BEIJING CAPITAL DEVELOPMENT CO.,LTD — Audit Report / Information 2016

Apr 12, 2017

北京首都开发股份有限公司

董事会审计委员会2016 年度履职情况报告

北京首都开发股份有限公司（以下简称“股份公司”、“本公司”或“公司”） 董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员 会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、并按照 公司《章程》和公司《董事会审计委员会实施细则》的有关规定，在2016年度尽 职尽责，积极开展工作，认真履行职责。现对审计委员会2016年度的履职情况汇 报如下：

一、董事会审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会由三名董事组成，其中两名委员为独立董事，审计委 员会主任由具有专业会计资格的独立董事担任。审计委员会构成情况为：戴德明 （主任委员），委员：梁积江、阮庆革。

二、董事会审计委员会会议召开情况

2016年，公司董事会审计委员会共召开两次会议：

1、2016年3月1日，审计委员会召开会议，与致同会计师事务所（特殊普通 合伙）就年报审计相关的重要事项进行了沟通，并明确公司2015年度的总体审计 策略。

2、2016年4月12日，审计委员会召开会议，分别就公司提交的财务报告、内 部控制评价报告、内部控制审计报告以及致同会计师事务所（特殊普通合伙）出 具的财务审计意见及内控审计意见进行审议；同时，对于公司预计2016年度日常 关联交易的议案、公司2016年拟向首开集团支付担保费的议案、续聘致同会计师 事务所（特殊普通合伙）为股份公司2016年度审计机构的议案进行审议。听取了 文创产业空间运营管理公司设立方案的汇报。

三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况

1 、监督及评估外部审计机构工作

报告期内，公司董事会审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了 评估，并对其2015年度财务报告审计工作及内控审计工作情况进行了监督评价， 认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务中，严格遵守《中

国注册会计师审计准则》的规定，严谨、客观、公允、独立的履行职责，体现了 良好的专业水准和职业操守，能够实事求是的发表相关审计意见。因此，审计委 员会建议公司董事会续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度外 部审计机构。

2 、对公司内部审计工作指导情况

报告期，公司董事会审计委员会认真审阅了公司2015年年度内部审计工作情 况及公司2016年年度内部审计工作计划，及时督促公司2016年年度内部审计工作 计划顺利执行，并对公司内部审计过程中出现的问题提出了指导性意见，提高了 公司内部审计的工作成效。

3 、审阅公司财务报告并对其发表意见

报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司编制的财务会计报告，认 为公司财务决算依据充分，会计记录真实、可信、完整。

4 、评估内部控制的有效性

公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司内部控制 制度的建设，报告期内，公司董事会审计委员会审阅了公司内部控制自我评价报 告和外部审计机构出具的内部控制审计报告，认为报告基本上反映了公司的内部 控制情况，不存在重大缺陷和重要缺陷。

5 、协调审计工作的有效性

报告期内，公司董事会审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极协调 公司管理层与外部审计机构的沟通、协调公司内部审计部门与外部审计机构的沟 通及对外部审计工作的配合，提高了相关审计工作的效率。

四、总体评价

报告期内，公司董事会审计委员会按照《上海证券交易所上市公司董事会审 计委员会运作指引》、公司《章程》、公司《董事会审计委员会实施细则》等有关 规定，勤勉尽责、恪守尽责的履行了审计委员会的职责。 特此报告。

北京首都开发股份有限公司董事会审计委员会

2017 年 4 月 11 日