BEIJING CAPITAL DEVELOPMENT CO.,LTD — Governance Information 2017

Jun 12, 2017

北京首都开发股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度

第一条 为了规范北京首都开发股份有限公司（以下简称公司）信息披露暂 缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，根据《证券法》、《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公 司信息披露暂缓与豁免业务指引》（以下简称《信息披露暂缓与豁免指引》）和《公 司章程》、公司《信息披露管理制度》等规定，制定本制度。

第二条 公司自行审慎判断存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形的 应披露信息，并接受上海证券交易所（以下简称上交所）对有关信息披露暂缓、 豁免事项的事后监管。

第三条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及 时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。

第四条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《股票上市 规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或损害上 市公司及投资者利益的，可以豁免披露。

本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规章规 定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取 保密措施的技术信息和经营信息。

本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关 系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉， 泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

第五条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：

（一）相关信息尚未泄漏；

（二）有关内幕人士已书面承诺保密；

（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

第六条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止 暂缓或豁免披露的信息泄露。

公司证券部为信息披露暂缓、豁免的具体管理部门，公司发生暂缓、豁免披

露的信息时由证券部负责有关内幕人士签署保密承诺，并积极做好内幕信息知情 人登记事项。

公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责 登记，并经公司董事长签字确认后，由证券部妥善归档保管。

第七条 公司确定的信息披露暂缓、豁免事项的相关登记包括：（1）暂缓或 豁免披露的事项内容；（2）暂缓或豁免披露的原因和依据；（3）暂缓披露的期限； （4）暂缓或豁免事项的知情人名单；（5）相关内幕人士的书面保密承诺；（6） 暂缓或豁免事项的内部审批流程等。

第八条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项。对于不符合暂缓、豁 免披露条件的信息，应当及时披露。

已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一时，上市公司应当及时披 露：

（一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；

（二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；

（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。

第九条 已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，公司证券部 应当及时核实相关情况并由公司进行对外披露。

暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告相关信 息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。

第十条 公司暂缓、豁免披露事项包括：

（1）未达到《股票上市规则》要求披露的标准。（2）公司参与包括土地竞 买活动在内的项目竞买、投标活动。（3）《上海证券交易所上市公司关联交易实 施指引》中，可以豁免按照关联交易的方式进行审议和披露的事项。（4）上交所 认定的其他可以暂缓、豁免披露的事项。

第十一条 公司业务部门向经理办公会、董事会提报议案或其他重大事项时， 可判断提出该内容是否属于暂缓、豁免披露事项，并填报《信息披露暂缓或豁免 业务事项登记表》，明确暂缓或豁免披露的事项内容、暂缓或豁免披露的原因和 依据及暂缓披露的期限，同时向董事会秘书报告相关知情人名单和保密承诺书。

第十二条 公司建立信息披露暂缓、豁免业务追究机制，出现因办理暂缓、 豁免业务违规，受到监管部门处罚的情形，公司将按照《北京首都开发股份有限

公司内幕信息知情人登记制度》、《北京首都开发股份有限公司信息披露管理制度》 等各项规章制度中的问责条款执行。

第十三条 本制度未尽事宜，按照中国证监会或上交所信息披露相关法律法 规及规范性文件的规定执行。

第十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，由公司董事会负责解 释、修订。

北京首都开发股份有限公司 2017 年5 月

附件一：

北京首开发股份有限公司

信息披露暂缓豁免业务事项登记表

存档编号：

登记时间		登记人员
申请部门		申请人员
暂缓或豁免披露的事项内容
暂缓或豁免披露的原因和依据
暂缓披露的期限
是否已填报暂缓豁免事项的知情人名单	是否	相关内幕知情人是否书面保密承诺	是否
部门负责人意见
董事会秘书审核意见
董事长审批

附件二：

北京首都开发股份有限公司

暂缓豁免事项知情人登记及保密承诺书

本人承诺对_________________________事项知情，并将履行保密义务，直至该事项完成。

			________事项知情，并将履行保密义务			，直至该事项完成。
序号	暂缓豁免事项			知悉该事	知悉该事	知悉该事		暂缓豁免事项所处阶段	登记时间	登记人
		身份	证号码				暂缓豁免事项
	知情人姓名			项时间	项地点	项方式