断发展和变化，龙之杰不仅为医疗机构提供“可以信赖的 康复产品”，并可为医疗单位制定康复专项解决方案，提供规划设计、产品供应、技术咨询、投资合作、技术培训等全方位 “ ” “ ” 多方面的服务，致力发展成为 国际一流康复设备制造商 和 国内一流的康复整体方案建设综合服务商 。

（ 2 ）精益求精，严把质量关

康复医疗设备作为医疗器械的细分行业在产品质量上同样有着严格的要求，由于产品质量不合格造成的医疗事故将对企 业造成严重的损失，甚至有退出行业的风险。公司根据国家及行业标准制定了一系列严格的内控体系，同时，公司设有专门 的品质部对采购、生产、出入库等各个环节进行的监督，确保产品质量。

公司主要产品电磁场治疗仪、磁振热治疗仪、干扰热治疗仪、气压弹道式体外冲击波治疗仪等均通过了ISO 9001治疗管 理体系认证及ISO 13485医疗器械管理体系认证。此外，公司气压弹道式体外冲击波治疗仪等产品还通过了欧盟CE认证，远 销欧盟、北美、澳大利亚等多个国家及地区。

（ 3 ）完善产品产业布局，制定长期发展规划

为迎接进入老龄化社会，龙之杰将不断完善产业（线）布局，加强适老化辅具产品的开发，借助公司资本市场平台快速 完善“医用康复器械”及康复辅具（非医）的产品布局。同时，在不断强化现有的销售渠道的基础上，龙之杰将拓展骨科康复、 孕产康复、老年康复等细分领域的产品销售，考察有投资价值的区域（县域）公立医疗康复（养老）标的。

二、主营业务分析

1 、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2 、收入与成本

（ 1 ）营业收入构成

营业收入整体情况

	单位：元 2017年 2016年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 555,130,304.42 100% 373,059,156.35 100% 48.80% 110,374,215.18 19.88% 444,756,089.24 80.12% 373,059,156.35 100.00% 19.22%	单位：元 2017年 2016年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 555,130,304.42 100% 373,059,156.35 100% 48.80% 110,374,215.18 19.88% 444,756,089.24 80.12% 373,059,156.35 100.00% 19.22%	单位：元 2017年 2016年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 555,130,304.42 100% 373,059,156.35 100% 48.80% 110,374,215.18 19.88% 444,756,089.24 80.12% 373,059,156.35 100.00% 19.22%	单位：元 2017年 2016年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 555,130,304.42 100% 373,059,156.35 100% 48.80% 110,374,215.18 19.88% 444,756,089.24 80.12% 373,059,156.35 100.00% 19.22%	单位：元 2017年 2016年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 555,130,304.42 100% 373,059,156.35 100% 48.80% 110,374,215.18 19.88% 444,756,089.24 80.12% 373,059,156.35 100.00% 19.22%
	2017年		2016年
					同比增减
	金额	占营业收入比重	金额	占营业收入比重
营业收入合计	555,130,304.42	100%	373,059,156.35	100%	48.80%
分行业
康复医疗器械	110,374,215.18	19.88%
医药生物自动化	444,756,089.24	80.12%	373,059,156.35	100.00%	19.22%
分产品

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

13

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

控制系统	325,591,481.90	58.65%	258,345,584.00	67.21%	26.03%
康复医疗器械	110,374,215.18	19.88%
系统设备及其他	112,309,959.66	20.23%	105,458,856.64	30.34%	6.50%
相关技术服务	6,854,647.68	1.23%	9,254,715.71	2.45%	-25.93%
分地区
内销	547,294,815.05	98.59%	373,059,156.35	100.00%	46.70%
外销	7,835,489.37	1.41%	0.00	0.00%	0.00%

（ 2 ）占公司营业收入或营业利润 10% 以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

				营业收入比上年	营业成本比上年	毛利率比上年同
	营业收入	营业成本	毛利率
				同期增减	同期增减	期增减
分行业
医药生物自动化	444,756,089.24	293,997,462.96	33.90%	19.22%	24.17%	-2.63%
康复医疗器械	110,374,215.18	38,099,806.88	65.48%
分产品
控制系统项目	325,591,481.90	209,629,302.86	35.62%	26.03%	29.37%	-1.66%
系统设备及其他	112,309,959.66	82,509,696.28	26.53%	6.50%	11.75%	-3.46%
相关技术服务	6,854,647.68	1,858,463.82	72.89%	-25.93%	105.51%	-17.34%
康复医疗器械	110,374,215.18	38,099,806.88	65.48%
分地区
内销	547,294,815.05	327,636,050.64	40.14%	46.70%	38.37%	3.61%
外销	7,835,489.37	4,461,219.20	43.06%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用

（ 3 ）公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类	项目	单位	2017年	2016年	同比增减
	销售量	个/件	366,001	331,135	10.53%
医药生物自动化	生产量	个/件	373,083	339,586	9.86%
	库存量	个/件	68,036	60,954	11.62%
康复医疗器械	销售量	个/件	24,239

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

14

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

	生产量	个/件	25,698
	库存量	个/件	4,569

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

□ 适用 √ 不适用

（ 4 ）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

（ 5 ）营业成本构成

单位：元

		2017年	2017年	2016年	2016年
行业分类	项目					同比增减
		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
医药生物自动化	直接材料	224,396,844.19	76.33%	192,338,173.90	81.23%	16.67%
医药生物自动化	直接人工	31,497,523.31	10.71%	20,381,484.03	8.61%	54.54%
医药生物自动化	制造费用	38,103,095.46	12.96%	24,058,312.24	10.16%	58.38%
康复医疗器械	直接材料	29,077,467.05	76.32%
康复医疗器械	直接人工	2,386,873.75	6.26%
康复医疗器械	制造费用	6,635,466.09	17.42%

注：公司康复医疗器械业务系报告期内收购龙之杰纳入合并报表所致，2016年未纳入合并报表。

（ 6 ）报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

报告期内，公司完成收购广州龙之杰科技有限公司和北京博日鸿科技发展有限公司 100%股权，自 2017 年 4 月起纳入 公司合并范围。

（ 7 ）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司完成收购广州龙之杰科技有限公司和北京博日鸿科技发展有限公司100%股权，自 2017 年 4 月起纳入 公司合并范围，详见本节一、概述。

（ 8 ）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）	144,745,196.60
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例	26.07%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比	0.00%

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

15

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

例

公司前 5 大客户资料

序号	客户名称	销售额（元）	占年度销售总额比例
1	宜昌东阳光药业股份有限公司及其关联方	39,282,391.28	7.08%
2	内蒙古伊品生物科技有限公司及其关联方	39,087,450.25	7.04%
3	海正药业（杭州）有限公司及其关联方	23,278,227.23	4.19%
4	联邦制药（内蒙古）有限公司及其关联方	23,049,730.22	4.15%
5	悦康药业集团有限公司及其关联方	20,047,397.62	3.61%
合计	--	145,336,587.73	26.07%

主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用

公司主要供应商情况

公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）	64,655,296.35
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例	18.10%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
	0.00%
比例

公司前 5 名供应商资料

序号	供应商名称	采购额（元）	占年度采购总额比例
	梅特勒-托利多国际贸易（上海）有限公
1		26,137,651.07	7.32%
	司
2	浙江力诺流体控制科技股份有限公司	12,936,716.60	3.62%
3	楚天科技股份有限公司	11,642,704.23	3.26%
4	霍尼韦尔（天津）有限公司	7,837,855.04	2.19%
5	恩德斯豪斯（中国）自动化有限公司	6,100,369.41	1.71%
合计	--	64,655,296.35	18.10%

主要供应商其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

3 、费用

单位：元

	2017年	2016年	同比增减	重大变动说明
销售费用	54,441,642.85	19,172,142.59	183.96%	合并范围变更所致
管理费用	71,238,030.33	49,461,849.05	44.03%	合并范围变更所致
财务费用	-1,937,388.91	-1,644,964.85	17.78%	合并范围变更所致

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

16

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

4 、研发投入

√ 适用 □ 不适用

报告期内，研发投入金额合计为2,857.67万元，占营业收入的比例为5.15%，同比增长76.46%。研发费用增长主要因素 为公司持续加大研发力度以及收购的龙之杰和博日鸿两家子公司的研发费用。

近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

	2017年	2016年	2015年
研发人员数量（人）	294	226	173
研发人员数量占比	25.26%	33.93%	27.72%
研发投入金额（元）	28,576,701.82	16,194,291.55	10,713,388.90
研发投入占营业收入比例	5.15%	4.34%	3.11%
研发支出资本化的金额（元）	0.00	0.00	0.00
资本化研发支出占研发投入
	0.00%	0.00%	0.00%
的比例
资本化研发支出占当期净利
	0.00%	0.00%	0.00%
润的比重

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

√ 适用 □ 不适用

研发费用增长主要因素为公司持续加大研发力度以及收购的龙之杰和博日鸿两家子公司的研发费用。 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□ 适用 √ 不适用

5 、现金流

单位：元

项目	2017年	2016年	同比增减
经营活动现金流入小计	491,761,688.42	357,632,113.73	37.50%
经营活动现金流出小计	513,419,429.16	380,758,538.68	34.84%
经营活动产生的现金流量净	-21,657,740.74	-23,126,424.95
			-6.35%
额
投资活动现金流入小计	270,550,935.08	199,500.00	135,514.50%
投资活动现金流出小计	381,796,786.72	46,828,957.31	715.30%
投资活动产生的现金流量净	-111,245,851.64	-46,629,457.31
			138.57%
额
筹资活动现金流入小计	319,869,616.87	4,887,305.18	6,444.91%
筹资活动现金流出小计	39,571,102.29	11,877,384.10	233.16%
筹资活动产生的现金流量净	280,298,514.58	-6,990,078.92
			-4,109.95%
额

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

17

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

现金及现金等价物净增加额 147,175,164.64 -76,737,728.02 -291.79%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内，经营活动现金流入与经营活动现金流出较上年同期变动较大，主要系合并范围增加广州龙之杰科技有限公司 及北京博日鸿科技有限公司所致；投资活动现金流与较上年同期变动较大，主要系收购广州龙之杰科技有限公司及北京博日 鸿科技有限公司股权支付的款项；筹资活动产生的现金流量较上年同期变动较大，主要系公司发行股份募集资金流入。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用

三、非主营业务情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

	金额	占利润总额比例	形成原因说明	是否具有可持续性
			对联营企业计提的投资收
投资收益	2,709,882.68	2.63%	益及银行理财产品投资收	否
			益
资产减值	3,468,975.96	3.37%	计提坏账准备	否
营业外收入	1,537,017.43	1.49%	政府补助	否
营业外支出	390,207.86	0.38%	捐赠	否

四、资产及负债状况

1 、资产构成重大变动情况

单位：元

	2017年末	2017年末	2016年末	2016年末
		占总资产比		占总资产比	比重增减	重大变动说明
	金额		金额
		例		例
	268,927,312.3 1		101,832,399.05			本年度非公开募集资金及合并报表
货币资金		14.16%		10.83%	3.33%
						范围增加导致
	302,182,532.0 3		206,628,447.59
应收账款		15.92%		21.97%	-6.05%	主要系合并报表范围增加导致
	347,630,025.4 1		271,131,901.65
存货		18.31%		28.82%	-10.51%	主要系合并报表范围增加导致
投资性房地产	11,353,578.86	0.60%	12,406,337.90	1.32%	-0.72%
	13,301,964.20					系对南京瀚雅健康科技有限公司的
长期股权投资		0.70%			0.70%
						投资
固定资产	195,952,544.9	10.32%	152,385,366.25	16.20%	-5.88%	主要系合并报表范围增加导致

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

18

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

	1
在建工程			10,517,441.96	1.12%	-1.12%	已转固定资产
短期借款	16,084,066.49	0.85%			0.85%	银行借款

2 、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用

3 、截至报告期末的资产权利受限情况

项目	期末账面价值	受限原因
投资性房地产	11,353,578.86	综合授信抵押
货币资金	28,528,836.80	银行承兑汇票保证金、保函保证金
合 计	39,882,415.66	--

五、投资状况分析

1 、总体情况

• 适用 √ 不适用

2 、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

被投资												披露日	披露索
	主要业	投资方	投资金	持股比	资金来		投资期	产品类	预计收	本期投	是否涉
公司名						合作方						期（如	引（如
	务	式	额	例	源		限	型	益	资盈亏	诉
称												有）	有）
广州龙					非公开	广州龙							巨潮资
								康复医				2017年
之杰科	康复医		512,000	100.00	发行股	之杰科			38,060,	36,131,1			讯网
		收购					长期	疗器械			否	04月11
技有限	疗器械		,000.00	%	票募集	技有限			200.00	57.19			2017-01
								产品				日
公司					资金	公司							7
北京博					非公开	北京博							巨潮资
												2017年
日鸿科	包装设		130,000	100.00	发行股	日鸿科		包装设	10,000,	10,430,9			讯网
		收购					长期				否	04月11
技有限	备		,000.00	%	票募集	技有限		备产品	000.00	47.74			2017-01
												日
公司					资金	公司							7
			642,000						48,060,	46,562,1
合计	--	--		--	--	--	--	--			--	--	--
			,000.00						200.00	04.93

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

19

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

3 、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

• 适用 √ 不适用

4 、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

5 、募集资金使用情况

• √ 适用 □ 不适用

（ 1 ）募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

==> picture [480 x 356] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用
本期已使 已累计使 尚未使用 闲置两年
募集资金 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金
募集年份 募集方式 用募集资 用募集资 募集资金 以上募集
总额 的募集资 集资金总 集资金总 用途及去
金总额 金总额 总额 资金金额
金总额 额 额比例 向
继续投入
医药及生
物工程自
动化控制
2015 年 公开发行 24,653.2 1,090.5 23,995.93 730.18
系统产业
化项目及
研发中心
建设项目
继续投入
营销及技
特定投资
2017 年 29,519.1 22,340.73 22,340.73 7,290.79 术支持服
者发行
务中心建
设
合计 -- 54,172.3 23,431.23 46,336.66 0 0 0.00% 8,020.97 -- 0
募集资金总体使用情况说明
2017 年度，上述募集资金项目投入金额合计 23,431.23 万元，均系直接投入承诺投资项目。截止 2017 年 12 月 31
日，本公司上述募集资金账户余额为 8,020.79 万元（其中利息收入 185.33 万元），全部存放于活期存款账户。
----- End of picture text -----

（ 2 ）募集资金承诺项目情况

• √ 适用 □ 不适用

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

单位：万元

20

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

	是否已变					截至期末	项目达到			项目可行
		募集资金	调整后投		截至期末			本报告期
承诺投资项目和超募	更项目			本报告期		投资进度	预定可使		是否达到	性是否发
		承诺投资	资总额		累计投入			实现的效
资金投向	(含部分			投入金额		(3)＝	用状态日		预计效益	生重大变
		总额	(1)		金额(2)			益
	变更)					(2)/(1)	期			化
承诺投资项目
医药及生物工程自动							2015年
化控制系统产业化项	否	13,000	13,000	1,090.46	12,803.5	98.49%	12月31	597.3	否	否
目							日
							2017年
研发中心建设项目	否	3,000	3,000	0.04	2,521.11	84.04%	12月31		不适用	否
							日
							2015年
补充流动资金	否	9,000	8,653.2		8,671.32	100.00%	12月31		不适用	否
							日
广州龙之杰100%股权	否	11,934.72	11,934.72	11,934.72	11,934.72	100.00%		3,613.12	否	否
北京博日鸿100%股权	否	1,950	1,950	1,560	1,560	80.00%		1,043.09	是	否
营销及技术支持服务
	否	6,992	6,992	203.63	203.63	2.91%			不适用	否
中心建设
补充流动资金	否	10,000	8,642.38	8,642.38	8,642.38	100.00%			不适用	否
承诺投资项目小计	--	55,876.72	54,172.3	23,431.23	46,336.66	--	--	5,253.51	--	--
超募资金投向
无
合计	--	55,876.72	54,172.3	23,431.23	46,336.66	--	--	5,253.51	--	--
	（1）医药及生物工程自动化控制系统产业化项目尚未达产，未达到预计效益；（2）广州龙之杰补偿
未达到计划进度或预
	协议为2016-2018年累计实现净利润低于10874.34万元，即低于承诺净利润总额的92.31%视为未完
计收益的情况和原因
	成业绩承诺需进行业绩补偿，其2017年虽未完成承诺业绩3806.02万元，但高于92.31%，最终是
（分具体项目）
	否承担业绩补偿义务须待承诺期满视三年业绩累计完成情况方可确定。
项目可行性发生重大
	不适用。
变化的情况说明
超募资金的金额、用途	不适用
及使用进展情况
	不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况
	不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

21

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

	适用
募集资金投资项目先	2015年4月16日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入 募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金人民币5,927.02万元置换已预先投入募集资金投资 项目的自筹资金。
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时	不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资	不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
	存放于募集资金专户中。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他	不适用。
情况

（ 3 ）募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

六、重大资产和股权出售

1 、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2 、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称	公司类型	主要业务	注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
北京东方诚
			16,000,000.0	19,272,540.6	16,747,521.5	14,322,739.7
益通科技有	子公司	医疗器械					-853,293.37	-650,603.86
			0	8	1	3
限责任公司
北京欧斯莱				17,870,821.2	17,852,468.1
	子公司	软件产品	500,000.00			3,247,863.41	2,696,663.56	2,329,168.37
软件有限责				2	8

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

22

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

任公司
盐城市诚益
通机械制造			15,000,000.0 0	53,597,131.1	20,992,840.1	33,423,374.9
	子公司	机械产品					4,467,943.23	3,326,491.96
有限责任公				2	2	0
司
北京诚益通
			100,000,000. 00	284,710,033.	194,283,656.	64,674,104.7
科技有限公	子公司	控制系统					5,972,969.13	5,326,882.07
				32	21	0
司
广州龙之杰
		康复医疗器	14,117,647.0	178,414,613.	144,744,696.	127,169,938.	43,960,402.2	38,965,300.1
科技有限公	子公司
		械	0	60	94	07	6	1
司
北京博日鸿
		自动化包装		52,916,067.3	25,158,768.9	48,811,092.7	12,157,067.0	10,440,049.9
科技发展有	子公司
		设备	5,000,000.00	9	4	3	5	1
限公司

报告期内取得和处置子公司的情况

√ 适用 □ 不适用

公司名称	报告期内取得和处置子公司方式	对整体生产经营和业绩的影响
广州龙之杰科技有限公司	发行股份及支付现金购买资产	利于公司未来发展规划
北京博日鸿科技发展有限公司	发行股份及支付现金购买资产	利于公司未来发展规划

主要控股参股公司情况说明

报告期内，公司收购了广州龙之杰和北京博日鸿两家公司，2017年全年龙之杰实现营业收入12,716.99万元，净利润 3,896.53万元；2017年博日鸿实现营业收入4,881.11万元，净利润1,044.00万元。两家子公司纳入公司合并报表，是公司业绩 增长的主要驱动因素。报告期内两家子公司相关经营情况分析详见第三节公司业务概要、第四节经营情况讨论与分析相关内 容。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

1 、公司发展战略

依托核心技术，提供高质量的产品和服务，整合资源，围绕“大健康领域服务提供商”的战略理念，以“制造更智能，大 众更健康”为企业使命，采取“一体两翼，双轮驱动”的发展战略，通过持续提升公司产品的设计、研发、创新和生产能力， 增强企业核心竞争力和持续盈利能力，体现“诚益通”品牌价值，加速成为大健康行业的领先企业，实现公司、客户、股东共 同发展。

公司将以“专业研究、专注客户、专心服务”为理念，一方面打造具有核心竞争力的主业支撑，保障在医药、生物工业自 动化控制的行业领先地位，为客户提供两化深度融合的智能制造系统方案及产品；另一方面以广州龙之杰科技有限公司为康 复养老项目运作平台，通过康复设备、适老化辅具的研发制造和康复养老运营服务有效结合的手段，运用整合资源和延伸服 务等方式，致力于成为持续推动我国康复事业技术进步和价值普及的核心力量。

公司将以规模化运作、系统化管理、集团化发展的发展思路，着力打造生物、医药工业自动化控制和康复医疗器械齐头

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

23

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

并进的产业发展格局，为股东、投资人、社会创造更大的价值。

2 、公司发展规划

（ 1 ）丰富产品结构，完善产业链，提升核心竞争力

公司坚持以客户需求为中心，结合行业发展趋势，制定技术长期发展规划和年度技术发展规划，不断加强公司的持续创 新能力和发展能力。通过聚焦核心目标，围绕大健康领域，依托互联网、机器人、人工智能、工艺研究、信息化等平台技术， 整合资源，多维度布局，成为大健康领域的领跑者。

目前，公司已初步完成了在生物、医药工业自动化控制领域、康复医疗器械领域的产业布局。

生物、医药工业自动化领域。公司系医药、生物工业自动化控制系统整体解决方案的提供商，一直专注于制药、生物制 品生产过程中的自动化控制应用，以自主研发的核心技术和自主生产的关键设备及组件为依托，面向大中型制药、生物企业， 提供个性化的自动化控制系统产品及整体解决方案。伴随在2014-2016年在国内第二轮GMP认证结束，下游制药行业增速放 缓的大背景下，公司业绩仍然保持稳定。公司坚持以客户需求为中心，打造具有核心竞争力的主营支撑，即打造贯穿生物发 酵、化学合成、中药及植物药提取、固体制剂、药品包装、自动化仓储等药品生产全过程的制药生产自动化、智能化装备及 产品。在现有智能制造方案基础上，积极向上扩展信息化工作，向下延伸到装备及工艺优化，为大健康领域的用户提供两化 深度融合的智能制造系统方案及产品。报告期内，公司成功收购北京博日鸿科技发展有限公司，使公司产品线得到延伸。

康复医疗器械领域。随着国家政策的利好，推动康复行业的快速发展，从2009年至今，国务院、卫计委、药品管理局等 部门相继出台政策，鼓励、支持康复医学的发展和壮大。报告期内，公司成功收购广州龙之杰科技有限公司，为布局康复医 疗器械领域打下了坚实的基础。在该领域，公司未来将在巩固原有技术领先、强化销售渠道的基础上，快速完善新产品产业 布局，加强非公体系康复服务领域建设，确保行业地位。

（ 2 ）持续强化研发创新能力

公司未来将以技术、研发、营销、工程、质量、生产等相关部门和子公司为平台，不断增强不同部门之间的研发协同能 力和信息共享水平，充分发挥组织和管理作用，将新技术和新产品研发与客户的需求直接对接、产品的生产组装与质量控制 直接对接，以缩短新技术和新产品的设计周期和市场导入期，保持公司研发创新优势。康复医疗器械业务方面，持续保持并 巩固已取得的领先和优势，并继续加大产品研发及改进力度，满足客户的需求。

（ 3 ）持续提升管理水平，强化内部控制

公司将持续深入实施信息化管理，优化组织结构，梳理流程，全面提升管理水平。持续健全内部控制体系，强化内部控 制管理工作，完善内控制度，加强对公司各部门、子公司的内部控制和内部审计工作。

（ 4 ）人才培育和激励政策

公司将持续完善人才培育机制，不断优化用人机制，建立科学的人力资源体系，为优秀人才提供更多元化更广阔的发展 空间。公司将持续优化人力资源配置，通过外部引进和内部培养相结合的方式组建人才梯队，并按照发展战略，适时实施股 权激励计划，吸引和稳定高素质人才。

3 、可能面对的风险

（ 1 ）市场竞争加剧风险

随着公司下游行业客户的实力不断提升，对产品的要求也相应提高，综合性需求也越来越多，随着国内外生物医药装备 行业及康复医疗器械行业的发展，将加剧行业市场竞争。

公司将发挥品牌效应和融资优势，借助资本市场资源，通过整合优化企业优势，完善产业链布局，扩展业务板块等方式 积极应对市场环境变化，同时持续加强自主研发能力，加大产品研发力度，横向扩展公司产品链，纵向深入开发产品性能， 促进客户粘性，提升目标客户对公司产品的关注度、信赖度和满意度，增强公司核心竞争优势。

（ 2 ）技术研发及新产品开发的风险

公司所处医药、生物自动化行业及康复医疗器械行业都是技术密集型行业，产品开发具有研发周期长、技术难度高、资 金投入大等特点，因此，科技创新及新产品研发对于从事该行业的公司能否持续取得领先地位具有前导性作用，公司在新产 品研发过程中，可能出现研发方向偏差、研发无法实现产业化、研发成本超支、研发失败等情况，或是竞争对手掌握了相同 或更优越的产品和技术，尤其是一些新产品和新技术，将会导致公司面临一定的风险。如果将来公司未能收回产品开发的有

