BeiJing Certificate Authority Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Aug 25, 2020

北京数字认证股份有限公司

2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 修订）》、《信 息披露公告格式第 21 号 — 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格 式》相关规定，北京数字认证股份有限公司（以下简称 “ 本公司 ” 或 “ 公司 ” ）将 2020 年半年度募集资金存放与使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京数字认证股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2016〕2863 号）核准，并经深圳证券交易所同 意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统于 2016 年 12 月 12 日采用全部向二级市场投资者定价配售方式，向社会公众公开 发行了普通股（A 股）股票 2,000 万股，发行价为每股人民币 13.32 元。截至 2016 年 12 月 19 日，本公司共募集资金 26,640.00 万元，扣除发行费用 2,600.00 万元， 募集资金净额为 24,040.00 万元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特 殊普通合伙）致同验字（2016）第 110ZC0705 号《验资报告》验证。另扣除审 计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用 1,373.52 万元，募集资金净额为 22,666.48 万元。

（二） 2020 年半年度募集资金使用情况及结余情况

截止 2020 年 6 月 30 日募集资金使用及结余情况如下：

单位：万元

	单位：万元
项目	金额
2019 年12 月31 日募集资金余额	4,952.23

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加：募集资金利息净增加额（利息收入扣减手续费）	22.69
减：本期募集项目投入	505.58
2020 年6 月30 日募集资金余额	4,469.34
其中：募集资金专户存款余额	4,469.34

二、募集资金管理和存储情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定， 结合本公司实际情况，制定了《北京数字认证股份有限公司募集资金管理及使用 制度》（以下简称管理制度）。该管理制度于 2012 年 5 月 26 日经本公司董事会 第一届第四次会议审议通过。2017 年 4 月 7 日本公司董事会第二届第十八次会 议审议通过了新修订的《管理制度》。

根据管理制度并结合经营需要，本公司从 2016 年 12 月起对募集资金实行专 户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集 资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截止 2020 年 6 月 30 日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存 放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截止 2020 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

开户银行	账户名称	账号	存储余额
北京银行股份有限公司 清华园支行	北京数字认证股份 有限公司	20000000887200012805380	43,873,501.14
北京银行股份有限公司 总行营业部	北京数字认证股份 有限公司	20000000887200014031466	594,198.96
北京银行股份有限公司 清华园支行	数字认证（武汉）有 限责任公司	20000037607000022723396	203,958.00
北京银行股份有限公司 清华园支行	北京安信天行科技 有限公司	20000016498900022717249	21,707.01

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三、 2020 年半年度募集资金的实际使用情况

2020 年半年度募集资金实际使用情况详见附表：2020 年半年度募集资金使 用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2020 年 6 月 30 日，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至 2020 年 6 月 30 日，本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引（2020 修订）》、《信息披露公告格式第 21 号 — 上市公司募集资金年 度存放与使用情况的专项报告格式》和本公司募集资金使用管理制度的相关规定 及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

六、专项报告的批准报出

本专项报告经公司董事会于 2020 年 8 月 25 日批准。

附表：2020 年半年度募集资金使用情况对照表

北京数字认证股份有限公司董事会 二〇二〇年八月二十五日

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附表1：
2020年半年度募集资金使用情况对照表
编制单位：北京数字认证股份有限公司				2020年度1-6月						单位：万元
募集资金总额			22,666.48		本报告期投入募集资金总额				505.58
报告期内变更用途的募集资金总额			-		已累计投入募集资金总额				19,150.18
累计变更用途的募集资金总额			-
累计变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总额 (1)	本报告期投入金 额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末 投资进度 (%) (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本报告期 实现的效 益	是否达到预 计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
可靠电子签名技术升级 及新产品研发项目	否	6,695.12	7,799.06	203.02	6,388.51	81.91	2020年12月	不适用	正在实施中	否
可信数字身份管理解决 方案升级项目	否	6,865.95	8,121.26	213.41	6,573.05	80.94	2020年12月	不适用	正在实施中	否
信息安全服务平台建设 项目	否	6,337.51	3,927.42	-	3,927.42	100.00	2019年12月	104.35	是	否
营销体系建设项目	否	2,767.90	2,818.74	89.15	2,261.20	80.22	2020年12月	不适用	正在实施中	否
承诺投资项目小计		22,666.48	22,666.48	505.58	19,150.18
临时闲置募集资金使用 情况
用闲置募集资金购买保本 银行理财产品				-	-
临时闲置募集资金使用小 计				-	-
合计	—	**22,666.48 **	**22,666.48 **	**505.58 **	19,150.18	—	—		—	—

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未达到计划进度或预计收益的情况和原因	（1）2018年第一次临时股东大会审议通过《关于设立子公司和部分变更募集资金投资项目实施 内容的议案》，由于募投项目自建办公楼需要一定周期，同意公司各募投项目实施期限均延期 至2019年12月31日。（2）2019年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会十三次会议审议通 过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，根据武汉办公楼建设项目实际进展情况，同意 将募投项目“可靠电子签名技术升级及新产品研发项目”、“可信数字身份管理解决方案升级项目” 、“营销体系建设项目”实施期限延期至2020年12月31日。
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	信息安全服务平台建设项目的实施主体和实施地点变更情况： 实施主体由公司变更为公司和子 公司北京安信天行科技有限公司（下称“安信天行”）共同实施；实施地点由北京市海淀区北四环 西路68号双桥大厦15层（即公司住所）变更为北京市海淀区北四环西路68号双桥大厦15层和北京 市海淀区北四环西路68号双桥大厦10层（即安信天行住所）。2017年1月19日，公司召开的第二 届董事会第十六次会议批准了前述变更。 可靠电子签名技术升级及新产品研发项目、可信数字身份管理解决方案升级项目、营销体系建 设项目的实施主体和实施地点变更情况：公司以募集资金2000万元在武汉临空港经济技术开发 区国家网络安全人才与创新基地投资设立全资子公司数字认证（武汉）有限责任公司[下称“数 字认证（武汉）”]。实施主体由公司变更为公司和数字认证（武汉）共同实施；实施地点由北 京变更为北京和武汉。2018年第一次临时股东大会批准了前述变更。
募集资金投资项目实施方式调整情况	2018年第一次临时股东大会审议通过《关于设立子公司和部分变更募集资金投资项目实施内容 的议案》，同意公司募集资金投资项目“可靠电子签名技术升级及新产品研发项目”、“可信数字 身份管理解决方案升级项目”、“营销体系建设项目”的实施方式由购买办公用房变更为自建办公 楼，“信息安全服务平台建设项目”实施方式由购买办公用房变更为租赁办公用房。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	可靠电子签名技术升级及新产品研发项目已先期投入30,522,420.00元，可信数字身份管理解决方 案升级项目已先期投入31,440,612.25元，营销体系建设项目已先期投入8,885,037.60元，合计已先期 投入70,848,069.85元，截至2017年1月25日已全部置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
用闲置募集资金投资产品情况	本期无购买理财产品。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	截至本报告期末剩余尚未使用的募集资金均存放在公司银行募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	不适用

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