BeiJing Certificate Authority Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Mar 30, 2021

北京数字认证股份有限公司 独立董事 2020 年度述职报告 ( 杜美杰 )

各位股东及股东代表：

本人作为北京数字认证股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，在任职期 间严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》及其他有关法律法规和公司《章程》、《独立董事工作制度》的要求，认 真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，审议各项议案，对公司重大事项 发表独立意见，切实维护公司和股东的合法权益，充分发挥了独立董事的独立作 用。现就本人在 2020 年度任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、出席会议情况

2020 年度，公司共召开 11 次董事会会议，其中以现场和通讯相结合方式召 开 5 次会议，以通讯方式召开 6 次会议。本人亲自现场出席董事会会议 4 次，以 通讯方式出席董事会会议 7 次，没有缺席董事会会议的情况，此外还亲自出席股 东大会 4 次。

在参加公司董事会会议时，我仔细审阅相关材料，积极参与讨论，提出合理 建议，并以谨慎的态度行使表决权。本人认真审阅公司董事会会议议案后，对公 司董事会各项议案均表示赞成，并对相关事项发表了独立意见。本人任职期间， 不存在对公司董事会会议议案及公司日常经营管理执行情况提出异议的情形。

二、发表独立意见情况

2020 年度，本人详细了解公司经营管理情况，与公司其他独立董事就下列 事项共同发表了同意的独立意见：

2020 年 1 月 7 日，本人对拟提交公司第三届董事会第二十二次会议审议的 关于公司签署《技术服务框架协议》暨关联交易事项发表事先认可意见；2020 年 1 月 17 日公司第三届董事会第二十二次会议，本人对公司拟与首都信息发展 股份有限公司签署《技术服务框架协议》暨关联交易事项发表独立意见；

2020 年 3 月 13 日，本人对拟提交公司第三届董事会第二十三次会议审议的 聘请 2020 年度会计师事务所、预计 2020 年度日常关联交易总金额事项发表事先 认可意见；2020 年 3 月 24 日公司第三届董事会第二十三次会议，本人对 2019 年度利润分配、预计 2020 年日常关联交易总金额、变更公司会计政策、高级管 理人员 2020 年薪酬、聘请 2020 年度会计师事务所、2019 年度内部控制自我评 价报告、2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告、公司控股股东及其 他关联方资金占用、公司对外担保情况等事项发表独立意见；

2020 年 8 月 25 日公司第三届董事会第二十七次会议，本人对 2020 年半年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告、公司控股股东及其他关联方资金占 用、公司对外担保情况发表独立意见；

2020 年 9 月 11 日公司第三届董事会第二十八次会议，本人对提名第四届董 事会非独立董事候选人、独立董事候选人及继续使用闲置自有资金进行现金管理 事项发表独立意见；

2020 年 9 月 29 日公司第四届董事会第一次会议，本人对选举第四届董事会 董事长、聘任公司高级管理人员事项发表独立意见；

2020 年 11 月 17 日公司第四届董事会第三次会议，本人对部分募集资金投 资项目延期事项发表独立意见。

三、董事会专门委员会工作情况

公司董事会下设战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，本人担任 提名委员会委员，同时担任审计委员会召集人。2020 年度，本人按照董事会专 门委员会实施细则的相关要求，切实履行相应职责，组织、参加专门委员会会议， 就相关事项进行认真研究和审议，在协助董事会对相关事项进行富有成效的讨论 及做出审慎的决策方面发挥了重要的作用。

四、保护投资者权益方面所作的工作

一 ( )持续关注公司的信息披露工作。本人任职期间，有效监督公司的信息披 露工作，切实维护全体股东的合法权益。2020 年度，公司严格按照《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》

及公司《信息披露事务管理制度》的相关规定真实、准确、及时、完整地履行信 息披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同时，为有效执行《信 息披露事务管理制度》，公司建立了重大信息内部报告工作机制，对重大信息分 门归类，按照公司组织结构设置将信息报告义务责任到人，明确各类信息报告标 准、报告时点、报告流程等，确保信息报告及时无遗漏，严把信息披露关，切实 提升公司规范运作水平。

(二)深入了解公司经营管理状况。本人关注公司的日常经营管理状况和可能 产生的经营风险，及时掌握董事会决策相关依据，监督公司董事会决议的执行情 况；董事会会议召开前，本人会对公司事先提供的相关会议议案资料进行认真审 核，在会议上能够明确地发表自己的意见，独立、客观、审慎地行使各项表决权， 促进董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

五、对公司进行现场调查的情况

2020 年度，本人对公司进行了多次现场考察，重点对公司的生产经营状况、 财务状况、内部控制等制度建设及执行情况、股东大会决议、董事会决议执行情 况等方面进行了检查，积极与公司董事、监事、高级管理人员开展交流与沟通， 及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，时刻关注外部环境 及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。

六、培训和学习情况

本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规 范公司法人治理结构和保护股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高对公司 和股东利益的保护能力，加深了自觉保护中小股东权益的思想意识。

七、其他工作

一 ( ) 2020 年度未有独立董事提议召开董事会会议的情况； (二) 2020 年度未有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况； (三) 2020 年度未有独立董事聘请审计机构或咨询机构的情况。

2020 年度，本人作为公司的独立董事，忠实履行职责，切实维护全体股东 特别是中小股东的合法权益。

2021 年，本人将继续谨慎、认真、勤勉地依法依规行使独立董事的权利， 忠实履行独立董事的义务，发挥独立董事作用，进一步加强与公司董事会、监事 会、经营管理层之间的沟通与交流，推进公司治理结构的完善与优化，维护公司 的整体利益和公司股东的合法权益。

特此报告！

独立董事： 杜美杰 二○二一年三月二十九日