BEIJING CENTERGATE TECHNOLOGIES (HOLDING) CO., LTD — Share Issue/Capital Change 2018

Feb 13, 2018

证券代码:000931 证券简称:中关村 公告编号:2018-012

北京中关村科技发展(控股)股份有限公司

关于非公开发行股票限售股解禁的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1、本次解除限售股份的数量为34,178,609股,占公司总股本的 4.5382%。

2、本次限售股份可上市流通时间为:2018 年 2 月 22 日。

一、本次限售股上市类型和股本变动情况

(一)本次限售股上市类型为非公开发行限售股。

(二)非公开发行限售股核准情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北京中关村科技发 展(控股)股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]2979 号),公司于2017年2月向江信基金-光大银行-中航信托-中航信 托·天顺【2016】350号方正东亚江信基金投资单一资金信托、北京赛 德特资产管理有限责任公司--赛德特汉江定增投资私募基金及国美控 股集团有限公司在内的3家公司定向发行78,280,042股股票,每股面值1 元。

(三)非公开发行限售股股份上市日期

本次非公开发行新增股份于2017年2月17日在深圳证券交易所上 市。

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(四)非公开发行限售股锁定期安排

本次发行的2家认购对象——江信基金-光大银行-中航信托-中 航信托·天顺【2016】350号方正东亚江信基金投资单一资金信托和北 京赛德特资产管理有限责任公司--赛德特汉江定增投资私募基金的股 票限售期为自本次发行新增股份上市首日起十二个月,可上市流通时间 为2018年2月19日(非交易日顺延)。

本次发行的1家认购对象——国美控股集团有限公司的股票限售期 为自本次发行新增股份上市首日起三十六个月,可上市流通时间为2020 年2月17日(非交易日顺延)。

(五)股本变动情况

	经上述非公开发行完成后,公司的股本情况如下表所示:
--	---------------------------

类别	本次发行前(截至2016年12月31日)
	的持股总数(股)		本次发行后
	持股总数(股)	持股比例(%)	持股总数(股)	持股比例(%)
一、有限售条件股份	6,838,325	1.01	85,118,367	11.30
二、无限售条件股份	668,008,615	98.99	668,008,615	88.70
三、股份总额	674,846,940	100.00	753,126,982	100.00

本次非公开发行后,截至目前,上市公司的股本情况未发生变动。

二、本次限售股份可上市流通安排

(一)本次限售股份可上市流通时间为:2018年2月22日(由于2018 年2月19日至2018年2月21日为法定节假日,本次限售股份解禁日期顺延 至下一个工作日,即2018年2月22日)。

(二)本次解除限售股份的数量为34,178,609股,占公司总股本的 4.5382%。

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(三)本次解除股份限售股东为江信基金-光大银行-中航信托- 中航信托·天顺【2016】350号方正东亚江信基金投资单一资金信托和 北京赛德特资产管理有限责任公司--赛德特汉江定增投资私募基金。

序	限 售 股 份 持	持有限售股	本次可上市	本 次 可 上 市	本 次 可 上 市	本次可上市	冻结的
号	有人名称	份数(股)	流通股数	流 通 股 数 占	流 通 股 数 占	流通股数占	股份数
			(股)	限 售 股 份 总	无 限 售 股 份	公司总股本	量(股)
				数的比例	总 数 的 比 例	的比例(%)
				(%)	(%)
	1江 信 基 金 -
1	光 大 银 行 -
	中 航 信 托 -
	中航信托·天
	顺【2016】350	27,783,902	27,783,902	32.6415	4.1592	3.6891	0
	号 方 正 东 亚
	江 信 基 金 投
	资 单 一 资 金
	信托
	北 京 赛 德 特
	资 产 管 理 有
	限 责 任 公 司
2	--赛德特汉	6,394,707	6,394,707	7.5127	0.9573	0.8491	0
	江 定 增 投 资
	私募基金
	合计	34,178,609	34,178,609	40.1542	5.1165	4.5382	0

(四)本次限售股上市流通具体情况

三、本次申请解除限售股份的限售承诺

根据《上市公司证券发行管理办法》的相关规定和本次非公开发行 股票的投资人做出的承诺:"国美控股集团有限公司承诺获配股份自上 市首日起三十六个月内不转让;江信基金管理有限公司和北京赛德特资 产管理有限责任公司承诺获配股份自上市首日起十二个月内不转让。"

截至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上 述承诺。除上述承诺外,本次申请解除股份限售的股东不存在其他承诺。

四、资金占用及违规担保事项

1、本次申请解除股份限售的股东不是公司的控股股东或实际控制

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人。截至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性 占用上市公司资金的情况,也不存在上市公司违规为其提供担保的情 况。

2、本次申请解除股份限售的股东不存在违规买卖上市公司股票的 行为。

五、本次限售解禁后股份变动情况表

本次非公开发行限售股份上市流通后,公司股本结构的变化情况如 下:

股份类别	本次上市前		本次上市后
	股份数量(股)	占总股本比例(%)	股份数量(股)	占总股本比例(%)
一、有限售条件股份	85,118,367	11.30	50,939,758	6.76
二、无限售条件股份	668,008,615	88.70	702,187,224	93.24
三、股份总数	753,126,982	100.00	753,126,982	100.00

六、保荐机构核查结论

经核查,保荐机构就公司限售股份上市流通事项发表核查意见如 下:

1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所主板 上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定;

2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法 规及限售承诺;

3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整;

4、保荐机构对中关村非公开发行股票限售股解禁事项无异议。

备查文件:

《兴业证券股份有限公司关于北京中关村科技发展(控股)股份有限

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公司非公开发行股票限售股解禁的核查意见》

特此公告

北京中关村科技发展(控股)股份有限公司

董 事 会

二 O 一八年二月十三日