Baoding Dongli Machinery Co., Ltd. — Remuneration Information 2024

Jun 27, 2024

保定市东利机械制造股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称“公司”）为了进一步建立、 健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司（含控股子公司） 董事、高级管理人员以及核心技术（业务）骨干的积极性，有效地将股东利益、 公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发 展战略和经营目标的实现。在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等 的原则，公司制订了《保定市东利机械制造股份有限公司 2024 年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称“本次激励计划”）。

为保证本次激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理》等有关法律、行政法规、规范性文件和《保定市东利机械制造股份有限公司 章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本办法。

一、考核目的

建立、健全公司长期、有效的激励约束机制，加强公司本次激励计划执行的 计划性，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化；同时，促进激励对 象提高工作绩效，提升公司竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现，从而 实现股东利益的最大化。

二、考核原则

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现本次激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高绩效管理水平，实现公司与全体股东利益最大化。

三、考核机构

（一）公司董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬与考核委员会”）负 责领导和组织激励对象的考核工作。

（二）公司人力资源部负责具体实施考核工作，人力资源部对董事会薪酬与 考核委员会负责及报告工作；

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（三）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的归集和核实， 并对数据的真实性和可靠性负责。

（四）公司董事会负责考核结果的审核。

董事会薪酬与考核委员会在审核激励对象的考核工作及董事会在审核考核 结果的过程中，相关关联董事应予以回避。

四、考核范围

本办法适用于参与公司本次激励计划的所有激励对象，包括公司（含控股子 公司）董事、高级管理人员以及核心技术（业务）骨干。

五、考核指标及标准

（一）公司层面业绩考核要求

本激励计划的考核年度为 2024-2025 年两个会计年度，每个会计年度考核一 次，以达到业绩考核目标作为归属条件之一。

本激励计划授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：

考核指标	归属期	考核年度	目标值（Am）	目标值（Am）	触发值（An）
营业收入 （Y）	第一个 归属期	2024年	2024 年营业收入不低于 64,000万元；		2024 年营业收入不低于 62,000万元；
	第二个 归属期	2025年	2025 年营业收入不低于 81,500万元；		2025 年营业收入不低于 75,000万元；
扣除非经 常性损益 的净利润 （Z）	第一个 归属期	2024年	2024 年净利润不低于 6,600万元；		2024 年净利润不低于 6,300万元；
	第二个 归属期	2025年	2024年和2025年两年累 计净利润不低于13,800 万元；		2024年和2025年两年累 计净利润不低于13,000 万元；
考核指标	各考核年度营业收入完成情况			对应比例（M）	公司层面归属比例 （X）
营业收入 （Y）	Y≥Am			M=100%	X=50%M+50%N
	An≤Y<Am			M= 80%
	Y<An			M=0
考核指标	各考核年度净利润完成情况			对应比例（N）
扣除非经 常性损益 的净利润 （Z）	Z≥Am			N=100%
	An≤Z<Am			N=80%
	Z<An			N=0

注：1、上述“扣除非经常性损益的净利润”和“营业收入”口径以经会计师事务所经审计的合并报表

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为准。

• 2、上述“扣除非经常性损益的净利润”以剔除公司全部在有效期内的股权激励计划和员工持股计划（如

• 有）所涉及的股份支付费用影响的数值作为计算依据。

3、上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若公司 未满足上述业绩考核目标触发值，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性 股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。

（二）激励对象个人层面绩效考核要求

激励对象个人层面的绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施，依照激 励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的个人考核评价结果划 分为 S、A、B、C、D 五个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归 属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：

个人绩效考核结果	S	A	B	C	D
个人层面归属比例 （Q）	100%			50%	0%

在公司业绩考核目标达成的前提下，激励对象当期实际归属的限制性股票数 量=个人当期计划归属的限制性股票数量×公司层面归属比例（X）×个人层面 归属比例（Q）。

激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的部分，作废失效， 不可递延至下期归属。

激励对象为公司董事、高级管理人员的，如公司发行股票（含优先股）或可 转债等导致公司即期回报被摊薄而须履行填补即期回报措施的，作为本激励计划 的激励对象，其个人所获限制性股票的归属，除满足上述归属条件外，还需满足 公司制定并执行的填补回报措施得到切实履行的条件。

六、考核程序

公司人力资源部在薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考 核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交薪酬与考核委员会。公司董事会负 责考核结果的审核。

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七、考核期间与次数

（一）考核期间

激励对象每期限制性股票归属的前一会计年度。

（二）考核次数

本次激励计划的考核期间为 2024-2025 年两个会计年度，每个会计年度考核 一次。

八、考核结果管理

（一）考核结果反馈与申诉

• 1、被考核者有权了解自己的考核结果，薪酬与考核委员会应在考核工作结

• 束后 5 个工作日内将考核结果通知被考核对象。

• 2、如果被考核者对自己的考核结果有异议，可在接到考核通知的 5 个工作

• 日内与人力资源部沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员 会申诉，薪酬与考核委员会需在 10 个工作日内进行复核并确定最终考核结果。

3、考核结果作为限制性股票归属的依据。

（二）考核结果归档

• 1、考核结束后，人力资源部应保留绩效考核所有考核记录档案，考核结果

• 作为保密资料归档保存。

• 2、为保证绩效记录的有效性，绩效记录上不允许涂改，若需重新修改或重

• 新记录，须当事人签字确认。

3、绩效考核记录保存 5 年，对于超过保存期限的文件与记录，薪酬与考核 委员会有权销毁。

九、附则

（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。

（二）若本办法与日后发布实施的法律、行政法规和部门规章存在冲突的， 则以日后发布实施的法律、行政法规和部门规章规定为准。

（二）本办法经公司股东大会审议通过后，自本次激励计划生效后实施。

保定市东利机械制造股份有限公司

董事会

2024 年 6 月 28 日

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