BEIJING CENTERGATE TECHNOLOGIES (HOLDING) CO., LTD — Audit Report / Information 2019

May 12, 2020

兴业证券股份有限公司

关于北京中关村科技发展(控股)股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

兴业证券股份有限公司(以下简称"兴业证券"或"保荐机构")作为北京中关 村科技发展(控股)股份有限公司(以下简称"中关村"或"公司")2015 年度非公 开发行股票的保荐机构,根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求,对北京中关村科 技发展(控股)股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核 查,核查具体情况如下:

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间

经公司第五届董事会 2015 年度第二次临时会议、第六次临时会议、第二十二 次临时会议审议通过,并经公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过,并经中国 证券监督管理委员会证监许可[2016] 2979 号文批准,公司截至 2017 年 1 月 24 日 止,实际非公开发行 A 股普通股股票 78,280,042 股,每股发行价格 9.07 元,实际 募集资金总额为 709,999,980.94 元,扣除发行费用 10,088,279.81 元,本次发行募 集资金净额为 699,911,701.13 元。上述资金到位情况已经中兴华会计师事务所(特 殊普通合伙)审验,并于 2017 年 1 月 25 日出具中兴华验字(2017)第 010009 号 验资报告。

(二)募集资金使用和结余情况

截至 2019 年 12 月 31 日,本次非公开发行股票募集资金的使用情况如下:

单位:万元

		本年度使用金额		累计利息			期末余额
以前年度已	置换预先投入	直接投入募	部分闲置募集	收入净额
使用金额	募集资金项目的自筹资金		集资金项目	资金暂时补充流动资金	利息	手续费	退保证金及退款
	0	16,185.79		0169.92	-0.14	62.63
45,214.57			16,185.79			232.41	8,823.21

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理制度的制定

为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司依照《深圳证券交 易所股票上市规则》等文件的规定,结合公司实际情况,制定了《募集资金管理 制度》(以下简称"管理制度")。该管理制度于 2007 年 12 月 20 日经公司第 三届董事会 2007 年度第十一次临时会议审议通过,并经 2015 年 3 月 27 日召开 的第五届董事会 2015 年第二次临时会议和 2015 年 4 月 13 日召开的 2015 年第二 次临时股东大会审议通过后进行了修订。

(二)募集资金管理制度的执行

经公司第七届董事会 2019 年度第一次临时会议、第七届监事会 2019 年度第 一次临时会议及 2019 年第二次临时股东大会审议通过,公司决定变更山东华素 原料药及固体口服制剂生产线建设项目、华素制药品牌建设项目的部分募集资金 用途(详见 2019 年 3 月 26 日,公告 2019-014、2019-015、2019-018 号,2019 年 4 月 12 日,公告 2019-027号)。就上述变更部分募集资金用途事项,公司及 北京华素制药股份有限公司、山东华素制药有限公司、江苏银行股份有限公司北 京分行、兴业证券股份有限公司在《2015 年非公开发行股票募集资金专户存储 三方监管协议》基础上,签署补充协议,协议变更内容如下:变更华素制药品牌 建设项目、山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设项目的部分募集资金用途, 将华素制药品牌建设项目募集资金 10,325.79 万元、山东华素原料药及固体口服 制剂生产线建设项目募集资金 2,544.39 万元(合计募集资金金额 12,870.18 万元, 占总募集资金净额的 18.39%),变更为收购多多药业有限公司 27.82%股权。北 京中关村四环医药开发有限责任公司委托北京华素制药股份有限公司、山东华素 制药有限公司分别从募集资金账户 32220188000059823 和 32220188000059905 中划付 10,325.79 万元和 2,544.39 万元至交易对方黑龙江农垦佳多企业管理服务 中心(有限合伙)的指定账户(具体情况详见 2019 年 4 月 27 日公告,公告编号: 2019-037)。

公司与保荐机构及商业银行签订的募集资金三方监管协议与三方监管协议 范本不存在重大差异,公司在使用募集资金时严格履行三方监管协议的规定,暂 未发现存在重大问题。

2

(三)募集资金存放情况

截至2019年12月31日,公司募集资金在银行专户的存储金额为88,232,105.14 元。募集资金的存储情况如下:

单位:元

专户名称	开户银行	账号	募投项目实际到账净额	账户余额	存储方式
北京中关村科	河北银行股份
技发展(控股)	有限公司广安	01191700001438	340,182,401.13		账户注销--
股份有限公司	街支行
北京苏雅医药	河北银行股份
科技有限责任	有限公司广安	01191500001439	21,008,900.00	3,803,298.22	活期
公司	街支行
北京华素制药	江苏银行股份
股份有限公司	有限公司北京	32220188000059823	244,500,000.00	43,026,094.66	活期
	东直门支行
海南华素制药	江苏银行股份
股份有限公司	有限公司北京	32220188000066039		--21,056,685.10	活期
	东直门支行
山东华素制药	江苏银行股份
有限公司	有限公司北京	32220188000059905	94,220,400.00	20,346,027.16	活期
	东直门支行
	合计		699,911,701.13	88,232,105.14	--

注 1:募集资金金额与募集资金专项账户对账单余额的差异,系利息、手续费等累计形成; 注 2:截至 2019 年 12 月 31 日,河北银行股份有限公司广安街支行 01191700001438 账户募集 资金已按募集资金用途使用完毕,中关村已办理完成该募集资金专项账户的注销手续。

三、2019 年度募集资金的实际使用情况

(一)2015 年非公开发行募集资金使用情况对照表

单位:元

募集资金总额				699,911,701.13	本年度投入募集资金总额161,857,948.56
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额				128,701,800.00	已累计投入募集资金总额					614,003,649.69
累计变更用途的募集资金总额比例				18.39%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目(含部分变更)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本年度投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末投资进度(%)(3)=(2)(/1)	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
1.偿还控股股东国美控股借款本金	否	190,000,000.00	190,000,000.00	--	190,000,000.00	100.00%	年20172月日20	不适用	是	否
2.偿还中关村建设非经营性占款(专项用于其偿还银行贷款并解除担保)	否	140,000,000.00	140,000,000.00	--	140,000,000.00	100.00%	年201611月日7	不适用	不适用	否
建设银行保2.1利支行	否	90,000,000.00	90,000,000.00	--	90,000,000.00	100.00%	年201512月日29	不适用	不适用	否
南京银行北2.2京分行	否	50,000,000.00	50,000,000.00	--	50,000,000.00	100.00%	年201611月日7	不适用	不适用	否
3.与军科院毒物药物研究所共建药物代谢平台	否	21,008,900.00	21,008,900.00	215,395.00	17,431,295.00	82.97%	年201912月	-2,920,230.24	否	否

4.盐酸苯环壬酯片和盐酸纳曲酮片增加新适应症项目	否	49,500,000.00	49,500,000.00	373,739.00	3,641,439.00	7.36%	年202512月	不适用	不适用	否
5.收购子公司山东华素少数股东权益	否	15,000,000.00	15,000,000.00	--	15,000,000.00	100.00%	年20155月日14	不适用	不适用	否
6.山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设	否	94,220,400.00	68,776,500.00	8,021,259.56	49,008,859.56	71.26%	年201912月	29,717,586.15	是	否
7.华素制药品牌建设	否	180,000,000.00	76,742,100.00	24,545,755.00	60,037,855.00	78.23%	年20203月	不适用	不适用	否
8.补充流动资金	否	20,270,700.00	10,182,401.13	--	10,182,401.13	100.00%	年20173月	不适用	不适用	否
9.购买多多药业少数股权	否	--	128,701,800.00	128,701,800.00	128,701,800.00	100.00%	年20195月	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		710,000,000.00	699,911,701.13	161,857,948.56	614,003,649.69	87.73%	--	26,797,355.91	--	--
超募资金投向					不适用
归还银行贷款(如有)	-	--	--	--	--	--	--	--	--	--
补充流动资金(如有)	-	--	--	--	--	--	--	--	--	--
超募资金投向小计	-	--	--	--	--	--	--	--	--	--
合计		--	--	--	--	--	--	--	--	--
未达到计划进度	1、与军科院毒物药物研究所共建药物代谢平台
或预计收益的情	截至年月日,共建药物代谢平台项目累计投入万元,其中年度投入万元,2018年度投入201912311,743.1320171,595.71125.88

