Befar Group Co., Ltd — Audit Report / Information 2021

Apr 15, 2021

证券代码：601678 股票简称：滨化股份 公告编号：2021-023 转债代码：113034 转债简称：滨化转债 转股代码：191034 转股简称：滨化转股

滨化集团股份有限公司 续聘会计师事务所公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 拟聘任的会计师事务所名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）

2021年4月14日，滨化集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会 第二十二次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘和信会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“和信会计师事务所”）为公司2021年度财务 报告及内部控制审计机构，聘期一年。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

• 1.基本信息

• （1）会计师事务所名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）

• （2）成立日期：1987年12月成立（转制特殊普通合伙时间为2013年4月23日）

• （3）组织形式：特殊普通合伙

• （4）注册地址：济南市文化东路59号盐业大厦七楼

• （5）首席合伙人：王晖

• （6）和信会计师事务所2020年度末合伙人数量为36位，年末注册会计师人数为276

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人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为166人。

（7）和信会计师事务所2019年度经审计的收入总额为20,487.6万元，其中审计业 务收入17,825.67万元，证券业务收入9,207.05万元。

（8）上年度上市公司审计客户共41家，涉及的主要行业包括制造业、农林牧渔业、 信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水生产和供应业、建筑业、交通运 输仓储和邮政业、金融业、文化体育娱乐业、综合业等，审计收费共计5,650万元。和 信会计师事务所审计的与本公司同行业的上市公司客户为2家。

2.投资者保护能力

和信会计师事务所购买的职业责任保险累计赔偿限额为10,000万元，职业保险购 买符合相关规定，近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。 3.诚信记录

和信会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理 措施1次、自律监管措施0次和纪律处分0次。和信会计师事务所近三年没有从业人员因 执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施。

（二）项目信息

1.基本信息

（1）项目合伙人王伦刚先生，1999年成为中国注册会计师，1995年开始从事上市 公司审计，1995年开始在和信执业，2007年开始为本公司提供审计服务。近三年共签 署或复核了上市公司审计报告15份。

（2）签字注册会计师曲洪磊先生，2015年成为中国注册会计师，2001年开始从事 上市公司审计，2001年开始在和信会计师事务所执业，2007年开始为本公司提供审计 服务，近三年共签署或复核了上市公司审计报告共4份。

（3）项目质量控制复核人吕凯先生，2014年成为中国注册会计师，2013开始从事 上市公司审计，2013年开始在和信执业，2019年开始为本公司提供审计服务。近三年 共签署或复核了上市公司审计报告22份。

2.诚信记录

项目合伙人王伦刚先生、签字注册会计师曲洪磊先生、项目质量控制复核人吕凯

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先生近三年均不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管 部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监 管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

和信会计师事务所及项目合伙人王伦刚先生、签字注册会计师曲洪磊先生、项目 质量控制复核人吕凯先生不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求 的情形。

4.审计收费

和信会计师事务所为本公司提供的2020年度财务审计服务报酬为人民币158万元， 2020年度内部控制审计服务报酬为人民币50万元，两项合计人民币208万元。上述审计 费用已经公司第四届董事会第二十二次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 2021年度审计费用将以2020年度审计费用为基础，按照市场公允合理的定价原则以及 审计服务的性质、繁简程度等情况，与会计师事务所协商确定，并履行相关决策程序。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会对和信会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、 独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为和信会计师事务所具备相关资质并 具有较强的专业能力和投资者保护能力，无影响其执业的诚信记录，其在对公司2020 年度财务报告及内部控制进行审计的过程中，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审 计准则，公允合理地发表了独立审计意见，较好地完成了相关审计工作。提议续聘和 信会计师事务所作为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年，并将续 聘事项提交公司董事会审议。

（二）独立董事的事前认可及独立意见

独立董事事前认可意见：公司拟聘任的和信会计师事务所具备证券期货相关业务 执业资格，具备为公司提供审计服务的经验和能力，具备较好的诚信记录和较强的投 资者保护能力，符合独立性要求；公司此次续聘和信会计师事务所不会损害公司和全 体股东的利益。同意将续聘事项提交公司董事会审议。

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独立董事意见：鉴于和信会计师事务所具备为上市公司提供审计服务的经验与能 力，具备较好的诚信记录和较强的投资者保护能力，符合独立性要求，能够满足公司 未来财务审计工作及内部控制审计的要求，公司聘任其为公司2021年度财务审计机构 及内控审计机构，有利于确保公司财务审计工作的顺利进行及审计工作的连续性，不 会损害公司和全体股东的合法权益。同意公司聘任和信会计师事务所为公司2021年度 财务审计机构及内控审计机构，聘期一年，并将该事项提交公司股东大会审议。公司 续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

（三）董事会的审议和表决情况

2021年4月14日，公司召开第四届董事会第二十二次会议，以全票同意的表决结果 审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘和信会计师事务所为公司2021 年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议 通过之日起生效。

特此公告。

滨化集团股份有限公司董事会 2021年4月15日

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