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

24

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

关投入，可能会对公司的财务状况及未来发展产生不利影响。

为此，公司将建立研发风险控制体系，对研发项目进行可行性研究并经管理层讨论立项，同时在项目研发过程中定期跟 踪，及时反馈和改进研发方向，降低以上风险。

（ 3 ）业务规模扩大带来的管理风险

随着公司业务规模的扩大，并购项目的实施，对公司整体运营管理和人才梯队建设都提出了更高要求，如何加强管控， 提高整体运营效率是公司未来发展面临的风险因素之一。

公司将根据董事会战略发展规划，细分业务板块，完善各个公司层级之间的管理体系，完善与公司发展相适应的内部运 营机制和内控监督机制，保障公司运营健康、安全。同时，公司也将持续加强企业文化建设，通过健全的制度和先进的企业 文化助力公司发展。

（ 4 ）股价波动的风险

股票价格的变化除受本公司经营状况等因素的影响外，还会受宏观经济形势、经济政策、股票市场供求状况及突发事件 等因素的影响，因此即使在本公司经营状况稳定的情况下，本公司的股票价格仍可能出现较大幅度的波动，有可能给投资者 造成损失，存在一定的股价波动风险。

公司将建立并完善应对股价波动的应急预案体系，做好二级市场的股价波动及舆情监测，完善、健全投资者关系管理体 系，提升专业性，积极、及时、真实的向市场展现公司价值，在规范、充分的信息披露基础上，与投资者进行高质量的双向 沟通，促进市场对公司价值的认可，并向管理层及时反馈来自资本市场的信息，不断提升公司治理质量和透明度，努力实现 股东利益最大化与公司内在价值提升的协调统一。

十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

1 、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
2017年01月11日	实地调研	机构	http://irm.p5w.net
2017年12月08日	实地调研	机构	http://irm.p5w.net

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

25

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用

报告期内，利润分配政策符合公司章程及审议程序的规定，保护了中小投资者的合法权益。

现金分红政策的专项说明	现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：	是
分红标准和比例是否明确和清晰：	是
相关的决策程序和机制是否完备：	是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：	是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
	是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
	不适用
明：

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。

本年度利润分配及资本公积金转增股本预案

本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
每10股送红股数（股）	0
每10股派息数（元）（含税）	0.56
每10股转增数（股）	5
分配预案的股本基数（股）	181,339,264
现金分红总额（元）（含税）	10,154,998.78
可分配利润（元）	38,638,181.74
现金分红占利润分配总额的比例	100.00%
本次现金分红情况
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，确认2017年度母公司实现净利润42,931,313.04元，根据
《公司法》、《公司章程》的有关规定，按10%提取法定盈余公积4,293,131.30元，扣除2016年度已派发现金股利
10,200,333.60元，加期初未分配利润233,372,262.44元，截至报告期末，母公司未分配利润为261,810,110.58元。
公司拟定2017年度利润分配预案：以截至2017年12月31日公司总股本181,339,264股为基数，向全体股东每10股
派发现金股利人民币0.56元（含税），合计派发现金股利人民币10,154,998.78元（含税），同时以资本公积金转增股本，
向全体股东每10股转增5股，共计转增90,669,632股，转增后公司总股本将增加至272,008,896股。剩余未分配利润结转

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

26

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

至下一年度。

公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况

公司于2015年9月9日召开2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司2015年半年度利润分配预案的议案》，以总 股本6,080万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增6股。权益分派的股权登记日为2015年10月8日，除权除息日为 2015年10月9日，权益分派完成后，公司总股本增至9,728万股。

公司于2016年3月31日召开2015年度股东大会审议通过了《关于<公司2015年度利润分配预案>的议案》，以总股本 97,280,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1.11 元（含税），共计派发现金股利 10,798,080.00元（含税）。

公司于2017年5月17日召开2016年度股东大会，审议通过了《关于<2016年度利润分配预案>的议案》，以总股本 113,337,040股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.90元（含税），共计派发现金股利人民币 10,200,333.60元（含 税）。

公司于2017年9月11日召开2017年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司2017年半年度利润分配预案的议案》， 以总股本113,337,040股为基数，向全体股东每10股转增6股，共计转增68,002,224股。权益分派的股权登记日为2017年11月8 日，除权除息日为2017年11月9日，转增实施后公司总股本将增加至181,339,264股。

公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

		分红年度合并报表	占合并报表中归属
	现金分红金额（含	中归属于上市公司	于上市公司普通股	以其他方式现金分	以其他方式现金分
分红年度
	税）	普通股股东的净利	股东的净利润的比	红的金额	红的比例
		润	率
2017年	10,154,998.78	89,601,428.10	11.33%
2016年	10,200,333.60	53,737,716.76	18.98%
2015年	10,798,080.00	53,592,474.05	20.15%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用

二、承诺事项履行情况

1 、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺来源	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
			（1）尽量避免或减少与上市公司及其下属子公司
						报告期内
		规范关联	之间的关联交易；（2）对于无法避免或有合理理由
资产重组时	立威特、梁			2017年04	按承诺执	承诺人遵
		交易的承	存在的关联交易，将与上市公司依法签订规范的关
所作承诺	学贤、梁凯			月11日	行	守了所做
		诺	联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他
						承诺
			规范性文件和公司章程的规定履行批准程序；关联

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

27

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

			交易价格按照市场原则确定，保证关联交易价格具
			有公允性；保证按照有关法律、法规、规章、其他
			规范性文件和公司章程的规定履行关联交易的信
			息披露义务；（3）保证不利用关联交易非法移转上
			市公司的资金、利润，不利用关联交易损害上市公
			司及非关联股东的利益。
			1、本人/本公司以及本人/本公司之全资、控股子企
			业目前不拥有及经营任何在商业上与诚益通正在
			经营的业务有直接竞争的业务；2、本人/本公司承
			诺本公司本身、并且本人/本公司必将通过法律程
			序使本人/本公司之全资、控股子企业将来均不从
	立威特、梁
			事任何在商业上与诚益通正在经营的业务有直接			报告期内
	凯、梁学贤、
		避免同业	竞争的业务；3、如本人/本公司（包括受本人/本公	2017年04	按承诺执	承诺人遵
	龙之杰交易
		竞争承诺	司控制的子企业或其他关联企业）将来经营的产品	月11日	行	守了所做
	对方、博日
			或服务与诚益通的主营产品或服务有可能形成竞			承诺
	鸿交易对方
			争，本人/本公司同意诚益通有权优先收购本公司
			与该等产品或服务有关的资产或本人/本公司在子
			企业中的全部股权。4、如因本人/本公司未履行在
			本承诺函中所作的承诺给诚益通造成损失的，本人
			/本公司将赔偿诚益通的实际损失。"
			1、业绩承诺金额：2016年、2017年、2018年龙
						报告期内
	罗院龙、罗		之杰实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所
		业绩承诺		2017年04	按承诺执	承诺人遵
	小平、罗小		有者的净利润分别不低于2,718.58万元、3,806.02
		及补偿		月11日	行	守了所做
	柱、田壮		万元和5,255.93万元。2、业绩承诺方承担补偿义
						承诺
			务的比例
			乌玉权自愿对将来所持诚益通的股份进行锁定，特
			此承诺如下：“以本人持有的博日鸿股权所认购取
			得的诚益通股份，自股票上市之日起十二个月内将
			不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公
			开转让或通过协议方式转让，自股票上市之日起第
			十三个月至二十四个月内解除锁定的股份比例为
			20%，自股票上市之日起第二十五月至三十六月内
			解除锁定的股份比例为30%，自股票上市之日第三
	博日鸿交易	业绩承诺	十六个月后解除锁定的股份比例为50%。由于诚益	2017年04
	对方	及补偿	通送红股、转增股本等原因而导致增持的股份，亦	月11日
			应遵守上述锁定期进行锁定。”常海光、沙志刚、
			周运波、张祺、刘洋、周雷宁、王超、胥春立自愿
			对将来所持诚益通的股份进行锁定，特此承诺如
			下：“以本人持有的博日鸿股权所认购取得的诚益
			通股份，自上市之日起36个月内将不以任何方式
			转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过
			协议方式转让。由于诚益通送红股、转增股本等原
			因而导致增持的股份，亦应遵守上述锁定期进行锁

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

28

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

			定。”
			北京诚益通控制工程科技股份有限公司拟以发行
			股份及支付现金的方式购买广州龙之杰科技有限
			公司100%股权，作为龙之杰的股东，本次交易完
			成后，龙之杰交易对方将成为上市公司的股东。敏
			杰康复自愿对将来所持诚益通的股份进行锁定，特
			此承诺如下：“本企业以持有的龙之杰股权认购取
			得诚益通的股份。如本次交易于2016年5月21日
			前（包含2016年5月21日）完成（完成股份登记），
			则以其持有的龙之杰股权认购取得诚益通的股份
			自股票上市之日起36个月内将不以任何方式转
			让；如本次交易于2016年5月21日后完成（完成
			股份登记），则以其持有的龙之杰股权认购取得诚
			益通的股份中，13.31%自股票上市之日起12个月
			内将不以任何方式转让，34.68%自股票上市之日起
			24个月内将不以任何方式转让，52.01%自股票上			报告期内
	龙之杰交易
		股份锁定	市之日起36个月内将不以任何方式转让。由于诚	2017年04	按承诺执	承诺人遵
	对方、博日
		期承诺	益通送红股、转增股本等原因而导致增持的股份，	月11日	行	守了所做
	鸿交易对方
			亦应遵守上述锁定期进行锁定。”罗院龙、罗小兵、			承诺
			罗小柱、田壮自愿对将来所持诚益通的股份进行锁
			定，特此承诺如下：“本人以持有的龙之杰股权认
			购取得诚益通的股份。本人认购的诚益通股份中
			47.99%自上市之日起24个月内将不以任何方式转
			让，本人认购的诚益通股份中52.01%自上市之日
			起36个月内将不以任何方式转让，上述转让方式
			包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议
			方式转让。由于诚益通送红股、转增股本等原因而
			导致增持的股份，亦应遵守上述锁定期进行锁定。”
			鉴于北京诚益通控制工程科技股份有限公司拟以
			发行股份及支付现金的方式购买北京博日鸿科技
			发展有限公司100%股权，作为博日鸿的股东，本
			次交易完成后，博日鸿交易对方将成为上市公司的
			股东。
			除按照相关法律法规、中国证监会的相关规定在发
			行人首次公开发行股票时所公开发售的股份外，自
			发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者
		股份限	委托他人管理已持有的发行人公开发行股票前已
						报告期内
首次公开发	北京立威特	售、锁定、	发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。本公
				2015年03	按承诺执	承诺人遵
行或再融资	投资有限责	减持的承	司所持发行人股票在锁定期满后两年内进行减持
				月19日	行	守了所做
时所作承诺	任公司	诺及相关	的，其减持价格不低于发行价，每年减持数量不超
						承诺
		约束措施	过本公司所持发行人股份数量的25%；同时，将提
			前五个交易日向发行人提交减持原因、减持数量、
			未来减持计划、减持对发行人治理结构及持续经营
			影响的说明，并由发行人在减持前三个交易日予以

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

29

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

			公告。如本公司违反上述承诺或法律强制性规定减
			持公司股份的，本公司承诺将违规减持公司股票所
			得于违规后十日内上交公司，同时本公司持有的剩
			余公司股份的锁定期在原锁定期届满后自动延长1
			年。如本公司未将违规减持所得上交公司，则公司
			有权扣留应付本公司现金分红中与本公司应上交
			公司的违规减持所得金额相等的现金分红。
			除按照相关法律法规、中国证监会的相关规定在发
			行人首次公开发行股票时所公开发售的股份外，自
			发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者
			委托他人管理已直接或间接持有的公司公开发行
			股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股
			份。自发行人股票上市之日起一年内和离职后半年
			内，不转让本人直接或间接持有的发行人的股份；
			任职期间每年转让的股份不超过本人所直接或间
			接持有发行人股份总数的百分之二十五；在发行人
			股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职
			之日起十八个月内不转让本人直接或间接持有的
			发行人的股份；在发行人股票上市之日起第七个月
			至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起
			十二个月内不转让本人直接或间接持有的发行人
			的股份。上市后6个月内如发行人股票连续20个
			交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月
		股份限
			期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期			报告期内
	梁学贤、梁	售、锁定、
			限自动延长6个月。若发行人股票在此期间发生除	2015年03	按承诺执	承诺人遵
	凯、刘棣、	减持的承
			权、除息的，发行价格将作相应调整。此承诺持续	月19日	行	守了所做
	孙宝刚	诺及相关
			有效，已作出承诺的董事、高级管理人员不会因职			承诺
		约束措施
			务变更、离职等原因而放弃履行此承诺。本人所持
			发行人股票在锁定期满后两年内进行减持的，其减
			持价格不低于发行价，每年减持数量不超过本人所
			持发行人股份数量的25%；此承诺持续有效，已作
			出承诺的董事、高级管理人员不会因职务变更、离
			职等原因而放弃履行此承诺。同时，将提前五个交
			易日向发行人提交减持原因、减持数量、未来减持
			计划、减持对发行人治理结构及持续经营影响的说
			明，并由发行人在减持前三个交易日予以公告。如
			本人违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股
			份的，本人承诺将违规减持公司股票所得于违规后
			十日内上交公司，同时本人持有的剩余公司股份的
			锁定期在原锁定期届满后自动延长1年。如本人未
			将违规减持所得上交公司，则公司有权扣留应付本
			人现金分红中与本人应上交公司的违规减持所得
			金额相等的现金分红。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

30

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

			除按照相关法律法规、中国证监会的相关规定在发
			行人首次公开发行股票时所公开发售的股份外，自
			发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委
			托他人管理已持有的公司公开发行股票前已发行
			的股份，也不由发行人回购该部分股份。所持发行
			人股票在上述锁定期满后两年内减持的，锁定期满
			后第一年减持数量不超过本人所持发行人股份数			报告期内
		股份限	量的50%，第二年减持数量不超过本人所持发行人			承诺人减
		售、锁定、	股份数量的100%，减持价格不低于发行价；同时，			持部分公
				2015年03	按承诺执
	李龙萍	减持的承	本人将提前五个交易日向发行人提交减持原因、减			司股票，未
				月19日	行
		诺及相关	持数量、未来减持计划、减持对发行人治理结构及			提前三个
		约束措施	持续经营影响的说明，并由发行人在减持前三个交			交易日公
			易日予以公告。如本人违反上述承诺或法律强制性			告。
			规定减持公司股份的，本人承诺将违规减持公司股
			票所得于违规后十日内上交公司，同时本人持有的
			剩余公司股份的锁定期在原锁定期届满后自动延
			长1年。如本人未将违规减持所得上交公司，则公
			司有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交公
			司的违规减持所得金额相等的现金分红。
	徐泽贵、王		除按照相关法律法规、中国证监会的相关规定在发
		股份限
	健、戎兵、		行人首次公开发行股票时所公开发售的股份外，自			报告期内
		售、锁定、
	李新伟、张		发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者	2015年03	按承诺执	承诺人遵
		减持的承
	立勇、梁铭		委托他人管理已直接或间接持有的公司公开发行	月19日	行	守了所做
		诺及相关
	贤、张晓慧、		股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股			承诺
		约束措施
	梁林		份。
			自发行人股票上市之日起一年内和离职后半年内，
			不转让本人直接或间接持有的发行人的股份；任职
	梁学贤、梁		期间每年转让的股份不超过本人所直接或间接持
		股份限
	凯、刘棣、		有发行人股份总数的百分之二十五；在发行人股票			报告期内
		售、锁定、
	孙宝刚、徐		上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日	2015年03	按承诺执	承诺人遵
		减持的承
	泽贵、王健、		起十八个月内不转让本人直接或间接持有的发行	月19日	行	守了所做
		诺及相关
	戎兵、李新		人的股份；在发行人股票上市之日起第七个月至第			承诺
		约束措施
	伟、张立勇		十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二
			个月内不转让本人直接或间接持有的发行人的股
			份。
			在作为诚益通的控股股东期间，不会以任何形式从
			事对诚益通的生产经营构成或可能构成同业竞争
		避免同业	的业务和经营活动，也不会以任何方式为与诚益通			报告期内
	北京立威特
		竞争的承	竞争的企业、机构或其他经济组织提供任何资金、	2015年03	按承诺执	承诺人遵
	投资有限责
		诺及约束	业务、技术和管理等方面的帮助。凡本公司及本公	月19日	行	守了所做
	任公司
		措施	司所控制的其他企业或经济组织有任何商业机会			承诺
			可从事、参与或入股任何可能会与诚益通生产经营
			构成竞争的业务，本公司将按照诚益通的要求，将

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

31

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

			该等商业机会让与诚益通，由诚益通在同等条件下
			优先收购有关业务所涉及的资产或股权，以避免与
			诚益通存在同业竞争。如果本公司因违反上述声明
			与承诺而获得的收益归诚益通所有，并于接到诚益
			通董事会通知之日起30日内向诚益通上缴该等收
			益；造成诚益通经济损失的，在接到诚益通董事会
			通知之日起30日内将赔偿诚益通因此受到的全部
			损失。诚益通有权依据本约束措施扣留本公司从诚
			益通获取的股票分红等收入。
			在作为诚益通的共同实际控制人期间，不会以任何
			形式从事对诚益通的生产经营构成或可能构成同
			业竞争的业务和经营活动，也不会以任何方式为与
			诚益通竞争的企业、机构或其他经济组织提供任何
			资金、业务、技术和管理等方面的帮助。凡本人及
			本人所控制的其他企业或经济组织有任何商业机
			会可从事、参与或入股任何可能会与诚益通生产经
		避免同业				报告期内
			营构成竞争的业务，本人将按照诚益通的要求，将
	梁学贤、梁	竞争的承		2015年03	按承诺执	承诺人遵
			该等商业机会让与诚益通，由诚益通在同等条件下
	凯	诺及约束		月19日	行	守了所做
			优先收购有关业务所涉及的资产或股权，以避免与
		措施				承诺
			诚益通存在同业竞争。如果本人因违反上述声明与
			承诺而获得的收益归诚益通所有，并于接到诚益通
			董事会通知之日起30日内向诚益通上缴该等收
			益；造成诚益通经济损失的，在接到诚益通董事会
			通知之日起30日内将赔偿诚益通因此受到的全部
			损失。诚益通有权依据本约束措施扣留本人从诚益
			通获取的工资、奖金、补贴、股票分红等收入。
			在作为诚益通的持股5%以上的其他股东期间，不
			会以任何形式从事对诚益通的生产经营构成或可
			能构成同业竞争的业务和经营活动，也不会以任何
			方式为与诚益通竞争的企业、机构或其他经济组织
			提供任何资金、业务、技术和管理等方面的帮助。
			凡本人及本人所控制的其他企业或经济组织有任
			何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与诚益
		避免同业				报告期内
			通生产经营构成竞争的业务，本人将按照诚益通的
	李龙萍、刘	竞争的承		2015年03	按承诺执	承诺人遵
			要求，将该等商业机会让与诚益通，由诚益通在同
	棣、孙宝刚	诺及约束		月19日	行	守了所做
			等条件下优先收购有关业务所涉及的资产或股权，
		措施				承诺
			以避免与诚益通存在同业竞争。如果本人因违反上
			述声明与承诺而获得的收益归诚益通所有，并于接
			到诚益通董事会通知之日起30日内向诚益通上缴
			该等收益；造成诚益通经济损失的，在接到诚益通
			董事会通知之日起30日内将赔偿诚益通因此受到
			的全部损失。诚益通有权依据本约束措施扣留本人
			从诚益通获取的工资、奖金、补贴、股票分红等收

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

32

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

			入。
			本人以及本人控股或实际控制的公司或者其他企
			业或经济组织（以下统称"关联企业"），今后原则
			上不与诚益通发生关联交易；如果在今后的经营活
			动中必须与关联企业发生不可避免的关联交易，本
			人将促使此等交易严格按照国家有关法律法规、诚
			益通的章程和有关规定履行有关程序，并按照正常
			的商业条件进行，且保证关联企业将不会要求或接
			受诚益通给予比在任何一项市场公平交易中第三
		规范和公	者更优惠的条件,也不会通过给予诚益通比在任何
						报告期内
		平关联交	一项市场公平交易中第三者更优惠的条件向诚益
	李龙萍、孙			2015年03	按承诺执	承诺人遵
		易的承诺	通进行不当利益输送,并且保证不利用股东地位，
	宝刚、刘棣			月19日	行	守了所做
		及约束措	就诚益通与关联企业相关的任何关联交易采取任
						承诺
		施	何行动，故意促使诚益通的股东大会或董事会作出
			侵犯其他股东合法权益的决议。保证关联企业将严
			格和善意地履行其与诚益通签订的各种关联交易
			协议。关联企业将不会向诚益通谋求任何超出该等
			协议规定以外的利益或收益。如违反上述承诺，通
			过诚益通及时公告违反承诺的事实及原因，并向投
			资者公开道歉；给其他投资者或者公司造成损失
			的，应依法进行赔偿；在依法履行承诺前，诚益通
			暂停向本人进行分红。
			若诚益通及其各子公司因为员工缴纳的各项社会
			保险及住房公积金不符合规定而承担任何滞纳金、
			罚款或损失，本公司/本人承诺承担相关连带责任，
			为诚益通及其各子公司补缴各项社会保险及住房
			公积金，承担任何滞纳金、罚款等一切可能给诚益
			通及其各子公司造成的损失。本公司/本人同意以
	北京立威特		自身的财产为发行人承担的社保责任和义务提供
		关于社保				报告期内
	投资有限责		保证。未来如发生发行人被有关部门追缴社会保险
		公积金的		2015年03	按承诺执	承诺人遵
	任公司及实		和住房公积金及其他相关费用的情形，主管社会保
		承诺及约		月19日	行	守了所做
	际控制人梁		险和住房公积金机关有权根据本约束措施直接要
		束措施				承诺
	学贤、梁凯		求控股股东和实际控制人承担相关责任。如本公司
			/本人违反上述承诺，则诚益通有权依据本约束措
			施扣留控股股东和实际控制人从发行人获取的工
			资、奖金、补贴、股票分红等收入，并用以承担控
			股股东和实际控制人承诺承担的社保和住房公积
			金责任和义务，并用以补偿发行人因此而遭受的损
			失。
股权激励承
诺
其他对公司
中小股东所

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

33

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

作承诺 承诺是否按 是 时履行

2 、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明

√ 适用 □ 不适用

盈利预测资产			当期预测业绩	当期实际业绩	未达预测的原	原预测披露日	原预测披露索
	预测起始时间	预测终止时间
或项目名称			（万元）	（万元）	因（如适用）	期	引
					受行业监管力
					度加强等因素
					影响，使得部
广州龙之杰科	2017年01月	2017年12月			分产品注册周	2016年03月
			3,806.02	3,613.12			巨潮资讯网
技有限公司	01日	31日			期加大，未能	24日
					如期上市，导
					致未能达到预
					期收益。
北京博日鸿科
	2017年01月	2017年12月				2016年03月
技发展有限公			1,000	1,043.09	已达到预测		巨潮资讯网
	01日	31日				24日
司

公司股东、交易对手方对公司或相关资产年度经营业绩作出的承诺情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，博日鸿达到业绩承诺要求。受医疗器械行业监管力度加强等因素影响，龙之杰部分产品注册周期加大，未能 如期上市，受此影响，未能达到预期业绩承诺，但因龙之杰业绩承诺中约定如不足三年累计承诺净利润总数的92.31%，需 进行业绩补偿，2017年业绩未低于此比例，无需进行业绩补偿。

三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

四、董事会对最近一期 “ 非标准审计报告 ” 相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期 “ 非标准审计报告 ” 的说明

□ 适用 √ 不适用

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

34

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

√ 适用 □ 不适用

公司2017年8月21日076号公告，披露了相关公司会计政策变更的公告，变更原因为：根据财政部2017年5月10日颁布的 《关于印发修订<企业会计准则第 16 号——政府补助>的通知》（财会〔2017〕15号），公司对原会计政策进行相应变更， 对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理，对2017年1月1日至本准则施行日之间新增的政府补助根据修订后的 《企业会计准则第16号——政府补助》进行调整。根据以上通知规定，公司将修改财务报表列表，与日常活动有关且收益有 关的政府补助，对利润表“营业外收入”项目调整为利润表“其他收益”项目列报，该变更对财务状况、经营成果和现金流量无 重大影响。此次变更已与会计师充分沟通，并经相关程序审议。

