BAOWU MAGNESIUM TECHNOLOGY CO., LTD — Audit Report / Information 2015

Apr 20, 2016

南京云海特种金属股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002182 证券简称：云海金属

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	是/否/不适用	是/否/不适用	是/否/不适用	说明	说明	说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董
		是
事会或者其专门委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
		是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或
		是
者其专门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
		---				---
进行一次检查：
（1）募集资金存放与使用		不适用
（2）对外担保		是
（3）关联交易		是
（4）证券投资		不适用
（5）风险投资		不适用
（6）对外提供财务资助		不适用
（7）购买和出售资产		是
（8）对外投资		是
（9）公司大额非经营性资金往来		是
（10）公司与董事、监事、高级管理	人员、
控股股东实际控制人及其关联人	金往来	是
、
情况
5、董事会或者其专门委员会是否至	少每季度
召开一次会议，审议内部审计部门提交的工		是
作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重		是
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前
2个月内向董事会或者其专门委员会提交次
一年度内部审计工作计划，并在每个会计年		是
度结束后2个月内向董事会或其专门委员会
提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重
		是
大信息的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提		是
问，并根据情况及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定		是

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1

南京云海特种金属股份有限公司内部控制规则落实自查表

	对象	签署承诺书。	签署承诺书。
	4、	公司每次在投资者关系活动		结束后2个		交
	易日	内，是否编制《投资者关		系活动记录		表》
	并将
		该表及活动过程中所使用		演示文稿		、提	是
	供的	文档等附件（如有）及时		在深交所互		动易
	网站	刊载同时在公司网站（		如有）刊载
		，				。
	三、	内幕交易的内部控制
	1、	公司是否建立内幕信息知情		人员登记管		理
	制度	，对内幕信息的保密管理		及在内幕信		息	是
	依法	公开披露前的内幕信息知		情人员的登		记
	管理	做出规定。
	2、	公司是否在内幕信息依法公		开披露前	，	填
	写《	上市公司内幕信息知情人		员档案》	并	在	是
	筹划	重大事项时形成重大事项		进程备忘	录	，
	相关	人员是否在备忘录上签名		确认。
	3、	司是否在年报半年报		相关重		项
		、
	公	后5个交易日内对内幕信		息知情人员		买
	卖本	公司证券及其衍生品种的		情况进行自
	查。	发现内幕信息知情人员进		行内幕交易		、	是
	泄露	内幕信息或者建议他人利		用内幕信息		进
	行交	易的，是否进行核	实、追	责任，并		2
	个工	作日内将有关情况	及处理	结果报送深		交
	所和	当地证监局。
	4、	司董事监事	级管	人员和证		事
		、、
	务代	表及前述人员的配	偶买卖	本公司股票		及	是
	其衍	生品种前是否以书	面方式	将其买卖计		划
	通知	董事会秘书。
	四、	金
		募集资的内部	制
	1、	公司及实施募集资	金项目的
				子公司是否		对
	募集	资金进行专户存储	并及时	签订《募集		资	是
	金三	方监管协议》。
	2、	部审计部门是否	少每	度对募集		金
	的使	用和存放情况进行	一次审	计，并对募		集	是
	资金	使用的真实性和合	规性发	表意见。
	3、	除金融类企业外，	公司是否	未将募集资		金
	投资	于持有交易性金融资产和		可供出售的		金
	融资	产、借予他人、委托理财		等财务性投		资，
	未将	募集资金用于风险投资、		直接或者间		接	是
	投资	于以买卖有价证券为主要		业务的公司		或
	用于	质押、委托贷款以及其他		变相改变募		集
	资金	用途的投资。
	4、公司在进行风险投资时后12个月内，是
	否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
	未将募集资金投向变更为永久性补充流动资						是
	金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
	或归还银行贷款。
	五、关联交易的内部控制
	1、公司是否在首次公开发行股票上市后10
	个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
	关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信						是
	息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
	在2个交易日内进行更新。公司报备的关联
	人信息是否真实、准确、完整。
	2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交						是

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2

南京云海特种金属股份有限公司内部控制规则落实自查表

易的审批权限，制定相应的审议程序，并得
以执行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、	是
间接和变相占用上市公司资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审
	是
议程序并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批	是
权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
	是
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审	是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
	是
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充	是
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制	是
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员	是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。
		独董姓名	天数
3除参加董事会会议外独立董事是否每年
、，		刘昕	12
保证安排合理时间，对公司生产经营状况、	是
管理和内部控制等制度的建设及执行情况、		吴斌	11
董事会决议执行情况等进行现场检查。		蒋建华	12

南京云海特种金属股份有限公司董事会

2016 年 04 月 19 日

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