BEIJING CENTERGATE TECHNOLOGIES (HOLDING) CO., LTD — Capital/Financing Update 2020

Apr 29, 2020

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2979 号文核准，公司于 2017 年 1 月非公开 发行 78,280,042 股人民币普通股，每股面值 1.00 元，发行价格为每股 9.07 元。公司募集资 金总额为 709,999,980.94 元，扣除发行费用 10,088,279.81 元，本次发行募集资金净额为 699,911,701.13 元。上述资金到位情况已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并 于 2017 年 1 月 25 日出具中兴华验字（2017）第 010009 号验资报告。

截止 2019 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 61,400.36 万元，其中：公司于 募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 19,799.09 万元；于 2017 年 1 月 1 日起至 2017 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 22,001.93 万元；本年度使用 募集资金 16,185.79 万元。截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 8,823.21 万元。 二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合本公司实际 情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。该管理制度于 2007 年 12 月 20 日经公司第三届董事会 2007 年度第十一次临时会议审议通过，并经 2015 年 3 月 27 日召 开的第五届董事会 2015 年第二次临时会议和 2015 年 4 月 13 日召开的 2015 年第二次临时股 东大会审议通过后进行了修订。

经公司第七届董事会 2019 年度第一次临时会议、第七届监事会 2019 年度第一次临时会 议及 2019 年第二次临时股东大会审议通过，公司决定变更山东华素原料药及固体口服制剂 生产线建设项目、华素制药品牌建设项目的部分募集资金用途（详见 2019 年 3 月 26 日，公 告 2019-014、2019-015、2019-018 号，2019 年 4 月 12 日，公告 2019-027 号）。就上述变更 部分募集资金用途事项，公司及北京华素制药股份有限公司、山东华素制药有限公司、江苏 银行股份有限公司北京分行、兴业证券股份有限公司在《2015 年非公开发行股票募集资金 专户存储三方监管协议》基础上，签署补充协议，协议变更内容如下：变更华素制药品牌建 设项目、山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设项目的部分募集资金用途，将华素制药 品牌建设项目募集资金 10,325.79 万元、山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设项目募 集资金 2,544.39 万元（合计募集资金金额 12,870.18 万元，占总募集资金净额的 18.39%）， 变更为收购多多药业有限公司 27.82%股权。北京中关村四环医药开发有限责任公司委托北 京华素制药股份有限公司、山东华素制药有限公司分别从募集资金账户 32220188000059823

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

专项报告 第1页

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告

和 32220188000059905 中划付 10,325.79 万元和 2,544.39 万元至交易对方黑龙江农垦佳多企 业管理服务中心（有限合伙）的指定账户（具体情况详见 2019 年 4 月 27 日公告，公告编号： 2019-037）。

公司与保荐机构及商业银行签订的募集资金三方监管协议与三方监管协议范本不存在 重大差异，本公司在使用募集资金时严格履行三方监管协议的规定，暂未发现存在重大问题。 截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 河北银行股份有限公司广安 街支行 01191700001438 340,182,401.13 -- 河北银行股份有限公司广安 街支行 01191500001439 21,008,900.00 3,803,298.22 江苏银行股份有限公司北京 东直门支行 32220188000059823 244,500,000.00 43,026,094.66 江苏银行股份有限公司北京 东直门支行 32220188000066039 -- 21,056,685.10 江苏银行股份有限公司北京 东直门支行 32220188000059905 94,220,400.00 20,346,027.16 合计 -- 699,911,701.13 88,232,105.14	存储方式 账户注销 活期 活期 活期 活期 --

注 1：《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异， 系利息、手续费等累计形成的金额。

注 2：公司存储于银行账号：01191700001438 的资金用途为“偿还控股股东国美控股借 ” “ ” 款本金项目 、偿还中关村建设非经营性占款（专项用于其偿还银行贷款并解除担保）项目 、 “补充流动资金项目”，该账户募集资金已按募集资金用途使用完毕，公司已与 2018 年办理 完成该募集资金专项账户的注销手续。

三、 2018 年度募集资金的使用情况

详见附表 1《募集资金使用情况表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

详见附表 2《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至 2019 年 12 月 31 日，本公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则（2018 年修订）》、《深圳证券交 易所主板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》和本公司《募集资金使用管理办法》的相 关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，本公司募集资金存放、使