本公司执行上述两项准则和财会〔2017〕30号的主要影响如下：

会计政策变更内容和原因	受影响的报表项 目名称	本期受影响的报 表项目金额	上期重述金额	上期列报在营业外 收入的金额	上期列报在营业外 支出的金额
1.与本公司日常活动相关的政府 补助计入其他收益	其他收益	9,874,132.09	—	3,325,779.14	—
2.资产处置损益列报调整	资产处置收益	-52,382.05	16,287.39	82,244.79	65,957.40

七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司完成收购广州龙之杰科技有限公司和北京博日鸿科技发展有限公司100%股权，自2017年4月起纳入公司 合并范围。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

境内会计师事务所名称	大信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）	95
境内会计师事务所审计服务的连续年限	7
境内会计师事务所注册会计师姓名	索保国 张文娟
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限	1

是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

√ 适用 □ 不适用

本年度，公司因重大资产重组事项，聘请西南证券为财务顾问，期间共支付财务顾问费1,000万元。

九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

35

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。

十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

根据相关法律法规规定，公司第三届董事第二次会议、2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于<北京诚益通控制 工程科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<北京诚益通控制工程科技股份有限公司 员工持股计划管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期员工持股计划相关事宜的议案》等议案， 公司参与此次员工持股计划的员工按草案要求未超过180名，截至2017年12月22日收盘，公司第一期员工持股计划“陕国投·诚 益通员工持股1号集合资金信托计划”已通过二级市场竞价交易方式累计买入公司股票3,584,426股，约占公司总股本的1.98%， 成交金额为人民币80,137,012.08元，成交均价为人民币22.357元/股。具体内容详见公司在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn） 披露的相关公告。

十五、重大关联交易

1 、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2 、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

36

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

3 、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4 、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5 、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

十六、重大合同及其履行情况

1 、托管、承包、租赁事项情况

（ 1 ）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（ 2 ）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（ 3 ）租赁情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2 、重大担保

√ 适用 □ 不适用

（ 1 ）担保情况

单位：万元

	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称	担保额度	担保额度	实际发生日期	实际担保金	担保类型	担保期	是否履行	是否为关

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

37

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

	相关公告		（协议签署日）	额			完毕	联方担保
	披露日期
公司对子公司的担保情况
	担保额度
			实际发生日期	实际担保金			是否履行	是否为关
担保对象名称	相关公告	担保额度			担保类型	担保期
			（协议签署日）	额			完毕	联方担保
	披露日期
北京博日鸿科技发展	2017年03		2017年05月18		连带责任保
		1,000		1,000		1年	是	是
有限公司	月28日		日		证
北京诚益通科技有限	2017年10		2017年12月25		连带责任保
		5,000		5,000		1年	否	是
公司	月27日		日		证
北京博日鸿科技发展	2017年10		2017年12月25		连带责任保
		1,000		1,000		1年	否	是
有限公司	月27日		日		证
北京诚益通科技有限	2017年10		2018年02月01		连带责任保
		1,000		5,000		1年	否	是
公司	月27日		日		证
北京博日鸿科技发展	2017年10		2018年02月01		连带责任保
		1,000		1,000		1年	否	是
有限公司	月27日		日		证
报告期内审批对子公司担保额度				报告期内对子公司担保实
		9,000				1,103
合计（B1）				际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保				报告期末对子公司实际担
		9,000				7,897
额度合计（B3）				保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
	担保额度
			实际发生日期	实际担保金			是否履行	是否为关
担保对象名称	相关公告	担保额度			担保类型	担保期
			（协议签署日）	额			完毕	联方担保
	披露日期
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计				报告期内担保实际发生额
		9,000				1,103
（A1+B1+C1）				合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计				报告期末实际担保余额合
		9,000				7,897
（A3+B3+C3）				计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例				5.15%
其中：

采用复合方式担保的具体情况说明

（ 2 ）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

38

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

3 、委托他人进行现金资产管理情况

（ 1 ）委托理财情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内委托理财概况

单位：万元

具体类型	委托理财的资金来源	委托理财发生额	未到期余额	逾期未收回的金额
银行理财产品	自有资金	3,400	3,400	0
合计		3,400	3,400	0

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

单位：万元

受托																事项
	受托											报告	计提		未来
机构											报告					概述
	机构								参考	预期		期损	减值	是否	是否
名称								报酬			期实					及相
	（或	产品类		资金	起始	终止	资金		年化	收益		益实	准备	经过	还有
（或			金额					确定			际损					关查
	受托	型		来源	日期	日期	投向		收益	（如		际收	金额	法定	委托
受托								方式			益金					询索
	人）类								率	有		回情	（如	程序	理财
人姓											额					引（如
	型											况	有）		计划
名）																有）
中国
					2017	2018
银行	银行						银行	到期
				自有	年12	年01						已收
广州	理财	保本型	1,000				理财	归还	3.70%	1.64	1.64			是	是
				资金	月28	月11						回
香雪	产品						产品	本息
					日	日
支行
中国
					2017	2018
银行	银行						银行	到期
				自有	年12	年01						已收
广州	理财	保本型	2,400				理财	归还	4.00%	5.52	5.52			是	是
				资金	月28	月18						回
香雪	产品						产品	本息
					日	日
支行
合计			3,400	--	--	--	--	--	--	7.16	7.16	--		--	--	--

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。

4 、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

39

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

公司报告期不存在其他重大合同。

十七、社会责任情况

1 、履行社会责任情况

公司自成立以来，一直坚持履行对社会的责任，自觉遵守法律规范，积极响应国家制定的环境保护、资源节约、安全生 产及职工权益保障等方面的法规和政策，维护股东权益、客户权益、遵守市场经济秩序。

（一）股东权益保护

公司严格按照坚持《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定， 坚持规范运作，真实、准确、完整、及时公平地向所有股东进行信息披露；依法召开股东大会，积极主动的采取网络投票等 方式扩大股东参与股东大会的比例，不断完善内控体系和法人治理结构，以维护全体股东，特别是中小股东的利益。同时， 通过网上业绩说明会、投资者电话、传真、电子邮箱和投资者关系互动平台、接待投资者现场调研等多种方式与投资者进行 沟通交流，建立良好的互动平台。

（二）供应商和客户权益保护

作为国内较早从事医药、生物工业自动化行业的领先企业，凭借对行业的深刻理解以及在技术开发、工程服务一体化等 方面的优势，公司专业的生产、销售、管理团队，能够深层次理解客户的远景和战略，预见并满足客户的需要，同时公司与 供应商也保持着长期良好的合作关系，充分尊重并保护供应商及客户的合法权益。

（三）职工权益保护

在人才培育方面，公司制定了有效的绩效考核管理制度，并不断的持续改进，同时也十分重视各项人才激励政策的制定 和推行，注重对员工和各级管理人员的再培养，经过长期发展公司逐渐形成了公平、竞争、激励的人力资源管理体系，注重 全员的培训和学习，对重点激励对象制定管理培训计划并实施，不断提升员工综合素质及岗位技能，促进个人职业发展，为 员工提供了多元化的发展通道和成长机会。公司严格遵守《劳动法》和《劳动合同法》，依法保护职工的合法权益。所有员 工均按照国家和地方有关法律法规与公司签订《劳动合同》。公司严格按照国家规定和标准为员工提供福利保障，按照国家 规定为员工缴纳社会保险，法定福利的缴纳比例及缴纳基数依据国家相关规定执行。

2 、履行精准扶贫社会责任情况

（ 1 ）精准扶贫规划

公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。

（ 2 ）年度精准扶贫概要

（ 3 ）精准扶贫成效

指标	计量单位	数量/开展情况
一、总体情况	——	——
二、分项投入	——	——
1.产业发展脱贫	——	——
2.转移就业脱贫	——	——
3.易地搬迁脱贫	——	——

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

40

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

4.教育扶贫	——	——
5.健康扶贫	——	——
6.生态保护扶贫	——	——
7.兜底保障	——	——
8.社会扶贫	——	——
9.其他项目	——	——
三、所获奖项（内容、级别）	——	——

（ 4 ）后续精准扶贫计划

3 、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否

十八、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

非公开发行

2017年8月15日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等相关 议案，为增强公司的持续盈利能力，进一步提升盈利水平，公司看好制药机械制造产业，公司计划本次非公开发行股票募集 资金总额不超过59,500万元（含59,500万元），扣除发行费用后的募集资金净额拟用于收购北京新龙立科技有限公司100%股 权项目和粉粒体工程及口服固体制剂智能装备数字化生产建设项目。具体内容详见2017年8月16日公司在中国证监会指定的 信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2017-065、2017-066、2017-067）。

2017年9月11日，公司召开2017年第四次临时股东大会，审议通过了以上相关议案，具体内容详见2017年9月12日公司在 中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2017-084）。 截至年报披露日，该项目相关工作正在进行中。

十九、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用

2017年1月19日，公司披露了《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项获得中国证监会核准批文的公告》， 2016年12月21日，于2017年1月20日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准北京诚益通 控制工程科技股份有限公司向罗院龙等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]127号），核准公司发 行股份及支付现金购买资产并募集配套资金等相关事项。具体内容详见2017年1月19日公司在中国证监会指定的信息披露网 站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2017-001）。

2017年3月3日，公司披露了《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之标的资产过户完成的公告》，截至该 信息披露日，公司此次重组项目已完成标的资产广州龙之杰科技有限公司（以下简称“龙之杰”）和北京博日鸿科技发展有限 公司（以下简称“博日鸿”）100%股权过户手续及相关工商变更登记手续。具体内容详见2017年3月3日公司在中国证监会指 定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2017-009）。

2017年4月6日，公司披露了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金实施情况暨新增股份上市报告书》，截至该 信息披露日，本次发行股份购买资产事项实施完成后新增股份9,479,140股，已于2017年3月23日完成登记，上市日为2017年4

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

41

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

月11日，上市公司总股本变更为106,759,140股。信息披露义务人持有股份数不变，持股比例被动稀释为38.14%。具体内容 详见2017年4月6日公司在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

2017年4月28日，公司披露了《关于权益变动的提示性公告》，截至该信息披露日，本次权益变动中的非公开发行股份 募集配套资金事项实施完成后新增股份6,577,900股，已于2017年4月18日完成登记。上市公司总股本变更为113,337,040股。 具体内容详见2017年4月28日公司在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

42

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1 、股份变动情况

单位：股

	本次变动前	本次变动前	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动后	本次变动后
					公积金转
	数量	比例	发行新股	送股		其他	小计	数量	比例
					股
	55,958,40		16,057,04		43,209,26		59,266,30	115,224,7
一、有限售条件股份		57.52%							63.54%
	0		0		4		4	04
	55,958,40		15,092,45		42,630,51		57,722,97	113,681,3
3、其他内资持股		57.52%							62.69%
	0		8		5		2	72
	28,800,00				21,226,74		27,804,64	56,604,64
其中：境内法人持股		29.61%	6,577,900						31.21%
	0				0		0	0
	27,158,40				21,403,77		29,918,33	57,076,73
境内自然人持股		27.92%	8,514,558						31.48%
	0				4		2	2
4、外资持股			964,582		578,749		1,543,332	1,543,332	0.85%
其中：境外法人持股			964,582		578,749		1,543,332	1,543,332	0.85%
	41,321,60				24,792,96		24,792,96	66,114,56
二、无限售条件股份		42.48%							36.46%
	0				0		0	0
	41,321,60				24,792,96		24,792,96	66,114,56
1、人民币普通股		42.48%							36.46%
	0				0		0	0
	97,280,00		16,057,04		68,002,22		84,059,26	181,339,2
三、股份总数		100.00%				0			100.00%
	0		0		4		4	64

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

发行新股主要因为重大资产重组项目实施，公积金转股主要因为半年度利润分配。 股份变动的批准情况

√ 适用 □ 不适用

2017年1月19日，公司披露了《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项获得中国证监会核准批文的公告》， 收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准北京诚益通控制工程科技股份有限公司向罗院龙 等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]127号），核准公司发行股份及支付现金购买资产并募集配 套资金等相关事项。具体内容详见2017年1月19日公司在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的相关公告（公告编号：2017-001）。

2017年8月21日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于公司2017年半年度利润分配预案的议案》，具体内容 详见2017年8月21日公司在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

43

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

2017-072）。2017年9月11日，公司召开2017年第四次临时股东大会，会议通过了《关于公司2017年半年度利润分配预案的 议案》，具体内容详见2017年9月11日公司在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关 公告（公告编号：2017-084）。

股份变动的过户情况

√ 适用 □ 不适用

2017年3月3日，公司披露了《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之标的资产过户完成的公告》，截至该 信息披露日，公司此次重组项目已完成标的资产广州龙之杰科技有限公司（以下简称“龙之杰”）和北京博日鸿科技发展有限 公司（以下简称“博日鸿”）100%股权过户手续及相关工商变更登记手续。具体内容详见2017年3月3日公司在中国证监会指 定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2017-009）。

2017年11月1日，公司发布了《2017年半年度权益分派实施公告》，确定本次权益分派股权登记日为：2017年11月8日， 除权除息日为：2017年11月9日，具体内容详见当日披露的相关公告（公告编号：2017-095）。

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用

报告期内，公司重大资产重组项目使得公司股份总数增加，使得对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、 归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标有影响。

报告期内，因半年度利润分配以资本公积金转增股本，每10股转增6股，公司总股本从113,337,040股增加至181,339,264

股，使得基本每股收益和稀释每股收益和归属于公司普通股东的每股净资产下降。

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

• 适用 √ 不适用

2 、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

		本期解除限售股	本期增加限售股
股东名称	期初限售股数			期末限售股数	限售原因	拟解除限售日期
		数	数
北京立威特投资						2018年3月19
	28,800,000		17,280,000	46,080,000	首发前限售股
有限责任公司						日
						2018年3月19
梁学贤	7,689,600		4,613,760	12,303,360	首发前限售股
						日
						2018年3月19
刘棣	6,489,600		3,893,760	10,383,360	首发前限售股
						日
						2018年3月19
梁凯	4,224,000		2,534,400	6,758,400	首发前限售股
						日
						2018年3月19
孙宝刚	3,763,200		2,257,920	6,021,120	首发前限售股
						日
南京智谟投资企						2018年4月28
			5,112,800	5,112,800	首发后限售股
业（有限合伙）						日
						按照其承诺日期
罗院龙			4,880,011	4,880,011	首发后限售股
						解除限售

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

44

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

全国社保基金五						2018年4月28
			2,875,040	2,875,040	首发后限售股
零四组合						日
						2018年3月19
徐泽贵	1,939,200		1,163,520	3,102,720	首发前限售股
						日
						2019年4月11
罗小兵			2,440,007	2,440,007	首发后限售股
						日
					首发前及首发后	按照其承诺日期
其他	3,052,800		12,215,086	15,267,886
					限售	解除限售
合计	55,958,400	0	59,266,304	115,224,704	--	--

二、证券发行与上市情况

1 、报告期内证券发行（不含优先股）情况

√ 适用 □ 不适用

股票及其衍生证		发行价格（或利 率）			获准上市交易
	发行日期		发行数量	上市日期		交易终止日期
券名称					数量
股票类
	2017年03月23 日			2017年04月11
非公开发行新股		53.08元	9,479,140		9,479,140
				日
	2017年04月18 日			2017年04月28
非公开发行新股		46.94元	6,577,900		6,577,900
				日
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
其他衍生证券类

报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明

报告期内，公司因重大资产重组项目发行股票，发行情况描述详见第五节重要事项，十九、公司子公司重大事项。

2 、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用

公司股份总数变动主要因为重大资产重组项目发行新股和半年度利润分配资本公积转增股本，股东结构变动主要由于发 行新股为限售股份，公司资产和负债结构变动主要因为重大资产重组项目收购两家子公司。

3 、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

45

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

三、股东和实际控制人情况

1 、公司股东数量及持股情况

			年度报告披露日								年度报告披露日
							报告期末表决权
											前上一月末表决
报告期末普通股							恢复的优先股股
	9,644		前上一月末普通		8,269					0	权恢复的优先股		0
股东总数							东总数（如有）
			股股东总数								股东总数（如有）
							（参见注9）
											（参见注9）
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
						报告期内		持有有限	持有无限	质押或冻结情况
					报告期末
股东名称		股东性质		持股比例		增减变动		售条件的	售条件的
					持股数量					股份状态		数量
						情况		股份数量	股份数量
北京立威特投资 有限责任公司		境内非国有法人		25.69%	46,588,89 9	17,788,89 9		46,080,00 0	508,899
										质押		36,256,000
梁学贤		境内自然人		6.78%	12,303,36 0	4,613,760		12,303,36 0	0
刘棣		境内自然人		5.73%	10,383,36 0	3,893,760		10,383,36 0	0
										质押		4,160,000
李龙萍		境内自然人		3.78%	6,847,936	-832,064			6,847,936	质押		6,847,936
梁凯		境内自然人		3.73%	6,758,400	2,534,400		6,758,400	0
孙宝刚		境内自然人		3.32%	6,021,120	2,257,920		6,021,120	0	质押		3,840,000
南京智谟投资企 业（有限合伙）		境内非国有法人		2.82%	5,112,800	5,112,800		5,112,800	0
罗院龙		境内自然人		2.69%	4,880,011	4,880,011		4,880,011	0
全国社保基金五 零四组合		其他		2.50%	4,537,380	4,537,380		2,875,040	1,662,340
陕西省国际信托 股份有限公司－ 陕国投·诚益通员 工持股1号集合资 金信托计划		其他		1.98%	3,584,426	3,584,426			3,584,426
				南京智谟投资企业（有限合伙）、全国社保基金五零四组合为2017年4月18日因非
战略投资者或一般法人因配售新股
				公开发行取得公司股票，2017年4月28日该股票上市，为限售股，限售期至2018
成为前10名股东的情况（如有）（参
				年4月28日。罗院龙为2017年3月23日因非公开发行取得公司股票，2017年4月
见注4）
				11日该股票上市，为限售股，限售期至2019年4月11日、2020年4月11日。
				1、上述股东中梁学贤、梁凯为北京立威特投资有限责任公司实际控制人。2、上述股
上述股东关联关系或一致行动的说
				东中梁学贤、梁凯、刘棣、孙宝刚为北京立威特投资有限责任公司股东。3、上述股
明
				东中梁学贤为北京立威特投资有限责任公司董事长、总经理。4、上述股东中刘棣、

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

46

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

	孙宝刚为北京立威特投资有限责任公司董事。5、上述股东中梁学贤与梁凯为父子关	孙宝刚为北京立威特投资有限责任公司董事。5、上述股东中梁学贤与梁凯为父子关	孙宝刚为北京立威特投资有限责任公司董事。5、上述股东中梁学贤与梁凯为父子关
	系。
前10名无限售条件股东持股情况
		股份种类
股东名称	报告期末持有无限售条件股份数量
		股份种类	数量
李龙萍	6,847,936
陕西省国际信托股份有限公司－陕 国投·诚益通员工持股1号集合资金 信托计划	3,584,426
长安国际信托股份有限公司－长安 信托·长安投资773号证券投资集合 资金信托计划	2,179,581
全国社保基金五零四组合	1,662,340
长安国际信托股份有限公司－长安 信托－长安投资785号证券投资集 合资金信托计划	1,621,120
#张晟旻	1,549,894
中国工商银行股份有限公司－富国 医疗保健行业混合型证券投资基金	1,470,300
中海信托股份有限公司－中海－扬 帆12号集合资金信托	1,341,182
中央汇金资产管理有限责任公司	924,160
吴文光	835,200
前10名无限售流通股股东之间，以
及前10名无限售流通股股东和前10	公司未知前十名无限售流通股股东之间，以及前十名无限售流通股股东与前十名股东
名股东之间关联关系或一致行动的	之间的关联关系或一致行动情况。
说明
参与融资融券业务股东情况说明（如
	公司股东张晟旻通过信用账户持有1,549,894股，合计持有1,549,894股。
有）（参见注5）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司控股股东情况

控股股东性质：自然人控股

控股股东类型：法人

	法定代表人/单位负责
控股股东名称		成立日期	组织机构代码	主要经营业务
	人

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

47

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

北京立威特投资有限责任
	梁学贤	2009年10月10日	91110114696345348H	投资与资产管理
公司
控股股东报告期内控股和
参股的其他境内外上市公	无
司的股权情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3 、公司实际控制人情况

实际控制人性质：境内自然人

实际控制人类型：自然人

实际控制人姓名	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
梁学贤	中国	否
梁凯	中国	否
主要职业及职务	梁学贤系公司董事长，梁凯系公司董事、总经理。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	无

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

==> picture [363 x 171] intentionally omitted <==

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4 、其他持股在 10% 以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

48

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

5 、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

49

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

50

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

								本期增持	本期减持
					任期起始	任期终止	期初持股			其他增减	期末持股
姓名	职务	任职状态	性别	年龄				股份数量	股份数量
					日期	日期	数（股）			变动（股）	数（股）
								（股）	（股）
					2017年	2020年
											12,303,36
梁学贤	董事长	现任	男	77	05月26	05月25	7,689,600			4,613,760
											0
					日	日
					2017年	2020年
	董事、总
梁凯		现任	男	48	05月26	05月25	4,224,000			2,534,400	6,758,400
	经理
					日	日
	董事、副				2017年	2020年
											10,383,36
刘棣	总经理、	现任	男	56	05月26	05月25	6,489,600			3,893,760
											0
	董秘				日	日
					2014年	2017年
	董事、副
孙宝刚		离任	男	49	05月30	05月26	3,763,200			2,257,920	6,021,120
	总经理
					日	日
					2014年	2017年
徐泽贵	董事	离任	男	61	05月30	05月26	1,939,200			1,163,520	3,102,720
					日	日
					2017年	2020年
	董事、副
王健		现任	男	53	05月26	05月25	960,000			576,000	1,536,000
	总经理
					日	日
					2017年	2020年
	董事、副
刘泽君		现任	男	49	05月26	05月25
	总经理
					日	日
					2017年	2020年
罗院龙	董事	现任	男	46	05月26	05月25				4,880,011	4,880,011
					日	日
					2017年	2020年
王文	独立董事	现任	男	49	05月26	05月25
					日	日
					2017年	2020年
赵强	独立董事	现任	男	55	05月26	05月25
					日	日
王学恭	独立董事	现任	男	46	2017年	2020年

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

51

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

					05月26	05月25
					日	日
					2014年	2017年
王福清	独立董事	离任	男	54	05月30	05月26
					日	日
					2014年	2017年
张连起	独立董事	离任	男	53	05月30	05月26
					日	日
					2017年	2020年
	监事会主
韦勇		现任	男	57	05月26	05月25
	席
					日	日
					2017年	2020年
戎兵	监事	现任	男	50	05月26	05月25	652,800			391,680	1,044,480
					日	日
					2017年	2020年
李新伟	监事	现任	男	44	05月26	05月25	393,600			236,160	629,760
					日	日
					2017年	2020年
乌吉斯古
	财务总监	现任	女	33	01月26	05月25
楞
					日	日
					2014年	2017年
张立勇	财务总监	离任	男	41	05月30	01月24	288,000			172,800	460,800
					日	日
							26,400,00			20,720,01	47,120,01
合计	--	--	--	--	--	--		0	0
							0			1	1

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

姓名	担任的职务	类型	日期	原因
			2017年05月26
孙宝刚	董事、副总经理	任期满离任		任期满离任
			日
			2017年05月26
徐泽贵	董事	任期满离任		任期满离任
			日
			2017年01月24
张立勇	财务总监	离任		主动离职
			日
			2017年05月26
王福清	独立董事	任期满离任		任期满离任
			日
			2017年05月26
张连起	独立董事	任期满离任		任期满离任
			日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

52

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

			2017年05月26
罗院龙	董事	任免		换届新任
			日
			2017年05月26
刘泽君	董事、副总经理	任免		换届新任
			日
			2017年05月26
乌吉斯古楞	财务总监	任免		聘任
			日
			2017年05月26
赵强	独立董事	任免		换届新任
			日
			2017年05月26
王学恭	独立董事	任免		换届新任
			日

