BEIJING CENTERGATE TECHNOLOGIES (HOLDING) CO., LTD — Capital/Financing Update 2021

Aug 25, 2021

北京中关村科技发展(控股)股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所 上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号—— 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定,北京中关村科技 发展(控股)股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")董事会编制了《2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》如下:

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2979 号文核准,中关村于 2017 年 1 月 非公开发行 78,280,042 股人民币普通股,每股面值 1.00 元,发行价格为每股 9.07 元。 公司募集资金总额为 709,999,980.94 元,扣除发行费用 10,088,279.81 元,本次发行募集 资金净额为 699,911,701.13 元。上述资金到位情况已经中兴华会计师事务所(特殊普通 合伙)审验,并于 2017 年 1 月 25 日出具中兴华验字(2017)第 010009 号验资报告。

截止 2021 年 6 月 30 日,公司对募集资金项目累计投入 67,876.41 万元,募集资金 结余金额为 2,114.76 万元。其中:本报告期使用募集资金 427.64 万元。

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理管理制度的制定

为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司依照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等文件的规定,结合本公 司实际情况,制定了《募集资金管理制度》(以下简称"管理制度")。该管理制度于 2007年12月20日经公司第三届董事会2007年度第十一次临时会议审议通过,并经2015 年 3 月 27 日召开的第五届董事会 2015 年第二次临时会议、2015 年 4 月 13 日召开的 2015 年第二次临时股东大会、2020 年 7 月 23 日召开的第七届董事会 2020 年度第九次临时 会议、2020 年 8 月 7 日召开的 2020 年第六次临时股东大会审议通过后进行了修订。

(二)募集资金管理制度的执行

公司与保荐机构及商业银行签订的募集资金三方监管协议与三方监管协议范本不 存在重大差异,本公司在使用募集资金时严格履行三方监管协议的规定,暂未发现存在 重大问题。

(三)募集资金专户存储情况

公司募集资金在银行专户的存储金额为 23,202,155.12 元,募集资金存储情况如下:

单位:元

专户名称	开户银行	银行账号	存款方式	截至年月日2021630存款余额
北京中关村科技发展(控股)股份有限公司	河北银行股份有限公司广安街支行	01191700001438	注 2账户注销	-
北京苏雅医药科技有限责任公司	河北银行北京分行广安街支行	01191500001439	活期	524,140.79
北京华素制药股份有限公司	江苏银行股份有限公司东直门支行	32220188000059823	活期	17,273,533.62
海南华素医药营销有限公司	江苏银行股份有限公司东直门支行	32220188000066039	账户注销注 3	-
山东华素制药有限公司	江苏银行股份有限公司东直门支行	32220188000059905	活期	5,404,480.71
合计				注 123,202,155.12

注 1:《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异,系利息、 手续费等累计形成的金额。

注 2:公司存储于银行账号:01191700001438 的资金用途为"偿还控股股东国美控股借款本金 项目"、"偿还中关村建设非经营性占款(专项用于其偿还银行贷款并解除担保)项目"、"补充流动 资金项目",截至 2018 年 12 月 31 日,该账户募集资金已按募集资金用途使用完毕,公司已办理完 成该募集资金专项账户的注销手续(详见 2018 年 9 月 27 日,公告编号:2018-079)。

注 3:海南华素医药营销有限公司募集资金已按募集资金用途使用完毕,公司已完成该募集资 金专项账户的注销手续(详见 2021 年 7 月 1 日,公告编号:2021-044)。

三、2021 年半年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目资金使用情况

1、与军科院毒物药物研究所共建药物代谢平台

该项目总投资 2,100.89 万元,报告期投入 16.90 万元。截止 2021 年 6 月 30 日,该 项目累计投入 2,071.79 万元,待投入金额 29.10 万元。本报告期确认收入 343.43 万元, 实现利润-214.82 万元。

报告期内进展情况:

2

序号	计划项目	计划时间	截止年20216月日累计投30入金额(万元)	当前进展
1	实验室装修建设(包括家具、实验台、工程审计监理)	2020.7-2020.9		415.86实验室装修建设完成,已全部完成计划投入。
2	动物实验设备采购	2020.7-2020.10		149.50已全部完成计划投入。
3	宣传推广费	2020.7-2020.12		25.25 已完成计划投入90.17%,剩余2.75万元待使用。
4	仪器设备采购及维护	2020.7-2020.12		1,378.44已完成计划投入98.16%,剩余万元待使用。25.84
5	办公设备采购	2020.7-2020.12		46.74已完成计划投入98.93%,剩余0.51万元待使用。
6	实验耗材采购	-		20.00 已全部完成计划投入。
合计			2,071.79

当前项目进展情况及未按计划使用资金、未实现预期效益的原因:

①药物代谢平台项目已完成总计划金额的 98.61%,尚未投入金额 29.10 万元。其 中:实验室装修工程已于 2020 年 6 月初竣工并验收完毕,且已正常投入使用;动物实 验设备采购和实验耗材采购也已 100%完成计划。受疫情的影响,仪器设备的采购及维 护未能按原计划进行,剩余未使用金额 25.84 万元。公司目前主要以参加学术会议的形 式进行宣传推广,2021 年上半年已投入 12 万元,预计 2021 年底将完成剩余投入计划。

