BEIJING CENTERGATE TECHNOLOGIES (HOLDING) CO., LTD — Management Reports 2024

Apr 18, 2024

北京中关村科技发展(控股)股份有限公司 2023 年度监事会工作报告

2023 年度,公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》等有关法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》的相关要求,恪 尽职守、勤勉尽责,从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发,依法独立行 使职权。监事会对公司生产经营活动、信息披露、内部控制、财务状况以及董事、 高级管理人员履行职责情况等事项进行了监督,在促进规范运作、维护公司利益、 股东合法权益、完善法人治理结构、加强风险监控等方面发挥了积极的作用。

现将监事会 2023 年度主要工作情况做如下汇报:

一、监事会会议召开情况

2023 年度,公司共召开 3 次监事会,其中 2 次定期会议,1 次临时会议。所 有会议的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序等事宜, 均符合法律、法规及《公司章程》的有关规定,做出的会议决议均合法有效。全 体监事均亲自出席会议,没有委托出席或缺席会议的情形。

序号	会议届次	议题	会议结果
1	第八届监事会第四次会议	1、2022年年度报告全文及摘要;2、监事会对《2022年年度报告全文及摘要》审核意见;3、2022年度监事会工作报告;4、2022年度财务决算报告;5、2023年度财务预算报告;6、2022年度利润分配预案;7、2022年度财务报告各项计提的方案;8、2022年度内部控制评价报告;9、2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告;10、2023年第一季度报告;11、监事会对《2023年第一季度报告》的审核意见。	全部通过
2	第八届监事会第五次会议	1、2023年半年度报告全文及摘要;2、2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告;3、监事会对《2023年半年度报告全文及摘要》的审核意见。	全部通过
3	第八届监事会年度第一2023次临时会议	1、《2023年第三季度报告》全文;2、监事会对《2023年第三季度报告》的审核意见。	全部通过

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二、监事会意见

报告期内,监事会严格按照有关法律法规及《公司章程》等要求,对公司合 规运作、财务情况、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面监督,出具 如下意见:

1、公司依法运作情况

公司监事列席了公司 2023 年度召开的董事会和股东大会,对公司董事会、 股东大会的召开程序、决议事项、决策程序,董事会对股东大会决议的执行情况, 公司日常经营运作等进行了监督。监事会认为:报告期内,公司能够严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》和《公司章程》及其他有关法律法规进行规范运作,各项决策程序合法,并 依据监管部门的要求建立健全各项内控体系;公司董事、高级管理人员执行公司 职务时无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务的情况

报告期内,监事会对公司的财务制度和财务状况进行定期和专项事项的审查, 认为公司依照财政部颁发的会计准则及会计制度等有关要求,建立了适用于本企 业的财务管理制度及会计制度。公司季度财务报告、半年度财务报告、年度财务 报告真实、客观地反映了公司各期的财务状况和经营成果。财务报告各项计提的 方案经过董事会、监事会审批,客观真实地反映了各项资产的实际情况,符合谨 慎性原则。审计机构对年度报告出具的审计意见客观、真实。

3、检查公司募集资金使用的情况

监事会对公司募集资金的使用情况进行监督检查后认为:除上述情形外,公 司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》和公司《募集资金管理制度》等要求管理和使用募集资金,募集资金的存 放、置换、使用等行为合法、合规,募集资金的使用符合公司实际情况,未发生 擅自或变相改变募集资金用途等违规情况,不存在损害投资者利益的其他情形。

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4、检查公司对外担保的情况

监事会对公司 2023 年度对外担保情况进行了监督、核查,认为:公司各项 担保事项符合相关法律法规规定,对外担保事项的决策程序合法、有效;相关担 保事项有利于公司日常经营及长远发展,不存在为控股股东、实际控制人及其关 联方提供担保等违规对外担保事项,公司及控股子公司无逾期对外担保。

5、检查公司关联交易的情况

监事会对报告期内发生的交易事项进行了监督与核查。公司关联交易事项均 履行了相应的决策和审批程序,符合有关法律法规、《公司章程》以及相关规范 性文件的规定,也符合公司经营的实际需要。在审议关联交易事项的董事会上, 关联董事在表决时均进行了回避,表决程序合法有效,不存在有损公司利益及全 体股东权益的情形。公司关联交易公平,定价依据充分,定价水平合理,审议表 决程序合规,没有发现损害上市公司以及中小股东的利益的情形。

6、监事会对公司内部控制评价报告的意见

监事会认真审阅了公司《内部控制评价报告》,对董事会的《内部控制评价 报告》无异议。

监事会认为:公司根据国家法律法规和监管部门的相关规定,确立了内部控 制的目标,遵循内部控制的基本原则,并按照公司实际情况建立健全了较为完善 的内部控制体系。现有的内部控制体系及制度在各个关键环节发挥了较好的控制 与防范作用,能够得到有效地执行。报告期,董事会专门委员会勤勉、诚信地履 行职责,保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。公司内部控制评 价全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

7、监事会对公司利润分配的意见

监事会对报告期内利润分配预案进行了审核,认为:公司利润分配预案的提 议和审核程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定,充分考虑了公司经营状 况及未来资金发展需求等综合因素,与公司实际经营业绩匹配,与公司长远发展 战略相符,有利于公司的稳定经营和健康发展,具备合法性、合规性、合理性,

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兼顾了公司与股东的利益,同意公司利润分配预案。

三、监事会 2024 年度工作计划

2024 年度,公司监事会成员将严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》及《公司章程》的相关规定,认真履行职责,依法监督和检查 公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况;加强自身学习,深入贯彻各项新制定 或修订的法律法规及规范性文件,落实监督职能;知悉并监督公司重大决策事项 和各项决策程序的合法性、合规性,依法对公司的财务情况进行监督检查,进一 步促进公司规范运作,切实维护公司及全体股东的合法权益。

特此汇报

北京中关村科技发展(控股)股份有限公司

监 事 会

二 O 二四年四月十七日

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