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 （一）董事会成员

1、梁学贤，男，1940年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科。曾在中国科学院力学所工作，曾任航天部五院五0 二所高级工程师。2001年3月起，任北京东方诚益通科技有限责任公司董事长，2003年7月起，任北京东方诚益通工业自动化 技术有限公司董事长，2009年10月起，任北京立威特投资有限责任公司董事长、总经理，2010年8月起，任北京欧斯莱软件 有限责任公司执行董事、总经理，2011年4月起，任北京诚益通科技有限公司执行董事、总经理，2011年5月起，任北京诚益 通控制工程科技股份有限公司董事长；2017年2月起，任广州龙之杰科技有限公司董事。

2、梁凯，男，1969年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科。曾在航天部五院五0二所工作，1998年11月起，任北 京东方诚益通科技有限责任公司总经理，2003年7月起，任北京东方诚益通工业自动化技术有限公司总经理，2011年5月起， 任北京诚益通控制工程科技股份有限公司董事、总经理；2017年2月起，任广州龙之杰科技有限公司董事；2017年1月起，任 北京博日鸿科技发展有限公司董事。

3、刘棣，男，1961年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科。曾任航天部五院五0二所工程师，1998年11月起，任 北京东方诚益通科技有限责任公司副总经理，2003年7月起，任北京东方诚益通工业自动化技术有限公司董事、副总经理， 2009年10月起，任北京立威特投资有限责任公司董事，2011年5月起，任北京诚益通控制工程科技股份有限公司董事、副总 经理、董事会秘书；2017年2月起，任广州龙之杰科技有限公司董事；2017年1月起，任北京博日鸿科技发展有限公司董事。

4、王健，男，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科。1986年至1995年，任国家医药管理局培训中心培训 处副主任科员，科技教育司技术处主任科员，1995年至2011年2月历任香港奥星有限公司北京办事处首席代表，北京天利流 程技术有限公司副总经理、总经理，香港奥星有限公司副总经理、香港奥星集团副总裁。2011年5月起任北京诚益通控制工 程科技股份有限公司董事、副总经理；2017年1月起，任北京博日鸿科技发展有限公司董事。

5、罗院龙，男，1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专。曾任浙江省金华市医疗设备有限公司广州办事处 经理，2000年1月至今，广州龙之杰科技有限公司企业法定代表人；2017年5月起，任北京诚益通控制工程科技股份有限公司 董事。

6、刘泽君，男，1969年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士。曾任湖南华南光电仪器厂团委书记，成都泰格微 波技术有限公司总裁助理兼行政人事总监；2009年6月至2015年9月，任四川科伦药业股份有限公司董事长助理、总经理助理， 集团人力资源总监，2013年至2015年9月，任科伦药业全资子公司伊犁川宁生物技术有限公司常务副总经理；2015年9月起， 任北京诚益通控制工程科技股份有限公司总经理助理、人力资源部总监、投资部总监，2017年5月起，任北京诚益通控制工 程科技股份有限公司董事、副总经理。

7、王文，男，1968年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士。曾在甘肃省药检所工作，负责甘肃省三甲医院、省 级药厂药品质量控制，2003年至今，任首都医科大学宣武医院药物室助理研究员、副研究员、研究员、教授、博士研究生导

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

53

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

师；2014年6月起，任北京诚益通控制工程科技股份有限公司独立董事。

8、赵强，男，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，资产评估师、土地估价师、注册会计师。2001年起， 任北京中同华资产评估有限公司评估合伙人、高级合伙人。现任湖南景峰医药股份有限公司、河北建投能源投资股份有限公 司独立董事。2017年5月起，任北京诚益通控制工程科技股份有限公司独立董事。

9、王学恭，男，1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士。曾任华药集团公司技术员、办公室副主任、营销 战略部部长、资本运营部部长，2010年2月至2014年1月任中国医药企业管理协会副秘书长，2014年1月至今，任中国医药企 业管理协会副会长。现任人福医药集团股份公司独立董事。2017年5月起，任北京诚益通控制工程科技股份有限公司独立董 事。

（二）监事会成员

1、韦勇，男，1960年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科。1977年11月至2010年12月，历任靖江晶体管厂员工、 国营靖江葡萄糖厂计量室主任、江苏江安制药有限公司总经理、江苏华源药业有限公司副总经理、江苏舒泰宝药业有限公司 副总经理，江苏华信生物科技有限公司副总经理，2011年5月起，任北京诚益通控制工程科技股份有限公司监事会主席。

2、戎兵，男，1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专。曾在安徽合肥制药厂、北京东方诚益通科技有限责 任公司工作。2003年7月起，任北京东方诚益通工业自动化技术有限公司工程部部长，2011年5月起，任北京诚益通控制工程 科技股份有限公司监事。

3、李新伟，男，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专。曾在河南省巩义市人民武装部、河南省巩义市公 交公司、北京东方诚益通科技有限责任公司市场部工作。2003年7月起，任北京东方诚益通工业自动化技术有限公司营销中 心总监，2011年5月起，任北京诚益通控制工程科技股份有限公司监事。

（三）高级管理人员

• 1、梁凯，总经理，其简历见“（一）董事会成员”。

• 2、刘棣，副总经理，董事会秘书，其简历见“（一）董事会成员”。

• “ ”

• 3、王健，副总经理，其简历见 （一）董事会成员 。

• 4、刘泽君，副总经理，其简历见“（一）董事会成员”。

5、乌吉斯古楞，女，1985年出生，中国国籍，无境外永久居留权，蒙古族， 2008年毕业于长春大学经济学专业，本科 学历，经济学学士学位，会计师。2008年至2017年1月，历任公司财务部会计、财务部经理、财务部副总监，2017年1月至今， 任公司财务总监。

在股东单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

		在股东单位			在股东单位是否领
任职人员姓名	股东单位名称		任期起始日期	任期终止日期
		担任的职务			取报酬津贴
		董事长、总经	2009年10月
梁学贤	北京立威特投资有限责任公司				否
		理	10日
			2009年10月
刘棣	北京立威特投资有限责任公司	董事			否
			10日

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

		在其他单位			在其他单位是否领
任职人员姓名	其他单位名称		任期起始日期	任期终止日期
		担任的职务			取报酬津贴
			2001年03月
梁学贤	北京东方诚益通科技有限责任公司	董事长			否
			01日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

54

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

		执行董事、总	2010年08月
梁学贤	北京欧斯莱软件有限责任公司				否
		经理	01日
		执行董事、总	2011年04月
梁学贤	北京诚益通科技有限公司				否
		经理	01日
			2017年02月
梁学贤	广州龙之杰科技有限公司	董事			否
			24日
			1998年11月
梁凯	北京东方诚益通科技有限责任公司	总经理			否
			01日
			2017年02月
梁凯	广州龙之杰科技有限公司	董事			否
			24日
			2017年01月
梁凯	北京博日鸿科技发展有限公司	董事			否
			23日
		董事、副总经	1998年11月
刘棣	北京东方诚益通科技有限责任公司				否
		理	01日
			2017年02月
刘棣	广州龙之杰科技有限公司	董事			否
			24日
			2017年01月
刘棣	北京博日鸿科技发展有限公司	董事			否
			23日
			2017年01月
王健	北京博日鸿科技发展有限公司	董事			否
			23日
		研究员、教
			2003年08月
王文	首都医科大学宣武医院	授、博士生导			是
			01日
		师
			2011年04月
韦勇	北京诚益通科技有限公司	监事			否
			01日
			2000年01月
罗院龙	广州龙之杰科技有限公司	董事长			是
			26日
			2001年01月
赵强	北京中同华资产评估有限公司	高级合伙人			是
			01日
			2014年09月
赵强	河北建投能源投资股份有限公司	独立董事			是
			12日
			2014年12月
赵强	湖南景峰医药股份有限公司	独立董事			是
			29日
			2014年01月
王学恭	中国医药企业管理协会	副会长			是
			01日
			2016年03月
王学恭	人福医药集团股份公司	独立董事			是
			30日

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

√ 适用 □ 不适用

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

55

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

因大股东减持部分股份时未按承诺提前三天进行信息披露，刘棣先生作为公司董事会秘书，未尽到勤勉尽职的责任，被 中国证券监督管理委员会北京监管局采取行政监管措施，要求加强学习，忠实、勤勉地履行职责，并到北京证监局接受监管 谈话。

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

董事及高级管理人员报酬根据公司《薪酬和提名委员会议事规则》确定，由董事会薪酬和提名委员会考核，由董事会审 核通过后提交股东大会表决确定；监事薪酬由监事会提交股东大会表决确定。

董事、监事、高级管理人员报酬依据公司盈利水平、发展状况及履职情况等因素确定。2017年实际支付董事、监事、高 级管理人员薪酬共计260.74万元。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

					从公司获得的税	是否在公司关联
姓名	职务	性别	年龄	任职状态
					前报酬总额	方获取报酬
梁学贤	董事长	男	78	现任	29.76	否
梁凯	董事、总经理	男	49	现任	29.76	否
	董事、副总经理、
刘棣		男	57	现任	24.12	否
	董事会秘书
王健	董事、副总经理	男	54	现任	24	否
罗院龙	董事	男	46	现任	11.65	否
刘泽君	董事、副总经理	男	49	现任	24.11	否
孙宝刚	董事、副总经理	男	50	离任	9.06	否
徐泽贵	董事、副总经理	男	62	离任	12.06	否
赵强	独立董事	男	55	现任	3.48	否
王学恭	独立董事	男	46	现任	3.48	否
王文	独立董事	男	50	现任	6.02	否
王福清	独立董事	男	55	离任		否
张连起	独立董事	男	55	离任	2.46	否
韦勇	监事会主席	男	58	现任	21.6	否
李新伟	监事	男	45	现任	19.92	否
戎兵	监事	男	51	现任	19.92	否
乌吉斯古楞	财务总监	女	33	现任	18.26	否
张立勇	财务总监	男	42	离任	1.08	否
合计	--	--	--	--	260.74	--

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

56

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

五、公司员工情况

1 、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量（人）	358
主要子公司在职员工的数量（人）	806
在职员工的数量合计（人）	1,164
当期领取薪酬员工总人数（人）	1,207
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）	7
专业构成
专业构成类别	专业构成人数（人）
生产人员	436
销售人员	280
技术人员	298
财务人员	33
行政人员	117
合计	1,164
教育程度
教育程度类别	数量（人）
博士	1
硕士	27
本科	307
专科	330
其他	499
合计	1,164

2 、薪酬政策

公司根据国家有关劳动法规和政策，结合公司实际情况，通过对各岗位价值评估与排序，在职业发展体系支持的基础上， 根据不同岗位的价值和重要性来确定薪酬水平，同时参照市场同行业薪酬水平，兼顾内部公平性与市场竞争性，建立了科学、 合理的薪酬体系。员工薪酬结构由基本工资、绩效工资、工龄工资和奖金构成，针对销售序列和研发序列岗位增加销售提成、 项目奖金等。同时公司为员工提供各种法定和特有非货币形式待遇，主要包括社会保险、住房公积金、带薪休假福利、以及 各项福利补贴。员工的薪酬体系与公司长期经营目标相一致，根据薪酬激励性原则明确薪档薪级调整标准，并通过不断完善 绩效考核管理、绩效调薪政策，充分调动员工的工作积极性。

3 、培训计划

公司秉承以人为本，倡导公司和员工个人共同发展的理念，为员工提供专业的培训方案和发展平台，意在建立高效的学

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

57

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

习型企业，增强公司核心竞争力，培养各类精英人才，提高全员整体素质与工作能力。2017年根据年度培训计划，公司各部 门深入细致、有序高效地开展岗位培训、专项培训和技术练兵等内部培训计划，使公司培训工作更加专业化、规范化。外部 培训主要对管理层员工开展管理能力精英培训，以全面提升公司中高层管理能力，增强中高层管理人才储备能力。

2018年培训工作力争全面覆盖，重点突出，以内训为主外培为辅的总体思路，在实际的培训中不断丰富培训内容，拓展 培训形式，优化培训方案，提高培训效果。以改善公司各级各类员工的知识结构、提升员工的综合素质，提高员工的工作技 能和行为模式为目标，力争培训计划、培训目标与战略发展高度匹配，满足公司的快速发展需要，为公司输出更优质的人力 资源。

4 、劳务外包情况

√ 适用 □ 不适用

√适用□不适用
劳务外包的工时总数（小时）	47,424
劳务外包支付的报酬总额（元）	567,568.04

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

58

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司法人治理机构，形成了权力机构、决策机 构、监督机构和管理层之间的相互协调和相互制衡机制，建立健全公司内部管理和内部控制制度，促进公司规范运作，提高 公司治理水平，为公司高效经营提供了制度保证。

报告期内，股东大会、董事会、监事会依法运作，不断地完善公司治理架构，公司治理的实际情况符合中国证监会、深 圳证券交易所等发布的法律、法规和规范性文件的要求，与相关要求不存在重大差异。

1、关于股东与股东大会

公司严格按《公司法》、《深交所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》等法律、 法规和规定性文件的规定和要求，规范股东大会的召集、召开和表决程序，在股东大会上能够保证各位股东充分的发言权， 确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权力。

报告期内的股东大会均由董事会召集召开，根据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程等规定应由股 东大会表决的事项均按照相应的权限审批后交由股东大会审议，不存在越权审批或先实施后审议的情况，出席股东大会的人 员资格及股东大会的召开和表决程序合法。

2、关于公司与控股股东

公司具有独立的业务经营能力及完备的运营体系，在业务、人员、资产、机构、财务上均独立于控股股东，公司董事会、 监事会和内部机构根据其议事规则或公司制度独立运作。公司控股股东能严格规范自己的行为，通过股东大会依法行使其权 利并承担义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司经营活动。报告期内，公司没有为控股股东提供担保，亦不存在控股 股东非经营性占用公司资金的行为。

3、关于董事和董事会

报告期内，公司董事会换届选举，公司共设董事9名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合有关法律、法规 和规范性文件的要求，各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，从公司和全体股东的利益出发，忠实履行职 责，积极参加有关培训，学习有关法律法规，促进董事会规范运作和科学决策。董事会会议程序符合规定，会议记录完整、 真实，会议相关信息披露及时、准确、充分。

公司按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等要求，下设有战略委员会、审计 委员会及薪酬和提名委员会三个专门委员会。各委员会依据《公司章程》和各委员会议事规则的规定履行职权，不受公司任 何其他部门和个人的干预。

4、关于监事和监事会

报告期内，公司监事会换届选举，公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，公司严格按照《公司法》、《公司章 程》规定的选聘程序选举监事，公司监事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。各位监事能够认真学习有关法律法规、 积极参加相关业务培训、认真履行职责，本着对全体股东尤其是中小股东负责的精神，对公司董事会和管理层的履职情况履 行监督职能，对重大事项、关联交易、财务状况以及董事和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督并发表独立 意见，维护公司及股东的合法权益。

5、关于信息披露与透明度

公司严格按照有关法律法规和《公司信息披露管理制度》的规定，真实、准确、及时、完整地披露有关信息，加强信息 披露事务管理，履行信息披露义务，并指定《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和中国证监会 指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn）为公司信息披露报纸和网站，真实、准确、及时、完整 的披露信息，确保所有投资者公平获取公司信息。

6、关于投资者关系管理

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

59

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

公司高度重视信息披露与投资者关系工作，严格按照各项法律法规规定的要求进行信息披露。公司指定董事会秘书作为 投资者关系管理负责人，公司在接待特定对象调研前要求来访的特定对象安排专人做好投资者来访接待工作，确保信息披露 的公平性。

公司上市以来，能够有效、充分的开展投资者关系管理工作，设立了电话、传真专线、专用邮箱等多种渠道，积极回复 投资者咨询，接受投资者来访与调研，利用深交所互动易平台等多种形式与投资者展开广泛深入的交流，促进投资者详细了 解公司业务和投资价值。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，与控股股东在业务、人员、 资产、机构、财务等方面相互独立，具有独立完整的业务及自主经营能力。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1 、本报告期股东大会情况

会议届次	会议类型	投资者参与比例	召开日期	披露日期	披露索引
2017年第一次临时					巨潮资讯网（公告编
	临时股东大会	56.73%	2017年04月12日	2017年04月12日
股东大会					号：2017-021）
2016年年度股东大					巨潮资讯网（公告编
	年度股东大会	49.25%	2017年05月17日	2017年05月18日
会					号：2017-044）
2017年第二次临时					巨潮资讯网（公告编
	临时股东大会	49.57%	2017年05月26日	2017年05月26日
股东大会					号：2017-046）
2017年第三次临时					巨潮资讯网（公告编
	临时股东大会	9.17%	2017年07月24日	2017年07月24日
股东大会					号：2017-062）
2017年第四次临时					巨潮资讯网（公告编
	临时股东大会	52.26%	2017年09月11日	2017年09月11日
股东大会					号：2017-084）

2 、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

60

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1 、独立董事出席董事会及股东大会的情况

	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况
						是否连续两次
	本报告期应参	现场出席董事	以通讯方式参	委托出席董事	缺席董事会次		出席股东大会
独立董事姓名						未亲自参加董
	加董事会次数	会次数	加董事会次数	会次数	数		次数
						事会会议
张连起	6	4	2	0	0	否	3
王福清	6	5	1	0	0	否	3
王文	11	8	3	0	0	否	5
赵强	5	3	2	0	0	否	2
王学恭	5	2	3	0	0	否	2

连续两次未亲自出席董事会的说明

2 、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3 、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

报告期内，公司独立董事严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》等规范性文件要求， 积极出席公司董事会、股东大会，认真履行独立董事职责，对公司的发展决策提出了建设性的意见或建议，与其他董事、监 事及管理层沟通交流，掌握公司发展动态。同时，对公司完善内控制度等方面提出了很多专业性建议，有效保证了公司董事 会决策的公正性和客观性，维护了公司整体利益和广大中小股东的合法权益，为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

公司董事会下设审计委员会、薪酬和提名委员会以及战略委员会，本金相关法律法规规定，专门委员会成员全部由董事 和独立董事组成，且独立董事人数超过1/2。报告期内，各专门委员会本着勤勉尽责的原则，按照有关法律法规、规范性文 件及公司各专门委员会工作细则的有关规定开展相关工作，提出意见和建议，供董事会决策。

1、报告期内，董事会战略委员会依据相关法律、法规及公司相关规则的规定，结合公司实际情况，对公司长期发展战 略规划和重大战略性投资进行可行性研究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。2017年度，董事会战略委员会按 照相关制度的规定，参与公司战略规划的制定，为公司发展方向提供合理建议，按照公司《独立董事制度》、《战略委员会 议事规则》等相关规定，履行了董事会专门委员会的工作职责。

2、报告期内，董事会审计委员会严格按照公司《审计委员会议事规则》的相关要求，充分发挥审核与监督作用，对相

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

61

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

关会议及信披文件进行了认真的核查，并与财务部门、中介机构等充分沟通交流，保证了披露的准确性。在公司定期报告编 制过程中，认真听取管理层对公司财务状况和经营业绩的汇报，与年审会计师进行沟通，了解年报预审、审计工作的计划、 进度安排，并共同讨论解决审计过程中出现的问题，对公司提出改进建议，按照《独立董事工作制度》、《审计委员会议事 规则》等相关制度的规定，履行了董事会专门委员会的工作职责。

3、报告期内，董事会薪酬和提名委员会依据相关法律、法规及公司相关规则的规定，结合实际情况，负责制定公司董 事及关机管理人员的考核标准和薪酬政策，并进行考核，对董事会负责。2017年度，董事会薪酬和提名委员会按照《独立董 事制度》、《薪酬和提名委员会议事规则》等相关制度的规定，履行了专门委员会的工作职责。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

公司监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩及个人绩效挂钩的考评与激励约束机制。公司高级管理人员的年度薪酬由基 本薪酬、绩效考核奖组成，根据公司年度盈利目标的完成情况及高级管理人员的绩效考核情况，对高级管理人员进行年度考 评，根据考评结果，制定薪酬和奖金政策。

九、内部控制评价报告

1 、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2 、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期	2018年04月03日	2018年04月03日
内部控制评价报告全文披露索引	巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
	100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
	100.00%
财务报表营业收入的比例
	缺陷认定标准
类别	财务报告	非财务报告
	出现下列情形的，认定为重大缺陷：（1）	具备以下特征之一的缺陷，视影响程度
	公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行	可认定为重要缺陷或重大缺陷。（1）违
	为；（2）公司更正已公布的财务报告；（3）	反法律法规，导致被行政法律部门、监
定性标准
	注册会计师发现的却未被公司内部控制识	管机构判罚或处罚； （2）出现安全生产、
	别的当期财务报告中的重大错报；（4）公	环境保护和质量方面的重大事故，导致
	司审计委员会和审计部对公司的对外财务	严重后果；（3）被媒体曝光负面新闻，

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

62

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

	报告和财务报告内部控制监督无效；（5）	且未能及时消除影响，导致公司生产经
	重要业务缺乏制度控制或制度体系失效；	营、企业形象受损；（4）对已经发现并
	（6）内部控制重大或重要缺陷未得到整	报告给管理层的重大或重要内部控制
	改。出现下列情形的，认定为重要缺陷：	缺陷在经过合理的时间后，并未加以改
	（1）未建立反舞弊程序和控制措施；（2）	正。
	未依照公认会计准则选择和应用会计政
	策；（3）高级管理人员和高级技术人员流
	失严重；（4）对于期末财务报告过程的控
	制，存在一项或多项缺陷且不能合理保证
	编制的财务报表达到真实、准确的目标。
		内部控制缺陷导致或可能导致的损失
	内部控制缺陷导致或可能导致的损失与利
		与利润表相关的，以收入总额指标衡
	润表相关的，以收入总额指标衡量。如果
		量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可
	该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财
		能导致的财务报告错报的金额小于或
	务报告错报的金额小于或等于营业收入的
		等于营业收入的1%，则认定为一般缺
	1%，则认定为一般缺陷；如果超过营业收
		陷；如果超过营业收入的1%但小于或
	入的1%但小于或等于3%认定为重要缺
		等于3%认定为重要缺陷；如果超过营
	陷；如果超过营业收入的3%，则认定为重
		业收入的3%，则认定为重大缺陷。内
定量标准	大缺陷。内部控制缺陷导致或可能导致的
		部控制缺陷导致或可能导致的损失与
	损失与资产管理相关的，以资产总额指标
		资产管理相关的，以资产总额指标衡
	衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可
		量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可
	能导致的财务报告错报金额小于或等于资
		能导致的财务报告错报金额小于或等
	产总额的1%，则认定为一般缺陷；如果超
		于资产总额的1%，则认定为一般缺陷；
	过资产总额1%小于或等于1.5%认定为重
		如果超过资产总额1%小于或等于
	要缺陷；如果超过资产总额1.5%则认定为
		1.5%认定为重要缺陷；如果超过资产总
	重大缺陷。
		额1.5%则认定为重大缺陷。
财务报告重大缺陷数量（个）	0
非财务报告重大缺陷数量（个）	0
财务报告重要缺陷数量（个）	0
非财务报告重要缺陷数量（个）	0

十、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

内部控制鉴证报告中的审议意见段

内部控制鉴证报告中的审议意见段	内部控制鉴证报告中的审议意见段
我们认为，贵公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定于2017年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报
告内部控制。
内控鉴证报告披露情况	披露
内部控制鉴证报告全文披露日期	2018年04月03日
内部控制鉴证报告全文披露索引	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 《2017年度内部控制鉴证报告》
内控鉴证报告意见类型	标准无保留鉴证意见

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

63

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

非财务报告是否存在重大缺陷

否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告

□ 是 √ 否

会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

√ 是 □ 否

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

64

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

65

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型	标准的无保留意见
审计报告签署日期	2018年04月02日
审计机构名称	大信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号	大信审字【2018】第2-00900号
注册会计师姓名	索保国 张文娟

审计报告正文

审计报告

大信审字[2018]第2-00900号

北京诚益通控制工程科技股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了北京诚益通控制工程科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）的财务报表，包括2017年12月31日的合并及 母公司资产负债表，2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务 报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2017年12月31日的合并 及母公司财务状况以及2017年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一 步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他 责任。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进 行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

（一）商誉减值测试

1、事项描述

2017年12月31日，贵公司商誉余额为500,940,084.50元，占总资产比例为26.38%。根据企业会计准则的规定，因企业合 并所形成的商誉，至少应当在每年年度终了进行减值测试。减值测试以包含商誉的资产组的可收回金额为基础。为评估其可 收回金额，贵公司管理层（以下简称“管理层”）聘请外部估值专家基于管理层编制的现金流量预测采用预计未来现金流量折 现的模型计算各相关资产组的预计未来现金流量现值。管理层在预测中需要对销售价格和数量、生产成本、经营费用、折现 率以及增长率等做出关键假设，这些关键假设需要管理层作出重大判断，因此我们将商誉减值确定为关键审计事项。