况和原因(分具	万元,2019年度投入万元,待投入金额万元。2019年度确认收入万元,2019年度实现利润-292.86万元。21.54357.76699.52
体募投项目)	当前项目进展情况及未按计划使用资金的原因:
	(1)实验室装修建设:原计划实验室装修建设应在年完成招标及进场,并支付装修费用万元。原与北京实验动物研究中心2018200
	签订的实验室租赁合同,由于对方实验室用途改变且不能满足公司对实验室的要求,故公司重新选定实验室场地。2019年已签署实验
	室租赁合同,实验室装修建设工作已开展,并按施工情况支付工程款。苏雅医药于年选定大兴生物医药基地好景象科技园座2019C
	号为新的分析实验室,并签订固定总价万元装修协议。2019年月中旬进场施工,目前已完成拆除、隔断布局、水电布线1F2230011
	等工程。因春节前工人提前返乡年月初暂时停工,原计划正月初七正式复工,工期一个月可交付,受此次新冠肺炎疫情影响20201
	工人返京需经过居住地村委会同意且需隔离天。因此工程延后至月中旬复工。目前,该工程已完成空调安装调试,全部隐蔽工143
	程施工,待开展吊顶、墙面、地面铺装等作业。4月末已基本完成全部装修事宜,实验仪器设备及办公家具已搬入新址暂存,待装修
	完成后立即启动调试、验证、校准等工作,保障实验室尽快投入使用;实验设备采购:2019年已经签署实验设备采购协议,实验设备
	采购与实验室建设同步进行,相应的动物实验设备会根据实验室的建设进程逐步入场,故实验设备采购工作会在实验室建设竣工之时
	全部完成;
	(3)药物代谢平台项目经过近四年的建设,在毒物药物研究所的技术支持下,苏雅医药技术、行业经验逐渐积累,在该领域占有一
	定的市场的份额。2016-2019年累计营业收入达到万元。该项目预期效益"前五年达到设计产能后的年度销售收入为1,734.381,415.09
	万元"的目标,有望年以后达成。苏雅医药累计实现利润-884.32万元,由于该项目前期建设投入较大,实验室的建设、专用设备2019
	的购进、技术人员的培养等因素导致苏雅医药成本费用较大,前期建设成本费用高于正常开展中的项目收入,从而导致年利润2019
	额为负数。
	2、盐酸苯环壬酯片和盐酸纳曲酮片增加新适应症项目
	截至年月日,该项目累计投入万元,其中年度投入264.49万元,2018年度投入万元,2019年度投入20191231364.14201762.2837.37
	万元,待投入金额万元。4,585.86
	①盐酸苯环壬酯片增加眩晕适应症
	未按计划使用资金的原因:
	国家注册法规变化及临床前研究增加动物模型等,导致临床前费用超过原预算万,同时临床许可申报注册费用为万元,前39.0819.2
	期预算时未计划该项费用,2019年计划使用金额为万元,后因资料未补正完成,而未按计划使用。19.2
	②盐酸纳曲酮片增加新型毒品依赖适应症
	未按计划使用资金的原因:
	临床前研究已经完成,由于前期研究费用来源于公司自有资金,节省万元,并入临床批件(临床许可)申请阶段。根据法规政98.07
	策变化,盐酸纳曲酮片增加新型毒品依赖适应症的申报,前提是需要完成本品的一致性评价,因此本项目的药学研究将通过一致性评
	价工作完成,募集的万研究经费用于本品的一致性评价研究。2019年计划期内未按计划使用资金,因为国家药品审评中心(CDE)100
	给予沟通交流会意见的回复时间较长,后期合同款未按期支付。