②药物代谢平台项目经过近几年的建设,在毒物药物研究所的技术支持下,苏雅医 药技术、行业经验逐渐积累,在该领域占有一定的市场的份额。由于该项目前期建设投 入较大,实验室的建设、专用设备的购进、技术人员的培养等因素导致苏雅医药成本费 用较大,前期建设成本费用高于正常开展中的项目收入;加之受疫情的影响,导致 2021 年上半年实现利润-214.82 万元。

2、盐酸苯环壬酯片和盐酸纳曲酮片增加新适应症项目

该项目原总投资 4,950 万元,变更后投资总额为 1,987.04 万元,本报告期投入 0 万 元。截止 2021 年 6 月 30 日,该项目累计投入 377.04 万元,待投入金额 1,610.00 万元。

经第七届董事会 2020 年度第九次临时会议、第七届监事会 2020 年度第三次临时会 议及 2020 年度第六次临时股东大会审议通过,公司决定终止盐酸苯环壬酯片增加眩晕 适应症子项目、盐酸纳曲酮片增加克隆病子项目、盐酸纳曲酮片增加新型毒品适应症子 项目,加大盐酸纳曲酮片增加酒精依赖适应症项目的投资金额,决定增加该子项目的投

3

入 1,210.00 万,共计投入 1,610.00 万元。

投资项目	详细工作	周期	计划使用金额(万元)
盐酸纳曲酮片增加酒精依赖适应症(仿制药一致性评价)	仿制药一致性评价(药学)	2021.04-2023.04	1,300.00
	生物等效研究BE	2023.04-2023.12	300.00
	一致性评价审批	2024.01-2024.12	10.00
	1,610.00

当前项目未按计划使用资金的原因:

根据 2020 年度第六次临时股东大会审议,盐酸纳曲酮片仿制药一致性评价项目从 2021 年 4 月启动,购买了参比制剂,完成了参比制剂的剖析,原料药方面进行了生产 工艺相关资料调研检索,截止 2021 年 6 月 30 日本项目产生 18.24 万的费用,费用来源 为企业自筹,未计入募投资金。

3、山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设

该项目原投资总额为 9,422.04 万元,变更后投资总额为 6,877.65 万元,报告期内投 入 410.74 万元。截止 2021 年 6 月 30 日,该项目已累计投入 6,402.01 万元,待投入金 额 475.64 万元。

2021 年度预测的销售收入为 21,500 万元,预测的净利润为 3,605.51 万元;截至 2021 年 6 月 30 日,实际完成销售收入 16,064.80 万元,实现净利润 3,673.90 万元,完成半年 度预期目标。

报告期内进展情况:

单位:万元

序号	项目	预计购置时间	当前进展
1	已签合同尚未支付的合同款、质保金等	2020 年12 月前	截止2021 年6 月30 日已支出176.67 万元,用于支付净化装修工程质保金,剩余81.06 万元待使用。
2	装修及净化费		变更部分募集资金用途后,该项无结存。
3	设备购置及安装费	2020 年12 月前	截止2021 年6 月30 日已支出234.07 万元,用于支付全自动薄膜捆包机、澄明度检测仪、COD检测仪等设备款,剩余1,089.63 万元待使用。
3.1	包装线、压片机等	2020 年12 月前	截止2021 年6 月30 日已支出119.95 万元,用于支付全自动薄膜捆包机、自动开装封一体机、机器人码垛机等设备款,剩余611.78 万元待使用。
3.2	防爆称重模块等	2020 年12 月前	截止2021 年6 月30 日本项目支出0.67 万元,用于支付车间配电室搬迁项目合同质保金,剩余114.42

			万元待使用。
			截止2021 年6 月30 日己支出79.37 万元,用于支
3.3	液相色谱仪等	2020 年12 月前	付澄明度检测仪、除湿器、通风橱等设备款,剩余
			247.49 万元待使用。
			截止2021 年6 月30 日本项目支出11.95 万元,用
3.4	PAO 检漏仪等	2020 年12 月前	于支付纯化水反渗透膜、COD检测仪等设备款,剩
			余8.6 万元待使用。
			截止2021 年6 月30 日本项目支出22.13 万元,用
3.5	常温库空调等	2020 年12 月前	于支付空调、废气处理装置等设备款,剩余107.34
			万元待使用。
3.6	其他设备购置及安装		变更部分募集资金用途后,该项无结存。
4	其他工程费		变更部分募集资金用途后,该项无结存。
5	预备费		变更部分募集资金用途后,该项无结存。
			截止2021 年6 月30 日该项目未发生支出。,剩余
6	铺底流动资金	2020 年12 月前	18.8 万元待使用。

当前项目 2021 年上半年度整体完成情况及进展:

目前,该项目已基本完成募投项目的整体任务。厂房已全部竣工并通过验收,净化 装修已全部完成,满足前期生产所需的设备、仪器已全部采购到位,盐酸贝尼地平原料、 元治、元坦已取得了相应的生产批件及 GMP 证书。因生产线不是一次性全部完成建设, 后期提高产能的部分设备仪器拟于 2021 年 12 月 31 日前完成采购。

4、华素制药品牌建设

该项目原投资总额为 18,000 万元,变更后投资总额为 6,697.30 万元,该项目已累 计投入 6,697.30 万元。经第七届董事会 2020 年度第九次临时会议、第七届监事会 2020 年度第三次临时会议及 2020 年度第六次临时股东大会审议通过,公司决定将该项目剩 余资金 976.91 万元用于永久补充流动资金,至此,该项目实施完毕。

(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内未发生上述情况,前期发生情况请参见已披露的募集资金存放与使用情况 的专项报告及相关公告。

(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况

报告期内未发生上述情况,前期发生情况请参见已披露的募集资金存放与使用情况 的专项报告及相关公告。

5

(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内未发生上述情况,前期发生情况请参见已披露的募集资金存放与使用情况 的专项报告及相关公告。

(五)节余募集资金使用情况

不适用。

(六)超募资金使用情况。

不适用。

(七)尚未使用的募集资金用途及去向

尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户,用于按计划为募投项目的实施提供 支持和保障。

2021 年半年度募集资金实际使用的其他情况详见"附表 1:募集资金使用情况对照 表"。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内未发生上述情况,前期发生情况请参见已披露的募集资金存放与使用情况 的专项报告及相关公告。

五、募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

截至 2021 年 6 月 30 日,本公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准 确、完整披露募集资金的存放与使用情况,本公司募集资金存放、使用、管理及披露不 存在违规情形。

附件:募集资金使用情况对照表

二〇二一年八月二十五日

附表 1:

募集资金使用情况对照表(截至 2021 年 6 月 30 日)

单位:元

募集资金总额				699,911,701.13	本半年度投入募集资金总额						4,276,421.11
报告期内变更用途的募集资金总额				0.00
累计变更用途的募集资金总额				170,472,000.00	已累计投入募集资金总额					678,764,079.78
累计变更用途的募集资金总额比例				24.36%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目(含部分变更)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本半年度投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1)		项目达到预定可使用状态日期	本半年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
1.偿还控股股东国美控股借款本金	否	190,000,000.00	190,000,000.00	--	190,000,000.00	100.00%	年2017	月日220	不适用	是	否
2.偿还中关村建设非经营性占款(专项用于其偿还银行贷款并解除担保)	否	140,000,000.00	140,000,000.00	--	140,000,000.00	100.00%	年2016	月日117	不适用	不适用	否
建设银行保利支行2.1	否	90,000,000.00	90,000,000.00	--	90,000,000.00	100.00%	年2015	月日1229	不适用	不适用	否
南京银行北京分行2.2	否	50,000,000.00	50,000,000.00	--	50,000,000.00	100.00%	年2016	月日117	不适用	不适用	否
3.与军科院毒物药物研究所共建药物代谢平台	是	21,008,900.00	21,008,900.00	169,016.51	20,717,878.55	98.61%	2020	年月9	-2,148,234.26	否	否
4.盐酸苯环壬酯片和盐酸纳曲酮片增加新适应症项目	是	49,500,000.00	19,870,439.00	-	3,770,467.30	18.98%	2024	年月12	不适用	不适用	否
5.收购子公司山东华素少数股东权益	否	15,000,000.00	15,000,000.00	--	15,000,000.00	100.00%	年2015	月日514	不适用	不适用	否
6.山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设	是	94,220,400.00	68,776,500.00	4,107,404.60	64,019,832.80	93.08%	2020	年月12	36,738,998.62	是	否
7.华素制药品牌建设	是	180,000,000.00	66,973,000.00	-	66,973,000.00	100.00%	2020	年月7	不适用	不适用	否

8.补充流动资金	否	20,270,700.00	49,581,101.13	--	49,581,101.13	100.00%	年月20207	不适用	不适用	否
9.收购多多药业股权	否	0.00	128,701,800.00	--	128,701,800.00	100.00%	2019年5月	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		710,000,000.00	699,911,701.13	4,276,421.11	678,764,079.78	96.98%	--	34,590,764.36	--	--
超募资金投向		不适用
归还银行贷款(如有)	-	--	--	--	--	--	--	--	--	--
补充流动资金(如有)	-	--	--	--	--	--	--	--	--	--
超募资金投向小计	-	--	--	--	--	--	--	--	--	--
合计		--	--	--	--	--	--	--	--	--
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体募投项目)	见三(一)
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	无
募集资金投资项目实施方式调整情况							报告期内未发生上述情况,前期发生情况请参见已披露的募集资金存放与使用情况的专项报告及相关公告。
募集资金投资项目先期投入及置换情况							报告期内未发生上述情况,前期发生情况请参见已披露的募集资金存放与使用情况的专项报告及相关公告。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况							报告期内未发生上述情况,前期发生情况请参见已披露的募集资金存放与使用情况的专项报告及相关公告。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向		见三(七)
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	见五