2、审计应对

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

66

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

我们针对商誉减值测试主要执行了以下审计程序：

• （1）复核管理层对资产组的认定和商誉的分摊方法；

• （2）了解各资产组的历史业绩情况及发展规划，以及宏观经济和所属行业的发展趋势来对比分析了管理层在预计未来

现金流量现值时采用的关键假设和判断的合理性，并结合资产组的实际历史业绩表现判断是否存在管理层偏向的迹象；

• （3）评价贵公司聘请的外部评估机构的胜任能力、专业素质和客观性；

• （4）复核了减值测试计算准确性；

• （5）与公司管理层及外部评估专家讨论，对减值测试结果最为敏感的假设进行分析，分析检查管理层采用的假设的恰

• 当性、方法的合理性及相关披露是否适当。

• （二）应收账款坏账准备计提

• 1、事项描述

2017年12月31日，贵公司应收账款账面价值为302,182,532.03元，占总资产比例为15.92%。参见财务报表附注“三、（十 一）应收款项”及附注“五、（三）应收账款”。当存在客观证据表明应收账款存在减值时，管理层根据预计未来现金流量现 值低于账面价值的差额单项计提减值准备。对于不存在减值客观证据的应收账款，管理层以账龄作为信用风险特征确定应计 提的坏账准备。由于应收款项金额重大，且管理层在确定应收账款坏账准备时作出了重大判断，我们将应收账款坏账准备确 定为关键审计事项。

• 2、审计应对

我们针对应收账款坏账准备计提主要执行了以下审计程序：

• （1）对贵公司信用政策及应收账款管理相关内部控制的设计和运行有效性进行评估和测试；

• （2）分析应收账款坏账准备会计估计的合理性，包括确定应收账款组合的依据、金额重大的判断、单项计提坏账准备

• 的判断等；

• （3）选取样本检查了管理层编制的应收款项账龄分析表的准确性，重新计算坏账计提金额是否准确；

• （4）分析贵公司主要客户本年度往来情況，通过对主要客户经营情况、市场环境、历史还款情况的调查，结合函证、

• 访谈、期后回款情况检查等，评价管理层对坏账准备计提的合理性。

（三）收入确认

• 1、事项描述

2017年度，贵公司营业收入555,130,304.42元，较2016年度增长48.80%，公司新增医疗康复设备制造销售业务。参见财 务报表附注“三、（二十四）收入”及附注“五、（三十）营业收入和营业成本”。贵公司控制系统收入确认原则为：公司的产 品完工后由客户对产品进行终验收，终验收合格代表公司产品风险的真正转移。依据企业会计准则的有关规定并结合公司的 实际经营特点，公司控制系统销售以终验收合格作为收入确认时点。医疗康复设备和其他产品销售收入确认原则为：公司将 商品委托给具备资质的第三方货运公司承运或公司自行运送，货物送至客户指定地点签收后收入确认。由于收入是重要的财 务指标之一，存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险，因此我们将收入确认识别为关键审计事 项。

2、审计应对

我们针对收入确认主要执行了以下审计程序：

• （1）了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性；

• （2）选取重要客户检查销售合同或订单，识别与商品所有权上的风险和报酬转移相关的合同条款与条件，评价贵公司

• 的收入确认时点是否符合企业会计准则的要求；

（3）控制系统针对合同、产品销售针对产品类型对收入、毛利情况实施分析性复核程序，判断本期收入、毛利率变动 的合理性；

（4）通过抽样的方式检查了与收入确认相关的支持性凭证：销售合同或订单、销售发票、出库单、报关单、货运提单、 验收单或签收记录、银行回单等；

（5）选取部分客户进行函证和现场走访，以确认本期销售金额及期末应收账款余额。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

67

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

四、其他信息

管理层对其他信息负责。其他信息包括贵公司2017年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见并不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计 过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需 要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使 财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经 营假设，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督贵公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计 报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞 弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报 是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、 适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上， 未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

• （二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

• （三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能 力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我 们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基 于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

• （六）就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、恰当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指

• 导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关 注的内部控制缺陷。

我们还就遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所 有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计 报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造 成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

大信会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

68

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

中国 · 北京中国注册会计师：

二○一八年四月二日

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1 、合并资产负债表

编制单位：北京诚益通控制工程科技股份有限公司

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	268,927,312.31	101,832,399.05
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	100,562,687.25	77,394,476.90
应收账款	302,182,532.03	206,628,447.59
预付款项	55,970,055.66	26,002,412.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	8,625,801.43	6,541,427.52
买入返售金融资产
存货	347,630,025.41	271,131,901.65
持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	34,993,623.12	29,186,648.24
流动资产合计	1,118,892,037.21	718,717,713.05

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

69

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产	3,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	13,301,964.20
投资性房地产	11,353,578.86	12,406,337.90
固定资产	195,952,544.91	152,385,366.25
在建工程		10,517,441.96
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	42,243,314.65	30,828,142.13
开发支出
商誉	500,940,084.50
长期待摊费用	4,916,016.33	5,541,368.46
递延所得税资产	5,245,595.17	4,389,810.39
其他非流动资产	2,755,608.54	5,867,218.04
非流动资产合计	779,708,707.16	221,935,685.13
资产总计	1,898,600,744.37	940,653,398.18
流动负债：
短期借款	16,084,066.49
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	93,690,177.23	56,390,775.14
应付账款	94,903,192.10	76,110,702.61
预收款项	118,375,304.00	135,258,241.87
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

70

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

应付职工薪酬	8,649,371.14	2,946,154.43
应交税费	13,596,909.65	4,056,275.07
应付利息
应付股利
其他应付款	7,034,746.63	229,721.10
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	352,333,767.24	274,991,870.22
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	10,696,102.20	10,974,610.64
递延所得税负债	1,595,054.75
其他非流动负债
非流动负债合计	12,291,156.95	10,974,610.64
负债合计	364,624,924.19	285,966,480.86
所有者权益：
股本	181,339,264.00	97,280,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	994,877,752.39	280,558,337.52
减：库存股

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

71

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

其他综合收益
专项储备
盈余公积	31,423,169.35	27,130,038.05
一般风险准备
未分配利润	324,826,504.95	249,718,541.75
归属于母公司所有者权益合计	1,532,466,690.69	654,686,917.32
少数股东权益	1,509,129.49
所有者权益合计	1,533,975,820.18	654,686,917.32
负债和所有者权益总计	1,898,600,744.37	940,653,398.18

法定代表人：梁学贤 主管会计工作负责人：乌吉斯古楞 会计机构负责人：冯双

2 、母公司资产负债表

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	193,515,625.56	72,580,481.11
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	89,236,872.16	70,583,236.18
应收账款	233,664,260.59	195,860,450.81
预付款项	46,830,365.56	20,031,156.99
应收利息
应收股利
其他应收款	33,340,431.70	52,734,496.10
存货	231,295,277.14	244,625,764.42
持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	217,721.76	20,000,000.00
流动资产合计	828,100,554.47	676,415,585.61
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

72

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

长期股权投资	865,265,276.41	213,265,276.41
投资性房地产	11,353,578.86	12,406,337.90
固定资产	11,793,677.41	9,265,444.10
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	536,121.35	411,139.69
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	3,289,316.48	3,275,408.51
其他非流动资产	1,070,880.10	55,048.54
非流动资产合计	893,308,850.61	238,678,655.15
资产总计	1,721,409,405.08	915,094,240.76
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	84,438,296.06	49,201,109.49
应付账款	60,083,792.63	93,685,844.62
预收款项	100,143,905.89	129,298,809.60
应付职工薪酬	777,441.06	987,445.54
应交税费	1,864,393.30	2,720,310.64
应付利息
应付股利
其他应付款	4,119,159.59	193,074.62
持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	251,426,988.53	276,086,594.51
非流动负债：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

73

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	500,000.00	600,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	500,000.00	600,000.00
负债合计	251,926,988.53	276,686,594.51
所有者权益：
股本	181,339,264.00	97,280,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	994,909,872.62	280,625,345.76
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	31,423,169.35	27,130,038.05
未分配利润	261,810,110.58	233,372,262.44
所有者权益合计	1,469,482,416.55	638,407,646.25
负债和所有者权益总计	1,721,409,405.08	915,094,240.76

3 、合并利润表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	555,130,304.42	373,059,156.35
其中：营业收入	555,130,304.42	373,059,156.35
利息收入
已赚保费

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

74

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

手续费及佣金收入
二、营业总成本	465,810,612.23	314,528,473.99
其中：营业成本	332,097,269.84	236,777,970.17
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	6,502,082.16	3,202,164.43
销售费用	54,441,642.85	19,172,142.59
管理费用	71,238,030.33	49,461,849.05
财务费用	-1,937,388.91	-1,644,964.85
资产减值损失	3,468,975.96	7,559,312.60
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
	2,709,882.68
列）
其中：对联营企业和合营企业
	1,518,228.81
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填
	-52,382.05	16,287.39
列）
其他收益	9,874,132.09
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	101,851,324.91	58,546,969.75
加：营业外收入	1,537,017.43	3,325,779.14
减：营业外支出	390,207.86
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	102,998,134.48	61,872,748.89
减：所得税费用	14,067,448.61	8,135,032.13
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	88,930,685.87	53,737,716.76
（一）持续经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润	89,601,428.10	53,737,716.76

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

75

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

少数股东损益	-670,742.23	0.00
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额	88,930,685.87	53,737,716.76
归属于母公司所有者的综合收益
	89,601,428.10	53,737,716.76
总额
归属于少数股东的综合收益总额	-670,742.23	0.00
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.52	0.35
（二）稀释每股收益	0.52	0.35

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：梁学贤 主管会计工作负责人：乌吉斯古楞 会计机构负责人：冯双

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

76

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

4 、母公司利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	323,786,593.35	322,380,012.69
减：营业成本	225,594,309.13	214,978,750.72
税金及附加	2,721,895.24	1,822,010.30
销售费用	15,047,189.08	12,936,320.29
管理费用	36,248,435.99	35,231,628.73
财务费用	-2,376,458.89	-1,445,733.66
资产减值损失	192,719.72	7,050,232.70
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
	72,328.77
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
资产处置收益（损失以“-”号
	-52,102.92	68,856.34
填列）
其他收益	2,471,400.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	48,850,128.93	51,875,659.95
加：营业外收入	724,400.00	2,443,105.28
减：营业外支出	247.90
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
	49,574,281.03	54,318,765.23
列）
减：所得税费用	6,642,967.99	7,454,182.83
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	42,931,313.04	46,864,582.40
（一）持续经营净利润（净亏损
	42,931,313.04	46,864,582.40
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

77

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	42,931,313.04	46,864,582.40
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

5 、合并现金流量表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	474,310,133.26	312,920,471.19
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

78

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	4,776,664.73	518,165.42
收到其他与经营活动有关的现金	12,674,890.43	44,193,477.12
经营活动现金流入小计	491,761,688.42	357,632,113.73
购买商品、接受劳务支付的现金	309,997,698.06	215,676,748.21
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
	96,373,579.15	60,349,045.09
金
支付的各项税费	50,859,672.51	34,032,740.90
支付其他与经营活动有关的现金	56,188,479.44	70,700,004.48
经营活动现金流出小计	513,419,429.16	380,758,538.68
经营活动产生的现金流量净额	-21,657,740.74	-23,126,424.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	269,050,000.00
取得投资收益收到的现金	1,372,935.08
处置固定资产、无形资产和其他
	128,000.00	199,500.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	270,550,935.08	199,500.00
购建固定资产、无形资产和其他
	24,474,897.82	17,828,957.31
长期资产支付的现金
投资支付的现金	232,000,000.00	29,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
	125,321,888.90
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	381,796,786.72	46,828,957.31
投资活动产生的现金流量净额	-111,245,851.64	-46,629,457.31

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

79

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	298,766,626.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金	19,684,066.49
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	1,418,924.38	4,887,305.18
筹资活动现金流入小计	319,869,616.87	4,887,305.18
偿还债务支付的现金	6,600,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
	10,679,696.46	10,798,080.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	22,291,405.83	1,079,304.10
筹资活动现金流出小计	39,571,102.29	11,877,384.10
筹资活动产生的现金流量净额	280,298,514.58	-6,990,078.92
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	-219,757.56	8,233.16
影响
五、现金及现金等价物净增加额	147,175,164.64	-76,737,728.02
加：期初现金及现金等价物余额	93,223,310.87	169,961,038.89
六、期末现金及现金等价物余额	240,398,475.51	93,223,310.87

6 、母公司现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	256,494,121.47	260,064,443.97
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	34,273,169.53	46,159,758.90
经营活动现金流入小计	290,767,291.00	306,224,202.87
购买商品、接受劳务支付的现金	225,458,689.00	189,185,035.34
支付给职工以及为职工支付的现
	39,786,745.29	38,993,120.39
金
支付的各项税费	28,339,755.76	26,974,345.91
支付其他与经营活动有关的现金	33,026,914.15	88,952,400.02

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

80

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

经营活动现金流出小计	326,612,104.20	344,104,901.66
经营活动产生的现金流量净额	-35,844,813.20	-37,880,698.79
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	20,000,000.00
取得投资收益收到的现金	72,328.77
处置固定资产、无形资产和其他
	127,000.00	99,500.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	20,199,328.77	99,500.00
购建固定资产、无形资产和其他
	6,037,124.76	3,734,035.89
长期资产支付的现金
投资支付的现金	10,000,000.00	20,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
	134,947,200.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	150,984,324.76	23,734,035.89
投资活动产生的现金流量净额	-130,784,995.99	-23,634,535.89
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	298,766,626.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	1,124,200.28	4,692,019.58
筹资活动现金流入小计	299,890,826.28	4,692,019.58
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
	10,200,333.60	10,798,080.00
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金	21,731,896.94
筹资活动现金流出小计	31,932,230.54	10,798,080.00
筹资活动产生的现金流量净额	267,958,595.74	-6,106,060.42
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额	101,328,786.55	-67,621,295.10
加：期初现金及现金等价物余额	65,050,697.03	132,671,992.13
六、期末现金及现金等价物余额	166,379,483.58	65,050,697.03

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

81

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

7 、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

					本期	本期	本期	本期
					归属于母公司所有者权益
													所有者
项目		其他权益工具										少数股
													权益合
	股本	优先	永续		资本公	减：库	其他综	专项储	盈余公	一般风	未分配	东权益
				其他	积	存股	合收益	备	积	险准备	利润		计
		股	债
	97,280
					280,558				27,130,		249,718		654,686
一、上年期末余额	,000.0
					,337.52				038.05		,541.75		,917.32
	0
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
	97,280
					280,558				27,130,		249,718		654,686
二、本年期初余额	,000.0
					,337.52				038.05		,541.75		,917.32
	0
三、本期增减变动	84,059
					714,319				4,293,1		75,107,	1,509,1	879,288
金额（减少以“－”	,264.0
					,414.87				31.30		963.20	29.49	,902.86
号填列）	0
（一）综合收益总											89,601,	-670,74	88,930,
额											428.10	2.23	685.87
	16,057
（二）所有者投入					782,321							2,179,8	800,558
	,040.0
和减少资本					,638.87							71.72	,550.59
	0
	16,057
1．股东投入的普					782,286								798,343
	,040.0
通股					,750.86								,790.86
	0
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他					34,888.								2,214,7

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

82

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

					01								59.73
									4,293,1		-14,493,		-10,200,
（三）利润分配
									31.30		464.90		333.60
									4,293,1		-4,293,1
1．提取盈余公积
									31.30		31.30
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或											-10,200,		-10,200,
股东）的分配											333.60		333.60
4．其他
	68,002
（四）所有者权益					-68,002,
	,224.0
内部结转					224.00
	0
	68,002
1．资本公积转增					-68,002,
	,224.0
资本（或股本）					224.00
	0
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
	181,33												1,533,9 75,820. 18
					994,877				31,423,		324,826	1,509,1
四、本期期末余额	9,264.
					,752.39				169.35		,504.95	29.49
	00

上期金额

单位：元

					上期	上期	上期	上期
					归属于母公司所有者权益
													所有者
项目		其他权益工具										少数股
													权益合
	股本	优先	永续		资本公	减：库	其他综	专项储	盈余公	一般风	未分配	东权益
				其他	积	存股	合收益	备	积	险准备	利润		计
		股	债
	97,280
					280,558				22,443,		211,465		611,747
一、上年期末余额	,000.0
					,337.52				579.81		,363.23		,280.56
	0

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

83

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
	97,280
					280,558				22,443,		211,465		611,747
二、本年期初余额	,000.0
					,337.52				579.81		,363.23		,280.56
	0
三、本期增减变动
									4,686,4		38,253,		42,939,
金额（减少以“－”
									58.24		178.52		636.76
号填列）
（一）综合收益总											53,737,		53,737,
额											716.76		716.76
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
									4,686,4		-15,484,		-10,798,
（三）利润分配
									58.24		538.24		080.00
									4,686,4		-4,686,4
1．提取盈余公积
									58.24		58.24
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或											-10,798,		-10,798,
股东）的分配											080.00		080.00
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

84

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
	97,280
					280,558				27,130,		249,718		654,686
四、本期期末余额	,000.0
					,337.52				038.05		,541.75		,917.32
	0

8 、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

					本期	本期
项目		其他权益工具				减：库存	其他综合			未分配	所有者权
	股本				资本公积			专项储备	盈余公积
		优先股	永续债	其他		股	收益			利润	益合计
	97,280,0				280,625,3				27,130,03	233,372	638,407,6
一、上年期末余额
	00.00				45.76				8.05	,262.44	46.25
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
	97,280,0				280,625,3				27,130,03	233,372	638,407,6
二、本年期初余额
	00.00				45.76				8.05	,262.44	46.25
三、本期增减变动
	84,059,2				714,284,5				4,293,131	28,437,	831,074,7
金额（减少以“－”
	64.00				26.86				.30	848.14	70.30
号填列）
（一）综合收益总										42,931,	42,931,31
额										313.04	3.04
（二）所有者投入	16,057,0				782,286,7						798,343,7
和减少资本	40.00				50.86						90.86
1．股东投入的普	16,057,0				782,286,7						798,343,7
通股	40.00				50.86						90.86

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

85

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
									4,293,131	-14,493,	-10,200,3
（三）利润分配
									.30	464.90	33.60
									4,293,131	-4,293,1
1．提取盈余公积
									.30	31.30
2．对所有者（或										-10,200,	-10,200,3
股东）的分配										333.60	33.60
3．其他
（四）所有者权益	68,002,2				-68,002,2
内部结转	24.00				24.00
1．资本公积转增	68,002,2				-68,002,2
资本（或股本）	24.00				24.00
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
	181,339,				994,909,8				31,423,16	261,810	1,469,482 ,416.55
四、本期期末余额
	264.00				72.62				9.35	,110.58

上期金额

单位：元

					上期	上期
项目		其他权益工具				减：库存	其他综合			未分配	所有者权
	股本				资本公积			专项储备	盈余公积
		优先股	永续债	其他		股	收益			利润	益合计
	97,280,0				280,625,3				22,443,57	201,992	602,341,1
一、上年期末余额
	00.00				45.76				9.81	,218.28	43.85
加：会计政策
变更

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

86

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

前期差
错更正
其他
	97,280,0				280,625,3				22,443,57	201,992	602,341,1
二、本年期初余额
	00.00				45.76				9.81	,218.28	43.85
三、本期增减变动
									4,686,458	31,380,	36,066,50
金额（减少以“－”
									.24	044.16	2.40
号填列）
（一）综合收益总										46,864,	46,864,58
额										582.40	2.40
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
									4,686,458	-15,484,	-10,798,0
（三）利润分配
									.24	538.24	80.00
									4,686,458	-4,686,4
1．提取盈余公积
									.24	58.24
2．对所有者（或										-10,798,	-10,798,0
股东）的分配										080.00	80.00
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

87

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

2．本期使用
（六）其他
	97,280,0				280,625,3				27,130,03	233,372	638,407,6
四、本期期末余额
	00.00				45.76				8.05	,262.44	46.25

三、公司基本情况

北京诚益通控制工程科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经北京市工商行政管理局登记注册，统一社会信 用代码为91110000752630339B。

住 所：北京市昌平区科技园区超前路9号B座2172号

法定代表人：梁学贤

注册资本：18,133.9264万元

类型：其他股份有限公司（上市）

经营范围：生产加工工业自动化控制系统、执行器、阀门；技术开发、技术服务；销售机械电子设备、仪器仪表、计算 机软硬件及外围设备；货物进出口；物业管理；出租办公用房等（企业依法自主选择经营性项目，开展经营活动；依法须经 批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）

本财务报表由本公司董事会于2018年4月2日批准报出。根据本公司章程，本财务报表将提交股东大会审议。

本年度合并财务报告范围包括盐城市诚益通机械制造有限责任公司、北京欧斯莱软件有限责任公司、北京东方诚益通科 技有限责任公司、北京诚益通科技有限公司、北京博日鸿科技发展有限公司、广州龙之杰科技有限公司、华丰通远（北京） 资本管理有限公司、龙之杰医疗集团（香港）有限公司、广州龙之杰医疗设备有限公司、广州龙之杰康复养老科技有限公司。 “ ” “ ” 本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注 六、合并范围的变更 和 七、在其他主体中的权益 。

本年度合并财务报告范围包括盐城市诚益通机械制造有限责任公司、北京欧斯莱软件有限责任公司、北京东方诚益通科 技有限责任公司、北京诚益通科技有限公司、北京博日鸿科技发展有限公司、广州龙之杰科技有限公司、华丰通远（北京） 资本管理有限公司、龙之杰医疗集团（香港）有限公司、广州龙之杰医疗设备有限公司、广州龙之杰康复养老科技有限公司。 注：说明公司注册地、总部地址、业务性质、主要经营活动以及财务报告批准报出日。

四、财务报表的编制基础

1 、编制基础

本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和具 体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”），并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。

2 、持续经营

公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

五、重要会计政策及会计估计

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

具体会计政策和会计估计提示：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

88

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

无。

1 、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司2017年12月31日的财务状况、2017 年度的经营成果和现金流量等相关信息。

2 、会计期间

本公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。

3 、营业周期

本公司以一年 12个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。

4 、记账本位币

本公司以人民币为记账本位币。

5 、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

1、同一控制下的企业合并

同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，本公司 在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表中的净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成 本。合并方以发行权益性工具作为合并对价的，按发行股份的面值总额作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价 账面价值（或发行股份面值总额）的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

2、非同一控制下的企业合并

对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负 债以及发行的权益性证券的公允价值之和。非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及 或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，体 现为商誉价值。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并 中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期营业外收入。

6 、合并财务报表的编制方法

1、合并财务报表范围

本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公司控制的企业、被投资单 位中可分割的部分以及结构化主体。

• 2、统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间

子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子 公司财务报表进行必要的调整。

• 3、合并财务报表抵销事项

合并财务报表以母公司和子公司的资产负债表为基础，已抵销了母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易。子 公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

89

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

列示。子公司持有母公司的长期股权投资，视为企业集团的库存股，作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权 益项目下以“减：库存股”项目列示。

4、合并取得子公司会计处理

对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实时控制时已经发生，从合并当期的期初 起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表；对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报 表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整。

7 、合营安排分类及共同经营会计处理方法

1、合营安排的分类

合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体，是指具有单独可辨 认的财务架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。通过单独主体达成的合营安排，通常 划分为合营企业。相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化的，合营方对合营安排的 分类进行重新评估。

2、共同经营的会计处理

共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：确 认单独所持有的资产或负债，以及按其份额确认共同持有的资产或负债；确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； 按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。

对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，参照共同经营参与 方的规定进行会计处理；否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。

3、合营企业的会计处理

合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号—长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理，不享有共同 控制的参与方应当根据其对该合营企业的影响程度进行会计处理。

8 、现金及现金等价物的确定标准

本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。在编制现金流量表时所 确定的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9 、外币业务和外币报表折算

1、外币业务折算

本公司对发生的外币交易，采用交易发生日即期汇率折合本位币入账。

资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即 期汇率不同而产生的汇兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本 外，均计入当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量 的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公 允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。

• 2、外币财务报表折算

本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进 行会计核算及合并财务报表的编报。

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

90

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率折算。折算产生的外币财务报表折算 差额，在资产负债表中所有者权益项目其他综合收益下列示。

