Beijing Beilu Pharmaceutical Co.,Ltd — Audit Report / Information 2016

Feb 27, 2017

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2016 年度监事会工作报告

2016年度，公司监事会全体成员按照《公司法》、《证券法》、《公司 章程》及有关法律法规的要求，恪守职责，依法独立行使职权，对公司生产 经营活动、财务状况、股东回报、董事及高级管理人员履行职责的情况进行 了监督，并审慎发表意见，切实维护公司及股东利益，保障公司规范运作和 健康发展。

一、报告期内召开监事会情况

报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大 会赋予的职权，结合公司实际经营需要，共召开五次监事会会议，会议的通 知、召开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》的要求。会议的主要情 况如下：

			决议公告及其他相关文件披露网站巨潮资讯网巨潮资讯网巨潮资讯网巨潮资讯网
序号	会议届次	召开日期
1234	第五届监事会第十九次会议第五届监事会第二十次会议第六届监事会第一次会议第六届监事会第二次会议	2016年4月27日2016年7月12日2016年7月29日2016年8月24日
5	第六届监事会第三次会议	2016年10月20日	——

（一）第五届监事会第十九次会议

第五届监事会第十九次会议于2016年4月27日上午在公司会议室以现场方 式召开，会议应出席监事5人，实际出席监事5人，实际参加表决监事5人。 会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《2015年度监事会工作报

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告》、《2015年度财务决算报告》、《<2015年度报告>及其摘要》、《2015 年度利润分配预案》、《2015年度内部控制自我评价报告》、《2015年度募集 资金存放与使用情况专项报告》、《关于续聘2016年度审计机构的议案》、《关 于终止公司限制性股票股权激励计划及回购注销已授予尚未解锁限制性股票 的议案》、《2016年第一季度报告》、《关于计提商誉减值准备的议案》和《关 于会计政策变更的议案》等议案。

（二）第五届监事会第二十次会议

第五届监事会第二十次会议于2016年7月12日上午在公司会议室以现场及 通讯相结合的方式召开，会议应出席监事5人，实际出席监事5人，实际参加表 决监事5人。

会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司监事会换届选 举暨第六届监事会非职工代表监事候选人的议案》。

（三）第六届监事会第一次会议

第六届监事会第一次会议于 2016 年 7 月 29 日上午在公司会议室以现场及 通讯相结合的方式召开，会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，实际参加 表决监事 5 人。

会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于选举监事会主席 的议案》。

（四）第六届监事会第二次会议

第六届监事会第二次会议于 2016 年 8 月 24 日上午在公司会议室以现场 及通讯相结合的方式召开，会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，实际参 加表决监事 5 人。

会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《<2016 年半年度报告>

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及其摘要》和《2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

（五）第六届监事会第三次会议

第六届监事会第三次会议于2016年10月20日上午在公司会议室以现场及 通讯相结合的方式召开，会议应出席监事5人，实际出席监事5人，实际参加表 决监事5人。

会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《2016年第三季度报告》。 二、监事会对公司 2016 年度有关事项发表的审核意见

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认 真履行职责，按时出席监事会，积极参加股东大会、列席董事会会议，对公 司2016年经营运作进行监督。监事会认为：公司不断健全和完善的内部控制 制度为公司的健康持续发展奠定了基础；董事会运作规范、决策合理、程序 合法，股东大会各项决议落实积极有效，忠实履行了诚信义务；公司董事、 高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害 公司利益的行为。

经过严格细致的检查，监事会认为：近年来公司不断完善公司法人结构， 努力提升治理水平，规范运作方面取得了很好的成绩。

（二）检查公司财务情况

监事会对2016年度公司的财务状况和财务成果等进行了全面的监督、检 查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务 状况良好；财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）募集资金投入情况

报告期内，监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为：公

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司严格按照符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录1号—超募 资金使用（修订）》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金使用管理制 度》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工 作，不存在违规使用募集资金的情形。公司募集资金实际投入项目与承诺投 入项目一致，不存在违规使用募集资金的行为，没有变更投向和用途。

公司董事会编制的《2015年度募集资金存放与使用情况专项报告》和 《2016年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》真实、准确、完整 的反映了公司2015年度及2016年上半年关于募集资金存放、使用等事项，公 司董事会、高级管理人员严格按照有关法律、行政法规、规范性文件及公司 相关制度的要求，履行了法定程序，并及时的向广大投资者披露了详细情况， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（四）对公司收购、出售资产、对外担保、关联交易的审核意见

此外，报告期内公司未发生重大收购、出售资产、对外担保和重大关联 交易等事项，没有发生损害部分股东权益或造成公司资产流失等情形。

（五）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

为了规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露 公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《上 市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《公司章程》等有关规定， 公司制定了《内幕信息知情人登记制度》、《重大事项内部报告制度》、《外部 信息使用人制度》、《信息披露管理办法》、《董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理制度》及《投资者关系管理制度》等。报告期内，

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为进一步规范内幕信息管理及登记工作，公司修订了《内幕信息知情人登记 制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》及 《投资者关系管理制度》，并经公司第四届董事会第九次会议审议通过，详细 内容见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

公司严格执行内幕信息保密制度，与各内幕信息知情人均已签订《内幕 信息知情人保密协议》。报告期内，公司董事会办公室及时提示敏感期及内幕 信息知情人义务，如实、完整记录内幕信息知情人名单，并定期向深圳证券 交易所和北京证监局报备相关情况。

为确保公平披露信息，公司董事会办公室及时向深圳证券交易所报备投 资者调研情况，并在指定网站及时披露投资者关系活动记录表及调研纪要。 定期报告敏感期期间，公司暂停投资者调研及媒体接待等活动。

为加强公司重要信息的外部流转管理，公司按照《外部信息使用人管理 制度》，严格规范外报信息流程，对于政府部门要求报送的统计材料，明确要 求对方签署保密义务告知函。

报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人切实 遵守了内部信息知情人管理制度，没有发生内幕交易行为以及被监管部门查 处和要求整改情形。

北京北陆药业股份有限公司监事会 二○一七年二月二十八日

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