Beh-Property Co.,Ltd — Governance Information 2011

May 14, 2011

京能置业股份有限公司内幕信息知情人管理办法

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京能置业股份有限公司

内幕信息知情人管理办法

第一章 总 则

第一条 制定《内幕信息知情人管理办法》的目的

为加强京能置业股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理，做好内幕 信息保密及内幕信息知情人管理工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资 者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规，及《公司章程》、《公司信息披露 事务管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条 管理内幕信息知情人的基本原则

未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉 及公司内幕信息及拟披露信息的内容。对外报道、传送的文件、软(磁)盘、录音 (像)带、光盘等涉及内幕信息及拟披露信息的内容或资料，须经董事会审核同意， 方可对外报道、传送。

公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子(分)公司都应做好内幕信 息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易 价格。

第三条 管理内幕信息知情人的责任者

公司董事会是内幕信息知情人的管理机构。董事会办公室为公司内幕信息知 情人管理、登记及备案的日常工作部门。公司内幕信息相关部门及控股子公司应

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配合董事会办公室做好内幕信息知情人管理工作。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人的界定

第四条 本办法所指内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉，涉及公司的 经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场交易价格有重大影响，尚未在中 国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开披露的信息。

第五条 本办法所指内幕信息的范围包括但不限于:

• （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

• （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

• （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生

重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大 额赔偿责任；

• （五）公司发生重大亏损或者重大损失；

• （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

• （七）公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法

• 履行职责；

• （八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制

• 公司的情况发生较大变化；

• （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产

• 程序、被责令关闭；

• （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者

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宣告无效；

（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政 处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强 制措施；

• （十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

• （十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决

议；

• （十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以

• 上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

• （十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

• （十六）主要或者全部业务陷入停顿；

• （十七）对外提供重大担保；

• （十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产

生重大影响的额外收益；

（十九）变更会计政策、会计估计；

• （二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有

关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

（二十一）公司尚未披露的经营业绩数据及重要财务资料；

• （二十二）法律、法规和中国证监会规定的其他事项。

第六条 本办法所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间

接获取内幕信息的人员,包括但不限于:

（一）公司的董事、监事、高级管理人员；

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• （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；

• （三）公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

• （四）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；

• （五）由于职务关系可以获取公司有关非公开信息的人员；

• （六）由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包括但不限于

• 保荐机构、会计师、律师等；

（七）由于与公司有业务往来而可以获取公司有关非公开信息的单位和人 员；

• （八）法律、法规和中国证监会规定的其他人员。

第三章 内幕信息知情人登记管理

第七条 公司应如实、完整记录所有内幕信息知情人名单，供公司自查和相 关监管机构查询。

第八条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于知情人的姓名、职 务、身份证号码、工作单位等。

第九条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子(分)公司的主要负责 人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息 知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第十条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、证券服务机构等 内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告 知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知 情人的变更情况。

第十一条 董事会办公室负责与公司董事、监事及高级管理人员签署关于定 期报告的《内幕信息保密承诺书》。

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第四章 内幕信息保密管理

第十二条 公司全体董事、监事及其他内幕信息知情人员在公司内幕信息尚 未公开披露前，应将内幕信息知情范围控制到最小。

第十三条 有机会获取内幕信息的内幕信息知情人员不得向他人泄露内幕信 息内容、不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。

第十四条 公司内幕信息尚未公布前，内幕信息知情人员不得将有关内幕信 息内容向外界泄露、报道、传送，不得在公司内部网站上以任何形式进行传播和 粘贴。

第十五条 如果公司内幕信息已在市场上流传并使公司证券及其衍生品种的 市场交易价格产生异动时，公司董事会秘书应立即报告董事会，以便公司及时予 以澄清，并向证监局或证券交易所报告。

第十六条 公司各职能部门、各子（分）公司向大股东、实际控制人等报送 内幕信息的，应书面提醒内幕信息知情人履行相关保密义务，督促对方签署保密 承诺书，并将内幕信息知情人（见附件一）情况及承诺书（见附件三、附件四） 报公司董事会办公室登记备案。