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

专项报告 第2页

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告

用、管理及披露不存在违规情形。

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司

二〇二〇年四月二十八日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

专项报告 第3页

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告

附表 1

募集资金使用情况表

编制单位：北京中关村科技发展（控股）股份有限公司

金额单位：人民币元

募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超募资金投向 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金承 诺投资总额 承诺投资项目 1.偿还控股股东国美控股借款 本金 否 190,000,000.0 0 2.偿还中关村建设非经营性占 款（专项用于其偿还银行贷款 并解除担保） 否 140,000,000.0 0 2.1建设银行保利支行 否 90,000,000.00 2.2南京银行北京分行 否 50,000,000.00 3.与军科院毒物药物研究所共 建药物代谢平台 否 21,008,900.00 4.盐酸苯环壬酯片和盐酸纳曲 酮片增加新适应症项目 否 49,500,000.00 5.收购子公司山东华素少数股 东权益 否 15,000,000.00 6.山东华素原料药及固体口服 制剂生产线建设 否 94,220,400.00	699,911,701.13 本年度投入募集资金总额 128,701,800.00 已累计投入募集资金总额 128,701,800.00 18.39% 调整后投资 总额（1） 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 （2） 截至期末投资 进度（%）（3） ＝（2）/（1） 项目达到预定 可使用状态日 期 190,000,000.0 0 -- 190,000,000.0 0 100.00% 2017年2月 20日 140,000,000.0 0 -- 140,000,000.0 0 100.00% 2016年11月 7日 90,000,000.00 -- 90,000,000.00 100.00% 2015年12月 29日 50,000,000.00 -- 50,000,000.00 100.00% 2016年11月 7日 21,008,900.00 215,395.00 17,431,295.00 82.97% 2019年12月 49,500,000.00 373,739.00 3,641,439.00 7.36% 2025年12月 15,000,000.00 -- 15,000,000.00 100.00% 2015年5月 14日 68,776,500.00 8,021,259.56 49,008,859.56 71.26% 2019年12月	161,857,948.56 614,003,649.69 本年度实现 的效益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 不适用 是 否 不适用 不适用 否 不适用 不适用 否 不适用 不适用 否 -2,920,230.24 否 否 不适用 不适用 否 不适用 不适用 否 29,717,586.15 是 否

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

专项报告 第4页

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告

7.华素制药品牌建设 否 180,000,000.0 0 76,742,100.00 24,545,755.00 60,037,855.00 78.23% 2020年3月 8.补充流动资金 否 20,270,700.00 10,182,401.13 -- 10,182,401.13 100.00% 2017年3月 9.购买多多药业少数股权 否 -- 128,701,800.0 0 128,701,800.0 0 128,701,800.0 0 100.00% 2019年5月 承诺投资项目小计 710,000,000.0 0 699,911,701.1 3 161,857,948.5 6 614,003,649.6 9 87.73% -- 超募资金投向 不适用 归还银行贷款（如有） - -- -- -- -- -- -- 补充流动资金（如有） - -- -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 - -- -- -- -- -- -- 合计 -- -- -- -- -- -- 未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体募投项目） 见（一） 项目可行性发生重大变化的情 况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用 进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变 更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调 整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及 置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况 见（四） 项目实施出现募集资金结余的 金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去 向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户，用于按计划为募投项目的实施提供支持和保障 募集资金使用及披露中存在的 问题或其他情况 见正文五

不适用 不适用 否 不适用 不适用 否 不适用 不适用 否 26,797,355.91 -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- --

（一）募集资金投资项目资金使用情况

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

专项报告 第5页

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告

根据相关募投项目的实际情况，中关村决定对部分募集资金项目，包括：与军科院毒物药物研究所共建药物代谢平台项目、盐酸苯环壬酯片和盐酸纳 曲酮片增加新适应症项目、山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设项目、华素制药品牌建设项目的投入期限适当延后。该事项已经公司第六届董事会 2017 年度第八次临时会议、第六届监事会 2017 年度第五次临时会议审议通过。

经公司第七届董事会 2019 年度第一次临时会议、第七届监事会 2019 年度第一次临时会议及 2019 年第二次临时股东大会审议通过，公司决定变更山 东华素原料药及固体口服制剂生产线建设项目、华素制药品牌建设项目的部分募集资金用途。

截至 2019 年 12 月 31 日，调整和变更后的项目进展如下：

1、与军科院毒物药物研究所共建药物代谢平台

截止 2019 年 12 月 31 日，共建药物代谢平台项目累计投入 1,743.13 万元，其中 2017 年度投入 1,595.71 万元，2018 年度投入 125.88 万元，2019 年度 投入 21.54 万元，待投入金额 357.76 万元。2019 年度确认收入 699.52 万元，2019 年度实现利润-292.86 万元。

单位：万元

序列 计划项目 计划时间 1 实验室装修建设（包括家 具、实验台） 2017.1 2 动物实验设备采购 2017.1	原计划投入金额 2017年 度计划使 用金额 2017年 度实际 使用 金额 2017年 实际使 用金额 占当年 计划完 成比例 （%） 2018 年度计 划使用 金额 2018年 度实际 使用 金额 2018年实 际使用金 额占当年 计划完成 比例（%） 2019年 度计划 使用 金额 2019 年度 实际 使用 金额 延期前 延期后 209.14 200.00 409.1376 209.137 6 51.12% - - 0.00% 200.00 - 29.50 120.00 149.45 65.479 43.81% - 59.193 - 24.83 0.78	2019年 实际使 用金额 占当年 计划完 成比例 （%） 当前进展 - 已投入金额209.14万元，尚未投入 200万元，已完成计划51.12%。已 选定大兴生物医药基地好景象厂 房，装修建设进行中，并按施工情 况支付工程款。 3.14% 已投入金额125.45万元，尚未投入 24.05万元，已完成计划83.91%。 剩余部分余待实验室新址建设完 成后完成采购。

