Baoding Dongli Machinery Co., Ltd. — Board/Management Information 2024

Mar 28, 2024

保定市东利机械制造股份有限公司

独立董事路达 2023 年年度述职报告

本人路达，自2023年11月10日被保定市东利机械制造股份有限公司（以下简 称“公司”）聘任为独立董事，任期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定及《公司章程》的要求，认真行使 法律所赋予的权利，忠实履行了独立董事的职责，及时了解公司的生产经营情况， 积极出席公司相关会议，与年审会所沟通年审事宜，充分发挥独立董事的独立作 用，维护了公司和股东、特别是中小股东的利益。现就2023年度独立董事履职情 况述职如下：

一、基本情况

路达，男，1984年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，法 律专业人士。2009年7月至2015年4月任华夏银行股份有限公司合同管理岗；2018 年8月至2019年8月任北京扬涛律师事务所律师；2019年9月至今任北京志霖律师 事务所律师、合伙人；2023年5月至今任立中四通轻合金集团股份有限公司独立 董事。

二、 2023 年度履职情况

（一）出席董事会及股东大会的情况

2023年度，出席会议情况如下：

独立董事	应参加董 事会次数	亲自参加 董事会次 数	委托出席 董事会次 数	缺席董事 会次数	是否连续 两次未亲 自参加董 事会会议	出席股东 大会次数
路达	1	1	0	0	否	0

任期内，本人认真参加了公司董事会，履行了独立董事诚信、勤勉义务。对 提交董事会的全部议案予以认真审议，了解公司的日常经营和运作情况，积极参 与讨论并提出合理建议。本人认为，公司董事会的召集、召开符合法定程序，重 大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。任期内，本人对 公司董事会各项议案没有提出异议，均投赞成票，没有反对、弃权的情形。

（二）发表事前认可意见和独立意见情况

自本人被聘任为公司独立董事至报告期末，未发表过事前认可意见和独立意 见。

（三）参与董事会专门委员会工作情况

本人作为审计委员会委员，按照《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》 《审计委员会工作细则》开展审计委员会工作，在年审正式开始之前积极与公司 管理层、年审会计师沟通。听取公司管理层关于公司年度生产经营和重大事项的 情况汇报。与公司、年审会计师协商确定了本年度财务报告审计工作的时间节点、 审计单位、人员安排以及审计重点，并要求重点关注收入确认、应收账款信用损 失计提、购买理财产品及募投项目等。年审工作开始后，履行对会计师事务所的 监督职责。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

任期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，促进加强 公司内部审计人员业务知识和审计技能培训、与会计师事务所就相关问题进行有 效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

（五）维护投资者合法权益情况

任期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，积极与公司董 事长、总经理、财务总监、董事会秘书等董事、高级管理人员保持沟通，及时了 解公司经营状况，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。不受公司和主要 股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。同时，本人作为独立董事，不断学 习加深对相关法律法规的认识和理解，并认真学习证监会、深交所下发的相关文 件，以提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。

（六）现场工作情况

任期内，本人通过出席董事会和列席股东大会的机会，听取公司管理层对于 公司经营状况和规范运作等方面的汇报，了解公司的生产经营、管理和内部控制 等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易等相关事 项。公司组织或者配合我们开展实地考察等工作，对于我们在审阅相关议案时提 出的意见和建议予以重视并采纳。同时，通过电话、微信方式与公司董事、高级 管理人员及相关人员沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司动态。 本人时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，有效的发挥独立董事的职责。

三、其他工作情况

• （一）未发生独立董事提议召开董事会情况；

• （二）未发生独立董事提议解聘会计师事务所情况；

• （三）未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

• （四）未发生独立董事向董事会提议召开临时股东大会的情况；

• （五）未发生独立董事依法公开向股东征集股东权利的情况。

四、总体评价

作为公司独立董事，本人勤勉尽责、忠实履行独立董事职责，积极了解公 司的经营运作情况，参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。 2024年，我们将继续本着诚信和勤勉的精神，按照《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作细则》的规定履行独立董事的义 务，发挥独立董事的作用，在工作中充分发挥我们自身的专业优势和独立地位， 提高董事会科学决策能力，对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等 情况进行监督和检查，维护公司和全体股东特别是中小股东的权益，为推动公 司持续、健康、高质量发展发挥积极作用。

独立董事：路达 2024 年 3月 27 日