第五章 责任追究

第十七条 公司内幕信息知情人违反本办法擅自泄露信息、或由于失职导致 违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对责任人给予批评、 警告、记过、罚款、留用察看、解除劳动合同处分，并将自查和处罚结果报送证 监局和证券交易所备案。中国证监会、上海证券交易所等监管部门的处分不影响

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公司对其处分。

第十八条 非公司内幕信息知情人违反本办法，在社会上造成严重后果，公 司将提请中国证监会、上海证券交易所对其给与相应处罚；如果给公司造成重大 损失，构成犯罪的，将提出法律诉讼，并移交司法机关处理。

第六章 附 则

第十九条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知 情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责， 坚决杜绝内幕交易。

第二十条 本办法未尽事宜，按《公司法》、《证券法》、《公司治理准则》、《上 市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》及《京能置业股份有限公司章程》、 《公司信息披露事务管理制度》等有关规定执行。

第二十一条 本办法由公司董事会办公室负责解释。

第二十二条 本办法自公司董事会审议通过之日起实施。

京能置业股份有限公司

2011 年5 月13 日

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附件 1 ：

京能置业股份有限公司内幕信息知情人登记备案表

序 号	姓 名	所在单位 /部门	职务/ 岗 位	证券账户	与上市公 司关系	企业代码/身 份证号码	获取 信息 时间
内幕信息的内容

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附件2：

京能置业股份有限公司致内幕信息知情人的保密提示

尊敬的（单位/个人名称）：

我公司依据相关规定向贵单位/个人报送的 信息，根据国家法 律法规等有关规定，属于公司内幕信息。

根据相关规定，特提请贵单位及相关人员履行保密义务，不泄露我公司报送 的内幕信息，不利用所获取的内幕信息买卖我公司证券或建议他人买卖我公司证 券。未经我公司书面事先同意，请勿将公司内幕信息用于其它用途。

我公司已将贵单位相关人员作为我公司内幕信息知情人登记备案。 特此提示

京能置业股份有限公司

年 月 日

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附件3：

京能置业股份有限公司

内幕信息保密承诺书

（定期）

本人因工作原因，需要定期了解公司如下信息：

季度报告、半年度报告和年度报告相关经营数据。

上述信息属于公司内幕信息，即涉及公司经营、财务或者对公司证券及衍生 品种的交易价格产生重大影响的，公司尚未对外正式公开的事项。

本人承诺，已认真学习并将严格遵守《京能置业股份有限公司内幕信息知情 人管理办法》的规定，对于执业过程中所获取的内幕信息予以严格保密，绝不泄 露该内幕信息，直到该信息公开披露为止；本人绝不在内幕信息公开前建议他人 买卖该内幕信息涉及的股票；本人绝不利用内幕信息从事内幕交易谋取私利。

如有违反上述承诺的行为，本人愿意承担由此而产生的一切后果。

承诺人：

所在单位或部门：

年 月 日

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附件4：

京能置业股份有限公司

内幕信息保密承诺书

（临时）

本人因工作原因，需要临时了解公司如下信息：

• （ 公司具体临时发生的重大事项 ）

上述信息属于公司内幕信息，即涉及公司经营、财务或者对公司证券及衍生 品种的交易价格产生重大影响的公司尚未对外正式公开的事项。

本人承诺，已认真学习并将严格遵守《京能置业股份有限公司内幕信息知情 人管理办法》的规定，对于执业过程中所获取的内幕信息予以严格保密，绝不泄 露该内幕信息，直到该信息公开披露为止；本人绝不在内幕信息公开前建议他人 买卖该内幕信息涉及的股票；本人绝不利用内幕信息从事内幕交易谋取私利。

如有违反上述承诺的行为，本人愿意承担由此而产生的一切后果。

承诺人：

所在部门：

部门负责人：

年 月 日

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