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

专项报告 第6页

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告

序列 计划项目 计划时间 3 宣传推广费 2017.07-2019. 12 4 仪器设备采购 2018.07 5 办公设备采购 2017.07-2018. 06 6 实验耗材采购 2018.12 合计 -- --	原计划投入金额 2017年 度计划使 用金额 2017年 度实际 使用 金额 2017年 实际使 用金额 占当年 计划完 成比例 （%） 2018 年度计 划使用 金额 2018年 度实际 使用 金额 2018年实 际使用金 额占当年 计划完成 比例（%） 2019年 度计划 使用 金额 2019 年度 实际 使用 金额 延期前 延期后 - 119.72 - - - 120.00 - - 119.72 8.00 1,255.2 8 100.00 1,355.28 1,293.8 5 95.47% - 56.284 - 5.15 2.0220 5 27.25 20.00 27.25 27.245 100.00 % 20.00 - - 20.00 1.1374 5 - 20.00 - - - 19.78 10.40 52.58% 9.60 9.60 1,521.1 7 579.72 1,941.117 6 1,595.7 1 82.21% 159.78 125.87 7 78.78% 379.300 5 21.539 5	2019年 实际使 用金额 占当年 计划完 成比例 （%） 当前进展 6.68% 已投入金额8.00万元，尚未投入 111.72万元，已完成计划6.68%。 公司目前主要通过采取参加学术 会议的形式进行宣传推广，相关费 用在差旅、会议费列支，拟于2020 年进行相对密集的推广活动。 39.26% 已投入金额1352.16万元，尚未投 入3.12万元，已完成计划99.77%。 剩余部分待实验室建设完成后完 成采购。 5.69% 已投入金额28.38万元，尚未投入 18.87万元，已完成计划60.08%。 待实验室建设完成后完成采购。 100.00 % 已投入金额20万元，尚未投入0.00 万元，已完成计划100%。 5.68%

当前项目进展情况及未按计划使用资金的原因：

（1）实验室装修建设：原计划实验室装修建设应在 2018 年完成招标及进场，并支付装修费用 200 万元。原与北京实验动物研究中心签订的实验室租 赁合同，由于对方实验室用途改变且不能满足公司对实验室的要求，故公司重新选定实验室场地。2019 年已签署实验室租赁合同，实验室装修建设工作 已开展，并按施工情况支付工程款。苏雅医药于 2019 年选定大兴生物医药基地好景象科技园 C 座 1F22 号为新的分析实验室，并签订固定总价 300 万元 装修协议。2019 年 11 月中旬进场施工，目前已完成拆除、隔断布局、水电布线等工程。因春节前工人提前返乡 2020 年 1 月初暂时停工，原计划正月初 七正式复工，工期一个月可交付，受此次新冠肺炎疫情影响工人返京需经过居住地村委会同意且需隔离 14 天。因此工程延后至 3 月中旬复工。目前，该 工程已完成空调安装调试，全部隐蔽工程施工，待开展吊顶、墙面、地面铺装等作业。预计至 4 月末可完成全部装修事宜，实验仪器设备及办公家具已搬 入新址暂存，待装修完成后立即启动调试、验证、校准等工作，保障实验室尽快投入使用；

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

专项报告 第7页

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告

（2）实验设备采购：2019 年已经签署实验设备采购协议，实验设备采购与实验室建设同步进行，相应的动物实验设备会根据实验室的建设进程逐步 入场，故实验设备采购工作会在实验室建设竣工之时全部完成；

（3）药物代谢平台项目经过近四年的建设，在毒物药物研究所的技术支持下，苏雅医药技术、行业经验逐渐积累，在该领域占有一定的市场的份额。 2016-2019 年累计营业收入达到 1,734.38 万元。该项目预期效益“前五年达到设计产能后的年度销售收入为 1,415.09 万元”的目标，有望 2019 年以后达成。 苏雅医药累计实现利润-884.32 万元，由于该项目前期建设投入较大，实验室的建设、专用设备的购进、技术人员的培养等因素导致苏雅医药成本费用较 大，前期建设成本费用高于正常开展中的项目收入，从而导致 2019 年利润额为负数。

2、盐酸苯环壬酯片和盐酸纳曲酮片增加新适应症项目

截止 2019 年 12 月 31 日，该项目累计投入 364.14 万元，其中 2017 年度投入 264.49 万元，2018 年度投入 62.28 万元,2019 年度投入 37.37 万元，待投 入金额 4,585.86 万元。

