Befar Group Co., Ltd — Governance Information 2010

Mar 30, 2010

滨化集团股份有限公司 内幕信息知情人管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步规范滨化集团股份有限公司(以下简称“公司”)内 幕信息管理行为,加强内幕信息保密工作,维护公司信息披露的公开、 公平、公正原则,保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》、 《公司信息披露事务管理制度》的有关规定,特制定本制度。

第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。

第三条 公司董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。公司董事 会办公室负责组织实施内幕信息的日常管理工作，是公司信息披露管 理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公 司内幕信息的监管工作。

第四条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准 同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内 幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉 及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意(并视 重要程度呈报董事会审核)，方可对外报道、传送。

第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、各分/子公司 都应做好内幕信息的保密工作。

第六条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露 内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第二章 内幕信息及其范围

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第七条 本制度所指内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股 票的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚 未在信息披露指定报刊和网站上正式披露的事项。

第八条 本制度所指内幕信息包括但不限于：

• (一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;

• (二)公司重大投资行为和重大购置或出售财产的决定;

• (三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果 产生重要影响;

• (四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

• (五) 公司依法披露前的季度、半年度及年度报告及其财务报告;

• (六)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关 决议;

• (七)公司尚未公开的并购、重组、定向增发等活动;

• (八)公司分配股利或者增资的计划;

• (九)公司股权结构发生重大变化;

• (十)公司对外提供重大担保;

• (十一)涉及公司的重大诉讼和仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤 销或者宣告无效;

• (十二)重大的不可抗力事件的发生;

• (十三)公司的重大关联交易;

• (十四)公司发生重大亏损或者重大损失;

• (十五)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;

• (十六)公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖;

• (十七)主要或者全部业务陷入停顿;

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• (十八)公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重大损害 赔偿责任;

• (十九)公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制 措施;

• (二十)《公司章程》及相关法律法规规定的其他事项；

• (二十一) 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认 定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

第三章 内幕信息知情人及其范围

第九条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获 取内幕信息的单位及个人。

第十条 内幕信息知情人包括但不限于：

• (一) 公司的董事、监事、高级管理人员;

• (二) 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理 人员;

• (三) 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

• (四) 公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员;

• (五) 由于职务关系可以获取公司有关非公开信息的人员;

• (六) 由于为公司提供服务或与公司有业务往来可以获取公司非公 开信息的人员，包括但不限于保荐机构、会计师、律师、银行等;

• (七) 由于与公司有业务往来而可以获取公司有关非公开信息的人 员;

• (八) 法律、法规和中国证监会规定的其他人员。

第四章 内幕信息知情人的登记备案

第十一条 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、 编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知

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悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。 第十二条 涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份 股权激励的内幕信息，应当在该信息公开披露后的2 个工作日内，按 照附件《内幕信息知情人登记备案表》中的填报要求，将相关内幕信 息知情人名单报送山东省证监局和上海证券交易所备案。

第十三条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息 知情人的姓名、所在单位/部门、职务/岗位、身份证号、知悉内幕信 息的内容、知悉的途径及方式、知悉的时间等。

第十四条 董事会办公室应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备 案，登记备案材料至少保存三年以上。

第十五条 公司董事、监事、高级管理人员和各部门、分/子公司及其 主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及 时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情 况。

第十六条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务 机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记 备案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情 人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第五章 保密及责任追究

第十七条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的义 务。

第十八条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情 人应在内幕信息公开披露前，将该信息的知情人员控制在最小范围 内，重大信息文件应指定专人报送和保管。

第十九条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人

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不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管 理人员向其提供内幕信息。

第二十条 内幕信息的人员在内幕信息依法公开前，不得买卖公司股 票，或者建议他人买卖公司股票。

第二十一条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内 幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等 活动给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责 任人并要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究 刑事责任。

第二十二条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证 券服务机构及其人员，持有公司百分之五以上股份的股东或者潜在股 东、公司的控股股东及实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造 成损失的，公司保留追究其责任的权利。

第二十三条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非 法活动而受到公司、权力机关或司法机关处罚的,公司须将处罚结果 报送山东省证监局和上海证券交易所备案,同时在中国证监会指定的 报刊和网站进行公告。

第六章 附则

第二十四条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规、规范性文件 相悖的，按有关法律、法规、规范性文件执行。 第二十五条 本制度自董事会审议通过之日起生效。

第二十六条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

滨化集团股份有限公司董事会

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附件： 内幕信息知情人登记备案表

公司简称：滨化股份 公司代码：601678 内幕信息事项（注1）：

报备时间： 年 月 日

							报备时间：	年 月日
序号	内幕信息知情 人名称（个人填 写姓名）	内幕信息知情 人企业代码（自 然人身份证号）	内幕信息知情 人证券帐户	内幕信息知情 人与上市公司 关系	知悉内幕信息 时间	内幕信息所处 阶段	内幕信息获取 渠道	信息公开披露 情况
				注2		注3	注4

填表人：（董事会秘书） 审批人：（董事长）

注1：内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人 名单应分别报送备案。

注2：内幕信息知情人是单位的，要填写是上市公司的股东、实际控制人、关联人，收购人、交易对手方等；是自然人的，要填写所 属单位部门、职务等。

注3：填写内幕信息所处阶段，如商议（筹划）、签订合同、公司内部的报告、传递、编制、审核、董事会决议等。

注4：填写大股东、实际控制人或监管部门要求上市公司报送信息的依据，如统计法、会计法等有关法律法规、部门规章、规范性文 件、上级部门的规定、大股东、实际控制人作出的制度性安排或是电子邮件等非正式的要求。应列明该依据的文件名称、颁布单位以 及具体适用的条款。

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