Beijing Beilu Pharmaceutical Co.,Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2013

Dec 24, 2013

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证券代码：300016 证券简称：北陆药业 公告编号：2013-048

北京北陆药业股份有限公司

关于召开二〇一四年第一次临时股东大会的通知

本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《股 东大会议事规则》的规定，经公司第五届董事会第五次会议审议通过，决定于 2014 年 1 月 10 日（星期五）召开公司二〇一四年第一次临时股东大会，现将 会议有关事项通知如下：

一、本次股东大会召开的基本情况

• 1、会议召集人：北京北陆药业股份有限公司 董事会

• 2、会议召开的合法性及合规性：经本公司第五届董事会第五次会议审议

• 通过，公司决定召开二〇一四年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

3、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决、网络投票和委托独立董 事投票（以下简称“征集投票”）相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所 交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在 网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

• 4、现场会议召开时间：2014 年 1 月 10 日上午 9:30

• 5、网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体

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时间为 2014 年 1 月 10 日 9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联 网投票系统投票的具体时间为 2014 年 1 月 9 日 15:00 至 2014 年 1 月 10 日 15:00 期间的任意时间。

6、股权登记日：2014 年 1 月 6 日（星期一）。

• 7、现场会议召开地点：北京市海淀区西直门北大街 32 号枫蓝国际写字楼

• A 座 7 层 北京北陆药业股份有限公司 第一会议室

8、参加会议的方式：同一表决权只能选择现场投票、深圳证券交易所交 易系统和深圳证券交易所互联网系统投票或征集投票中的一种表决方式，同一 表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决的结果为准。

9、会议出席对象

（1）截至股权登记日 2014 年 1 月 6 日（星期一）下午收市后在中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布 的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席本次临时股东大会现场会 议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必是为本公司股东），或在网络投 票时间内参加网络投票；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的见证律师。

二、会议审议的议案

• 1、《北京北陆药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及

• 其摘要

• 1.1 激励对象的确定依据和范围

• 1.2 限制性股票激励计划的股票来源和种类

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• 1.3 限制性股票激励计划的股票数量和分配情况

• 1.4 限制性股票的授予价格及其确定方法

• 1.5 限制性股票激励计划的有效期、授予日、禁售期、解锁期及限售规定

• 1.6 限制性股票的授予条件、解锁条件和解锁程序

• 1.7 限制性股票激励计划的调整方法和程序

• 1.8 限制性股票的回购注销

• 1.9 限制性股票激励计划会计处理方法

• 1.10 公司与激励对象各自的权利和义务

• 1.11 限制性股票激励计划变更、终止和其他事项

• 2、《北京北陆药业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法

（草案修订稿）》

3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项 的议案》

上述 1、2、3 项议案（含其子议案）须以特别决议通过，须由出席股东大 会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。上述议案的关 联股东需回避表决。

以上第 1、2 项议案已经公司第五届董事会第五次会议审议通过，第 3 项 议案已经公司第五届董事会第四次会议审议通过，详细内容刊登在巨潮资讯 网。

三、现场会议登记办法

• 1、登记时间：2014 年 1 月 7 日、8 日上午 9:00 至 11:30，下午 13:30 至

16:30

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• 2、登记地点：北京市海淀区西直门北大街 32 号枫蓝国际写字楼 A 座 7

• 层，北京北陆药业股份有限公司董事会办公室

3、登记办法

（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法 定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代 表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理 人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授 权委托书、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；

（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股 东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托 人身份证办理登记手续；

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股 东登记表》（附件一），以便登记确认。传真或信函在 2014 年 1 月 日 16:30 前送达公司董事会办公室。来信请寄：北京市海淀区西直门北大街 32 号枫蓝 国际写字楼 A 座 7 层，北京北陆药业股份有限公司董事会办公室，邮政编码： 100082。信封请注明“股东大会”字样，不接受电话登记。

四、 参加网络投票的股东身份认证与投票程序

在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳 证券交易所交易系统或互联网系统参加网络投票，网络投票程序如下：

（一）采用交易系统投票的程序

• 1、投票代码：365016

• 2、投票简称：“北陆投票”

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• 3、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为 2014 年 1 月 10 日

• 上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00。

• 4、在投票当日，“北陆投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审

• 议的议案总数。

• 5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：

• （1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100 元代表总议案，1.00 元代表议案 1，2.00 元代表议案 2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格 分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

