Beijing BDStar Navigation Co.,Ltd. — Governance Information 2012

Aug 24, 2012

北京北斗星通导航技术股份有限公司 投资者关系工作制度

（2007年9月第一次审议通过，2012年8月修订）

第一章 总 则

第一条 为了进一步加强北京北斗星通导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）与 投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一 步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司与投资者关系工作指引》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之 间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大 化和保护投资者合法权益的重要工作。

第三条 投资者关系工作的目的是：

• （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。

• （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。

（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。

（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。

• （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

第四条 投资者关系工作的基本原则是：

（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，在遵循公开信息披露的原则下，公 司可主动披露投资者关心的其他相关信息。

（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对 上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作 时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定 及时予以披露。

（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行 选择性信息披露。

（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误 导。

（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降 低沟通成本。

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（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的 双向沟通，形成良性互动。

第五条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免 在投资者关系活动中代表公司发言。

第二章 投资者关系工作内容和方式

第六条 投资者关系工作的对象包括：

• （一）投资者（现有投资者和潜在投资者）；

• （二）证券分析师及行业分析师；

• （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；

• （四）其他相关个人和机构。

第七条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：

• （一）公告（包括定期报告和临时公告）；

• （二）股东大会；

• （三）说明会；

• （四）一对一沟通；

• （五）电话咨询；

• （六）邮寄资料；

• （七）广告、媒体、报刊或其他宣传资料；

• （八）路演；

• （九）现场参观；

• （十）公司网站。

上市公司与特定对象（包括但不限于机构投资者、分析师、新闻媒体）进行直接沟通

的，应与特定对象签署承诺书，做好投资者关系活动记录并妥善保管。特定对象应将基于 交流沟通形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件在发布或使用前知会公司。

第八条 投资者关系的工作内容是在遵循公开信息披露的原则下，及时向投资者披露影 响其决策的相关信息，主要包括：

• （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；

• （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；

• （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新

• 技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

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（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购 兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股 东变化等信息；

（五）企业文化建设；

（六）公司的其他相关信息。

第三章 投资者关系工作机构和职责

第九条 公司董事会秘书为公司投资者关系工作负责人，公司董事会办公室为公司的投 资者关系工作职能部门，具体负责公司投资者关系工作事务。公司董事会秘书全面负责公司 投资者关系工作，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策 划、安排和组织各类投资者关系工作活动。

第十条 公司从事投资者关系工作的人员需具备以下素质和技能：

（一）全面了解公司各方面情况。

（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规和证券市场 的运作机制。

（三）具有良好的沟通和协调能力。

（四）具有良好的品行，诚实信用。

（五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序。

第十一条 投资者关系工作部门具体工作职责，主要包括：

（一）信息沟通：根据法律、法规、上市规则的要求和投资者关系管理的相关规定及时、 准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行分析师说明会及路演等活动，与投资者 进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、 深圳证券交易所互动易平台、 接待来访等方式回答 投资者的咨询；

（二）定期报告：主持年度报告、半年度报告、季报的编制和邮送工作；

（三）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议材料；

（四）公共关系：建立和维护与监管部门、证券交易所、行业协会等相关部门良好的公 共关系；

（五）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司的报道，安排高级管理 人员和其他重要人员的采访报道；

（六）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信 息，方便投资者查询；

（七）危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度波动、股票 交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案；

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（八）有利于改善投资者关系的其他工作。

第十二条 投资者关系工作负责人负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关 系工作进行全面和系统的介绍或培训。

第十三条 在进行投资者关系活动之前，投资者关系工作负责人对公司高级管理人员 及相关人员进行有针对性的培训和指导 ，提高其与投资者进行沟通的能力，增强其对相关 法律法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识 。

第十四条 投资者关系工作负责人需持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类 信息并及时反馈给公司董事会及管理层。

第十五条 公司证券事务代表协助董事会秘书履行上述职责。 第十六条 公司其他部门、各分、子公司及其负责人有义务协助投资者关系工作部门 实施投资者关系工作。

第十七条 公司所属各部门应确定内部信息反馈负责人，保证内部信息在第一时间向 公司投资者关系工作负责人报告应披露事项，以便投资者关系工作负责人及时、全面掌握公 司动态。

第十八条 《证券时报》、《中国证券报》为公司指定的信息披露报纸，巨潮资讯网 为公司指定的信息披露网站。

根据法律、法规和证券交易所规定应披露的信息必须在第一时间在上述报纸和网站上公

布。 公司应加强对公司、控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及其他核 心人员相关网站、博客、微博等网络信息的管理和监控，防止通过上述非正式渠道泄漏未 公开重大信息。

第十九条 公司尽可能通过多种方式与投资者进行及时、深入和广泛地沟通，并借助 互联网，提高沟通效率、降低沟通成本。

公司在投资者关系活动结束后两个交易日内，应当编制投资者关系活动记录表并将该 表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时通过深圳证券交易所 互动易平台刊载。

第四章 责任追究

第二十条 公司投资者关系工作人员及非合法授权人员违反本制度相关规定，给公 司造成重大损害或损失的，应当承担相应责任。触犯法律的，依法追究法律责任。

第二十一条 公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息披 露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传等活动中违反本制度的，应当承担相应责任。若 给公司造成损失的，公司保留追究其经济责任的权利。

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第五章 附 则

第二十二条 本制度与有关法律、法规、规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律、 法规和规范性文件的规定为准。

第二十三条 本制度自公司董事会通过之日起生效实施。

第二十四条 本制度的解释权归公司董事会。

北京北斗星通导航技术股份有限公司

2012年8月

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