③盐酸纳曲酮片增加克隆病适应症
未按计划使用资金的原因:
年项目组在就前期研究结果进行总结的基础上,对该项目召开了专题论证会,与会专家建议该项目尚需进一步补充详实的作用机2018
制研究。但项目组经多方咨询,目前国内尚无针对克隆病的特异细胞和动物模型,也无课题组开展过此领域相关基础研究工作。因此
综合考虑国内罕见病注册法规变化及临床风险控制,暂停项目研究,待专家进一步论证评估。2019年进行专家论证咨询费用来自企业
自有经费。
④盐酸纳曲酮片增加酒精依赖适应症
未按计划使用资金的原因:
依照国家药品法规政策,盐酸纳曲酮片必须开展一致性评价。根据目前对法规的理解和已通过一致性评价品种的情况,盐酸纳曲酮片
增加酒精依赖适应症项目可以通过仿制药本品一致性评价完成,即盐酸纳曲酮片一致性评价申报时,直接申请增加酒精依赖适应症。
因与盐酸纳曲酮片增加新型毒品适应症属同一产品的一致性评价,因此该项目万预算合并用于盐酸纳曲酮片的仿制药一致性评价,400
仿制药一致性评价项目计划年启动。2020
3、山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设
截至年月日,该项目已累计投入万元,其中年度投入万元,2018年度投入万元,2019201912314,900.8920172,918.021,180.74
年度投入万元,待投入金额万元。当年确认收入万元,当年实现利润万元。累计确认收入802.131,976.7620,948.922,971.7630,514.14
万元,累计实现利润万元。5,218.19
目前,该项目已基本完成募投项目的整体任务。厂房已全部竣工并通过验收,净化装修已全部完成,满足前期生产所需的设备、仪器
已全部采购到位,盐酸贝尼地平原料、元治、元坦已取得了相应的生产批件及证书。因生产线不是一次性全部完成建设,部分GMP
设备需要分期付款或完成验收并达到质保要求后付款,后期部分设备仪器拟于年月日前完成采购付款。20201231
年度预测的销售收入为万元,预测的净利润为万元;截至年月日,完成销售收入万元,201921,5003,605.512019123120,948.92
实现利润万元,基本完成年度预期目标。2,971.762019
未按计划年度计划使用金额使用募集资金的原因主要为:2019
(1)采购合同已经签订,已经支付预付款,但发货款、验收款、质保金未付;
(2)采购合同已经签订,已经支付预付款及发货款,验收款、质保金未付;
(3)采购合同已经签订,已经支付预付款、发货款、验收款,但质保金未付;
(4)相关仪器设备招投标工作已经完成但采购合同并未正式签订,相关款项尚未支付。
未达成预期利润的情况说明:
(1)元治(盐酸贝尼地平片)降血压的机理是因为其属于钙拮抗剂,虽然该类别中有硝苯地平、氨氯地平等用药历史悠久的"大药",
但由于元治以其独有的'三通道'作用给慢性病人带来了长期用药的安全性,所以备受临床医生和高血压病人的青睐。然而,2019年4
月份国家医保局开展药品集中招标采购,国家政策的强制作用提高了一线医生品种关注度与处方集中度,这使得未列入国家集采目录

