Befar Group Co., Ltd — Audit Report / Information 2022

Apr 19, 2022

东兴证券股份有限公司

关于滨化集团股份有限公司 2021 年度持续督导

现场检查报告

东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为滨化 集团股份有限公司（以下简称“滨化股份”或“公司”）公开发行可转换公司债 券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》以及《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法规规定，对公 司 2021 年以来的规范运行情况进行了现场检查，现将本次现场检查情况报告如 下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

东兴证券股份有限公司

（二）保荐代表人

陈澎、李文天

（三）现场检查时间

2022 年 3 月 9 日-11 日

（四）现场检查人员

陈澎

（五）现场检查手段

• 1、查看上市公司主要生产经营场所；

• 2、查看上市公司 2021 年以来召开的历次三会文件；

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• 3、查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料；

• 4、查阅上市公司的有关内控制度文件；

• 5、核查上市公司 2021 年以来发生的关联交易、对外担保、对外投资等资料。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

1、核查程序

项目组查阅了滨化股份的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则 以及其他的内部控制制度；查看了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议 和记录，核对公司相关公告；查阅了公司内部审计部门的工作记录。

2、核查意见

经现场核查，本保荐机构认为：公司建立了较为完善的公司治理制度，相关 制度基本得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照《公司法》、 《上海证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》的要求履行职责，内部控制 制度得到有效执行。

（二）信息披露情况

1、核查程序

项目组查阅了公司公告以及相关的信息披露支持性文件。

2、核查意见

经现场核查，本保荐机构认为：滨化股份已披露的公告与实际情况一致，公 司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性 陈述和重大遗漏，符合公司信息披露管理制度和上海证券交易所的相关规定。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情

况

1、核查程序

2

项目组查阅了相关制度性文件、相关会议记录及公告，查阅了公司及各子公 司与控股股东、实际控制人及其他关联方的往来的账务情况。

2、核查意见

经现场核查，保荐机构认为：发行人资产完整，人员、机构、业务、财务保 持独立，不存在关联方违规占有公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

1、核查程序

项目组查阅了募集资金三方（或四方）监管协议、查阅银行对账单、募集资 金使用台账；核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。

2、核查意见

经现场核查，本保荐机构认为：发行人较好地执行了募集资金管理制度。发 行人募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了 募集资金三方（或四方）监管协议。发行人募集资金不存在被控股股东（如有） 和实际控制人（如有）占用的情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资 金用途的情形。发行人不存在重大违规使用募集资金的情况和变更募集资金用途 的情形，亦不存在其他违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律规定的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

1、核查程序

项目组查阅了公司相关制度、董事会、监事会、股东大会决议和信息披露文 件，查阅了公司及各子公司的相关协议等。

2、核查意见

经现场核查，本保荐机构认为：滨化股份已对关联交易、对外担保和对外投 资的决策权限和决策机制进行了规范；本持续督导期内，公司不存在违规关联交 易、对外担保及重大对外投资情况。

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（六）经营状况

1、核查程序

项目组查阅了相关行业信息、公司的经营业绩情况，与公司相关管理人员进 行沟通，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。

2、核查意见

经现场核查，本保荐机构认为：公司经营模式未发生变化，公司正常运转， 各项业务处于有序推进中。

（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

保荐机构已提请公司继续严格按照相关规定及时履行信息披露义务，完善投 资者保护工作。

四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

无。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司领导和相关部门业务人员给 予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。

本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

六、本次现场检查的结论

经过现场检查，本保荐机构认为：2021 年以来，滨化股份在公司治理、信 息披露等方面制度健全并得到有效执行；公司在业务、资产、财务、人员、机构 等方面都保持了独立性；不存在与控股股东（如有）、实际控制人（如有）及其 他关联方违规资金往来的情况；公司严格遵守募集资金使用制度，无违规使用募

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集资金的情形；公司在对外担保、关联交易、重大对外投资等方面不存在违法违 规现象。

特此报告。

（本页以下无正文）

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（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于滨化集团股份有限公司 2021 年度持续督导现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

陈澎 李文天

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