Beh-Property Co.,Ltd — Audit Report / Information 2014

Apr 17, 2015

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京能置业股份有限公司董事会审计委员会

2014 年度履职情况报告

京能置业股份有限公司董事会审计委员会2014 年度履职情况报

告如下：

一、审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会由有2 名独立董事及1 名董事组成，其中

主任委员由具有专业会计资格的独立董事担任。

二、审计委员会召开会议的情况

2014 年度，审计委员会共召开会议7 次：

会议名称	召开时间	审议内容
第七届董事会审计委 员会第六次会议	2014 年3 月3 日	1、通过了公司2013 年度报告。 2、审阅了关于瑞华会计师事务所对公司 2013 年度审计工作的总结报告。 3、通过了公司2013 年度内部控制评价报 告。 4、通过了公司审计委员会2013 年度履职情 况报告。
第七届董事会审计委 员会第七次会议	2014 年4 月18 日	通过了公司2014 年第一季度报告。
第七届董事会审计委 员会第八次会议	2014 年7 月29 日	通过了关于向控股子公司宁夏京能房地产 开发有限公司提供委托贷款的议案。
第七届董事会审计委 员会第九次会议	2014 年8 月13 日	通过了公司关于向天津海航东海岸发展有 限公司发放4200 万元委托贷款的议案。
第七届董事会审计委 员会第十次会议	2014 年9 月29 日	1、通过了公司关于向天津海航东海岸发展 有限公司发放5500 万元委托贷款的议案。 2、通过了公司关于聘请2014 年度审计机构 的议案。
第七届董事会审计委 员会第十一次会议	2014 年10 月21 日	1、通过了公司关于公司实施新修订的《企 业会计准则》对财务报告进行变动调整的议 案。

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		2、通过了公司2014年第三季度报告。
第七届董事会审计委 员会第十二次会议	2014 年12 月18 日	通过了公司关于控股子公司宁夏京能房地 产开发有限公司向京能集团财务有限公司 申请贷款的议案。

三、审计委员会年审工作情况

（一）在年报审计工作开展前，审计委员会与公司财务部、事务 所就审计计划进行了讨论，最终确定了审计工作计划。

（二）审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，同意以此财 务报表为基础进行年度财务审计。

（三）审计过程中，事务所定期向审计委员会汇报审计进展情况， 审计委员会先后两次发函督促事务所按照审计计划安排审计工作，确 保在约定时间内提交审计报告。

（四）事务所出具初步审计意见后，审计委员会与事务所认真细 致的沟通了审计过程中相关重要事项及其会计处理方法。

四、内部控制工作

2014 年，公司对组织架构进行了调整，新增三个部室：党群部、 项目管理部和客服部。公司及时制定了新增部室的标准化文件并在内 控自评价手册中明确了相应部室的职责控制点，保证组织机构的协调 运转。期内，公司重点对合同管理、工程管理、调查评审、绩效考核、 项目后评估等管理职能模块的相关标准文件进行了修订，共修订26 个管理标准，废除6 个管理标准，新增7 个管理标准，进一步修改和 完善了管理、运行流程。目前，内控体系正在有效运行，基本适应现

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阶段的管理要求和业务发展需要。审计委员会审阅了内部控制评价报 告，认为报告基本上反映了公司年度的内部控制情况，不存在重大缺 陷和重要缺陷，同意将报告提交公司董事会审议。

五、向公司董事会提交续聘审计机构的议案

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司 2013 年度的财 务审计机构并负责公司2013 年度的内部控制审计工作。鉴于该事务 所在为公司提供审计服务工作中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、 公正的执业准则，较好的完成了2013 年度公司的审计任务，故审计 委员会向董事会提议继续聘请该事务所为公司2014 年度的审计机 构。

六、总体评价

报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审 计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会实施规则》等相 关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。

京能置业董事会审计委员会

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