Baotou Dongbao Bio-Tech Co.,Ltd. — Board/Management Information 2017

Apr 19, 2017

包头东宝生物技术股份有限公司

2016 年度独立董事述职报告

（哈斯阿古拉）

本人作为包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 严格按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公 众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行 为指引》等法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》和《专门委员会 工作细则》等规章制度的有关规定，勤勉、尽责、忠实的履行职责，充分发挥独 立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本 人 2016 年度履职情况汇报如下：

一、出席会议情况

2016 年度，本着对股东负责、实事求是的精神，以认真勤勉的履职态度， 积极地出席公司各种会议，对会议议案进行认真的研究审议；积极与公司高管沟 通，了解、掌握公司的经营状况和重大经营活动；在充分掌握实际情况的基础上， 依据自身的专业知识和经验作出独立判断，提出独立意见，按照规定的程序对各 项议案进行表决。在履职中，注重防范控股股东或实际控制人及关联方占用上市 公司资金的情形，注意监督审查公司关联交易事项，关注公司关联交易审议决策 程序的规范性，交易价格的公平与公允性。在董事会会议及专业委员会会议上， 客观、公正地对各项议题进行分析判断，依据所掌握的资料，充分表达独立意见， 通过认真负责地工作，较好地维护了公司和股东的合法权益。在本报告期内，公 司共召开董事会会议 5 次（即第五届董事会第十七次至第二十一次会议），召开 审计委员会会议 5 次（即第五届董事会审计委员会第十一次至第十五次会议）， 召开薪酬和考核委员会会议 1 次（即第五届董事会薪酬和考核委员会第二次会 议），召开战略委员会 1 次（即第五届董事会战略委员会第三次会议）。本人作为 独立董事、审计委员会委员、薪酬和考核委员会委员和召集人，亲自出席了全部 会议并履行了自己的职责，无缺席和委托其他董事出席会议的情况。此外，在本 报告期内，公司共召开股东大会 2 次（即 2016 年 4 月 21 日召开的 2015 年度股 东大会、2016 年 11 月 10 日召开的 2016 年第一次临时股东大会），本人均列席

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了全部股东大会。本着审慎的态度，本人对各次董事会会议、审计委员会会议和 薪酬和考核委员会会议提交的各项议案经过审议以后均投同意票，未出现提出反 对、弃权意见的情形。

二、发表独立意见情况

2016 年度，本人严格按照《独立董事工作制度》的要求，恪尽职守、勤勉 尽责，详细了解公司运作情况，就相关事项发表独立意见如下：

1、2016年3月29日，发表了“独立董事关于相关事项的事前认可独立意见” 和“独立董事关于第五届董事会第十七次会议相关事项的独立意见”。

2、2016 年 8 月 15 日，发表了“独立董事关于 2016 年半年度报告相关事项 ” 的独立意见 。

3、2016年10月25日，发表了“独立董事关于第五届董事会第二十一次会议相 ” 关事项的独立意见 。

三、专门委员会履职情况

1、本人作为董事会薪酬和考核委员会委员、召集人，对董事、监事、高级 管理人员及公司整体薪酬的优化，提出合理化建议，督促落实，切实履行了薪酬 和考核委员会委员、召集人的职责。于 2016 年 12 月 9 日召集召开了第五届董事 会薪酬和考核委员会第二次会议，讨论通过《公司高管人员薪酬管理与考核办法》。

2、本人作为董事会审计委员会委员，按照《董事会审计委员会工作细则》 和《董事会审计委员会年报工作制度》的要求，积极参加相关会议，审议公司定 期报告、内审部门日常审计和专项审计等事项。详细了解公司财务状况和经营情 况，严格审查公司内部控制制度及执行情况，使审计委员会发挥了有效的指导和 监督作用。

四、公司现场调查情况

2016 年度本人通过对公司多次实地考察，详细了解公司的生产经营情况和 财务状况。同时，通过面谈、电话、邮件和微信等方式，与公司其他董事、监事、 高管等相关人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，对公司的 未来发展战略提出了建设性的意见。

五、保护投资者权益所做工作情况

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1、公司信息披露情况：在本年度公司日常信息披露工作中，本人及时审阅 公司相关公告文稿，对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进 行监督和检查，维护了公司和中小股东的权益。

2、公司治理情况：根据监管部门相关文件的规定和要求，本人持续关注公 司治理工作，认真审核公司相关资料并提出建议。通过有效地监督和检查，充分 履行独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司 和广大投资者的利益。

六、学习和培训情况

作为公司的独立董事，本人严格按照有关法律法规、《公司章程》和公司 《独立董事工作制度》等规定履行职责，注重自身的培训和学习，特别注重学习 近年出台的有关文件和政策，不断提高自身保护公司和投资者利益的意识，加强 自身履职的能力。2016 年 3 月 23 至 25 日，参加了由深圳证券交易所举办的上 市公司高级管理人员培训班，学习了上市公司监管法律、法规和政策，并获得结 业证书。

七、其他情况

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

总之，作为公司的独立董事，在过去的一年里，本人忠实地履行了自己的职 责，积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。

2017 年是我国实施“十三五”规划的第二年，也是全面深化改革的关键之年， 年底将召开党的十九大，今年将举行内蒙古自治区成立 70 周年庆祝活动。展望 2017 年独立董事工作，本人将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和经验为公 司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，切实发挥 独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

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