Beh-Property Co.,Ltd — Audit Report / Information 2013

Mar 20, 2014

==> picture [63 x 24] intentionally omitted <==

京能置业股份有限公司董事会审计委员会 2013 年度履职情况报告

我现代表董事会审计委员会向各位董事汇报2013 年度履职情 况。

一、审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会由有2 名独立董事及1 名董事组成，其中 主任委员由具有专业会计资格的独立董事担任。

二、审计委员会召开会议的情况

2013 年度，审计委员会共召开会议4 次：

会议名称	召开时间	审议内容
第七届董事会审计委 员会第一次会议	2013年3月14日	通过了公司2012年度报告； 审阅了关于国富浩华事务所对公司2012 年 度审计工作的总结报告； 通过了公司内控自我评价报告。
第七届董事会审计委 员会第二次会议	2013年4月18日	通过了公司2013年第一季度报告
第七届董事会审计委 员会第三次会议	2013年6月17日	通过了京能置业关于控股子公司向京能集 团申请委托贷款的议案。
第七届董事会审计委 员会第四次会议	2013年8月22日	通过了公司2013年半年度报告

三、审计委员会年审工作情况

（一）在年报审计工作开展前，审计委员会与公司财务部、事务

所就审计计划进行了讨论，最终确定了审计工作计划。

（二）审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，同意以此财

1

==> picture [63 x 24] intentionally omitted <==

务报表为基础进行年度财务审计。

（三）审计过程中，事务所定期向审计委员会汇报审计进展情况， 审计委员会先后两次发函督促事务所按照审计计划安排审计工作，确 保在约定时间内提交审计报告。

（四）事务所出具初步审计意见后，审计委员会与事务所认真细 致的沟通了审计过程中相关重要事项及其会计处理方法。

四、内部控制工作

期内，公司重点将内控工作建设任务放在内部控制设计有效性测 试、内部控制执行有效性测试以及开展自我评价和内部控制执行情况 专项审计等四个方面的工作中。公司开展了有针对性的制度修订工 作，内控手册的修改内容涉及9 个模块、42 个流程。目前，内控体 系正在有效运行，基本适应现阶段的管理要求和业务发展需要。审计 委员会审阅了内部控制评价报告，认为报告基本上反映了公司年度的 内部控制情况，不存在重大缺陷和重要缺陷，同意将报告提交公司董 事会审议。

五、向公司董事会提交续聘审计机构的议案

2012 年，本公司聘请了国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙） 担任本公司 2012 年度的财务审计机构并负责公司2012 年度的内部 控制审计工作。2013 年，国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙） 与中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）合并，并更名为瑞华会计

2

==> picture [63 x 24] intentionally omitted <==

师事务所（特殊普通合伙）。

鉴于该事务所在为公司提供审计服务工作中，能够恪尽职守，遵 循独立、客观、公正的执业准则，较好的完成了2012 年度公司的审 计任务，故审计委员会向董事会提议继续聘请该事务所为公司2013 年度的审计机构。

六、总体评价

报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审 计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会实施规则》等相 关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。

京能置业董事会审计委员会 2014 年 3 月 19 日

3