① 盐酸苯环壬酯片增加眩晕适应症

单位：万元

研究阶段 调整后时间计划 项目预算 2017年度 计划使用金 额 临床前研 究 2014.12-2018.06 200.00 200.00 药学研究 2015.06-2016.06 - -	2017年 度实际 使用金 额 2017年实 际使用金 额占当年 计划完成 比例 2018年 度计划 使用金 额 2018年度 实际使用 金额 2018年实 际使用金 额占当年 计划完成 比例 2019年度 计划使用 金额 2019年 度实际 使用金 额 2019年实 际使用金 额占当年 计划完成 比例 当前进展 175.25 87.63% - 53.83 2018年计 划使用金 额为0，实 际支出为 17年计划 金额及后 期部分临 床费用。 10.00 10.00 100.000 临床前药效学研究、 非临床药代研究均已 完成。完成Ⅰ期临床 试验方案的制定并通 过302医院的伦理审 核。 - - - - - - - - -

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

专项报告 第8页

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告

研究阶段 调整后时间计划 项目预算 2017年度 计划使用金 额 临床批件 申请 2018.07-2019.07 - - Ⅰ期临床 2019.08-2020.08 100.00 - Ⅱ期临床 2020.08-2022.12 400.00 - Ⅲ期临床 2022.12-2024.12 800.00 - 生产批件 申请 2025.01-2025.12 - - 合计 -- 1,500.00 200.00	2017年 度实际 使用金 额 2017年实 际使用金 额占当年 计划完成 比例 2018年 度计划 使用金 额 2018年度 实际使用 金额 2018年实 际使用金 额占当年 计划完成 比例 2019年度 计划使用 金额 2019年 度实际 使用金 额 2019年实 际使用金 额占当年 计划完成 比例 当前进展 - - - - - 19.20 - - 递交CDE临床申请许 可待资料补正。需补 正药学研究资料和 Ⅱ、Ⅲ期临床试验方 案资料，周期较长。 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 175.25 87.63% - 53.83 - 29.20 10.00 100% -

未按计划使用资金的原因：

国家注册法规变化及临床前研究增加动物模型等，导致临床前费用超过原预算 39.08 万，同时临床许可申报注册费用为 19.2 万元，前期预算时未计划 该项费用，2019 年计划使用金额为 19.2 万元，后因资料未补正完成，而未按计划使用。

② 盐酸纳曲酮片增加新型毒品依赖适应症

单位：万元

研究阶段 调整后时间计划 项目预算	2017年度 计划使用 金额 2017年 度实际使 用金额 2017年 实际使用 金额占当 年计划完 成比例 2018年 度计划使 用金额 2018年 度实际使 用金额 2018年 实际使用 金额占当 年计划完 成比例 2019年 度计划使 用金额 2019年 度实际使 用金额	2019年 实际使用 金额占当 年计划完 成比例 当前进展

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

专项报告 第9页

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告

研究阶段 调整后时间计划 项目预算 临床前研 究 2015.07-2017.12 100.00 药学研究 2015.07-2017.12 100.00 临床批件 申请 2018.01-2018.12 - Ⅱ期临床 2018.12-2020.12 400.00 Ⅲ期临床 2020.12-2022.12 800.00 生产批件 申请 2023.01-2023.12 - 合计 - 1,400.00	2017年度 计划使用 金额 2017年 度实际使 用金额 2017年 实际使用 金额占当 年计划完 成比例 2018年 度计划使 用金额 2018年 度实际使 用金额 2018年 实际使用 金额占当 年计划完 成比例 2019年 度计划使 用金额 2019年 度实际使 用金额 100.00 1.93 1.93% - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 45.00 27.37 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 1.93 1.93% - - - 45.00 27.37	2019年 实际使用 金额占当 年计划完 成比例 当前进展 - 已完成 - 基于当下的法规政策 拟开展本品一致性评 价。 60.82% 临床研究申报的各项 资料准备完成，申请 CDE沟通交流会获得 书面回复，现已完成 全部申报资料的整 理。 - - - - - - 60.82% -

未按计划使用资金的原因：

临床前研究已经完成，由于前期研究费用来源于公司自有资金，节省 98.07 万元，并入临床批件（临床许可）申请阶段。根据法规政策变化，盐酸纳 曲酮片增加新型毒品依赖适应症的申报，前提是需要完成本品的一致性评价，因此本项目的药学研究将通过一致性评价工作完成，募集的 100 万研究经费 用于本品的一致性评价研究。2019 年计划期内未按计划使用资金，因为国家药品审评中心（CDE）给予沟通交流会意见的回复时间较长，后期合同款未 按期支付。

③ 盐酸纳曲酮片增加克隆病适应症

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

专项报告 第10页

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告

单位：万元

研究阶段 调整后时间计划 项目预算 临床前研 究 2015.10-2018.06 200.00 药学研究 2015.10-2018.06 100.00 临床批件 申请 2018.06-2019.03 - Ⅰ期临床 2019.03-2020.01 150.00 Ⅱ期临床 2019.01-2021.01 400.00 Ⅲ期临床 2021.01-2023.12 800.00 生产批件 申请 2023.12-2024.12 - 合计 - 1,650.00