外币现金流量按照系统合理方法确定的，采用交易发生日即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单 独列示。

处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10 、金融工具

1、金融工具的分类及确认

金融工具划分为金融资产或金融负债和权益工具。本公司成为金融工具合同的一方时，确认为一项金融资产或金融负债， 或权益工具。

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项、可供 出售金融资产。除应收款项以外的金融资产的分类取决于本公司及其子公司对金融资产的持有意图和持有能力等。金融负债 于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以及其他金融负债。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的交易性金融资产和初始确认时指定为 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生 金融资产；可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产；持有 至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。

2、金融工具的计量

本公司金融工具始确认按公允价值计量。后续计量分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出 售金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债按公允价值计量；持有到期投资、贷款和应收款项以及其他 金融负债按摊余成本计量；在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须 通过交付该权益工具结算的衍生金融资产或者衍生金融负债，按照成本计量。本公司金融资产或金融负债后续计量中公允价 值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益。②可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收 益。

3、本公司对金融工具的公允价值的确认方法

如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定 其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。

4、金融资产负债转移的确认依据和计量方法

金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，或既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬， 但放弃了对该金融资产控制的，应当终止确认该项金融资产。金融资产满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值 与因转移而收到的对价和原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额部分，计入当期损益。部分转移满足终 止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行 分摊。

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。

5、金融资产减值

以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差 额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值 损失予以转回，计入当期损益。

以成本计量的金融资产发生减值时，以该金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折 现确定的现值之间的差额，计提减值准备。发生的减值损失，一经确认，不再转回。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

91

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

当有客观证据表明可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计 入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有 关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计 入股东权益。

11 、应收款项

（ 1 ）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

	应收款项期末余额中500万元（含500万元）以上，有客观
	证据表明可收回性与以信用期和账龄作为风险特征组成类似
单项金额重大的判断依据或金额标准
	信用风险特征组合存在明显差异的应收款项，确定为单项金
	额重大并单项计提坏账的应收款项
	对于单项金额重大、有客观证据表明可收回性与以信用期和
	账龄作为风险特征组成类似信用风险特征组合存在明显差异
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法	的应收款项，单独进行减值测试。有客观证据表明其发生了
	减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，
	计提坏账准备。

（ 2 ）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称	坏账准备计提方法
按款项账龄的组合	账龄分析法

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

账龄	应收账款计提比例	其他应收款计提比例
1年以内（含1年）	5.00%	5.00%
1－2年	10.00%	10.00%
2－3年	30.00%	30.00%
3－4年	50.00%	50.00%
4－5年	60.00%	60.00%
5年以上	100.00%	100.00%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

（ 3 ）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

单项计提坏账准备的理由 应收款项期末余额中 500 万元以下，有客观证据表明可收回

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

92

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

	性与以信用期和账龄作为风险特征组成类似信用风险特征组
	合存在明显差异的应收款项，确定为单项金额虽不重大但单
	项计提坏账的应收款项。
	对于单项金额不重大、有客观证据表明可收回性与以信用期
	和账龄作为风险特征组成类似信用风险特征组合存在明显差
坏账准备的计提方法	异的应收款项，单独进行减值测试。有客观证据表明其发生
	了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，
	计提坏账准备。

12 、存货

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

1、存货的分类

存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中 耗用的材料和物料等。主要包括原材料、低值易耗品、在产品、产成品（库存商品）等。

• 2、发出存货的计价方法

存货发出时，采取加权平均法确定其发出的实际成本。

• 3、存货跌价准备的计提方法

资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价较 低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。

• 4、存货的盘存制度

本公司的存货盘存制度为永续盘存制。

• 5、低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。

13 、持有待售资产

本公司将同时满足下列条件的非流动资产应当划分为持有待售：一是企业已经就处置该非流动资产作出决议；二是企业 已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；三是该项转让将在一年内完成。

14 、长期股权投资

1、初始投资成本确定

对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额确 认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成本；以支付现金取得的长期股权投资， 初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值； 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第12号—债务重组》的有关规定确定；非货币 性资产交换取得的长期股权投资，初始投资成本根据准则相关规定确定。

2、后续计量及损益确认方法

投资方能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算，对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权 益法核算。投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

93

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，投资方都应当按照《企业会计准则第22号——金融工 具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核 算。

3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

对被投资单位具有共同控制，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能 决策，包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等；对被投资单 位具有重大影响，是指当持有被投资单位20%以上至50%的表决权资本时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件 之一时，具有重大影响：在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；参与被投资单位的政策制定过程；向被投资 单位派出管理人员；被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；与被投资单位之间发生重要交易。

15 、投资性房地产

投资性房地产计量模式

成本法计量

折旧或摊销方法

本公司投资性房地产的类别，包括出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地使用权。投资性房 地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。

本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧，具体核算政策与固定资产部分相同。投资性房地产中出 租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权采用直线法摊销，具体核算政策与无形资产部分相同。

16 、固定资产

（ 1 ）确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下 条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。

（ 2 ）折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋建筑物	年限平均法	20-40	3%-5%	2.38%-4.85%
机器设备	年限平均法	8-10	3%-5%	9.50%-12.13%
运输设备	年限平均法	5-10	3%-5%	9.50%-19.40%
其他设备	年限平均法	3-8	3%-5%	11.88%-32.33%

本公司固定资产主要分为：房屋建筑物、机器设备、电子设备、运输设备等；折旧方法采用年限平均法。根据各类固定 资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折 旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土 地之外，本公司对所有固定资产计提折旧。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

94

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 3 ）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

17 、在建工程

本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。 预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部 完成；已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够 正常运转或营业；该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；所购建的固定资产已经达到设计或合同要求， 或与设计或合同要求基本相符。

18 、借款费用

1、借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其 他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建 或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

2、资本化金额计算方法

资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。在购 建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化。

借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂 时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占 用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一 会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。

实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来 现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。

19 、生物资产

20 、油气资产

21 、无形资产

（ 1 ）计价方法、使用寿命、减值测试

1、无形资产的计价方法

本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的 无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行 开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。

本公司无形资产后续计量方法分别为：使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命 和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整；使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了， 对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。

2、使用寿命不确定的判断依据

本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资 产。使用寿命不确定的判断依据为：来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；综合同行

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

95

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。

每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基 础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。

（ 2 ）内部研究开发支出会计政策

内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准，以及开发阶段支出符合资本化条件的具体标准

内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产： (1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资 产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使 用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该 无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定 为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设 计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能 性较大等特点。

22 、长期资产减值

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气 资产、无形资产、商誉等长期资产于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低 于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。

可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备 按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回 金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值分摊至 预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金 额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据 资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

23 、长期待摊费用

本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待摊费用按费用项目的受益 期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

24 、职工薪酬

（ 1 ）短期薪酬的会计处理方法

在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允许 计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费 为非货币性福利的，按照公允价值计量。企业为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积 金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

96

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。

（ 2 ）离职后福利的会计处理方法

本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资 产成本。

（ 3 ）辞退福利的会计处理方法

本公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单 方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用 时。

（ 4 ）其他长期职工福利的会计处理方法

本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照有关设定提存计划的规定进行处理；除此 外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。

25 、预计负债

当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量 时确认该义务为预计负债。本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范 围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果 及相关概率计算确定最佳估计数。

资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按照 当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

26 、股份支付

本公司股份支付包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以 授予职工权益工具的公允价值计量。存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定；不存在活跃市场的，采用估值技术确定， 包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。

在各个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数 量，并以此为依据确认各期应分摊的费用。对于跨越多个会计期间的期权费用，一般可以按照该期权在某会计期间内等待期 长度占整个等待期长度的比例进行分摊。

27 、优先股、永续债等其他金融工具

28 、收入

1、销售商品

本公司销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确认销售商品收入：①已将

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

97

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；②既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实 施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关的经济利益很可能流入企业；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠 地计量。

对于公司的控制系统收入确认原则具体说明如下：公司的产品完工后由客户对产品进行终验收，终验收合格代表公司产 品风险的真正转移。依据企业会计准则的有关规定并结合公司的实际经营特点，公司控制系统销售以终验收合格作为收入确 认时点。

2、提供劳务

在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。本公司根据已完工作的测 量确定提供劳务交易的完工进度，在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：①已经发生的 劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；②已经发生 的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。

3、让渡资产使用权

本公司在让渡资产使用权相关的经济利益很可能流入并且收入的金额能够可靠地计量时确认让渡资产使用权收入。

29 、政府补助

（ 1 ）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与资产相关的政府补助，确认为递延收益。确认为递延收益的金额，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期 计入当期损益。其中与本公司日常活动相关的，计入其他收益，与本公司日常活动无关的，计入营业外收入。

（ 2 ）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认 相关费用的期间，计入当期损益。用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。计入当期损益时，与本公 司日常活动相关的政府补助，计入其他收益；与本公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收入。

30 、递延所得税资产 / 递延所得税负债

1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税 基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所 得税负债。

2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据 表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。

3、对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回 的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性 差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。

31 、租赁

（ 1 ）经营租赁的会计处理方法

经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

98

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 2 ）融资租赁的会计处理方法

以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租 赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作 为长期应付款列示。

32 、其他重要的会计政策和会计估计

33 、重要会计政策和会计估计变更

（ 1 ）重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 公司 2017 年 8 月 21 日 076 号公告，披 露了相关公司会计政策变更的公告，变 更原因为：根据财政部 2017 年 5 月 10 日颁布的《关于印发修订<企业会计准则 第 16 号——政府补助>的通知》（财会 〔2017〕15 号），公司对原会计政策进行 相应变更，对 2017 年 1 月 1 日存在的政 府补助采用未来适用法处理，对 2017 年 2017 年 8 月 21 日，公司第三届董事会第 1 月 1 日至本准则施行日之间新增的政府 四次会议审议通过。 补助根据修订后的《企业会计准则第 16 号——政府补助》进行调整。根据以上 通知规定，公司将修改财务报表列表， 与日常活动有关且收益有关的政府补 助，对利润表“营业外收入”项目调整为利 润表“其他收益”项目列报，该变更对财务 状况、经营成果和现金流量无重大影响。

财政部于2017年度发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自2017年5月28日 起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。

财政部于2017年度修订了《企业会计准则第16号——政府补助》，修订后的准则自2017年6月12日起施行，对于2017年1 月1日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于2017年1月1日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则 进行调整。

财政部于2017年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号），执行企业会计 准则的企业应按照企业会计准则和该通知要求编制2017年度及以后期间的财务报表。

本公司执行上述两项准则和财会〔2017〕30号的主要影响如下：

会计政策变更内容和原因	受影响的报表项 目名称	本期受影响的报 表项目金额	上期重述金额	上期列报在营业外 收入的金额	上期列报在营业外 支出的金额
1.与本公司日常活动相关的 政府补助计入其他收益	其他收益	9,874,132.09	—	3,225,779.14	—

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

99

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

	2.资产处置损益列报调整	资产处置 收益	-52,382.05	16,287.39	82,244.79	65,957.40

（ 2 ）重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

34 、其他

六、税项

1 、主要税种及税率

税种	计税依据	税率
增值税	应税收入	17%、11%、6%、5%
消费税	应纳流转税额	5%、7%
城市维护建设税	应纳流转税额	3%
企业所得税	应纳流转税额	15%、25%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

纳税主体名称	所得税税率
北京诚益通控制工程科技股份有限公司	15%
北京东方诚益通科技有限责任公司	25%
盐城市诚益通机械制造有限责任公司	25%
北京欧斯莱软件有限责任公司	15%
北京诚益通科技有限公司	15%
广州龙之杰科技有限公司	15%
北京博日鸿科技有限公司	15%

2 、税收优惠

1、增值税

子公司北京欧斯莱软件有限责任公司属于增值税一般纳税人软件企业，根据《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集 成电路产业发展若干政策的通知》（国发[2011]4号）和《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税 [2011]100号）的有关精神，公司销售其自行开发生产的软件产品，按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3% 的部分实行即征即退政策。

子公司广州龙之杰科技有限公司属于增值税一般纳税人软件企业，根据《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电 路产业发展若干政策的通知》（国发[2011]4号）和《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100 号）的有关精神，公司销售其自行开发生产的软件产品，按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实 行即征即退政策。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

100

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

2、企业所得税

公司于2017年度通过高新技术企业复审并获得由北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地 方税务局颁发的《高新技术企业证书》，有效期三年，按15%税率征收企业所得税。

子公司北京欧斯莱软件有限责任公司于2016年度被北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市 地方税务局认定为高新技术企业，有效期三年，按15%税率征收企业所得税。

子公司北京诚益通科技有限公司于2016年度被北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方 税务局认定为高新技术企业，有效期三年，按15%税率征收企业所得税。

子公司广州龙之杰科技有限公司于2016年度被广东省科学技术厅、广东省财政局、广东省国家税务局、广东省地方税务 局认定为高新技术企业，有效期三年，按15%税率征收企业所得税。

• 子公司北京博日鸿科技发展有限公司于2016年度通过高新技术企业复审并获得由北京市科学技术委员会、北京市财政

• 局、北京市国家税务局、北京市地方税务局颁发的《高新技术企业证书》，有效期三年，按15%税率征收企业所得税。 公司其他子公司无企业所得税税收优惠情况。

3 、其他

七、合并财务报表项目注释

1 、货币资金

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
库存现金	263,011.07	215,489.88
银行存款	240,135,464.44	93,007,820.99
其他货币资金	28,528,836.80	8,609,088.18
合计	268,927,312.31	101,832,399.05

其他说明

2 、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

3 、衍生金融资产

□ 适用 √ 不适用

4 、应收票据

（ 1 ）应收票据分类列示

单位： 元

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

101

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	97,562,687.25	77,394,476.90
商业承兑票据	3,000,000.00
合计	100,562,687.25	77,394,476.90

（ 2 ）期末公司已质押的应收票据

单位： 元

项目 期末已质押金额

（ 3 ）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位： 元

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	5,835,835.07
合计	5,835,835.07

（ 4 ）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位： 元

项目 期末转应收账款金额

其他说明

5 、应收账款

（ 1 ）应收账款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
				例
按信用风险特征组
	328,528,		26,346,3		302,182,5	227,300		20,671,59		206,628,44
合计提坏账准备的		100.00%		8.02%			100.00%		9.09%
	883.30		51.27		32.03	,047.12		9.53		7.59
应收账款
	328,528,		26,346,3		302,182,5 32.03	227,300		20,671,59		206,628,44 7.59
合计		100.00%		8.02%			100.00%		9.09%
	883.30		51.27			,047.12		9.53

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

102

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	243,085,075.40	12,154,253.77	5.00%
1至2年	67,270,664.12	6,727,066.41	10.00%
2至3年	10,465,382.29	3,139,614.69	30.00%
3至4年	4,808,361.13	2,404,180.57	50.00%
4至5年	2,445,411.33	1,467,246.80	60.00%
5年以上	453,989.03	453,989.03	100.00%
合计	328,528,883.30	26,346,351.27	8.02%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 5,674,751.74 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

==> picture [480 x 21] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

单位名称 收回或转回金额 收回方式
----- End of picture text -----

（ 3 ）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元

项目 核销金额 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 款项是否由关联交 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 易产生

其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元

应收账款核销说明：

（ 4 ）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

103

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

单位名称	期末余额	占应收账款总额的比例 (%)	坏账准备余额
内蒙古伊品生物科技有限公司	37,054,878.10	11.28	2,461,360.64
联邦制药（内蒙古）有限公司	24,357,660.62	7.41	1,402,510.11
悦康药业集团有限公司	21,799,800.00	6.64	1,638,730.00
宁夏伊品生物科技股份有限公司	12,517,807.13	3.81	774,024.29
宁夏可可美生物工程有限公司	8,813,689.00	2.68	557,667.75
合 计	104,543,834.85	31.82	6,834,292.79

（ 5 ）因金融资产转移而终止确认的应收账款

（ 6 ）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

6 、预付款项

（ 1 ）预付款项按账龄列示

单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
账龄
	金额	比例	金额	比例
1年以内	47,625,528.40	85.09%	17,839,171.28	68.61%
1至2年	2,622,158.14	4.68%	3,217,771.80	12.37%
2至3年	1,215,764.01	2.17%	3,622,357.88	13.93%
3年以上	4,506,605.11	8.06%	1,323,111.14	5.09%
合计	55,970,055.66	--	26,002,412.10	--

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

债权单位	债务单位	期末余额	账龄	未结算原因
北京诚益通控制工程科技 股份有限公司	无锡市张华医药设备有 限公司	2,107,147.44	2-3年及3年以上	合同未执行完毕
北京诚益通控制工程科技 股份有限公司	北京爱普横川仪表有限 公司	1,331,176.37	1-2年及2-3年	合同未执行完毕
北京诚益通控制工程科技 股份有限公司	国电铭扬（北京）技术 有限公司	875,000.00	1-2年及2-3年	合同未执行完毕
北京诚益通控制工程科技 股份有限公司	长春市富士特流体设备 制造有限公司	617,700.00	3年以上	合同未执行完毕

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

104

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

北京诚益通控制工程科技 股份有限公司	北京恒生通达不锈钢有 限公司	536,313.61	1-2年	合同未执行完毕
合 计		5,467,337.42

（ 2 ）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

单位名称	期末余额	占预付款项总额的比例(%)
瑞士比欧生物工程公司	19,505,507.02	34.85
南通海发水处理工程有限公司	3,375,000.00	6.03
霍尼韦尔（天津）有限公司	2,465,580.60	4.41
河北和歌山建设有限公司	2,160,311.12	3.86
无锡市张华医药设备有限公司	2,107,147.44	3.76
合 计	29,613,546.18	52.91

其他说明：

7 、应收利息

（ 1 ）应收利息分类

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

（ 2 ）重要逾期利息

				是否发生减值及其判断
借款单位	期末余额	逾期时间	逾期原因
				依据

其他说明：

8 、应收股利

（ 1 ）应收股利

单位： 元

项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额

（ 2 ）重要的账龄超过 1 年的应收股利

单位： 元

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

105

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

				是否发生减值及其判断
项目(或被投资单位)	期末余额	账龄	未收回的原因
				依据

其他说明：

9 、其他应收款

（ 1 ）其他应收款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
				例
按信用风险特征组				13.59%
	9,982,43		1,356,63		8,625,801	8,265,4		1,723,978		6,541,427.5
合计提坏账准备的		100.00%					100.00%		20.86%
	8.01		6.58		.43	05.99		.47		2
其他应收款
	9,982,43		1,356,63	13.59%	8,625,801 .43	8,265,4		1,723,978		6,541,427.5 2
合计		100.00%					100.00%		20.86%
	8.01		6.58			05.99		.47

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	6,447,370.97	322,368.54	5.00%
1至2年	1,536,464.24	153,646.42	10.00%
2至3年	1,139,486.06	341,845.82	30.00%
3至4年	201,800.40	100,900.20	50.00%
4至5年	548,601.84	329,161.10	60.00%
5年以上	108,714.50	108,714.50	100.00%
合计	9,982,438.01	1,356,636.58	13.59%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

• 适用 √ 不适用

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

106

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元

单位名称 转回或收回金额 收回方式

（ 3 ）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元

项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 款项是否由关联交 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 易产生

其中重要的其他应收款核销情况：

单位： 元

其他应收款核销说明：

（ 4 ）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金	8,751,460.51	7,133,445.50
备用金	790,447.84	1,087,834.21
其他往来	440,529.66	44,126.28
合计	9,982,438.01	8,265,405.99

（ 5 ）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

				占其他应收款期末
单位名称	款项的性质	期末余额	账龄		坏账准备期末余额
				余额合计数的比例
华东医药（杭州）百
令生物科技有限公	保证金	1,200,000.00	1年以内	12.02%	60,000.00
司
宜昌东阳光长江药
	保证金	1,000,000.00	1年以内	10.02%	50,000.00
业股份有限公司
海正药业（杭州）有
	保证金	635,000.00	3年以内	6.36%	113,000.00
限公司
浙江华海药业股份	保证金	545,700.00	3年以内	5.47%	42,035.00

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

107

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

有限公司
广州凯得控股有限
	保证金	378,672.84	4-5年	3.79%	227,203.70
公司
合计	--	3,759,372.84	--	37.66%	492,238.70

（ 6 ）涉及政府补助的应收款项

单位： 元

				预计收取的时间、金额
单位名称	政府补助项目名称	期末余额	期末账龄
				及依据

（ 7 ）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

（ 8 ）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

10 、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否

（ 1 ）存货分类

单位： 元

	期末余额	期末余额		期初余额	期初余额
项目
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	46,005,563.98		46,005,563.98	16,165,386.39		16,165,386.39
在产品	191,224,315.27		191,224,315.27	179,906,962.19		179,906,962.19
库存商品	109,631,779.56		109,631,779.56	74,497,922.47		74,497,922.47
周转材料	768,366.60		768,366.60	561,630.60		561,630.60
合计	347,630,025.41		347,630,025.41	271,131,901.65		271,131,901.65

（ 2 ）存货跌价准备

单位： 元

		本期增加金额	本期增加金额	本期减少金额	本期减少金额
项目	期初余额					期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

108

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 3 ）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

（ 4 ）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

单位： 元

项目 金额

其他说明：

11 、持有待售的资产

单位： 元

项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间

其他说明：

12 、一年内到期的非流动资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

13 、其他流动资产

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
银行理财	34,000,000.00	29,000,000.00
税金	993,623.12	186,648.24
合计	34,993,623.12	29,186,648.24

其他说明：

14 、可供出售金融资产

（ 1 ）可供出售金融资产情况

单位： 元

	期末余额	期末余额			期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
可供出售权益工具：	3,000,000.00		3,000,000.00
按成本计量的	3,000,000.00		3,000,000.00
合计	3,000,000.00		3,000,000.00

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

109

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 2 ）期末按公允价值计量的可供出售金融资产

单位： 元

可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计

（ 3 ）期末按成本计量的可供出售金融资产

									单位： 元	单位： 元
		账面余额				减值准备			在被投资
被投资单										本期现金
									单位持股
位	期初	本期增加	本期减少	期末	期初	本期增加	本期减少	期末		红利
									比例
北京健租
		3,000,000.		3,000,000.
宝科技有									7.50%
		00		00
限公司
		3,000,000.		3,000,000.
合计									--
		00		00

（ 4 ）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

单位： 元

可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计

（ 5 ）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明

						单位： 元
可供出售权益工			公允价值相对于	持续下跌时间
	投资成本	期末公允价值			已计提减值金额	未计提减值原因
具项目			成本的下跌幅度	（个月）

其他说明

15 、持有至到期投资

（ 1 ）持有至到期投资情况

单位： 元

		期末余额			期初余额
项目	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

• （ 2 ）期末重要的持有至到期投资

				单位： 元
债券项目	面值	票面利率	实际利率	到期日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

110

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 3 ）本期重分类的持有至到期投资

其他说明

16 、长期应收款

（ 1 ）长期应收款情况

==> picture [41 x 9] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

单位： 元
----- End of picture text -----

		期末余额			期初余额
项目							折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值

（ 2 ）因金融资产转移而终止确认的长期应收款

（ 3 ）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明

17 、长期股权投资

单位： 元

				本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动
被投资单				权益法下			宣告发放				减值准备
	期初余额				其他综合	其他权益		计提减值		期末余额
位		追加投资	减少投资	确认的投			现金股利		其他		期末余额
					收益调整	变动		准备
				资损益			或利润
一、合营企业
二、联营企业
南京瀚雅
		11,783,73		1,518,228						13,301,96
健康科技
		5.39		.81						4.20
有限公司
		11,783,73		1,518,228						13,301,96
小计
		5.39		.81						4.20
		11,783,73		1,518,228						13,301,96
合计
		5.39		.81						4.20

其他说明

18 、投资性房地产

（ 1 ）采用成本计量模式的投资性房地产

√ 适用 □ 不适用

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

单位： 元

111

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	19,147,734.26			19,147,734.26
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产
\在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	19,147,734.26			19,147,734.26
二、累计折旧和累计摊
销
1.期初余额	6,741,396.36			6,741,396.36
2.本期增加金额	1,052,759.04			1,052,759.04
（1）计提或摊销	1,052,759.04			1,052,759.04
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	7,794,155.40			7,794,155.40
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

112

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

四、账面价值
1.期末账面价值	11,353,578.86			11,353,578.86
2.期初账面价值	12,406,337.90			12,406,337.90

