Beijing BDStar Navigation Co.,Ltd. — Board/Management Information 2016

Oct 25, 2016

证券代码：002151 证券简称：北斗星通 公告编号：2016－075

北京北斗星通导航技术股份有限公司监事会 关于公司股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单 的审核意见及公示情况说明

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、公示情况及核查方式

2016 年10 月13 日，北京北斗星通导航技术股份有限公司（以下简称“公 司”）第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第十五次会议审议通过了《关 于北京北斗星通导航技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案） 及其摘要的议案》（以下简称“股权激励计划”）及其他相关议案，根据《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《公司章程》的相关 规定，公司对本次股权激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。 公司监事会结合公示情况对股权激励计划的激励对象进行了核查，相关公示情况 及核查方式如下：

1、公司对激励对象的公示情况

公司于2016 年10 月15 日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上发 布了《北京北斗星通导航技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草 案）》及其摘要、《北京北斗星通导航技术股份有限公司股权激励计划实施考核管 理办法》及《北京北斗星通导航技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计 划对象名单》等公告，并于2016 年10 月15 日在公司内部张贴《2016 年北斗星 通股权激励计划激励对象公示》，将公司本次股权激励计划拟激励对象名单及职 务予以公示，具体情况如下：

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• （1） 公示内容：公司股权激励计划激励对象姓名及职务；

• （2） 公示时间：2016 年10 月15 日至2016 年10 月25 日；

• （3） 公示方式：在公司内部张贴进行公示；

• （4） 反馈方式：通过邮件等方式向公司监事会进行反馈。

• （5） 公示结果：在公示的时限内，没有任何组织或个人提出异议。

• 2、公司监事会对拟激励对象的核查方式

公司监事会核查了本次股权激励计划拟激励对象的名单、身份证件、拟激励 对象与公司（含直接或间接控制的公司）签订的劳动合同、拟激励对象在公司（含 直接或间接控制的公司）担任的职务及其任职文件、公司（含直接或间接控制的 公司）为拟激励对象缴纳各项社会保险基金的凭证（如有）等。

二、监事会核查意见

根据《管理办法》、《公司章程》的相关规定，公司对本次股权激励计划拟激 励对象名单及职务的公示情况并结合监事会的核查结果，发表核查意见如下：

1、列入本次股权激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》、 《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》和 本次股权激励计划草案规定的激励对象的条件。

• 2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

• 3、激励对象符合公司股权激励计划所确定的激励对象范围。

• 4、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定不得成为激

• 励对象的情形：

  • （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  • （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

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（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

5、本次股权激励计划的激励对象中不存在公司监事、独立董事、单独或合 计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母及子女。本次激励 计划的激励对象未参与两个或两个以上上市公司的股权激励计划。

综上，公司监事会认为，列入本次股权激励计划的激励对象均符合相关法律、 法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票激励计划的激励对象合法、有 效。

北京北斗星通导航技术股份有限公司监事会

2016 年10 月25 日

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