2017年 度计划 使用金 额 2017年度 实际使用 金额 2017年实 际使用金 额占当年 计划完成 比例 2018年 度计划 使用金 额 2018年度 实际使用 金额 2018年实 际使用金 额占当年 计划完成 比例 2019年度 计划使用 金额 2019年 度实际 使用金 额 2019年实 际使用金 额占当年 计划完成 比例 当前进展 100.00 87.31 87.31% 100.00 8.45 8.45% - - - 该项目已完成多项动 物药效学实验研究， 研究结果经专家论证 认为尚需补充基础研 究证据，考虑法规及 临床研究市场的变 化，后期尚需专家评 估论证项目。 - - - - - - - - - 暂未启动 - - - - - - - - - 临床前研究未完成， 临床尚未启动 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 87.31 87.31% 100.00 8.45 8.45% - - - -

未按计划使用资金的原因：

2018 年项目组在就前期研究结果进行总结的基础上，对该项目召开了专题论证会，与会专家建议该项目尚需进一步补充详实的作用机制研究。但项

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

专项报告 第11页

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告

目组经多方咨询，目前国内尚无针对克隆病的特异细胞和动物模型，也无课题组开展过此领域相关基础研究工作。因此综合考虑国内罕见病注册法规变化 及临床风险控制，暂停项目研究，待专家进一步论证评估。2019 年进行专家论证咨询费用来自企业自有经费。

④ 盐酸纳曲酮片增加酒精依赖适应症

单位：万元

研究阶段 调整后时间计划 项目预算 验证性临床 2018.10-2020.10 400.00 生产批件申 请 2020.10-2021.10 - 合计 - 400.00	2018年度计划 使用金额 2018年度实际 使用金额 2018年实际使 用金额占当年 计划完成比例 2019年度计划 使用金额 2019年度实际 使用金额 - - - - - - - - - - - - - - -	2019年实际使 用金额占当年 计划完成比例 当前进展 - - - - - -

未按计划使用资金的原因：

依照国家药品法规政策，盐酸纳曲酮片必须开展一致性评价。根据目前对法规的理解和已通过一致性评价品种的情况，盐酸纳曲酮片增加酒精依赖适 应症项目可以通过仿制药本品一致性评价完成，即盐酸纳曲酮片一致性评价申报时，直接申请增加酒精依赖适应症。因与盐酸纳曲酮片增加新型毒品适应 症属同一产品的一致性评价，因此该项目 400 万预算合并用于盐酸纳曲酮片的仿制药一致性评价，仿制药一致性评价项目计划 2020 年启动。

3、山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设

单位：万元

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

专项报告 第12页

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告

序号 项目 项目 预算 1 已签合同尚未支付的合同款、 质保金等 2 装修及净化费 3 设备购置及安装费 3.1 包装线、压片机等 3.2 防爆称重模块等 3.3 液相色谱仪等 3.4 PAO检漏仪等 3.5 常温库空调等 3.6 其他设备购置及安装 4 其他工程费 5 预备费 6 铺底流动资金 合计 -- 9,422.04	预计购置时间 2017年度计划 使用金额 2017年度实际 使用金额 2017年度实际 使用金额占当 年计划完成比 例 2018年度计划 使用金额 2019年12月前 1,650.00 1,640.02 99.40% 492.09 2019年12月前 1,528.20 1,188.60 77.78% - 2019年12月前 17.80 15.25 85.67% 228.70 2019年12月前 5.00 3.87 77.40% 31.76 2018年12月前 - - - 64.30 2018年12月前 12.00 10.82 90.17% 103.60 2018年12月前 - - - 2.16 2018年12月前 0.80 0.56 70.00% 26.88 2019年12月前 - - - - 2019年12月前 8.00 6.30 78.75% 4.60 2019年12月前 - - - - 2019年12月前 75.00 67.86 90.48% 567.07 -- 3,279.00 2,918.03 88.99% 1,292.46	2018年度实际 使用金额 2018年度实际 使用金额占当 年计划完成比 例 458.39 93.15% - - 215.98 94.44% 29.03 91.40% 64.30 100.00% 93.94 90.68% 2.16 100.00% 26.56 98.81% - - - - - - 506.36 89.29% 1,180.74 91.36%

续：

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

专项报告 第13页

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告

序号 项目 项目 预算 1 已签合同尚未支付的合同款、质 保金等 2 装修及净化费 3 设备购置及安装费 3.1 包装线、压片机等 3.2 防爆称重模块等 3.3 液相色谱仪等 3.4 PAO检漏仪等 3.5 常温库空调等 3.6 其他设备购置及安装 4 其他工程费 5 预备费 6 铺底流动资金 合计 -- 9,422.04

