Beh-Property Co.,Ltd — Audit Report / Information 2018

Apr 12, 2019

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京能置业股份有限公司

董事会审计委员会2018 年度履职情况报告

京能置业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”） 董事会审计委员会根据《上市公司董事会审计委员会运作指引》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》，并按照 《公司章程》和《公司董事会审计委员会实施细则》的有关规定， 在2018 年度尽职尽责，积极开展工作，认真履行职责。现对审 计委员会2018 年度的履职情况汇报如下：

一、审计委员会人员构成

报告期内，公司原董事韩雪松先生因工作变动原因辞去其在 董事会及董事会专门委员会所任职务，经公司第八届董事会第九 次临时会议审议通过，董事田野先生担任了董事会审计委员会委 员的职务，任期与第八届董事会任期一致。第八届董事会审计委 员会由独立董事朱莲美女士、陈行先生及董事田野先生三名成员 组成，审计委员会主任由独立董事朱莲美女士担任。

1.朱莲美女士，现年56 岁，会计学教授、博士，具有会计 师、非执业注册会计师资格。现任京能置业股份有限公司独立董 事；中国矿业大学（北京）教授；北京动力源科技股份有限公司 独立董事；深圳九有股份有限公司独立董事；北京梅泰诺通信技 术股份有限公司独立董事。曾任江苏省冶金经济管理学校（现江 苏大学）讲师。

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2.陈行先生，现年51 岁，经济学博士。现任京能置业股份 有限公司独立董事；中国丰合投资有限公司投委会主席；北京城 建投资发展股份有限公司独立董事。曾任深圳前海金鹰资产管理 有限公司副总裁兼北京总部执行董事；北京国际信托有限公司 （原北京国际信托投资有限公司）总裁助理兼资产运营管理总部 总经理；中国风险投资有限公司高级投资经理。

3.田野先生，现年46 岁，管理学硕士，高级经济师。现任 京能置业股份有限公司董事；北京能源集团有限责任公司实业投 资部部长。曾任北京能源集团有限责任公司实业管理部主任；北 京能源投资（集团）有限公司资产管理分公司党支部书记、总经 理。

二、审计委员会召开会议的情况

2018 年度，审计委员会共召开会议7 次：

会议名称	召开时间	审议内容
第八届董事会审 计委员会第一次 会议	2018 年2 月 27 日	公司关于挂牌转让京能天阶（北 京）投资有限公司31%股权的议 案。
第八届董事会审 计委员会第二次 会议	2018 年3 月 14 日	1.公司2017 年度报告； 2.致同会计师事务所对公司2017 年度审计工作的总结报告； 3.公司2017 年度内部控制评价报 告； 4.公司审计委员会2017 年度履职 情况报告； 5.公司关于聘请2017 年度审计机 构的议案。
第八届董事会审 计委员会第三次	2018 年3 月 26 日	公司关于以融资租赁方式进行融 资的议案。

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会议名称	召开时间	审议内容
会议
第八届董事会审 计委员会第四次 会议	2018 年4 月 19 日	公司2018 年第一季度报告及摘 要。
第八届董事会审 计委员会第五次 会议	2018 年8 月 16 日	公司2018 年半年度报告及摘要。
第八届董事会审 计委员会第六次 会议	2018 年10 月 19 日	1.公司关于与京能集团共同增资 宁夏京能房地产开发有限公司的 议案； 2.公司2018 年第三季度报告及摘 要。
第八届董事会审 计委员会第七次 会议	2018 年11 月 20 日	公司关于与北京能源集团有限责 任公司成立项目公司的议案。

三、审计委员会年审工作情况

1、在年报审计工作开展前，审计委员会与公司财务部、致 同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“事务所”）就审 计计划进行了讨论，最终确定了审计工作计划。

2、审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，同意以此 财务报表为基础进行年度财务审计。

• 3、审计过程中，事务所定期向审计委员会汇报审计进展情

• 况，审计委员会先后两次发函督促事务所按照审计计划安排审计 工作，确保在约定时间内提交审计报告。

• 4、事务所出具初步审计意见后，审计委员会与事务所认真

• 细致的沟通了审计过程中相关重要事项及其会计处理方法。

四、内部控制工作

2018 年，公司高度重视内控体系建设工作，坚持业务发展

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与内控建设两手抓，通过精心组织，周密安排，确保了内部控制 体系工作的有序开展。公司强化法务审计内控管理，不断提升风 险预警和化解风险能力。形成合同审批前的律师初审机制，将法 律顾问的工作提前介入到业务运作过程，建立合同管理分类台账， 审核各类合同。认真做好审计问题整改落实，以及领导人员经济 责任审计工作。目前，内控体系正在有效运行，基本适应现阶段 的管理要求和业务发展需要。审计委员会审阅了内部控制评价报 告，认为报告基本上反映了公司年度的内部控制情况，不存在重 大缺陷和重要缺陷。

五、总体评价

报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事 会审计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会实施规则》 等相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。 特此报告！

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