BeiJing Certificate Authority Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Aug 24, 2018

北京数字认证股份有限公司

2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京数字认证股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可〔2016〕2863 号）核准，并经深圳证券交易所同意，本 公司由主承销商中信建投证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统于 2016 年 12 月 12 日采用全部向二级市场投资者定价配售方式，向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票 2,000 万股，发行价为每股人民币 13.32 元。截至 2016 年 12 月 19 日，本 公司共募集资金 26,640.00 万元，扣除发行费用 2,600.00 万元，募集资金净额为 24,040.00 万元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验 字（2016）第 110ZC0705 号《验资报告》验证。另扣除审计费、律师费、法定信息 披露费等其他发行费用 1,373.52 万元，募集资金净额为 22,666.48 万元。

（二） 2018 年半年度募集资金使用情况及结余情况

截止 2018 年 6 月 30 日募集资金使用及结余情况如下：

单位：元

	单位：元
项目	金额
2017 年12 月31 日募集资金余额	149,675,291.59
加：募集资金利息净增加额（利息收入扣减手续费）	2,098,827.22
减：本期募集项目投入	12,090,855.16

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2018 年6 月30 日募集资金余额	139,683,263.65
其中：募集资金专户存款余额	139,683,263.65

二、募集资金管理和存储情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结 合本公司实际情况，制定了《北京数字认证股份有限公司募集资金管理及使用制度》 （以下简称管理制度）。该管理制度于 2012 年 5 月 26 日经本公司董事会第一届第 四次会议审议通过。2017 年 4 月 7 日本公司第二届董事会第十八次会议审议通过了 新修订的《管理制度》。

根据管理制度并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，分别于 2016 年 12 月、2018 年 5 月起在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构 签订了募集资金监管协议，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截 止 2018 年 6 月 30 日，本公司均严格按照该募集资金监管协议的规定，存放和使用 募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截止 2018 年 6 月 30 日，首次公开发行募集资金专项账户的活期存款情况（单 位：人民币元）如下：

开户银行	账户名称	账号	存储余额
北京银行股份有限公司 清华园支行	北京数字认证股份 有限公司	2000 0000 8872 0001 2805 380	108,179,633.93
北京银行股份有限公司 总行营业部	北京数字认证股份 有限公司	2000 0000 8872 0001 4031 466	1,588,879.72
北京银行股份有限公司 清华园支行	数字认证（武汉）有 限责任公司	2000 0037 6070 0002 2723 396	19,913,333.33
北京银行股份有限公司 清华园支行	北京安信天行科技 有限公司	2000 0016 4989 0002 2717 249	10,001,416.67

三、 2018 年半年度募集资金的实际使用情况

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2018 年半年度募集资金实际使用情况详见附表：2018 年半年度募集资金使用情 况对照表。

四、 2018 年半年度募集资金项目变更情况说明

（一）部分变更募投项目实施内容的情况

2018 年，公司第三届董事会第六次会议、2018 年第一次临时股东大会审议通过 《关于设立子公司和部分变更募集资金投资项目实施内容的议案》，同意募投项目 “可靠电子签名技术升级及新产品研发项目”、“可信数字身份管理解决方案升级 项目”、“营销体系建设项目”原在北京购置办公场所的计划改为在武汉自建办公 楼、实施主体由公司变更为公司和数字认证（武汉）有限责任公司。项目在武汉临 空港经济技术开发区国家网络安全人才与创新基地以招拍挂出让方式购买土地自建 办公楼。募投项目“信息安全服务平台建设项目”原在北京中关村科技园购置办公 场所的计划改为使用自有资金租赁办公场所的方式。同时根据实际情况将各募投项 目实施期限均延期至 2019 年 12 月 31 日。

（二）募集资金项目间调整情况

根据募投项目的调整计划，在不改变募集资金承诺投资总额的情况下，公司在 募投项目间对募集资金的使用做结构性调整。

募集资金项目间调整情况如下：

单位：人民币万元

募投项目名称	原募集资金承 诺投资总额	本次调整金额	调整后募集资 金投资总额
可靠电子签名技术升级及新产品研发项目	6,695.12	1,103.94	7,799.06
可信数字身份管理解决方案升级项目	6,865.95	1,255.31	8,121.26
信息安全服务平台建设项目	6,337.51	-2,410.09	3,927.42
营销体系建设项目	2,767.90	50.84	2,818.74
合计	22,666.48	0	22,666.48

