BeiJing Certificate Authority Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Apr 7, 2017

北京数字认证股份有限公司

2016 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2016〕2863号文核准，并经深圳证 券交易所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司通过深圳证券交易 所系统于2016年12月12日采用全部向二级市场投资者定价配售方式，向社会公众 公开发行了普通股（A 股）股票2,000万股，发行价为每股人民币13.32元。截至 2016年12月19日，本公司共募集资金26,640.00万元，扣除发行费用2,600.00万 元，募集资金净额为24,040.00万元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所 （特殊普通合伙）致同验字（2016）第110ZC0705号《验资报告》验证。另扣除 审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用1,373.52万元，募集资金净额 为22,666.48万元。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。

1、以前年度已使用金额：无。

2、本年度使用金额及当前余额

2016年度，本公司募集资金使用情况为：

（1）截至2016年12月31日，本公司募集资金直接投入募投项目0.00万元， 尚未以募集资金置换已预先投入的自有资金7,084.81万元，募集资金累计投入募

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投项目0.00万元。

（2）2017年1月19日召开第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用 募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意用募集资金置换预先 已投入募集资金投资项目的自筹资金，自筹资金实际投入7,084.81万元，以上以 自筹资金预先投入募集资金投资项目情况业经致同会计师事务所（特殊普通合 伙）致同专字（2017）第110ZA0117号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目 鉴证报告》鉴证。

综上，截至2016年12月31日，募集资金累计投入0.00万元，尚未使用的金 额为22,666.48万元。

二、募集资金的管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定， 结合本公司实际情况，制定了《北京数字认证股份有限公司募集资金管理及使用 办法》（以下简称管理办法）。该管理办法于2012年5月26日经本公司董事会第 一届第四次会议审议通过。

根据管理办法并结合经营需要，本公司从2016年12月起对募集资金实行专户 存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资 金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2016 年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使 用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2016年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

开户银行 银行账号 账户类别 存储余额

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北京银行股份有限公司 清华园支行	2000 0000 8872 0001 2805 380	募集资金 专户	149,352,122.75
北京银行股份有限公司 总行营业部	2000 0000 8872 0001 4031 466	募集资金 专户	91,057,893.92
合 计	——	——	240,410,016.67

上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入10,016.67元，另有发行费 用13,735,250.00元已由自有资金支付，尚未从募集资金专户中转出。

三、本年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

无。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2016年度，本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用》和本公司募集资金使用管 理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

附件：募集资金使用情况对照表

北京数字认证股份有限公司董事会 二〇一七年四月七日

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2016 年度募集资金使用情况对照表

募集资金总额	募集资金总额		226,664,750.00	226,664,750.00	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额		-	-
报告期内变更用途的募集资金总额			-		已累计投入募集资金总额				-
累计变更用途的募集资金总额			-
累计变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目	是否已变 更项目(含 部分变更)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额 (1)	本年度投入 金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末 投资进度 (%) (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否达到预 计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
可靠电子签名技术升级 及新产品研发项目	否	66,951,200.00	66,951,200.00	-	-	-	2018年12月	不适用	正在实施中	否
可信数字身份管理解决 方案升级项目	否	68,659,450.00	68,659,450.00	-	-	-	2018年12月	不适用	正在实施中	否
信息安全服务平台建设 项目	否	63,375,100.00	63,375,100.00	-	-	-	2018年12月	不适用	正在实施中	否
营销体系建设项目	否	27,679,000.00	27,679,000.00	-	-	-	2018年12月	不适用	正在实施中	否
承诺投资项目小计		226,664,750.00	226,664,750.00	-	-				-	-
合计	—					—	—		—	—

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未达到计划进度或预计收益的情况和原因	根据募投项目的实施进度及实际建设情况，经2017年1月19日公司召开的第二届董事 会第十六次会议批准，同意公司在2018年底完成可靠电子签名技术升级及新产品研发项 目、可信数字身份管理解决方案升级项目产品的联调测试，在2018年底完成信息安全服 务平台建设项目、营销体系建设项目的建设工作。
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	信息安全服务平台建设项目的实施主体和实施地点变更情况： 实施主体由公司变更为公 司和全资子公司北京安信天行科技有限公司（下称“安信天行”）共同实施；实施地点由 北京市海淀区北四环西路68号双桥大厦15层（即公司住所）变更为北京市海淀区北四 环西路68号双桥大厦15层和北京市海淀区北四环西路68号双桥大厦10层（即安信天行 住所）。2017年1月19日，公司召开的第二届董事会第十六次会议批准了前述变更。
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	可靠电子签名技术升级及新产品研发项目已先期投入30,522,420.00元，可信数字身份管 理解决方案升级项目已先期投入31,440,612.25 元，营销体系建设项目已先期投入 8,885,037.60元，合计已先期投入70,848,069.85元，截至2016年12月31日尚未进行置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
用闲置募集资金投资产品情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额、使用情况及原因	不适用
超募资金使用情况	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	按规定储存在募集资金专户用于募投项目的后续投入支出
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	不适用

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