预计购置时间 2019年度计划 使用金额 2019年度实际 使用金额 2019年度实际 使用金额占当 年计划完成比 例 当前进展 2019年12月前 326.70 45.84 14.03% 截止2019年12月31日已支出45.84万元，用于 支付VRV空调的设备款、不锈钢储罐质保金等。 2019年12月前 - - - 变更募集资金用途后，该项无结存。 2019年12月前 2,234.67 618.35 27.67% 截止2019年12月31日已支出618.32万元，用 于购置溶出度仪、铝塑模具等。 2019年12月前 1,349.60 309.39 22.92% 截止2019年12月31日已支出309.39万元，用 于购置高效包衣机、铝塑泡罩包装机 2018年12月前 298.09 129.55 43.46% 截止2019年12月31日本项目支出129.55万元， 用于购置购螺杆真空泵、中试设备等。 2018年12月前 446.54 156.76 35.11% 截止2019年12月31日己支出156.76万元，用 于购置液相色谱仪、旋转蒸发仪等 2018年12月前 126.77 19.71 15.55% 截止2019年12月31日本项目支出19.71万元， 用于购置废气处理装置、检测控制系统等。 2018年12月前 13.67 2.94 21.51% 截止2019年12月31日本项目支出2.94万元， 用于购置洗地机、冰柜等。 2019年12月前 - - - 变更募集资金用途后，该项无结存。 2019年12月前 - - - 变更募集资金用途后，该项无结存。 2019年12月前 - - - 变更募集资金用途后，该项无结存。 2019年12月前 82.31 137.94 167.59% 截止2019年12月31日己支出137.94万元，用 于支付产品原料货款等。 -- 2,643.68 802.13 30.34% --

截止 2019 年 12 月 31 日，该项目已累计投入 4,900.89 万元，其中 2017 年度投入 2,918.02 万元，2018 年度投入 1,180.74 万元，2019 年度投入 802.13 万元，待投入金额 1,976.76 万元。当年确认收入 20,948.92 万元，当年实现利润 2,971.76 万元。累计确认收入 30,514.14 万元，累计实现利润 5,218.19 万元。 目前，该项目已基本完成募投项目的整体任务。厂房已全部竣工并通过验收，净化装修已全部完成，满足前期生产所需的设备、仪器已全部采购到位，

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

专项报告 第14页

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告

盐酸贝尼地平原料、元治、元坦已取得了相应的生产批件及 GMP 证书。因生产线不是一次性全部完成建设，部分设备需要分期付款或完成验收并达到质 保要求后付款，后期部分设备仪器拟于 2020 年 12 月 31 日前完成采购付款。

2019 年度预测的销售收入为 21,500 万元，预测的净利润为 3,605.51 万元；截至 2019 年 12 月 31 日，完成销售收入 20,948.92 万元，实现利润 2,971.76 万元，基本完成 2019 年度预期目标。

未按计划 2019 年度计划使用金额使用募集资金的原因主要为：

• （1）采购合同已经签订，已经支付预付款，但发货款、验收款、质保金未付；

• （2）采购合同已经签订，已经支付预付款及发货款，验收款、质保金未付；

• （3）采购合同已经签订，已经支付预付款、发货款、验收款，但质保金未付；

• （4）相关仪器设备招投标工作已经完成但采购合同并未正式签订，相关款项尚未支付。

未达成预期利润的情况说明：

• （1）元治（盐酸贝尼地平片）降血压的机理是因为其属于钙拮抗剂，虽然该类别中有硝苯地平、氨氯地平等用药历史悠久的“大药”，但由于元治以

• 其独有的‘三通道’作用给慢性病人带来了长期用药的安全性，所以备受临床医生和高血压病人的青睐。然而，2019 年 4 月份国家医保局开展药品集中招标 采购，国家政策的强制作用提高了一线医生品种关注度与处方集中度，这使得未列入国家集采目录的贝尼地平销售量受到一定影响。

• （2）元坦（格列吡嗪分散片），原来在国家基药目录当中，由于 2018 年末的新版国家基药目录把分散片剂型剔出目录，所以对元坦的销售产生较大

• 负面影响。津得斯（盐酸舍曲林片）由于药品生产批件的原因 2019 年并未生产，无销售收入。

• （3）2019 年医保控费、两票制执行、财税合规的落地对传统的经营模式提出了挑战。导致医院开发难度、周期变大。政策变动影响了预期收入。

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

专项报告 第15页

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告

未来公司将继续扩大元治在贝尼地平类药物内部市场占比，同时努力扩大专业临床推广应用提高贝尼地平类药物在钙离子拮抗剂类高血压药的整体份 额，实现更好的利润预期。

4、华素制药品牌建设

截止 2019 年 12 月 31 日，该项目已累计投入 6,003.79 万元，其中 2017 年度投入 1,504.56 万元，2018 年度投入 2,044.65 万元，2019 年度投入 2,454.58 万元，待投入金额 1,670.42 万元。