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（三）变更募集资金投资项目情况

截至 2018 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至 2018 年 6 月 30 日，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及 时、真实、准确、完整披露的情况。

六、专项报告的批准报出

本专项报告经公司董事会于 2018 年 8 月 23 日批准。

附表： 2018 年半年度募集资金使用情况对照表

北京数字认证股份有限公司董事会 二〇一八年八月二十四日

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附表：

2018 年半年度募集资金使用情况对照表

编制单位：北京数字认证股份有限公司

2018 年 1-6 月 单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额			22,666.48	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额				1,209.09
报告期内变更用途的募集资金总额				-	已累计投入募集资金总额					9,239.57
累计变更用途的募集资金总额				-
累计变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目	是否已变 更项目(含 部分变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投 入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资 进度(%) (3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达到预 计效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
可靠电子签名技术升级及新 产品研发项目	否	6,695.12	7,799.06	9.00	3,095.06	39.69	2019年12月	不适用	正在实施中	否
可信数字身份管理解决方案 升级项目	否	6,865.95	8,121.26	-	3,183.26	39.20	2019年12月	不适用	正在实施中	否
信息安全服务平台建设项目	否	6,337.51	3,927.42	1,200.09	1,992.51	50.73	2019年12月	不适用	正在实施中	否
营销体系建设项目	否	2,767.90	2,818.74	-	968.74	34.37	2019年12月	不适用	正在实施中	否
承诺投资项目小计		22,666.48	22,666.48	1,209.09	9,239.57
临时闲置募集资金使用情况

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用闲置募集资金购买保本银 行理财产品				0
临时闲置募集资金使用小计				0
合计	—	22,666.48	22,666.48	1,209.09	9,239.57	—	—		—	—
未达到计划进度或预计收益的情况和原因				根据募投项目的实施进度及实际建设情况，经2017年1月19日公司召开的第二届董事会第十六次 会议批准，同意公司在2018年底完成可靠电子签名技术升级及新产品研发项目、可信数字身份管 理解决方案升级项目产品的联调测试，在2018年底完成信息安全服务平台建设项目、营销体系建 设项目的建设工作。2018年，公司经第三届董事会第六次会议和2018年第一次临时股东大会审议 通过《关于设立子公司和部分变更募集资金投资项目实施内容的议案》，同意公司各募投项目实施 期限均延期至2019年12月31日。
项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况				信息安全服务平台建设项目的实施主体和实施地点变更情况： 实施主体由公司变更为公司和全资 子公司北京安信天行科技有限公司（下称“安信天行”）共同实施；实施地点由北京市海淀区北四环 西路68号双桥大厦15层（即公司住所）变更为北京市海淀区北四环西路68号双桥大厦15层和北 京市海淀区北四环西路68号双桥大厦10层（即安信天行住所）。2017年1月19日，公司召开的 第二届董事会第十六次会议批准了前述变更。 2018年，公司经第三届董事会第六次会议和2018年第一次临时股东大会审议通过《关于设立子公 司和部分变更募集资金投资项目实施内容的议案》，同意公司募集资金投资项目“可靠电子签名技 术升级及新产品研发项目”、“可信数字身份管理解决方案升级项目”、“营销体系建设项目”的实施地 点由北京变更为北京和武汉。
募集资金投资项目实施方式调整情况				2018年，公司经第三届董事会第六次会议和2018年第一次临时股东大会审议通过《关于设立子公 司和部分变更募集资金投资项目实施内容的议案》，同意公司募集资金投资项目“可靠电子签名技 术升级及新产品研发项目”、“可信数字身份管理解决方案升级项目”、“营销体系建设项目”的实施方 式由购买办公用房变更为自建办公楼，“信息安全服务平台建设项目”实施方式由购买办公用房变更 为租赁办公用房。

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募集资金投资项目先期投入及置换情况	可靠电子签名技术升级及新产品研发项目已先期投入30,522,420.00元，可信数字身份管理解决方案 升级项目已先期投入31,440,612.25元，营销体系建设项目已先期投入8,885,037.60元，合计已先期 投入70,848,069.85元，截至2017年1月25日已全部置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	截至本报告期末剩余尚未使用的募集资金均存放在公司银行募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	不适用

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