Baoding Dongli Machinery Co., Ltd. — Audit Report / Information 2025

Mar 31, 2025

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现场检查报告

华泰联合证券有限责任公司

关于保定市东利机械制造股份有限公司

2024 年现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称“东利机械” 或“公司”）首次公开发行股票的保荐人，于 2025 年 3 月 29 日至 3 月 30 日对 东利机械 2024 年有关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司	被保荐公司简称：东利机械	被保荐公司简称：东利机械	被保荐公司简称：东利机械	被保荐公司简称：东利机械
保荐代表人姓名：孙琪	联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：王艳玲	联系电话：010-57617015
现场检查人员姓名：孙琪
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2025年3月29日至3月30日
一、现场检查事项		现场检查意见
（一）公司治理		是	否	不适用
现场检查手段：主要包括查阅公司章程及其他管理制度、公司“三会”资料、公司信息披 露文件；核查董监高变动资料及相关公告；查阅公司董监高的兼职情况；核查股东持股情 况；查看公司办公楼等主要生产经营场所等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规		√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行		√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 要件是否齐备，会议资料是否保存完整		√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认		√
5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关业务 规则履行职责		√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 义务				√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 序和信息披露义务				√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立		√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争		√
（二）内部控制
现场检查手段：主要包括查阅公司内部审计制度、内部审计计划、内部审计报告；核查内 控评价报告等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 适用）		√

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现场检查报告

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 部门（如适用）	√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 提交的工作计划和报告等（如适用）	√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 度、质量及发现的重大问题等（如适用）	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 用）	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 行一次审计（如适用）	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）	√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 会提交年度内部审计工作报告（如适用）	√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 价报告（如适用）	√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 备、合规的内控制度	√
（三）信息披露
现场检查手段：主要包括核查公司信息披露相关制度；查阅公司信息披露文件；查阅深交 所相关网站等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披 露管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站 刊载	√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：主要包括查阅公司投资者关系活动记录表；查阅内部控制相关制度、关联 方清单；查阅公司“三会”文件等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者 间接占用上市公司资金或者其他资源的制度	√
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接 占用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务	√
4.关联交易价格是否公允	√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务			√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等			√

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现场检查报告

情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审 批程序和披露义务			√
（五）募集资金使用
现场检查手段：主要包括查阅公司募集资金管理制度；查阅募集资金三方监管协议；查阅 公司募集资金对账单等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充 流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为 永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银 行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资	√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是 否与招股说明书等相符	√
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
（六）业绩情况
现场检查手段：主要包括访谈公司高管；查阅公司财务报表、重要合同；与同行业上市公 司的经营情况进行了对比分析等
1.业绩是否存在大幅波动的情况		√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释			√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：主要包括查阅公司、股东等相关人员所作承诺函；查阅公司定期报告、临 时报告等材料
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段：核查现金分红制度的建立情况；查阅公司定期报告、临时报告等信息披露 文件；查阅公司重大合同；与管理层沟通了解公司生产经营情况等
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风 险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求 予以整改			√
二、现场检查发现的问题及说明
无。

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现场检查报告

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（以下无正文）

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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于保定市东利机械制造股份有 限公司 2024 年现场检查报告》之签章页）

保荐代表人（签字）： 孙琪 王艳玲

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华泰联合证券有限责任公司（公章）
年 月 日
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