（ 2 ）采用公允价值计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

（ 3 ）未办妥产权证书的投资性房地产情况

单位： 元

项目

账面价值 未办妥产权证书原因

其他说明

19 、固定资产

（ 1 ）固定资产情况

单位： 元

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输设备	其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	138,043,004.71	18,966,451.44	5,500,598.25	10,694,570.08	173,204,624.48
2.本期增加金额	38,739,351.26	8,041,492.62	2,098,728.68	4,133,168.96	53,012,741.52
（1）购置		5,120,891.59	1,121,390.69	1,813,417.33	8,055,699.61
（2）在建工程
	38,739,351.26	958,212.06			39,697,563.32
转入
（3）企业合并
		1,962,388.97	977,337.99	2,319,751.63	5,259,478.59
增加
3.本期减少金额			323,516.47	598.29	324,114.76
（1）处置或报
			323,516.47	598.29	324,114.76
废
4.期末余额	176,782,355.97	27,007,944.06	7,275,810.46	14,827,140.75	225,893,251.24
二、累计折旧
1.期初余额	7,665,304.56	6,279,450.57	2,007,697.44	4,866,805.66	20,819,258.23
2.本期增加金额	3,773,901.37	2,653,456.90	890,415.54	1,952,927.18	9,270,700.99
（1）计提	3,773,901.37	2,653,456.90	890,415.54	1,952,927.18	9,270,700.99

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

113

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

3.本期减少金额			148,902.50	350.39	149,252.89
（1）处置或报
			148,902.50	350.39	149,252.89
废
4.期末余额	11,439,205.93	8,932,907.47	2,749,210.48	6,819,382.45	29,940,706.33
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报
废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	165,343,150.04	18,075,036.59	4,526,599.98	8,007,758.30	195,952,544.91
2.期初账面价值	130,377,700.15	12,687,000.87	3,492,900.81	5,827,764.42	152,385,366.25

（ 2 ）暂时闲置的固定资产情况

单位： 元

项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注

（ 3 ）通过融资租赁租入的固定资产情况

				单位： 元
项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值

（ 4 ）通过经营租赁租出的固定资产

单位： 元

项目 期末账面价值

（ 5 ）未办妥产权证书的固定资产情况

单位： 元

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

114

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

账面价值 未办妥产权证书的原因

项目

其他说明

20 、在建工程

（ 1 ）在建工程情况

单位： 元

		期末余额		期初余额	期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
大兴生物医药产 业基地项目
				10,517,441.96		10,517,441.96
合计				10,517,441.96		10,517,441.96

（ 2 ）重要在建工程项目本期变动情况

单位： 元

		期初余 额		本期转			工程累			其中：本
					本期其				利息资		本期利
项目名			本期增	入固定		期末余	计投入	工程进		期利息		资金来
	预算数				他减少				本化累		息资本
称			加金额	资产金		额	占预算	度		资本化		源
					金额				计金额		化率
				额			比例			金额
大兴生
物医药	16,000,0	10,517,4	28,221,9	38,739,3					5,471,22			金融机
								100%
产业基	00.00	41.96	09.30	51.26					4.80			构贷款
地项目
	16,000,0	10,517,4	28,221,9	38,739,3					5,471,22
合计							--	--				--
	00.00	41.96	09.30	51.26					4.80

（ 3 ）本期计提在建工程减值准备情况

单位： 元

项目 本期计提金额 计提原因

其他说明

21 、工程物资

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

115

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

22 、固定资产清理

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

其他说明：

23 、生产性生物资产

（ 1 ）采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

24 、油气资产

□ 适用 √ 不适用

25 、无形资产

（ 1 ）无形资产情况

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 □ 是 √ 否

单位： 元

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	其他	合计
一、账面原值
1.期初余额	33,067,408.16		911,391.46		33,978,799.62
2.本期增加金
	33,978,799.62	3,669,166.67	9,347,307.53	275,843.42	13,292,317.62
额
（1）购置				275,843.42	275,843.42
（2）内部研
发
（3）企业合
		3,669,166.67	9,347,307.53		13,016,474.20
并增加
3.本期减少金额
（1）处置

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

116

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

4.期末余额	33,067,408.16	3,669,166.67	10,534,542.41		47,271,117.24
二、累计摊销
1.期初余额	2,876,633.47		274,024.02		3,150,657.49
2.本期增加金
	629,598.48	277,499.97	970,046.65		1,877,145.10
额
（1）计提	629,598.48	277,499.97	970,046.65		1,877,145.10
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额	3,506,231.95	277,499.97	1,244,070.67		5,027,802.59
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金
额
（1）计提
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价
	29,561,176.21	3,391,666.70	9,290,471.74		42,243,314.65
值
2.期初账面价
	30,190,774.69		637,367.44		30,828,142.13
值

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。

（ 2 ）未办妥产权证书的土地使用权情况

单位： 元

项目

账面价值 未办妥产权证书的原因

其他说明：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

117

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

26 、开发支出

单位： 元

项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额

其他说明

27 、商誉

（ 1 ）商誉账面原值

单位： 元

被投资单位名称
或形成商誉的事	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
项
广州龙之杰科技
	390,814,599.42					390,814,599.42
有限公司
北京博日鸿科技
	110,125,485.08					110,125,485.08
发展有限公司
合计	500,940,084.50					500,940,084.50

（ 2 ）商誉减值准备

单位： 元

被投资单位名称
或形成商誉的事	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
项

说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法： 其他说明

28 、长期待摊费用

单位： 元

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
办公楼装修费	5,541,368.46	1,111,952.49	1,737,304.62		4,916,016.33
合计	5,541,368.46	1,111,952.49	1,737,304.62		4,916,016.33

其他说明

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

118

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

29 、递延所得税资产 / 递延所得税负债

（ 1 ）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	27,694,513.73	4,323,873.04	22,395,578.00	3,411,014.41
内部交易未实现利润	1,153,727.20	238,431.80	1,267,735.64	256,933.91
可抵扣亏损	2,733,161.32	683,290.33	3,529,779.02	721,862.07
合计	31,581,402.25	5,245,595.17	27,193,092.66	4,389,810.39

（ 2 ）未经抵销的递延所得税负债

单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
非同一控制企业合并资
	10,633,698.39	1,595,054.75
产评估增值
合计	10,633,698.39	1,595,054.75

（ 3 ）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位： 元

	递延所得税资产和负债	抵销后递延所得税资产	递延所得税资产和负债	抵销后递延所得税资产
项目
	期末互抵金额	或负债期末余额	期初互抵金额	或负债期初余额
递延所得税资产		5,245,595.17		4,389,810.39
递延所得税负债		1,595,054.75

（ 4 ）未确认递延所得税资产明细

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	8,474.12
可抵扣亏损	2,458,927.84	4,575.52
合计	2,467,401.96	4,575.52

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

119

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 5 ）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位： 元

年份	期末金额	期初金额	备注
2021年度		4,575.52
2022年度	2,458,927.84
合计	2,458,927.84	4,575.52	--

其他说明：

30 、其他非流动资产

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
预付工程及设备款	2,755,608.54	5,867,218.04
合计	2,755,608.54	5,867,218.04

其他说明：

31 、短期借款

（ 1 ）短期借款分类

	单位： 元	单位： 元
项目	期末余额	期初余额
保证借款	16,084,066.49
合计	16,084,066.49

短期借款分类的说明：

（ 2 ）已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

单位： 元

借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率

其他说明：

32 、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

120

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

33 、衍生金融负债

□ 适用 √ 不适用

34 、应付票据

单位： 元

种类	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	93,690,177.23	56,390,775.14
合计	93,690,177.23	56,390,775.14

本期末已到期未支付的应付票据总额为元。

35 、应付账款

（ 1 ）应付账款列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	78,562,719.85	59,087,102.85
1年以上	16,340,472.25	17,023,599.76
合计	94,903,192.10	76,110,702.61

（ 2 ）账龄超过 1 年的重要应付账款

单位： 元

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
北京国瑞泰科技有限公司	3,230,769.23	合同尚未结算完毕
河北和歌山建设有限公司	2,735,042.65	合同尚未结算完毕
合计	5,965,811.88	--

其他说明：

36 、预收款项

（ 1 ）预收款项列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	94,608,018.03	91,731,764.34
1年以上	23,767,285.97	43,526,477.53

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

121

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

合计 118,375,304.00 135,258,241.87

（ 2 ）账龄超过 1 年的重要预收款项

单位： 元

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
悦康药业集团安徽生物制药有限公司	6,607,772.60	合同未执行完毕
江西东风药业股份有限公司	3,169,100.00	合同未执行完毕
中科鸿基生物科技有限公司	2,062,658.89	合同未执行完毕
四川摩尔生物制药有限公司	1,604,539.61	合同未执行完毕
唐山境界仓储有限公司	1,482,000.00	合同未执行完毕
合计	14,926,071.10	--

（ 3 ）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

单位： 元

项目 金额

其他说明：

37 、应付职工薪酬

（ 1 ）应付职工薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	2,946,154.43	95,681,645.43	89,978,428.72	8,649,371.14
二、离职后福利-设定提
		6,173,875.43	6,173,875.43
存计划
三、辞退福利		221,275.00	221,275.00
合计	2,946,154.43	102,076,795.86	96,373,579.15	8,649,371.14

（ 2 ）短期薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和
	1,079,000.62	82,473,022.55	76,732,119.77	6,819,903.40
补贴
2、职工福利费		2,885,250.95	2,885,250.95
3、社会保险费	1,733.95	4,591,359.13	4,588,052.23	5,040.85

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

122

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

其中：医疗保险费	802.50	4,121,172.74	4,118,346.74	3,628.50
工伤保险费	599.20	121,624.71	121,315.56	908.35
生育保险费	332.25	348,561.68	348,389.93	504.00
4、住房公积金		3,375,638.94	3,375,638.94
5、工会经费和职工教育
	1,865,419.86	2,356,373.86	2,397,366.83	1,824,426.89
经费
合计	2,946,154.43	95,681,645.43	89,978,428.72	8,649,371.14

（ 3 ）设定提存计划列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险		5,967,205.62	5,967,205.62
2、失业保险费		206,669.81	206,669.81
合计		6,173,875.43	6,173,875.43

其他说明：

38 、应交税费

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
增值税	5,027,481.93	1,624,605.12
企业所得税	7,721,934.45	2,075,194.86
个人所得税	292,894.84	131,808.32
城市维护建设税	300,737.18	101,781.97
教育费附加	139,363.15	61,069.16
地方教育附加	93,395.23	40,712.77
房产税	21,101.14	21,101.14
印花税	1.73	1.73
合计	13,596,909.65	4,056,275.07

其他说明：

39 、应付利息

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

重要的已逾期未支付的利息情况：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

123

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

单位： 元 借款单位 逾期金额 逾期原因 其他说明： 40 、应付股利 单位： 元 项目 期末余额 期初余额

其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

41 、其他应付款

（ 1 ）按款项性质列示其他应付款

	单位： 元 期末余额 期初余额 3,900,000.00 3,134,746.63 229,721.10 7,034,746.63 229,721.10	单位： 元 期末余额 期初余额 3,900,000.00 3,134,746.63 229,721.10 7,034,746.63 229,721.10
项目	期末余额	期初余额
股权转让款	3,900,000.00
往来款	3,134,746.63	229,721.10
合计	7,034,746.63	229,721.10

• （ 2 ）账龄超过 1 年的重要其他应付款

==> picture [483 x 253] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
其他说明
42 、持有待售的负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
43 、一年内到期的非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
----- End of picture text -----

==> picture [85 x 11] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

44 、其他流动负债
----- End of picture text -----

单位： 元

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

124

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

项目 期末余额 期初余额 短期应付债券的增减变动： 单位： 按面值计 溢折价摊 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 本期偿还 期末余额 提利息 销 其他说明：

单位： 元

45 、长期借款

（ 1 ）长期借款分类

单位： 元 项目 期末余额 期初余额 长期借款分类的说明： 其他说明，包括利率区间：

46 、应付债券

（ 1 ）应付债券

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

（ 2 ）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

单位： 元

（ 3 ）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

（ 4 ）划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位： 元

发行在外的	期初	期初	本期增加	本期增加	本期减少	本期减少	期末	期末
金融工具	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

其他金融工具划分为金融负债的依据说明

其他说明

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

125

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

47 、长期应付款

• （ 1 ）按款项性质列示长期应付款

==> picture [483 x 434] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
48 、长期应付职工薪酬
（ 1 ）长期应付职工薪酬表
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（ 2 ）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
计划资产：
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
设定受益计划净负债（净资产）
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
----- End of picture text -----

49 、专项应付款

单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 其他说明： 50 、预计负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 形成原因

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

126

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

51 、递延收益

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	10,974,610.64	104,000.00	382,508.44	10,696,102.20	财政补助
合计	10,974,610.64	104,000.00	382,508.44	10,696,102.20	--

涉及政府补助的项目：

单位： 元

			本期计入营
		本期新增补		本期计入其	本期冲减成			与资产相关/
负债项目	期初余额		业外收入金			其他变动	期末余额
		助金额		他收益金额	本费用金额			与收益相关
			额
技术改造项
	600,000.00		100,000.00				500,000.00	与资产相关
目补助
盐城新厂房
	667,735.64		14,008.44				653,727.20	与资产相关
建设项目
产业转型升
	9,706,875.00		250,500.00				9,456,375.00	与资产相关
级项目补助
气压弹道式
体外冲击波
		104,000.00	18,000.00				86,000.00	与资产相关
治疗仪专项
项目
	10,974,610.6 4						10,696,102.2 0
合计		104,000.00	382,508.44					--

其他说明：

52 、其他非流动负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

53 、股本

单位：元

		本次变动增减（+、—）	本次变动增减（+、—）	本次变动增减（+、—）	本次变动增减（+、—）
	期初余额						期末余额
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	97,280,000.00	16,057,040.00		68,002,224.00		84,059,264.00	181,339,264.00

其他说明：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

127

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

54 、其他权益工具

• （ 1 ）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

• （ 2 ）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位： 元

发行在外的	期初	期初	本期增加	本期增加	本期减少	本期减少	期末	期末
金融工具	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

其他说明：

55 、资本公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	280,518,294.36	782,321,638.87	68,002,224.00	994,837,709.23
其他资本公积	40,043.16			40,043.16
合计	280,558,337.52	782,321,638.87	68,002,224.00	994,877,752.39

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

56 、库存股

				单位： 元
项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

57 、其他综合收益

单位： 元

			本期发生额	本期发生额	本期发生额
		本期所得 税前发生 额	减：前期计入			税后归属
项目	期初余额			减：所得税	税后归属		期末余额
			其他综合收益			于少数股
				费用	于母公司
			当期转入损益			东

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

58 、专项储备

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

128

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

59 、盈余公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	27,130,038.05	4,293,131.30		31,423,169.35
合计	27,130,038.05	4,293,131.30		31,423,169.35

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

60 、未分配利润

单位： 元

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	249,718,541.75
调整后期初未分配利润	249,718,541.75
加：本期归属于母公司所有者的净利润	89,601,428.10
减：提取法定盈余公积	4,293,131.30
应付普通股股利	10,200,333.60
期末未分配利润	324,826,504.95

调整期初未分配利润明细：

• 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。

• 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。

• 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。

• 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。

• 5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。

61 、营业收入和营业成本

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
项目
	收入	成本	收入	成本
主营业务	549,953,075.19	328,240,557.32	369,635,569.82	234,677,185.68
其他业务	5,177,229.23	3,856,712.52	3,423,586.53	2,100,784.49
合计	555,130,304.42	332,097,269.84	373,059,156.35	236,777,970.17

62 、税金及附加

单位： 元

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

129

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	2,153,389.85	1,033,660.10
教育费附加	1,121,517.16	616,693.50
房产税	1,681,877.65	1,002,163.05
土地使用税	108,928.44	65,820.72
车船使用税	3,050.00	1,250.00
印花税	703,141.46	72,014.94
地方教育附加	730,177.60	410,562.12
合计	6,502,082.16	3,202,164.43

其他说明：

63 、销售费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	26,242,795.81	10,432,265.58
广告及业务费	6,596,448.53	1,742,029.61
办公及差旅费	11,351,777.22	5,799,889.05
运输包装费	2,891,757.81	1,081,154.49
售后服务费	3,894,790.48
其他	3,464,073.00	116,803.86
合计	54,441,642.85	19,172,142.59

其他说明：

64 、管理费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	22,481,496.76	17,250,276.57
业务招待费	778,781.46	517,691.51
中介机构费用	3,374,190.68	1,939,499.24
办公及差旅费	6,137,061.62	5,139,858.67
研发费用	25,177,642.72	13,221,643.78
税金		598,706.49
折旧与摊销	8,721,390.02	6,094,108.74
其他	4,567,467.07	4,700,064.05

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

130

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

合计 71,238,030.33 49,461,849.05

其他说明：

65 、财务费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	479,362.86
减：利息收入	2,875,426.34	1,791,773.04
汇兑损失	198,052.16	8,490.95
减：汇兑收益	19,411.37
手续费及其他支出	280,033.78	138,317.24
合计	-1,937,388.91	-1,644,964.85

其他说明：

66 、资产减值损失

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	3,468,975.96	7,559,312.60
合计	3,468,975.96	7,559,312.60

其他说明：

67 、公允价值变动收益

单位： 元

产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额

其他说明：

68 、投资收益

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	1,518,228.81
其他	1,191,653.87
合计	2,709,882.68

其他说明：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

131

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

69 、资产处置收益

单位： 元

资产处置收益的来源	本期发生额	上期发生额
固定资产处置收益	-52,382.05	16,287.39

70 、其他收益

单位： 元

产生其他收益的来源	本期发生额	上期发生额
盐城新厂房建设项目补助	14,008.44
技术改造项目支持资金	100,000.00
产业转型升级项目补助	250,500.00
气压弹道式体外冲击波治疗仪技术创新
	18,000.00
补助
软件退税	4,338,520.63
2016年度瞪羚专项扶持资金	670,875.00
2017年度第四批
计算机软件著作权登记资助经费	3,000.00
创新创业骨干人才补贴	24,000.00
创业带动补贴	30,000.00
广州市企业研发经费投入后补助区级经
	102,200.00
费知识产权资助经费
基于运动控制理论的智能化吞咽障碍评
	480,000.00
估与治疗设备的研发项目科技技术经费
外贸中小企业开拓市场项目资金	100,309.00
稳岗补贴	34,019.02
研究开发补助资金	599,600.00
研究开发省级财政补助项目资金	597,900.00
知识产权规范化管理标准认证资助经费	100,000.00
知识产权资助经费	30,000.00
中关村国家自主创新示范区发展专项资
	2,361,400.00
金
专利质量提升资金支持	10,000.00
专利资助资金	9,800.00
合计	9,874,132.09

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

132

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

71 、营业外收入

单位： 元

			计入当期非经常性损益的金
项目	本期发生额	上期发生额
			额
政府补助	1,534,400.00	3,325,779.14	1,534,400.00
其他	2,617.43		2,617.43
合计	1,537,017.43	3,325,779.14	1,537,017.43

计入当期损益的政府补助：

单位： 元

				补贴是否影	是否特殊补	本期发生金	上期发生金	与资产相关/
补助项目	发放主体	发放原因	性质类型
				响当年盈亏	贴	额	额	与收益相关
增值税即征
							518,165.42	与收益相关
即退
智能制造装
备发展专项							2,343,105.28	与收益相关
补助
技术改造项
							100,000.00	与资产相关
目支持资金
盐城新厂房
							14,008.44	与资产相关
建设项目
产业转型升
							250,500.00	与资产相关
级项目补助
企业发展奖
							100,000.00	与收益相关
励
高新技术企
业通过认定						760,000.00		与收益相关
奖励资金
重点企业资
						50,000.00		与收益相关
助经费
驰名和著名
商标资金支						200,000.00		与收益相关
持
突出贡献支
						224,400.00		与收益相关
持资金
品牌建设支
						300,000.00		与收益相关
持资金
合计	--	--	--	--	--	1,534,400.00	3,325,779.14	--

其他说明：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

133

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

72 、营业外支出

单位： 元

			计入当期非经常性损益的金
项目	本期发生额	上期发生额
			额
对外捐赠	388,143.00		388,143.00
非流动资产损坏报废损失	247.90		247.90
其他	1,816.96		1,816.96
合计	390,207.86		390,207.86

其他说明：

73 、所得税费用

（ 1 ）所得税费用表

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	16,276,263.07	9,358,668.97
递延所得税费用	-2,208,814.46	-1,223,636.84
合计	14,067,448.61	8,135,032.13

（ 2 ）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元

项目	本期发生额
利润总额	102,998,134.48
按法定/适用税率计算的所得税费用	15,449,720.17
子公司适用不同税率的影响	815,890.33
非应税收入的影响	-227,734.32
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	127,401.40
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-182,797.13
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
	572,800.16
损的影响
研究开发费附加扣除额	-1,774,538.73
调整以前期间所得税的影响	-16,731.73
其他	-696,561.54
所得税费用	14,067,448.61

其他说明

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

134

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

74 、其他综合收益

详见附注。

75 、现金流量表项目

（ 1 ）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
收到的政府补助	6,687,503.02	100,000.00
利息收入	1,702,628.88	1,596,484.89
收到的往来款及其他	4,284,758.53	42,496,992.23
合计	12,674,890.43	44,193,477.12

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

（ 2 ）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
支付的销售费用	24,408,783.93	8,744,566.57
支付的管理费用	26,457,926.93	15,710,013.41
支付的往来款及其他	5,321,768.58	46,245,424.50
合计	56,188,479.44	70,700,004.48

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

（ 3 ）收到的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

收到的其他与投资活动有关的现金说明：

（ 4 ）支付的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

支付的其他与投资活动有关的现金说明：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

135

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 5 ）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
收回票据、信用证、保函保证金	246,107.79	4,692,017.03
募集资金利息	1,172,816.59	195,288.15
合计	1,418,924.38	4,887,305.18

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

（ 6 ）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
支付票据、信用证、保函保证金	20,165,866.79	1,079,304.10
发行费用	2,125,539.04
合计	22,291,405.83	1,079,304.10

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

76 、现金流量表补充资料

（ 1 ）现金流量表补充资料

单位： 元

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	88,930,685.87	53,737,716.76
加：资产减值准备	3,468,975.96	7,559,312.60
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
	10,323,460.03	7,744,510.43
物资产折旧
无形资产摊销	1,877,145.10	805,785.51
长期待摊费用摊销	1,737,304.62	972,158.96
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
	52,382.05	-16,287.39
的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	247.90
财务费用（收益以“－”号填列）	-473,696.17	-203,521.31
投资损失（收益以“－”号填列）	-2,709,882.68
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-397,214.32	-1,223,636.84
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-1,811,600.14

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

136

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

存货的减少（增加以“－”号填列）	-13,757,906.28	-12,622,456.43
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
	-118,713,565.82	-77,551,799.43
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
	9,815,923.14	-2,328,207.81
列）
经营活动产生的现金流量净额	-21,657,740.74	-23,126,424.95
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
	--	--
动：
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	240,398,475.51	93,223,310.87
减：现金的期初余额	93,223,310.87	169,961,038.89
现金及现金等价物净增加额	147,175,164.64	-76,737,728.02

（ 2 ）本期支付的取得子公司的现金净额

单位： 元

	金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物	134,947,200.00
其中：	--
广州龙之杰科技有限公司	119,347,200.00
北京博日鸿科技发展有限公司	15,600,000.00
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物	9,625,311.10
其中：	--
广州龙之杰科技有限公司	9,511,523.39
北京博日鸿科技发展有限公司	113,787.71
其中：	--
取得子公司支付的现金净额	125,321,888.90

其他说明：

（ 3 ）本期收到的处置子公司的现金净额

单位： 元

	金额
其中：	--
其中：	--
其中：	--

其他说明：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

137

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 4 ）现金和现金等价物的构成

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
一、现金	240,398,475.51	93,223,310.87
其中：库存现金	263,011.07	215,489.88
可随时用于支付的银行存款	240,135,464.44	93,007,820.99
三、期末现金及现金等价物余额	240,398,475.51	93,223,310.87

其他说明：

77 、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

78 、所有权或使用权受到限制的资产

单位： 元

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	28,528,836.80	银行承兑汇票保证金、保函保证金
投资性房地产	11,353,578.86	综合授信抵押
合计	39,882,415.66	--

其他说明：

79 、外币货币性项目

（ 1 ）外币货币性项目

单位： 元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金	--	--	8,301,897.54
其中：美元	747,273.39	6.5342	4,882,833.79
欧元	438,212.29	7.8023	3,419,063.75
应收账款	--	--	681,385.71
其中：美元	104,233.33	6.5342	681,081.42
欧元	39.00	7.8023	304.29
应付账款			644,666.07
其中：美元	98,660.29	6.5342	644,666.07

