BeiJing Certificate Authority Co., Ltd. — Board/Management Information 2017

Apr 7, 2017

2016 年度监事会工作报告

北京数字认证股份有限公司（下称“公司”）2016 年度监事会工作已经圆满 结束。根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《北京数字认证股份 有限公司章程》（下称“《公司章程》”）等的规定，现就公司监事会2016 年度的 工作报告如下：

一、2016 年度公司监事会的工作情况

2016 年，公司监事会本着维护公司、公司股东、公司员工利益的原则，根 据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的相关规定，认真履行了监事会的各项职责，及时了解公司的生产经营情况，监 督公司财务及资金运作等情况，检查公司董事及高级管理人员执行职务行为，为 促进公司经济效益的提高、确保股东大会各项决议的实施、维护股东的合法权益， 保证公司的规范运作，发挥了积极的作用。

公司监事会在2016 年共召开了1 次会议，具体情况如下：

2016 年3 月21 日，公司以现场会议的方式召开第二届监事会第三次会议， 应到监事3 人，实到监事3 人。会议审议通过了《关于2015 年度监事会工作报 告的议案》、《关于2015 年度财务决算的议案》、《关于2015 年度利润分配的议案》、 《关于2016 年度财务预算的决议》。

二、监督事项

根据《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，公司监事会对下列 事项进行了监督：

（一）公司依法运作情况

公司监事会认为：公司正不断健全和完善内部控制制度；董事会运作规范、 决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实、勤勉的履行了各项 职责；公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反《公司法》等有关法

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律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为，未发现公司存在违法运营的情况。 （二）2016 年度公司内部控制评价报告的情况

监事会根据《2016 年公司内部控制自我评价报告》，认为：公司已建立比较 完善的法人治理结构、内部控制体系和规范运作的内部控制体系，符合国家相关 法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体 系的建立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保 证了公司各项业务活动的有序有效开展，确保了财务报告及相关信息的真实、准 确完整，提高了经营效率与效果，维护了公司及股东的利益。《2016 年度内部控 制自我评价报告》真实客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

（三）监事会对公司财务的检查意见

公司监事会认为：公司目前财务运行规范、财务状况良好，各项内控制度得 到了有效执行，财务报告真实、完整、客观的反映了公司的财务状况和经营成果， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（四）监事会对公司关联交易情况意见

监事会认为：公司 2016 年度关联交易，均按照当时适用的规定履行了相应 的内部审议程序，关联交易价格公允，不存在损害公司和股东利益的情形。

（五）公司募集资金使用与管理情况

报告期内，监事会对公司募集资金的使用情况进行了监督，认为：公司募集 资金的管理、使用及运作程序符合《上市公司募集资金管理办法》，严格按照了 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年修订）》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》、《公司章程》和《募集资金管理制度》 的规定和要求执行，募集资金的实际使用方向与承诺使用方向一致，不存在违反 相关法律、法规及损害公司和全体股东利益的行为。

（六）公司对外担保事项

报告期内，公司未发生对外担保的情况。

三、监事会 2017 年度工作计划

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在 2017 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及其他相关法律法规的规定，依法列席 公司董事会、股东大会及相关会议，及时掌握公司重大决策事项，有效监督各项 决策程序的合法性，勤勉尽职地履行监督职责，进一步促进公司规范运作，切实 维护和保障公司及股东利益。

北京数字认证股份有限公司监事会

二零一七年四月七日

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