Beh-Property Co.,Ltd — Audit Report / Information 2020

Apr 28, 2021

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京能置业股份有限公司

董事会审计委员会2020 年度履职情况报告

京能置业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委 员会根据《上市公司董事会审计委员会运作指引》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》，并按照《公司章程》 和《公司董事会审计委员会实施细则》的有关规定，在2020 年 度尽职尽责，积极开展工作，认真履行职责。现对审计委员会2020 年度的履职情况汇报如下：

一、审计委员会人员构成

第八届董事会审计委员会由独立董事朱莲美女士、陈行先生 及董事田野先生三名成员组成，审计委员会主任由独立董事朱莲 美女士担任。

1. 朱莲美女士，现年58 岁，博士，具有会计师、非执业注 册会计师资格。现任中国矿业大学（北京）教授；京能置业股份 有限公司独立董事；北京动力源科技股份有限公司独立董事；北 京数知科技股份有限公司独立董事。

2. 陈行先生，现年53 岁，经济学博士。现任京能置业股份

有限公司独立董事；北京银网信联投资管理有限公司董事长；武 汉东湖科技金融研究院有限公司董事长。

3.田野先生，现年48 岁，管理学硕士，高级经济师。现任 京能置业股份有限公司董事；北京能源集团有限责任公司企业管

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理部部长。

二、审计委员会召开会议的情况

2020 年度，审计委员会共召开会议6 次：

会议名称	召开时间	审议内容
第八届董事会审 计委员会第十六 次会议	2020 年3 月25 日	1. 公司2019 年度报告及摘 要 2.公司关于致同会计师事务 所对公司2019 年度审计工 作的总结报告 3.公司2019 年度内部控制 评价报告 4.公司审计委员会2019 年 度履职情况报告
第八届董事会审 计委员会第十七 次会议	2020 年4 月16 日	公司2020 年第一季度报告 及摘要
第八届董事会审 计委员会第十八 次会议	2020 年7 月13 日	公司关于向北京能源集团有 限责任公司申请股东借款的 议案
第八届董事会审 计委员会第十九 次会议	2020 年8 月20 日	1.公司关于执行新会计准则 变更会计政策的议案 2.公司2020 年半年度报告 及摘要
第八届董事会审 计委员会第二十 次会议	2020 年10 月20 日	公司2020 年第三季度报告 及摘要
第八届董事会审 计委员会第二十 一次会议	2020 年11 月13 日	公司关于聘请2020 年度审 计机构的议案

三、审计委员会年审工作情况

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1.在年报审计工作开展前，审计委员会与公司财务部、致同 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“事务所”）就审计 计划进行了讨论，最终确定了审计工作计划。

2.审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，同意以此财 务报表为基础进行年度财务审计。

3.审计过程中，事务所定期向审计委员会汇报审计进展情况， 审计委员会先后两次发函督促事务所按照审计计划安排审计工 作，确保在约定时间内提交审计报告。

4.事务所出具初步审计意见后，审计委员会与事务所认真细 致的沟通了审计过程中相关重要事项及其会计处理方法。

四、内部控制工作

2020 年，公司高度重视内控体系建设工作，坚持业务发展与 内控建设两手抓，通过精心组织，周密安排，确保了内部控制体 系工作的有序开展。公司结合企业实际运行中发现的审批业务流 程过长等问题，进一步优化三级管控体系，理顺管理职能界面， 严格执行落实三级授权责任制，不断完善公司组织管控与业务授 权体系。完成公司内控体系全面改进工作，正式印发实施了《内 部控制手册》《内部控制自我评价手册》等文件，并按要求开展 了内控自我评价及风险评估工作。

五、总体评价

报告期内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所

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上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《审计 委员会实施规则》等相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了 审计委员会的职责。

特此报告！

董事会审计委员会 2021 年4 月29 日

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