其他说明：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

138

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 2 ）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

□ 适用 √ 不适用

80 、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：

81 、其他

八、合并范围的变更

1 、非同一控制下企业合并

（ 1 ）本期发生的非同一控制下企业合并

单位： 元

							购买日至期	购买日至期
被购买方名	股权取得时	股权取得成	股权取得比	股权取得方		购买日的确
					购买日		末被购买方	末被购买方
称	点	本	例	式		定依据
							的收入	的净利润
广州龙之杰 科技有限公 司				发行股份及	2017年04月 11日	股权上市日	110,446,010. 05	34,343,950.9 3
	2017年04月	512,000,000.
			100.00%	支付现金购
	11日	00
				买资产
北京博日鸿 科技发展有 限公司				发行股份及	2017年04月 11日	股权上市日	48,407,384.0 6	11,589,217.4 3
	2017年04月	130,000,000.
			100.00%	支付现金购
	11日	00
				买资产
广州龙之杰 医疗设备有 限公司							98,066,498.9 8	5,306,012.69
	2017年04月
			100.00%
	11日
广州龙之杰 康复养老科 技有限公司							2,806,449.53	-2,293,367.03
	2017年04月
			80.00%
	11日
龙之杰医疗 集团（香港） 有限公司
	2017年04月
			100.00%
	11日

其他说明：

（ 2 ）合并成本及商誉

单位： 元

合并成本 广州龙之杰科技有限公司 北京博日鸿科技发展有限公司

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

139

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

--现金	119,347,200.00	15,600,000.00
--发行的权益性证券的公允价值	392,652,771.16	110,499,980.04
--其他	28.84	19.96
合并成本合计	512,000,000.00	130,000,000.00
减：取得的可辨认净资产公允价值份额	121,185,400.58	19,874,514.92
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产
	390,814,599.42	110,125,485.08
公允价值份额的金额

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 大额商誉形成的主要原因： 其他说明：

（ 3 ）被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位： 元

	广州龙之杰科技有限公司	广州龙之杰科技有限公司	北京博日鸿科技发展有限公司	北京博日鸿科技发展有限公司
	购买日公允价值	购买日账面价值	购买日公允价值	购买日账面价值
资产：	138,783,163.81	123,489,735.22	47,404,492.74	39,986,888.73
货币资金	9,511,523.39	9,511,523.39	113,787.71	113,787.71
应收款项	23,599,556.85	23,599,556.85	14,395,563.69	14,395,563.69
存货	34,595,565.94	27,449,778.32	28,144,651.54	23,717,001.95
固定资产	3,632,292.59	1,863,980.72	1,627,186.00	1,452,460.20
无形资产	10,201,245.58	4,003,197.69	2,815,228.62
其他流动资产	41,811,806.62	41,630,525.41	8,354.10	8,354.10
其他资产	15,431,172.84	15,431,172.84	299,721.08	299,721.08
负债：	16,133,003.50	13,838,989.21	27,529,977.82	26,417,337.22
借款	3,000,000.00	3,000,000.00
应付款项	8,571,715.16	8,571,715.16	26,195,388.14	26,195,388.14
递延所得税负债	2,294,014.29		1,112,640.60
其他负债	2,267,274.05	2,267,274.05	221,949.08	221,949.08
净资产	122,650,160.31	109,650,746.01	19,874,514.92	13,569,551.51
减：少数股东权益	1,464,759.73	1,464,759.73
取得的净资产	121,185,400.58	108,185,986.28	19,874,514.92	13,569,551.51

可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 其他说明：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

140

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 4 ）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□ 是 √ 否

• （ 5 ）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

（ 6 ）其他说明

• 2 、同一控制下企业合并

（ 1 ）本期发生的同一控制下企业合并

单位： 元

					合并当期期	合并当期期
	企业合并中	构成同一控					比较期间被	比较期间被
被合并方名				合并日的确	初至合并日	初至合并日
	取得的权益	制下企业合	合并日				合并方的收	合并方的净
称				定依据	被合并方的	被合并方的
	比例	并的依据					入	利润
					收入	净利润

其他说明：

（ 2 ）合并成本

单位： 元

合并成本

或有对价及其变动的说明： 其他说明：

（ 3 ）合并日被合并方资产、负债的账面价值

单位： 元

合并日 上期期末

企业合并中承担的被合并方的或有负债：

其他说明：

3 、反向购买

交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

141

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

4 、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

5 、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

6 、其他

九、在其他主体中的权益

1 、在子公司中的权益

（ 1 ）企业集团的构成

				持股比例	持股比例
子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质			取得方式
				直接	间接
北京欧斯莱软件
	北京市	北京市	软件业	100.00%		投资设立
有限责任公司
北京诚益通科技
	北京市	北京市	制造业	100.00%		投资设立
有限公司
北京东方诚益通
						同一控制下企业
科技有限责任公	北京市	北京市	制造业	100.00%
						合并
司
盐城市诚益通机
						同一控制下企业
械制造有限责任	江苏省盐城市	江苏盐城	制造业	100.00%
						合并
公司
华丰通远（北京）
资本管理有限公	北京市	北京市	投资		100.00%	投资设立
司
北京博日鸿科技						非同一控制下企
	北京市	北京市	制造业	100.00%
发展有限公司						业合并
广州龙之杰科技						非同一控制下企
	广州市	广州市	制造业	100.00%
有限公司						业合并
龙之杰医疗集团
						非同一控制下企
（香港）有限公	香港	香港	制造业		100.00%
						业合并
司

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

142

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

广州龙之杰医疗						非同一控制下企
	广州市	广州市	制造业		100.00%
设备有限公司						业合并
广州龙之杰康复
						非同一控制下企
养老科技有限公	广州市	广州市	制造业		70.00%
						业合并
司

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明：

（ 2 ）重要的非全资子公司

单位： 元

		本期归属于少数股东的	本期向少数股东宣告分
	比			益
子公司名称	少数股东持股例	损益	派的股利	期末少数股东权余额

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明：

（ 3 ）重要非全资子公司的主要财务信息

单位： 元

				期末余额	期末余额	期末余额								期初余额	期初余额
子公司	流动资		非流动	资产合	流动负		非流动		负债合	流动资		非流动		资产合	流动负	非流动		负债合
名称
	产		资产	计	债		负债		计		产	资产		计	债	负债		计
																		单位： 元
				本期发生额										上期发生额
子公司名称						综合收益总		经营活动现							综合收益总 额		经营活动现
		营业收入		净利润							营业收入			净利润
						额		金流量									金流量

单位： 元

其他说明：

（ 4 ）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

（ 5 ）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

其他说明：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

143

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

2 、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

（ 1 ）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

子公司广州龙之杰科技有限公司将持有的广州龙之杰康复养老科技有限公司10%的股权转让给广州敏骄投资管理企业 （有限合伙），转让价格750,000.00元。

（ 2 ）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

单位： 元

	广州龙之杰康复养老科技有限公司
购买成本/处置对价	750,000.00
--现金	750,000.00
购买成本/处置对价合计	750,000.00
减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额	715,111.99
差额	34,888.01
其中：调整资本公积	34,888.01

其他说明

3 、在合营安排或联营企业中的权益

（ 1 ）重要的合营企业或联营企业

				持股比例	持股比例	对合营企业或联
合营企业或联营
	主要经营地	注册地	业务性质			营企业投资的会
企业名称				直接	间接
						计处理方法
			健康技术研发、
			一类医疗器械、
			体育用品、五金
			制品、机械设备
南京瀚雅健康科
	南京	南京	生产、销售；自	20.00%		权益法
技有限公司
			营和代理各类商
			品及技术的进出
			口业务；医疗器
			械批发等

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

144

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 2 ）重要合营企业的主要财务信息

单位： 元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

其他说明

（ 3 ）重要联营企业的主要财务信息

单位： 元

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
流动资产	25,961,045.19
非流动资产	2,364,946.89
资产合计	28,325,992.08
流动负债	4,656,045.57
负债合计	4,656,045.57
归属于母公司股东权益	23,669,946.51
按持股比例计算的净资产份额	4,733,989.30
--商誉	8,567,974.90
对联营企业权益投资的账面价值	13,301,964.20
营业收入	23,031,093.79
净利润	7,591,144.06
综合收益总额	7,591,144.06
财务费用	938.94

其他说明

（ 4 ）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位： 元

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：	--	--
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--
联营企业：	--	--
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--

其他说明

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

145

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

• （ 5 ）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

• （ 6 ）合营企业或联营企业发生的超额亏损

单位： 元

累积未确认前期累计认的损 本期未确认的损失（或本期分 合营企业或联营企业名称 本期末累积未确认的损失 失 享的净利润）

其他说明

（ 7 ）与合营企业投资相关的未确认承诺

• （ 8 ）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

4 、重要的共同经营

				持股比例/享有的份额	持股比例/享有的份额
经名	主经地	地	业
共同营称	要营	注册	务性质	直接	间接
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 其他说明

5 、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

6 、其他

十、与金融工具相关的风险

十一、公允价值的披露

• 1 、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位： 元

		期末公允价值	期末公允价值
项目	第一层次公允价值计
		第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
	量
一、持续的公允价值计量	--	--	--	--
二、非持续的公允价值计
	--	--	--	--
量

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

146

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

• 2 、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

• 3 、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

• 4 、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

• 5 、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

• 6 、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

• 7 、本期内发生的估值技术变更及变更原因

• 8 、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

9 、其他

十二、关联方及关联交易

1 、本企业的母公司情况

				母公司对本企业的	母公司对本企业的
母公司名称	注册地	业务性质	注册资本
				持股比例	表决权比例
北京立威特投资有
	北京市	投资与资产管理	19,500,000.00	25.69%	25.69%
限责任公司

本企业的母公司情况的说明

本企业最终控制方是梁学贤、梁凯。

其他说明：

2 、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注。

3 、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 与本企业关系

其他说明

4 、其他关联方情况

其他关联方名称 其他关联方与本企业关系

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

147

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

北京健租宝科技有限公司	公司持有其5%以上股权
广州敏骄投资管理企业（有限合伙）	公司董事系该公司执行事务合伙人

其他说明

5 、关联交易情况

（ 1 ）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位： 元

==> picture [483 x 115] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额
北京健租宝科技有
产品销售 423,299.15
限公司
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
----- End of picture text -----

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

• （ 2 ）关联受托管理 / 承包及委托管理 / 出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

单位： 元

委托方/出包方名	受托方/承包方名	受托方/承包方名	受托/承包资产类				托管收益/承包收	托管收益/承包收	本期确认的托管
				受托/承包起始日		受托/承包终止日
称	称		型				益定价依据		收益/承包收益
关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表：									单位： 元
委托方/出包方名	受托方/承包方名		委托/出包资产类				托管费/出包费定		本期确认的托管
				委托/出包起始日		委托/出包终止日
称	称		型					价依据	费/出包费
关联管理/出包情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方：									单位： 元
承租方名称			租赁资产种类		本期确认的租赁收入			上期确认的租赁收入
本公司作为承租方：								单位： 元
出租方名称			租赁资产种类		本期确认的租赁费			上期确认的租赁费

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

148

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

关联租赁情况说明

（ 4 ）关联担保情况

本公司作为担保方

本公司作为担保方
				单位： 元
被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
本公司作为被担保方				单位： 元
担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
罗院龙	15,000,000.00	2015年01月01日	2022年12月31日	否

关联担保情况说明

（ 5 ）关联方资金拆借

单位： 元

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
拆出

（ 6 ）关联方资产转让、债务重组情况

单位： 元

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
广州敏骄投资管理企业（有限	广州龙之杰康复养老科技有
		750,000.00
合伙）	限公司10%的股权

（ 7 ）关键管理人员报酬

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员薪酬	2,607,428.00	2,081,041.53

（ 8 ）其他关联交易

6 、关联方应收应付款项

（ 1 ）应收项目

单位： 元

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

149

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

		期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目名称	关联方
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
	北京健租宝科技有
应收账款		174,110.00
	限公司

（ 2 ）应付项目

单位： 元

项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额

7 、关联方承诺

8 、其他

十三、股份支付

1 、股份支付总体情况

• 适用 √ 不适用

2 、以权益结算的股份支付情况

• 适用 √ 不适用

3 、以现金结算的股份支付情况

• 适用 √ 不适用

4 、股份支付的修改、终止情况

5 、其他

十四、承诺及或有事项

1 、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

2 、或有事项

（ 1 ）资产负债表日存在的重要或有事项

截止资产负债表日，公司签订的尚未到期的履约保函余额为48,770.00元。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

150

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 2 ）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3 、其他

十五、资产负债表日后事项

1 、重要的非调整事项

==> picture [483 x 135] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

单位： 元
对财务状况和经营成果的影
项目 内容 无法估计影响数的原因
响数
2 、利润分配情况
单位： 元
拟分配的利润或股利 10,154,998.78
----- End of picture text -----

==> picture [59 x 11] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

3 、销售退回
----- End of picture text -----

==> picture [154 x 11] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

4 、其他资产负债表日后事项说明
----- End of picture text -----

十六、其他重要事项

==> picture [101 x 11] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

1 、前期会计差错更正
----- End of picture text -----

（ 1 ）追溯重述法

==> picture [483 x 118] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

单位： 元
受影响的各个比较期间报表
会计差错更正的内容 处理程序 累积影响数
项目名称
（ 2 ）未来适用法
会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因
----- End of picture text -----

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

151

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

2 、债务重组

3 、资产置换

（ 1 ）非货币性资产交换

（ 2 ）其他资产置换

4 、年金计划

5 、终止经营

单位： 元

						归属于母公司所
项目	收入	费用	利润总额	所得税费用	净利润	有者的终止经营
						利润

其他说明

6 、分部信息

（ 1 ）报告分部的确定依据与会计政策

本公司的报告分部按照经营业务类型的不同，主要划分为：自动化控制分部、康复医疗分部。

（ 2 ）报告分部的财务信息

单位： 元

项目	自动化控制	康复医疗	分部间抵销	合计
一、主营业务收入	444,756,089.24	110,446,010.05	-71,794.87	555,130,304.42
二、主营业务成本	293,997,462.96	31,963,404.25	6,136,402.63	332,097,269.84
三、对联营和合营企业
		1,518,228.81		1,518,228.81
的投资收益
四、资产减值损失	2,149,803.25	1,319,172.71		3,468,975.96
五、折旧费和摊销费	10,305,247.19	845,150.27	1,050,207.67	12,200,605.13
六、利润总额	70,630,615.66	39,731,765.21	-7,364,246.39	102,998,134.48
七、所得税费用	9,784,271.29	5,387,814.28	-1,104,636.96	14,067,448.61
八、净利润	60,846,344.37	34,343,950.93	-6,259,609.43	88,930,685.87
九、资产总额	1,825,513,166.95	178,414,613.60	-105,327,036.18	1,898,600,744.37
十、负债总额	329,765,630.20	33,669,916.66	1,189,377.33	364,624,924.19

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

152

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

• （ 3 ）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

（ 4 ）其他说明

员工持股计划

2017年7月24日，公司召开2017年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<北京诚益通控制工程科技股份有限公司第 一期员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》等相关议案，同意公司实施第一期员工持股计划。该计划资金来源于员工自筹 资金及银行等金融机构向员工持股计划提供等额配资，公司控股股东北京立威特投资有限责任公司对员工实际出资部分的本 金回收提供差额补足之保证担保义务和责任。该计划委托陕西省国际信托股份有限公司成立陕国投·诚益通员工持股1号集合 资金信托计划进行管理。本员工持股计划的存续期限为24个月，自本员工持股计划通过股东大会审议之日起计算。其中员工 持股计划通过信托计划持有的股票锁定期为12个月，自公司公告最后一笔股票过户至信托计划名下之日起计算。经公司董事 会和员工持股计划管理委员会同意，员工持股计划存续期限可予以延长。截至 2017 年 12 月 22 日收盘，公司第一期员工 持股计划“陕国投·诚益通工持股 1 号集合资金信托计划”已通过二级市场竞价交易方式累计买入公司股票 3,584,426 股，约 占公司总股本的 1.98%，成交金额为人民币 80,137,012.08元，成交均价为人民币 22.357 元/股。公司第一期员工持股计划已 完成股票购买，锁定期为自2017年12月22日起12个月。

7 、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

8 、其他

十七、母公司财务报表主要项目注释

1 、应收账款

（ 1 ）应收账款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
				例
单项金额重大并单
	22,742,2				22,742,25
独计提坏账准备的		8.95%
	58.23				8.23
应收账款
按信用风险特征组
	231,442,		20,528,7		210,913,9	215,233		19,878,06		195,355,21
合计提坏账准备的		91.05%		8.87%			99.77%		9.24%
	660.61		08.25		52.36	,281.29		7.67		3.62
应收账款
单项金额不重大但
						505,237
单独计提坏账准备	8,050.00				8,050.00		0.23%			505,237.19
						.19
的应收账款
合计	254,192,	100.00%	20,528,7	8.08%	233,664,2	215,738	100.00%	19,878,06	9.21%	195,860,45

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

153

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

968.84 08.25 60.59 ,518.48 7.67 0.81

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
应收账款（按单位）
	应收账款	坏账准备	计提比例	计提理由
北京诚益通科技有限公				经单独进行减值测试后
	22,742,258.23
司				不存在减
合计	22,742,258.23		--	--

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	159,983,623.21	7,999,181.16	5.00%
1至2年	53,893,872.04	5,389,387.20	10.00%
2至3年	10,284,088.28	3,085,226.48	30.00%
3至4年	4,565,312.45	2,282,656.24	50.00%
4至5年	2,358,768.64	1,415,261.18	60.00%
5年以上	356,995.99	356,995.99	100.00%
合计	231,442,660.61	20,528,708.25	8.87%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 650,640.58 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称 收回或转回金额 收回方式

（ 3 ）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

154

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

项目

核销金额

其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元

					款项是否由关联交
单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序
					易产生

应收账款核销说明：

（ 4 ）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位名称	期末余额	占应收账款总额的比例 (%)	坏账准备余额
内蒙古伊品生物科技有限公司	26,451,555.10	10.41	1,931,194.49
联邦制药（内蒙古）有限公司	24,357,660.62	9.58	1,402,510.11
悦康药业集团有限公司	21,799,800.00	8.58	1,638,730.00
宁夏伊品生物科技股份有限公司	12,517,807.13	4.92	774,024.29
宁夏可可美生物工程有限公司	8,813,689.00	3.47	557,667.75
合 计	93,940,511.85	36.96	6,304,126.64

（ 5 ）因金融资产转移而终止确认的应收账款

（ 6 ）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

2 、其他应收款

（ 1 ）其他应收款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
				例
单项金额重大并单
	21,634,8				21,634,86	47,829,				47,829,478.
独计提坏账准备的		63.19%					88.42%
	61.00				1.00	478.56				56
其他应收款
按信用风险特征组	6,389,52		900,068.	14.09%	5,489,454	6,263,0		1,357,989		4,905,017.5
		18.66%					11.58%		21.68%
合计提坏账准备的	2.50		25		.25	06.65		.11		4

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

155

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

其他应收款
单项金额不重大但	6,216,11 6.45
					6,216,116
单独计提坏账准备		18.15%
					.45
的其他应收款
	34,240,4 99.95		900,068.	2.63%	33,340,43 1.70	54,092,		1,357,989		52,734,496. 10
合计		100.00%					100.00%		2.51%
			25			485.21		.11

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
其他应收款（按单位）
	其他应收款	坏账准备	计提比例	计提理由
盐城市诚益通机械制造				经单独进行减值测试不
	21,634,861.00
有限责任公司				存在减值
合计	21,634,861.00		--	--

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	4,260,058.45	213,002.92	5.00%
1至2年	562,194.09	56,219.41	10.00%
2至3年	1,104,106.06	331,231.82	30.00%
3至4年	199,700.40	99,850.20	50.00%
4至5年	159,249.00	95,549.40	60.00%
5年以上	104,214.50	104,214.50	100.00%
合计	6,389,522.50	900,068.25	14.09%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 457,920.86 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

单位： 元

156

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

单位名称 转回或收回金额 收回方式

（ 3 ）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元

项目	项目				核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：						单位： 元
						款项是否由关联交
单位名称	其他应收款性质	核销金额		核销原因	履行的核销程序
						易产生

其他应收款核销说明：

（ 4 ）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质	款项性质	款项性质	期末账面余额	期末账面余额	期末账面余额	期初账面余额	期初账面余额
关联方往来			27,850,977.45			47,829,478.56
保证金			5,812,463.50			5,230,065.50
备用金			570,652.78			1,029,091.15
其他往来			6,406.22			3,850.00
合计			34,240,499.95			54,092,485.21
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况						单位： 元
					占其他应收款期末
单位名称	款项的性质	期末余额		账龄			坏账准备期末余额
					余额合计数的比例
盐城市诚益通机械制
	关联方往来	21,634,861.00		1-2年	63.19%
造有限责任公司
北京诚益通科技有限
	关联方往来	4,216,116.45		1-2年	12.31%
公司
北京博日鸿科技发展
	关联方往来	2,000,000.00		1年以内	5.84%
有限公司
华东医药（杭州）百
	保证金	1,200,000.00		1年以内	3.50%		60,000.00
令生物科技有限公司
宜昌东阳光长江药业
	保证金	1,000,000.00		1年以内	2.92%		50,000.00
股份有限公司
合计	--	30,050,977.45		--	87.76%		110,000.00

单位： 元

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

157

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 6 ）涉及政府补助的应收款项

单位： 元

				预计收取的时间、金额
单位名称	政府补助项目名称	期末余额	期末账龄
				及依据

（ 7 ）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

（ 8 ）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

3 、长期股权投资

单位： 元

	期末余额	期末余额		期初余额	期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	865,265,276.41		865,265,276.41	213,265,276.41		213,265,276.41
合计	865,265,276.41		865,265,276.41	213,265,276.41		213,265,276.41

（ 1 ）对子公司投资

单位： 元

					本期计提减值准	减值准备期末余
被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
					备	额
盐城市诚益通机
械制造有限责任	13,746,981.12			13,746,981.12
公司
北京东方诚益通
科技有限责任公	9,018,295.29	10,000,000.00		19,018,295.29
司
北京欧斯莱软件
	500,000.00			500,000.00
有限责任公司
北京诚益通科技
	190,000,000.00			190,000,000.00
有限公司
北京博日鸿科技
		130,000,000.00		130,000,000.00
发展有限公司
广州龙之杰科技
		512,000,000.00		512,000,000.00
有限公司
合计	213,265,276.41	652,000,000.00		865,265,276.41

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

158

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 2 ）对联营、合营企业投资

单位： 元

		本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动
				权益法下			宣告发放				减值准备
投资单位	期初余额				其他综合	其他权益		计提减值		期末余额
		追加投资	减少投资	确认的投			现金股利		其他		期末余额
					收益调整	变动		准备
				资损益			或利润
一、合营企业
二、联营企业

（ 3 ）其他说明

4 、营业收入和营业成本

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
项目
	收入	成本	收入	成本
主营业务	321,978,679.92	224,541,550.09	320,521,410.12	214,101,451.52
其他业务	1,807,913.43	1,052,759.04	1,858,602.57	877,299.20
合计	323,786,593.35	225,594,309.13	322,380,012.69	214,978,750.72

其他说明：

5 、投资收益

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
投资理财收益	72,328.77
合计	72,328.77

6 、其他

十八、补充资料

1 、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-52,629.95

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

159

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享	7,070,011.46
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-387,342.53
减：所得税影响额	952,022.32
少数股东权益影响额	19,002.17
合计	5,659,014.49	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。

□ 适用 √ 不适用

2 、净资产收益率及每股收益

		每股收益	每股收益
报告期利润	加权平均净资产收益率
		基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润	7.30%	0.52	0.52
扣除非经常性损益后归属于公司
	6.84%	0.49	0.49
普通股股东的净利润

3 、境内外会计准则下会计数据差异

• （ 1 ）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

• 适用 √ 不适用

（ 2 ）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

• 适用 √ 不适用

（ 3 ）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称

4 、其他

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

160

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

第十二节 备查文件目录

• 1、经公司法定代表人签字的2017年年度报告文本；

• 2、经公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表；

• 3、经会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告；

• 4、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有文件正本及公告原稿；

• 以上备查文件备置地点：公司董事会办公室。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

161