Beh-Property Co.,Ltd — Governance Information 2017

Oct 27, 2017

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京能置业股份有限公司

信息披露暂缓及豁免管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范京能置业股份有限公司（以下简称“公司”）信息披 露暂缓与豁免行为，明确公司及相关信息披露义务人依法合规履行信 息披露义务，根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司信息披露暂 缓与豁免业务指引》（以下简称《信息披露暂缓与豁免指引》）等规 定，制定本制度。

第二章 信息披露暂缓与豁免范围

第二条 根据《股票上市规则》以及《信息披露暂缓与豁免指引》， 公司可对如下信息进行暂缓披露：

拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者上海证券 交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者。

第三条 根据《股票上市规则》以及《信息披露暂缓与豁免指引》， 公司可对如下信息进行豁免披露：

拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者上海证券交易所认可 的其他情形，按《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其

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违反国家有关保密的法律法规或损害公司及投资者利益。

第四条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：

（一）相关信息尚未泄漏；

（二）有关内幕人士已书面承诺保密；

（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

第五条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法 规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、 具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

第六条 本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门 规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间 内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国 防、外交等领域的安全和利益的信息。

第三章 信息披露暂缓、豁免管理要求

第七条 拟对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，业务负责人应将拟 申请暂缓或豁免披露的事项内容、拟申请暂缓或豁免披露原因和依据、 暂缓披露的期限、有关内幕知情人签署的保密承诺函等及时提交至董 事会办公室。公司董事会秘书在两个交易日内对相关信息是否符合暂 缓或豁免披露的条件进行审核。如相关信息不符合暂缓或豁免披露条

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件的，应及时披露相关信息。

第八条 如特定信息符合暂缓、豁免披露条件，董事会秘书负责制定 《信息暂缓、豁免披露登记审批表》（样式详见附件一）并对相关事 项在《信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表》（样式详见附件三） 进行登记，经公司董事长签字确认后，将《信息披露暂缓或豁免保密 承诺函》（样式详见附件二）等相关文件妥善归档并由公司董事会办 公室保存。档案保存期限为十年。

第九条 已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一时，公司 应当及时核实相关情况并对外披露：

（一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻； （二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；

（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。

暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时 公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由等情况。

第四章 责任追究

第十条 公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，对于不符 合前述条款规定的信息披露暂缓、豁免情形的或暂缓、豁免披露的原 因已经消除及期限届满，未及时披露相关信息的，将对负有直接责任 的相关信息披露义务人和分管责任人等采取相应惩戒措施。

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第十一条 内幕信息知情人违反本制度规定，对外泄露或利用采取暂 缓、豁免披露的信息进行交易或建议他人利用采取暂缓、豁免披露的 信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关 责任人视情节轻重给予相应处罚。

第五章 附则

第十二条 本制度根据《股票上市规则》、《信息披露暂缓与豁免指 引》等规章制定，本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、部门规章、 规范性文件及《公司章程》、《京能置业股份有限公司信息披露事务 管理制度》等规定执行。

第十三条 本制度经公司董事会审议通过后生效实施，由董事会负责 解释。

京能置业股份有限公司董事会

2017 年10 月26 日

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附件一：《信息暂缓、豁免披露登记审批表》

京能置业股份有限公司

信息暂缓、豁免披露登记审批表

申请部门	申请人		电话
信息披露类型		暂缓□ 豁免□
暂缓或豁免披露的事项内容
暂缓或豁免披露原因和依据
暂缓披露的期限
是否填报知情人名单		□是 □否
内幕信息知情人是否已书面承诺保密		□是 □否
董事会秘书签字
董事长签字

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附件二：《信息披露暂缓或豁免保密承诺函》

京能置业股份有限公司

信息披露暂缓或豁免保密承诺函

作为京能置业股份有限公司暂缓、 豁免信息披露事项的知情人， 本人声明并承诺如下：

• 1、本人知晓并将遵守公司《信息披露暂缓与豁免管理制度》的

• 内容；

2、本人承诺，对知悉的暂缓、豁免披露的信息严格保密，在公 司对暂缓、豁免披露事项进行信息披露之前不以任何方式对外泄露任 何信息；

3、本人承诺，不利用暂缓、豁免披露的信息买卖或者建议他人 买卖公司证券及其衍生品种或通过其他方式牟取非法利益，不得在投 资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息；

4、如因本人保密不当致使公司暂缓、豁免事项泄露，本人愿承 担相应的法律责任。

承诺人：

承诺日期：

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附件三：《信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表》

京能置业股份有限公司

信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表

登记时间	登记时间	登记人员		登记人部门	登记人部门	登记人部门
暂缓、豁免披露的事项类型			□暂缓披露		□豁免披露
暂缓、豁免披露事项内容
序号	姓名	证件号码	部门/职位		获取信息时间	获取方式和途径	备注