议案	方案内容	对应申 报价格
总议案	代表本次临时股东大会的所有议案	100.00元
议案1	《北京北陆药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》 及其摘要	1.00元
1.1	激励对象的确定依据和范围	1.01元
1.2	限制性股票激励计划的股票来源和种类	1.02元
1.3	限制性股票激励计划的股票数量和分配情况	1.03元
1.4	限制性股票的授予价格及其确定方法	1.04元
1.5	限制性股票激励计划的有效期、授予日、禁售期、解锁期及限售规定	1.05元
1.6	限制性股票的授予条件、解锁条件和解锁程序	1.06元
1.7	限制性股票激励计划的调整方法和程序	1.07元
1.8	限制性股票的回购注销	1.08元
1.9	限制性股票激励计划会计处理方法	1.09元
1.10	公司与激励对象各自的权利和义务	1.10元
1.11	限制性股票激励计划变更、终止和其他事项	1.11元
议案2	《北京北陆药业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办 法（草案修订稿）》	2.00元
议案3	《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关 事项的议案》	3.00元

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第四步：在“委托股数”项下填报表决意见，对应的申报股数如下：

表决意见种类	同意	反对	弃权
对应的申报股数	1股	2股	3股

（3）在“委托数量”项下填报表决意见：1 股代表同意，2 股代表反对，3

股代表弃权。

（4）在股东大会审议多个议案的情况下，如股东对所有议案（包括议案 的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。

如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的，以第 一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决， 则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表 决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总 议案的表决意见为准。

（5）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。

（6）不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理， 视为未参与投票。

（二）采用互联网投票的身份认证与投票程序

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014 年 1 月 9 日下午 15:00 至 2014 年 1 月 10 日下午 15:00。

股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务 身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深 交所投资者服务密码”。

股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在 规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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五、独立董事征集投票权授权委托书

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》有关规定，上市 公司股东大会审议股权激励计划，上市公司独立董事应当向公司全体股东征集 投票权。因此，根据该办法以及其他独立董事的委托，公司独立董事李增祺先 生已发出公开征集委托投票权报告书，向股东征集投票权。具体详见同日公告 的《独立董事公开征集委托投票权报告书》。如公司股东拟委托公司独立董事 李增祺先生在本次临时股东大会上就本通知中的相关议案进行投票，请填写 《独立董事征集投票权授权委托书》，并于本次现场会议登记时间截止之前送 达。

六、其他注意事项

• 1、联系方式

联系人：孙志芳

联系电话：010-62625287 传真：010-82626933

通讯地址：北京市海淀区西直门北大街 32 号枫蓝国际写字楼 A 座 7 层， 公司董事会办公室

邮政编码：100082

• 2、本次股东大会现场会议会期半天，参会人员的食宿及交通等费用自理。

特此公告。

北京北陆药业股份有限公司 董事会

二〇一三年十二月二十五日

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附件一：

北京北陆药业股份有限公司

二〇一四年第一次临时股东大会参会股东登记表

姓名或名称：	身份证号码：
股东账号：	持股数量：
联系电话：	电子邮箱：
联系地址：	邮编：
是否本人参会：	备注：

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附件二：

授权委托书

兹委托 先生（女士）代表本人参加北京北陆药业股份有限公 司二〇一四年第一次临时股东大会，并对以下议案以投票方式按以下意见代为 行使表决权：

序号	议案	表决意见	表决意见	表决意见
		同意	反对	弃权
议案1	《北京北陆药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案修 订稿）》及其摘要
1.1	激励对象的确定依据和范围
1.2	限制性股票激励计划的股票来源和种类
1.3	限制性股票激励计划的股票数量和分配情况
1.4	限制性股票的授予价格及其确定方法
1.5	限制性股票激励计划的有效期、授予日、禁售期、解锁期及 限售规定
1.6	限制性股票的授予条件、解锁条件和解锁程序
1.7	限制性股票激励计划的调整方法和程序
1.8	限制性股票的回购注销
1.9	限制性股票激励计划会计处理方法
1.10	公司与激励对象各自的权利和义务
1.11	限制性股票激励计划变更、终止和其他事项
议案2	《北京北陆药业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核 管理办法（草案修订稿）》
议案3	《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计 划有关事项的议案》

表决说明：1、请根据股东本人的意见，对上述审议事项选择同意、反对 或弃权并在相应表格内划“√”，三者必选一项，多选或未作选择的，则视为 无效委托。2、委托人若无明确指示，受托人可自行投票。

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委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）：

身份证或营业执照号码：

委托人持股数：

委托人股东账号：

受托人（签字）：

受托人身份证号：

签署日期： 年 月 日

附注：

• 1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次临时股东大会结束；

• 2、单位委托须加盖单位公章；

• 3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

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