Beijing Beilu Pharmaceutical Co.,Ltd — Management Reports 2019

Feb 27, 2019

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2018 年度监事会工作报告

2018年度，公司监事会全体成员按照《公司法》、《证券法》、《公司 章程》及有关法律法规的要求，恪守职责，依法独立行使职权，对公司生产 经营活动、财务状况、股东回报、董事及高级管理人员履行职责的情况进行 了监督，并审慎发表意见，切实维护公司及股东利益，保障公司规范运作和 健康发展。

一、报告期内召开监事会情况

报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大 会赋予的职权，结合公司实际经营需要，共召开七次监事会会议，会议的通 知、召开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》的要求。会议的主要情 况如下：

			决议公告及其他相
序号	会议届次	召开日期
			关文件披露网站
1	第六届监事会第八次会议	2018年2月26日	巨潮资讯网
2	第六届监事会第九次会议	2018年4月23日	巨潮资讯网
3	第六届监事会第十次会议	2018年6月19日	巨潮资讯网
4	第六届监事会第十一次会议	2018年6月28日	巨潮资讯网
5	第六届监事会第十二次会议	2018年8月2日	巨潮资讯网
6	第六届监事会第十三次会议	2018年10月18日	巨潮资讯网
7	第六届监事会第十四次会议	2018年11月26日	巨潮资讯网

（一）第六届监事会第八次会议

第六届监事会第八次会议于2018年2月26日上午在公司会议室以现场方式 召开，会议应出席监事5人，实际出席监事5人，实际参加表决监事5人。

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会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《2017年度监事会工作报 告》、《2017年度财务决算报告》、《<2017年度报告>及其摘要》、《2017 年度利润分配预案》、《2017年度内部控制自我评价报告》、《关于续聘2018 年度审计机构的议案》、《关于会计政策变更的议案》和《关于修改<监事会 议事规则>的议案》等议案。

（二）第六届监事会第九次会议

第六届监事会第九次会议于2018年4月23日上午在公司会议室以现场及通 讯相结合的方式召开，会议应出席监事5人，实际出席监事5人，实际参加表决 监事5人。

会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《2018年第一季度报告》 和《关于运用闲置自有资金购买低风险银行理财产品的议案》。

（三）第六届监事会第十次会议

第六届监事会第十次会议于 2018 年 6 月 19 日上午在公司会议室以现场及 通讯相结合的方式召开，会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，实际参加 表决监事 5 人。

会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于签署<浙江海昌药 业股份有限公司股票认购协议>的议案》。

（四）第六届监事会第十一次会议

第六届监事会第十一次会议于 2018 年 6 月 28 日上午在公司会议室以现场 及通讯相结合的方式召开，会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，实际参 加表决监事 5 人。

会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于扩大闲置自有资 金投资理财品种的议案》。

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（五）第六届监事会第十二次会议

第六届监事会第十二次会议于 2018 年 8 月 2 日上午在公司会议室以现场 及通讯相结合的方式召开，会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，实际参 加表决监事 5 人。

会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《<2018 年半年度报告> 及其摘要》和《2018 年半年度利润分配及资本公积金转增股本预案》。

（六）第六届监事会第十三次会议

第六届监事会第十三次会议于 2018 年 10 月 18 日上午在公司会议室以现 场及通讯相结合的方式召开，会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，实际 参加表决监事 5 人。

会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《2018 年第三季度报告》 和《关于会计政策变更的议案》。

（七）第六届监事会第十四次会议

第六届监事会第十四次会议于 2018 年 11 月 26 日上午在公司会议室以现 场及通讯相结合的方式召开，会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，实际 参加表决监事 5 人。

会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于增补监事的议案》 和《关于预计日常关联交易的议案》。

二、监事会对公司 2018 年度有关事项发表的审核意见

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事严格按照《公司法》、《公司章程》的规定，认真 履行职责，按时出席监事会，积极参加股东大会、列席董事会会议，对公司 2018年经营运作进行监督。监事会认为：公司不断健全和完善的内部控制制

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度为公司的健康持续发展奠定了基础；董事会运作规范、决策合理、程序合 法，股东大会各项决议落实积极有效，忠实履行了诚信义务；公司董事、高 级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公 司利益的行为。

经过严格细致的检查，监事会认为：近年来公司不断完善公司法人结构， 努力提升治理水平，规范运作方面取得了很好的成绩。

（二）检查公司财务情况

监事会对2018年度公司的财务状况和财务成果等进行了全面的监督、检 查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务 状况良好；财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）对公司收购、出售资产、对外担保、关联交易的审核意见

报告期内公司未发生重大收购、出售资产、对外担保等事项，公司关于 预计与浙江海昌药业股份有限公司的日常关联交易的议案已经按照《公司章 程》及《深圳证券交易所创业板上市规则》的相关要求履行审批及公告义务， 独立董事分别发表了事前认可意见和独立董事意见，没有发生损害部分股东 权益或造成公司资产流失等情形。

（四）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

为了规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露 公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《上 市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《公司章程》等有关规定， 报告期内，公司修订了《内幕信息知情人登记制度》、《重大事项内部报告制 度》、《外部信息使用人制度》、《信息披露管理办法》、《董事、监事和高级管

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理人员所持本公司股份及其变动管理制度》及《投资者关系管理制度》等各 项制度，详细内容见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

公司严格执行内幕信息保密制度，与各内幕信息知情人均已签订《内幕 信息知情人保密协议》。报告期内，公司董事会办公室及时提示敏感期及内幕 信息知情人义务，如实、完整记录内幕信息知情人名单，并定期向深圳证券 交易所和北京证监局报备相关情况。

为确保公平披露信息，公司董事会办公室及时向深圳证券交易所报备投 资者调研情况，并在指定网站及时披露投资者关系活动记录表及调研纪要。 定期报告敏感期期间，公司暂停投资者调研及媒体接待等活动。

为加强公司重要信息的外部流转管理，公司按照《外部信息使用人管理 制度》，严格规范外报信息流程，对于政府部门要求报送的统计材料，明确要 求对方签署保密义务告知函。

报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人切实 遵守了内部信息知情人管理制度，没有发生内幕交易行为以及被监管部门查 处和要求整改情形。

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