Beijing Bayi Space LCD Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 20, 2021

北京八亿时空液晶科技股份有限公司 2020 年度审计委员会履职情况报告

北京八亿时空液晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员 会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作 指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件，以及《公 司章程》和《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，各位委员恪尽职守，认 真履行董事会赋予的职责，按照监管机构和公司的要求按时参加各种会议，研究 和审批各项议案，并积极与公司管理层、外部会计师和公司相关部门进行沟通。 现将董事会审计委员会2020年度的履职情况汇报如下：

1、董事会审计委员会基本情况：

公司于2020年5月12日召开2019年年度股东大会审议通过了董事会换届选举 相关议案，因此2020年度审计委员会履职成员包括：公司第三届董事会审计委员 会成员沈延红女士、韩旭东先生、张霞红女士，其中沈延红女士担任审计委员会 主任，以及第四届董事会审计委员会成员曹磊女士、韩旭东先生、邢文丽女士， 其中曹磊女士担任审计委员会主任。

2、召开的各项会议：

2020 年 1 月 1 日至 2020 年 5 月 12 日，第三届董事会审计委员会共召开 2 次会议，审议通过了《关于续聘 2020 年度财务及内控审计机构的议案》《关于 2019 年财务决算报告的议案》《关于 2020 年财务预算报告的议案》《关于<2019 年年度报告>及摘要的议案》《关于<2019 年度利润分配预案>的议案》《关于<2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于 2020 年第一季度报告 的议案》《关于会计政策变更的议案》等 8 项议案。各成员出席审计委员会情况 如下：

董事姓名 出席次数/会议次数 出席率 沈延红 2/2 100% 韩旭东 2/2 100% 张霞红 2/2 100%

2020 年 5 月 12 日至 2020 年 12 月 31 日，第四届董事会审计委员会共召开 2 次会议，审议通过了《关于<2020 年半年度报告>及摘要的议案》《关于<2020 年

半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于 2020 年第三季度报 告的议案》等 3 项议案。各成员出席审计委员会情况如下：

董事姓名 出席次数/会议次数 出席率 曹磊 2/2 100% 韩旭东 2/2 100% 邢文丽 2/2 100%

3、监督外部审计的程序和质量。审计委员会就公司 2020 年度审计工作计划 和时间安排与年审会计师事务所进行了沟通，确定了公司 2020 年度审计工作计 划安排。

4、审核公司财务信息及其披露。审计委员会多次检查、研究公司报告、财 务报表等披露的财务信息，认真审核公司相关财务报告的议案。

5、指导公司内部审计工作。审计委员会听取了公司内审部 2020 年度内审工 作总结及 2021 年度内审工作计划，查阅了 2020 年内审工作报告、审计业务底稿， 未发现内部审计业务存在重大问题，内部审计业务运行情况良好。审计委员会对 公司相关部门提高内部审计工作质量、完善内部控制制度，堵塞管理漏洞，准确 揭示风险隐患和内控缺陷，进一步发挥查错纠弊作用，优化内部监督工作提出指 导要求。

2021 年，董事会审计委员会将继续严格按照《上海证券交易所上市公司董 事会审计委员会运作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》以及《公司章 程》《董事会审计委员会工作细则》等规定，认真、勤勉、忠实、全面履行职责， 充分发挥财务监控、风险管理和内部监控等职能，为董事会有关决策提供有效的 咨询和建议，为公司持续、稳定、健康发展贡献力量，切实维护公司及全体股东 的共同利益。

（以下无正文）

北京八亿时空液晶科技股份有限公司

董事会审计委员会 2021 年 4 月 19 日