的贝尼地平销售量受到一定影响。
(2)元坦(格列吡嗪分散片),原来在国家基药目录当中,由于年末的新版国家基药目录把分散片剂型剔出目录,所以对元坦2018
的销售产生较大负面影响。津得斯(盐酸舍曲林片)由于药品生产批件的原因年并未生产,无销售收入。2019
(3)2019年医保控费、两票制执行、财税合规的落地对传统的经营模式提出了挑战。导致医院开发难度、周期变大。政策变动影响
了预期收入。
未来公司将继续扩大元治在贝尼地平类药物内部市场占比,同时努力扩大专业临床推广应用提高贝尼地平类药物在钙离子拮抗剂类高
血压药的整体份额,实现更好的利润预期。
4、华素制药品牌建设
截至年月日,该项目已累计投入万元,其中年度投入万元,2018年度投入万元,2019201912316,003.7920171,504.562,044.65
年度投入万元,待投入金额万元。2,454.581,670.42
当前项目进展情况及未按计划使用资金的原因:
(1)广告费用
按照年年度品牌规划,全年广告费用为万元,全年实际使用万元,使用率68.02%。20192,600.001,768.4871
①电视广告:实际执行万元,按照年的广告投放策略,电视广告的投放重点放在能为华素片和华素愈创品牌产品提升业绩0.002019
的区域。下半年首选了江苏卫视、江西卫视以及河南卫视的项目进行投放,但由于产品供应情况以及项目媒体资源发生变化,故终止
投放。2018年签订的万元的户外广告合同,由于栏目资源发生变化,2018年只执行了万元,无法全部执行完成,故年240202019
下半年将剩余广告款万元退回至海南华素募集资金专户。220
②网络广告:实际执行万元。上半年我们对平安好医生、丁香医生、春雨医生等医疗专业类型平台进行了细致的研究,在下半年0.5
的工作中继续与各媒体平台保持深度沟通,探讨有效的传播方案。因各媒体项目费用始终未谈拢、暂停投放。故将此项计划推迟。
③户外广告:实际执行万元。1,987.9871
华素愈创:户外广告是一种属地原则非常强的广告,我们此次投放广告把客户(如连锁药房等)与我司品牌进行捆绑,营造强强联合
势头。这种方法提高了品牌知名度,更通过客户对我司品牌形成背书,同时增加了客户进货意愿。
④广播广告:实际执行万元。原计划飞赛乐二次上市之后结合区域活动进行一波投放,实际飞赛乐市场活动计划推迟至年,0.002020
故投放计划推迟。
(2)公关项目
根据项目计划,全年公关费用为万元,实际投放万,使用率49.31%。400.00197.2248
①百度及主动搜索:实际执行万元。主要对"华素制药"品牌进行品牌背书建设。SEO62.2248
②品牌活动:实际执行万元。135
月日全国爱牙日,对于华素愈创品牌是非常重要的宣传节点,在全国倡导关注口腔健康的背景下,借助昆明南站高铁媒体平台,920
开展倡导"全民爱牙"的系列公益地推活动。通过高铁站媒体投放、公益活动造势,以赠送试用品、口腔知识科普公益活动等方式吸引

	旅客主动关注,提高华素愈创品牌知名度。
	(3)娱乐营销
	根据募集变更计划,此项无结余。
	(4)跨品牌合作
	根据项目计划,全年跨品牌合作费用为万元,实际执行万元,使用率420.00%。100.00420
	主要集中在华素愈创品牌与斗地主品牌的合作,JJ斗地主日活跃用户超千万,品牌价值极高,品牌覆盖人群与华素愈创品牌覆盖人JJ
	群相似度高。两者结合,一方面我们借助斗地主进行电商引流,提高电商销量;另一方面我们借助斗地主获得很好的向消费者JJJJ
	品牌展示的机会。效果较好,故此项实际投放超过计划投放金额。
	(5)物料制作
	根据项目计划,物料制作全年费用为万元,实际执行万元,使用率14.20%。485.0068.8635
	①广告创意与拍摄费用:广告片拍摄实际执行为万元。此次拍摄共涉及支广告片,制作公司仅负责拍摄和后期制作,广告创意及82
	文案由我司完成,故使用费用较少。企业宣传片拍摄为万。20.95
	②设计费用:实际执行万元。重点进行产品包装设计、海报设计、智愈空间(口腔医院的我司产品演示和展示功能集合展柜)设39.6
	计。
	③制作费用:实际执行万元,根据市场辅货进展,先制作少量物料试行。0.3135
	④礼品费用:实际执行万元。0.00
	⑤网站及微网站建设费用:实际执行万元。因网站内容设计改动较多,设计结案时间推后,故此部分未产生费用。0.00
	⑥企业宣传册费用:实际执行万元。0.00
	(6)由于新型冠状病毒疫情影响,2020年年初广告市场工作出现短暂停工,社会整体户外活动和娱乐活动减少,广告投放效果不及
	预期,市场推广与品牌投放无法做到有效衔接,影响了原计划的广告投放进度。
项目可行性发生
重大变化的情况	不适用
说明
超募资金的金
额、用途及使用	不适用
进展情况
募集资金投资项
目实施地点变更	不适用
情况
募集资金投资项	不适用

