Befar Group Co., Ltd — Audit Report / Information 2022

Apr 19, 2022

滨化集团股份有限公司董事会审计委员会

2021 年度履职情况报告

各位董事：

根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》《审计委员会 实施细则》等有关规定，作为滨化集团股份有限公司（以下简称“公司”）现任 审计委员会成员，现就 2021 年度工作情况向董事会作如下报告：

一、审计委员会基本情况

公司第四届董事会审计委员会由独立董事杨涛（召集人）、独立董事陈吕军 及董事王树华 3 名成员组成。其中召集人具有专业会计资格。 二、审计委员会年度履职概况

2021 年度，审计委员会共召开了 4 次会议。

（一）2021 年 2 月 20 日召开了审计委员会 2021 年第一次会议，审计委员 会成员杨涛、陈吕军、王树华参会，会议主要内容为：1、和信会计师事务所（特 殊普通合伙）年审会计师对审计安排、审计重点等的说明；2、审阅《公司 2020 年度财务报告》（未经审计），并发表审阅意见。

（二）2021 年 4 月 13 日召开了审计委员会 2021 年第二次会议，审计委员 会成员杨涛、陈吕军参加会议，主要内容为：审阅并通过 1、《公司 2020 年度财 务报告》；2、《公司 2021 年第一季度财务报告》；3、《关于 2021 年度预计担保事 项的议案》；4、《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》；5、《关于计提减值 准备及资产处置的议案》；6、《公司 2020 年度内部控制评价报告》；7、《关于续 聘会计师事务所的议案》等七项议案。

（三）2021 年 8 月 25 日召开了审计委员会 2021 年第三次会议，审计委员 会成员杨涛、陈吕军、王树华参会，会议主要内容为：审阅并通过《公司 2021 年半年度财务报告》。

（四）2021 年 10 月 29 日召开了审计委员会 2021 年第四次会议，审计委员 会成员杨涛、陈吕军、王树华参会，会议主要内容为：审阅并通过《公司 2021

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年第三季度财务报告》。

三、审计委员会 2021 年度主要工作内容情况

• （一）监督及评估外部审计机构工作

• 1、评估外部审计机构的独立性和专业性

和信会计师事务所具有从事证券相关业务的资格，较好地完成了公司委托的 各项工作，并始终遵循独立、客观、公正的职业准则。

• 2、向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议

为确保公司 2022 年度财务审计工作的顺利进行及审计工作的连续性，根据 公司《董事会审计委员会实施细则》的规定，公司审计委员会提名聘请和信会计 师事务所为公司 2022 年度财务审计机构及 2022 年度内部控制审计机构。

• 3、审核外部审计机构的审计费用

经审核，公司 2021 年实际支付和信会计师事务所 2020 年度审计费为 208 万元，与公司所披露的审计费用情况相符。

4、与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中 发现的重大事项。

报告期内，我们与和信会计师事务所就审计范围、审计计划、审计方法等事 项进行了充分的讨论与沟通，并且在审计期间未发现在审计中存在其他重大事项。 5、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

我们认为和信会计师事务所对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客 观、公正的职业准则。

（二）指导内部审计工作

报告期内，审计委员会对内部审计出现的问题提出了指导性意见。

（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实的、 完整的和准确的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大会计 差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项和导致非标准无 保留意见审计报告的事项。

（四）评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所

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有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司 严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事 会、监事会、经营层规范运作，保障了公司和股东的合法权益。报告期内，公司 在风险控制、业务控制、财务管理、人力资源管理、信息沟通与披露管理等方面 不存在重大缺陷，在实际执行中亦不存在一定偏差，公司内部控制在整体上是有 效的。

（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通 报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与和信会计师事务 所进行充分有效的沟通，我们在听取了各方意见后，积极进行了相关协调工作， 以求达到用最短的时间完成相关审计工作。

四、总体评价

报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》 以及公司制定的《董事会审计委员会实施细则》等相关规定，恪尽职守、尽职尽 责的履行了审计委员会的职责。2022 年，我们将继续遵循独立、客观、公正的 职业准则，更好的完成公司及董事会的各项委托。

滨化集团股份有限公司 董事会审计委员会 2022 年 4 月 19 日

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