Beh-Property Co.,Ltd — Audit Report / Information 2019

Apr 24, 2020

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京能置业股份有限公司

董事会审计委员会2019 年度履职情况报告

京能置业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”） 董事会审计委员会根据《上市公司董事会审计委员会运作指引》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》，并按照 《公司章程》和《公司董事会审计委员会实施细则》的有关规定， 在2019 年度尽职尽责，积极开展工作，认真履行职责。现对审 计委员会2019 年度的履职情况汇报如下：

一、审计委员会人员构成

第八届董事会审计委员会由独立董事朱莲美女士、陈行先生 及董事田野先生三名成员组成，审计委员会主任由独立董事朱莲 美女士担任。

1.朱莲美女士，现年57 岁，会计学教授、博士，具有会计 师、非执业注册会计师资格。现任中国矿业大学（北京）教授； 京能置业股份有限公司独立董事；北京动力源科技股份有限公司 独立董事；深圳九有股份有限公司独立董事；北京数知科技股份 有限公司独立董事。

2.陈行先生，现年52 岁，经济学博士。现任京能置业股份 有限公司独立董事；北京银网信联投资管理有限公司董事长；武 汉东湖科技金融研究院有限公司董事长。

• 3.田野先生，现年47 岁，管理学硕士，高级经济师。现任

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京能置业股份有限公司董事；北京能源集团有限责任公司实业投 资部部长。

二、审计委员会召开会议的情况

2019 年度，审计委员会共召开会议8 次：

会议名称	召开时间	审议内容
第八届董事会审 计委员会第八次 会议	2019 年2 月26 日	1.公司2018 年度报告及摘 要 2.公司关于致同会计师事务 所对公司2018 年度审计工 作的总结报告 3.公司2018 年度内部控制 评价报告 4.公司审计委员会2018 年 度履职情况报告 5.公司关于聘请2019 年度 审计机构的议案
第八届董事会审 计委员会第九次 会议	2019 年3 月7 日	1.公司关于向北京能源集团 有限责任公司申请委托贷款 的议案 2.公司关于控股子公司向集 团财务公司申请不超过8 亿 元开发贷款的议案
第八届董事会审 计委员会第十次 会议	2019 年3 月26 日	公司关于以融资租赁方式进 行融资的议案
第八届董事会审 计委员会第十一 次会议	2019 年4 月3 日	1.公司2019 年第一季度报 告及摘要 2.公司关于宁夏京能房地产 开发有限公司向京能集团财 务有限公司申请4 亿元开发 贷款的议案 3.公司关于控股子公司计提 资产减值和转回资产减值的

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会议名称	召开时间	审议内容
		议案 4.公司关于会计政策变更的 议案 5.公司关于与京能集团财务 有限公司签订《金融服务框 架协议》的议案
第八届董事会审 计委员会第十二 次会议	2019 年8 月15 日	1.公司关于注销北京天汇成 房地产开发有限公司的议案 2.京能置业股份有限公司关 于会计政策变更议案 3.京能置业股份有限公司 2019年半年度报告及摘要
第八届董事会审 计委员会第十三 次会议	2019 年9 月27 日	公司关于京能置业（天津） 有限公司向京能集团财务有 限公司申请4 亿元开发贷款 的议案
第八届董事会审 计委员会第十四 次会议	2019 年10 月21 日	公司2019 年第三季度报告 及摘要
第八届董事会审 计委员会第十五 次会议	2019 年11 月20 日	公司关于天津海航东海岸发 展有限公司向京能集团财务 有限公司申请4 亿元开发贷 款的议案

三、审计委员会年审工作情况

• 1.在年报审计工作开展前，审计委员会与公司财务部、致同

• 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“事务所”）就审计 计划进行了讨论，最终确定了审计工作计划。

• 2.审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，同意以此财

• 务报表为基础进行年度财务审计。

• 3.审计过程中，事务所定期向审计委员会汇报审计进展情况，

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审计委员会先后两次发函督促事务所按照审计计划安排审计工 作，确保在约定时间内提交审计报告。

4.事务所出具初步审计意见后，审计委员会与事务所认真细 致的沟通了审计过程中相关重要事项及其会计处理方法。

四、内部控制工作

2019 年，公司高度重视内控体系建设工作，坚持业务发展 与内控建设两手抓，通过精心组织，周密安排，确保了内部控制 体系工作的有序开展。公司强化法务审计内控管理，不断提升风 险预警和化解风险能力。形成延续合同审批前的律师初审机制， 将法律顾问的工作提前介入到业务运作过程，建立合同管理分类 台账，全年审核各类合同115 个。认真做好审计问题整改落实， 以及领导人员经济责任审计工作。目前，内控体系正在有效运行， 基本适应现阶段的管理要求和业务发展需要。审计委员会认真审 阅了内部控制评价报告，认为报告基本上反映了公司年度的内部 控制情况，不存在重大缺陷和重要缺陷。

五、总体评价

报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事 会审计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会实施规则》 等相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。 特此报告！

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