BEIJING CENTERGATE TECHNOLOGIES (HOLDING) CO., LTD — Audit Report / Information 2010

Apr 23, 2011

各位监事:

过去的一年,经过各位同仁的积极努力和有关部门的大力支持,公司监事 会在 2010 年度各项工作开展顺利,切实履行了监督职能,下面由我向诸位汇 报公司监事会 2010 年度工作情况。

一、公司召开监事会情况

报告期内公司共召开 5 次监事会,正式会议 2 次,临时会议 3 次。具体情 况如下:

1、2010 年 4 月 15 日,第四届监事会第二次会议在公司召开。本次会议应 到监事 5 人,实到监事 3 名,李海燕监事委托吴发强监事出席会议,于冬梅监 事委托纪虹监事出席会议。会议由监事会主席贾鹏云先生主持,审议通过了 2009 年度监事会工作报告;2009 年度财务决算报告;2010 年度财务预算报告; 2009 年度利润分配预案;2009 年度财务报告各项计提的方案;关于续聘会计 师事务所及其报酬的议案;2009 年度内部控制自我评价报告;《2009 年年度报 告》及摘要;决议公告于 2010 年 4 月 17 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》 和巨潮资讯网上。

2、2010 年 4 月 23 日,第四届监事会 2010 年度第一次临时会议以通讯表 决方式召开。本次会议应到监事 5 人,实到监事 5 名。会议由监事会主席贾鹏 云先生主持,审议通过了《2010 年第一季度报告》及摘要。相关公告于 2010 年 4 月 24 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。

3、2010 年 6 月 7 日,第四届监事会 2010 年度第二次临时会议以通讯表决 方式召开。本次会议应到监事 5 人,实到监事 4 名,于冬梅监事未出席会议。 会议由监事会主席贾鹏云先生主持,审议通过关于公司向鹏泰投资借款暨关联 交易的议案;关于公司控股子公司中关村建设向鹏泰投资借款暨关联交易的议 案;两名关联监事李海燕、吴发强回避表决。决议公告于 2010 年 6 月 8 日刊

登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。

4、2010 年 8 月 13 日,第四届监事会第三次会议以通讯表决方式召开,本 次会议应到监事 4 人,实到监事 4 名。会议由监事会主席贾鹏云先生主持,审 议通过了公司《2010 年半年度报告》及摘要。决议公告于 2010 年 8 月 17 日 刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。

5、2010 年 10 月 26 日,第四届监事会 2010 年度第三次临时会议以通讯表 决方式召开,本次会议应到监事 4 人,实到监事 4 名。会议审议通过了《2010 年第三季度报告》及摘要。决议公告于 2010 年 10 月 27 日刊登在《中国证券 报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。

二、监事会对下列事项发表独立意见

1、公司依法运作情况

公司监事会列席了公司 2010 年度召开的董事会和股东大会,对公司董事 会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序,董事会对股东大会决议的执 行情况,公司日常经营运作,高级管理人员执行职务情况及公司内控制度执行 情况等进行了监督。监事会认为报告期内公司能够严格按照《公司法》、《证券 法》、《上市规则》和《公司章程》及其他有关法律法规进行规范运作,各项决 策程序合法,并依据监管部门的要求建立健全各项内控体系;公司董事、高级 管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务的情况

报告期内,监事会对公司的财务制度和财务状况进行定期和专项事项的审 查,认为公司依照财政部颁发的会计准则及会计制度等有关要求,建立了适用 于本企业的财务管理制度及会计制度。公司季度财务报告、半年度财务报告、 年度财务报告真实、客观地反映了公司 2010 年度各期的财务状况和经营成 果。2010 年度财务报告各项计提的方案经过董事会、监事会和股东大会审批, 客观真实的反映了各项资产的实际情况,符合谨慎性原则。京都天华会计师事 务所有限公司对年度报告出具的审计意见客观、真实。

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3、检查公司募集资金使用的情况

报告期内,公司无募集资金使用情况。

4、检查公司收购、出售资产的情况。

报告期内,监事会对于公司收购、出售资产事项认真审核,未发现内幕交 易、损害股东权益以及造成公司资产流失的现象。

5、检查公司关联交易的情况

2010 年度,公司监事会针对公司及控股子公司向控股股东鹏泰投资续借 款的关联交易进行认真核查审议。在上述关联交易的审议表决过程中,监督关 联董事回避表决情况。监事会认为:公司关联交易公平,定价依据充分,定价 水平合理,审议表决程序合规,没有发现损害上市公司以及中小股东的利益的 情形。公司未有对控股股东及其他关联方违规对外担保的情况,与控股股东及 其他关联方之间也不存在违规占用资金的情况。

6、监事会对公司内部控制自我评价报告的意见

监事会认真审阅了公司《2010年度内部控制自我评价报告》,对董事会的 《2010年度内部控制自我评价报告》无异议。

监事会认为:公司已经建立了较为完善的内部控制体系。现有的内部控制 体系及制度在各个关键环节发挥了较好的控制与防范作用,能够得到有效的执 行。公司内部控制自我评价的形式及相关内容符合深圳证券交易所《上市公司 内部控制指引》等有关法律、法规及规范性文件的要求,内控制度具有合法性、 合理性和有效性。

以上是公司监事会 2010 年度的工作情况,请予审议。

本议案经监事会审议通过后,须提交股东大会审议。

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