单位：万元

序号 2017年3-12 月计划使用 金额 2017年3-12 月实际使用 金额 2017年实际 使用金额占 当年计划完 成比例（%） 广告费用 3,570.00 1,377.00 38.57% 公关费用 300.00 6.0950 2.03% 娱乐营销 300.00 - - 跨品牌合作 200.00 - - 物料制作 340.00 121.4680 35.73% 合计 4,710.00 1,504.5630 31.94%	2018年1-12 月计划使用 金额 2018年1-12 月实际使用 金额 2018年实际 使用金额占 当年计划完 成比例（%） 2019年1-12 月计划使用 金额 2019年1-12 月实际使用 金额 3,800.00 1,725.1670 45.40% 2,600.00 1,768.4871 400.00 110.7720 27.69% 400.00 197.2248 300.00 15.45 5.15% - - 200.00 - - 100.00 420.00 300.00 193.26 64.42% 485.00 68.8635 5,000.00 2,044.6490 40.89% 3,585.00 2,454.5754	2019年实际 使用金额占 当年计划完 成比例（%） 2020年1-3 月计划使用 金额 以前年度 剩于金 额使用 计划 68.02% 360.00 940.00 49.31% 50.00 100.00 - 0.00 0.00 420.00% 10.00 90.00 14.20% 120.00 0.42. 68.47% 540.00 1,130.42

当前项目进展情况及未按计划使用资金的原因：

（1）广告费用

按照 2019 年年度品牌规划，全年广告费用为 2,600.00 万元，全年实际使用 1,768.4871 万元，使用率 68.02%。

①电视广告：实际执行 0.00 万元，按照 2019 年的广告投放策略，电视广告的投放重点放在能为华素片和华素愈创品牌产品提升业绩的区域。下半

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

专项报告 第16页

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告

年首选了江苏卫视、江西卫视以及河南卫视的项目进行投放，但由于产品供应情况以及项目媒体资源发生变化，故终止投放。2018 年签订的 240 万元的 户外广告合同，由于栏目资源发生变化，2018 年只执行了 20 万元，无法全部执行完成，故 2019 年下半年将剩余广告款 220 万元退回。

• ②网络广告：实际执行 0.5 万元。上半年我们对平安好医生、丁香医生、春雨医生等医疗专业类型平台进行了细致的研究，在下半年的工作中继续与

• 各媒体平台保持深度沟通，探讨有效的传播方案。因各媒体项目费用始终未谈拢、暂停投放。故将此项计划推迟。

• ③户外广告：实际执行 1,987.9871 万元。

华素愈创：户外广告是一种属地原则非常强的广告，我们此次投放广告把客户（如连锁药房等）与我司品牌进行捆绑，营造强强联合势头。这种方法 提高了品牌知名度，更通过客户对我司品牌形成背书，同时增加了客户进货意愿。

• ④广播广告：实际执行 0.00 万元。原计划飞赛乐二次上市之后结合区域活动进行一波投放，实际飞赛乐市场活动计划推迟至 2020 年，故投放计划推

迟。

• （2）公关项目

根据项目计划，全年公关费用为 400.00 万元，实际投放 197.2248 万，使用率 49.31%。

• ①百度 SEO 及主动搜索：实际执行 62.2248 万元。主要对“华素制药”品牌进行品牌背书建设。

• ②品牌活动：实际执行 135 万元。

9 月 20 日全国爱牙日，对于华素愈创品牌是非常重要的宣传节点，在全国倡导关注口腔健康的背景下，借助昆明南站高铁媒体平台，开展倡导“全民 爱牙”的系列公益地推活动。通过高铁站媒体投放、公益活动造势，以赠送试用品、口腔知识科普公益活动等方式吸引旅客主动关注，提高华素愈创品牌 知名度。

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

专项报告 第17页

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告

（3）娱乐营销

根据募集变更计划，此项无结余。

• （4）跨品牌合作

根据项目计划，全年跨品牌合作费用为 100.00 万元，实际执行 420 万元，使用率 420.00%。

主要集中在华素愈创品牌与 JJ 斗地主品牌的合作，JJ 斗地主日活跃用户超千万，品牌价值极高，品牌覆盖人群与华素愈创品牌覆盖人群相似度高。 两者结合，一方面我们借助 JJ 斗地主进行电商引流，提高电商销量；另一方面我们借助 JJ 斗地主获得很好的向消费者品牌展示的机会。效果较好，故此 项实际投放超过计划投放金额。

• （5）物料制作

根据项目计划，物料制作全年费用为 485.00 万元，实际执行 68.8635 万元，使用率 14.20%。

• ①广告创意与拍摄费用：广告片拍摄实际执行为 8 万元。此次拍摄共涉及 2 支广告片，制作公司仅负责拍摄和后期制作，广告创意及文案由我司完成，

• 故使用费用较少。企业宣传片拍摄为 20.95 万。

• ②设计费用：实际执行 39.6 万元。重点进行产品包装设计、海报设计、智愈空间（口腔医院的我司产品演示和展示功能集合展柜）设计。

• ③制作费用：实际执行 0.3135 万元，根据市场辅货进展，先制作少量物料试行。

• ④礼品费用：实际执行 0.00 万元。

• ⑤ 网站及微网站建设费用：实际执行 0.00 万元。因网站内容设计改动较多，设计结案时间推后，故此部分未产生费用。

• ⑥企业宣传册费用：实际执行 0.00 万元。

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

专项报告 第18页

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告

• （6）由于新型冠状病毒疫情影响，2020 年年初广告市场工作出现短暂停工，社会整体户外活动和娱乐活动减少，广告投放效果不及预期，市场推广

• 与品牌投放无法做到有效衔接，影响了原计划的广告投放进度。

• （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

不适用。

• （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金总额为 19,799 万元。2017 年 2 月 24 日，公司召开第六届董事会 2017 年度第二次临时会议及第六届监 事会 2017 年度第一次临时会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，拟用本次非公开发行募集资金置换预先已投入 募投项目的自筹资金 15,500 万元。公司尚存预先投入项目的自筹资金 4,299 万元。