目实施方式调整
情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况	公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金总额为万元。2017年月日,公司召开第六届董事会年度第二次临时19,7992242017会议及第六届监事会年度第一次临时会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,拟用本2017次非公开发行募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金万元。公司尚存预先投入项目的自筹资金万元。15,5004,299年月日,公司召开第六届董事会年度第七次临时会议及第六届监事会年度第四次临时会议,审议通过《关于使201771820172017用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,公司再次使用本次非公开发行募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金万元,至此预先投入募集资金项目的自筹资金已全部被置换完毕。4,299
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	经公司第六届董事会年度第一次临时会议、第六届监事会年度第一次临时会议审议通过,公司决定使用非公开发行股票闲20192019置的募集资金不超过万元暂时补充公司流动资金,使用期限不超过董事会批准之日起个月,到期将归还至募集资金专户。公5,00012司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金没有与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触,不影响募集资金投资项目的正常进行,不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东利益的情况(详见年月日,公告2019-001、2019-002、2019-004号)。2019110年月日,上述用于暂时补充流动资金的募集资金中,来自于华素制药品牌建设的万元已全部归还至银行的募集资金20194112,200专户;2019年月日,上述用于暂时补充流动资金的募集资金中,来自于华素制药品牌建设的万元已全部归还至银行的募12252,800集资金专户。至此,公司本次使用的暂时补充流动资金的募集资金全部归还完毕。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户,用于按计划为募投项目的实施提供支持和保障
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	截至年月日,公司已按《上市公司监管指引第号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所201912312股票上市规则(2018年修订)》等相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况,公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明

公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

由于市场环境等不可控因素的影响,募投项目之"山东华素原料药及固体口 服制剂生产线建设项目"及"华素制药品牌建设项目"的资金投入情况未达预期, 导致部分募集资金处于闲置状态。为进一步优化公司内部资源配置,提高募集资 金使用效率,公司决定变更上述两个项目的部分募集资金用途,用于公司全资子 公司北京中关村四环医药开发有限责任公司收购多多药业有限公司 27.82%股权 事项。经公司第七届董事会 2019 年度第一次临时会议、第七届监事会 2019 年度 第一次临时会议及 2019 年第二次临时股东大会审议通过,公司决定变更山东华素 原料药及固体口服制剂生产线建设项目、华素制药品牌建设项目的部分募集资金 用途(详见 2019 年 3 月 26 日,公告 2019-014、2019-015、2019-018 号,2019 年 4 月 12 日,公告 2019-027 号)。

就上述变更部分募集资金用途事项,公司及北京华素制药股份有限公司、山 东华素制药有限公司、江苏银行股份有限公司北京分行、兴业证券股份有限公司 在《2015 年非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》基础上,签署补充 协议,协议变更内容如下:变更华素制药品牌建设项目、山东华素原料药及固体 口服制剂生产线建设项目的部分募集资金用途,将华素制药品牌建设项目募集资 金 10,325.79 万元、山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设项目募集资金 2,544.39 万元(合计募集资金金额 12,870.18 万元,占总募集资金净额的 18.39%), 变更为收购多多药业有限公司 27.82%股权。北京中关村四环医药开发有限责任公 司委托北京华素制药股份有限公司、山东华素制药有限公司分别从募集资金账户 32220188000059823 和 32220188000059905 中划付 10,325.79 万元和 2,544.39 万元 至交易对方黑龙江农垦佳多企业管理服务中心(有限合伙)的指定账户(具体情 况详见 2019 年 4 月 27 日公告,公告编号:2019-037)。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2019 年度,上市公司按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则(2018 年修订)》等 相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况,公司募集资 金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、会计师核查意见

大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具的《董事会关于募集资金年 度存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核,并出具了《北京中关村科 技发展(控股)股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》(大华核字 [2020]001714 号)。

报告认为,中关村截至 2019 年 12 月 31 日的《董事会关于募集资金年度存放 与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告 [2012]44 号)和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司募集资金管理 办法(2013 年修订)》等有关规定编制。

七、保荐机构核查意见

兴业证券保荐代表人通过查阅募集资金专户银行对账单、募集资金大额转账 凭证等相关资料,查阅公司编制的《2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报 告》、大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《募集资金存放与使用情况鉴 证报告》(大华核字[2020]001714 号),对公司 2019 年度募集资金存放与使用情 况进行了核查。

经核查,保荐机构认为中关村 2019 年度募集资金存放和使用符合《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交 易所股票上市规则》和公司《募集资金管理制度》等法律法规、规范性文件及公 司相关制度的规定,对募集资金进行了专户存储和专项使用,募集资金的使用履 行了必要的决策程序及信息披露义务,不存在变相改变募集资金用途和损害股东 利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。

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