2017 年 7 月 18 日，公司召开第六届董事会 2017 年度第七次临时会议及第六届监事会 2017 年度第四次临时会议，审议通过《关于使用募集资金置换 预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司再次使用本次非公开发行募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 4,299 万元，至此预先投入募集资金项 目的自筹资金已全部被置换完毕。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

经公司第六届董事会 2019 年度第一次临时会议、第六届监事会 2019 年度第一次临时会议审议通过，公司决定使用非公开发行股票闲置的募集资金不 超过 5,000 万元暂时补充公司流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。公司使用部分闲置募集资金暂时补充 流动资金没有与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东利益的 情况（详见 2019 年 1 月 10 日，公告 2019-001、2019-002、2019-004 号）。

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

专项报告 第19页

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告

2019 年 4 月 11 日，上述用于暂时补充流动资金的募集资金中，来自于华素制药品牌建设的 2,200 万元已全部归还至银行的募集资金专户；2019 年 12 月 25 日，上述用于暂时补充流动资金的募集资金中，来自于华素制药品牌建设的 2,800 万元已全部归还至银行的募集资金专户。至此，公司本次使用的 暂时补充流动资金的募集资金全部归还完毕。

• （五）节余募集资金使用情况

不适用。

（六）超募资金使用情况

不适用。

• （七）尚未使用的募集资金用途及去向

尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户，用于按计划为募投项目的实施提供支持和保障。

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

专项报告 第20页

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告

附表 2

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：北京中关村科技发展（控股）股份有限公司

金额单位：人民币元

变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟投 入募集资金总额 （1） 本年度实际投 入金额 截至期末实际累 计投入金额（2） 截至期末投资 进度（%）（3） =（2）/（1） 项目达到预 定可使用状 态日期 9、购买多多药业少数股 权 6、山东华素原料药及 固体口服制剂生产线 建设 25,443,900.00 25,443,900.00 25,443,900.00 100.00 2019年 5月 7、华素制药品牌建设 103,257,900.00 103,257,900.00 103,257,900.00 100.00 合计 - 128,701,800.00 128,701,800.00 128,701,800.00 - - 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 见（一） 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用

本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 变更后的项目 可行性是否发 生重大变化 不适用 不适用 否 - - -

（一）募投项目变更原因、决策程序及信息披露情况说明

由于市场环境等不可控因素的影响，募投项目之“山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设项目”及“华素制药品牌建设项目”的资金投入情况未达预 期，导致部分募集资金处于闲置状态。为进一步优化公司内部资源配置，提高募集资金使用效率，公司决定变更上述两个项目的部分募集资金用途，用于 公司全资子公司北京中关村四环医药开发有限责任公司收购多多药业有限公司 27.82%股权事项。经公司第七届董事会 2019 年度第一次临时会议、第七届 监事会时会议及 2019 年第二次临时股东大会审议通过，公司决定变更山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设项目、华素制药品牌建设项目的部分募 集资金用途（详见 2019 年 3 月 26 日，公告 2019-014、2019-015、2019-018 号，2019 年 4 月 12 日，公告 2019-027 号）。

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

专项报告 第21页

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告

就上述变更部分募集资金用途事项，公司及北京华素制药股份有限公司、山东华素制药有限公司、江苏银行股份有限公司北京分行、兴业证券股份有 限公司在《2015 年非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》基础上，签署补充协议，协议变更内容如下：变更华素制药品牌建设项目、山东华 素原料药及固体口服制剂生产线建设项目的部分募集资金用途，将华素制药品牌建设项目募集资金 10,325.79 万元、山东华素原料药及固体口服制剂生产 线建设项目募集资金 2,544.39 万元(合计募集资金金额 12,870.18 万元，占总募集资金净额的 18.39%)，变更为收购多多药业有限公司 27.82%股权。北京中 关村四环医药开发有限责任公司委托北京华素制药股份有限公司、山东华素制药有限公司分别从募集资金账户 32220188000059823 和 32220188000059905 中划付 10,325.79 万元和 2,544.39 万元至交易对方黑龙江农垦佳多企业管理服务中心（有限合伙）的指定账户（具体情况详见 2019 年 4 月 27 日公告，公 告编号：2019-037）。

公司与保荐机构及商业银行签订的募集资金三方监管协议与三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时严格履行三方监管协议的规 定，暂未发现存在重大问题。

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

专项报告 第22页