Banco BPM SpA — Board/Management Information 2023

Mar 10, 2023

LISTA N. 1 DI CANDIDATI PER LA NOMINA DEI COMPONENTI DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE PER GLI ESERCIZI 2023-2024-2025 TRA CUI IL PRESIDENTE E IL VICE PRESIDENTE PRESENTATA DAL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE DEL BANCO BPM AI SENSI DELL'ART. 20.4.2 DELLO STATUTO SOCIALE

Pubblicazione effettuata ai sensi dell'art. 144-octies del Regolamento adottato con Deliberazione Consob 14.5.1999 n. 11971 ("Regolamento Emittenti")

Assemblea ordinaria dei Soci del 20 aprile 2023

Lista presentata dal Consiglio di Amministrazione ai sensi dell'art. 20.4.2 dello Statuto sociale con riferimento al punto 7) all'ordine del giorno dell'Assemblea ordinaria dei Soci convocata per il 20 aprile 2023, in unica convocazione, in merito a: "Nomina dei componenti del Consiglio di Amministrazione per gli esercizi 2023-2024-2025, tra cui il Presidente e il Vice Presidente"

INTRODUZIONE

Signori Soci,

il Consiglio di Amministrazione di Banco BPM S.p.A. (di seguito, il "Banco BPM", "BBPM" o la "Banca"), con riferimento al punto 7) all'ordine del giorno dell'Assemblea ordinaria della Banca, convocata per il giorno 20 aprile 2023, in unica convocazione (l'"Assemblea"), in merito alla "Nomina dei componenti del Consiglio di Amministrazione per gli esercizi 2023- 2024-2025, tra cui il Presidente e il Vice Presidente", si è avvalso della facoltà di presentare, ai sensi dell'art. 20.4.2. dello Statuto sociale (lo "Statuto"), la seguente lista di candidati (di seguito la "Lista del Consiglio" o la "Lista"):

• 1) dott. Tononi Massimo (Presidente) (*)
• 2) dott. Castagna Giuseppe (Amministratore Delegato)
• 3) prof. Comoli Maurizio (Vice-Presidente) (**)
• 4) prof. Anolli Mario (*)
• 5) ing. Bordogna Paolo (*)
• 6) prof.ssa Ferretti Paola (*)
• 7) dott.ssa Mantelli Marina (*)
• 8) prof.ssa Mio Chiara (*)
• 9) dott. Oliveti Alberto (*)
• 10)ing. Rossetti Eugenio (*)
• 11)dott.ssa Soffientini Manuela (*)
• 12)dott.ssa Tauro Luigia (*)
• 13)rag. Frascarolo Carlo (*)
• 14)prof.ssa Torricelli Costanza (*)
• 15)prof.ssa Zanotti Giovanna (*)
• (*) Candidato dichiaratosi in possesso del requisito di indipendenza previsto dall'art. 20.1.6 dello Statuto sociale del Banco BPM (che tiene conto delle previsioni di cui all'art. 148, comma 3, T.U.F., del D.M. 169/2020 e delle raccomandazioni contenute nel Codice di Corporate Governance)
• (**) Candidato dichiaratosi in possesso del requisito di indipendenza previsto dall'art. 20.1.6 dello Statuto sociale del Banco BPM a partire dall'eventuale nomina alla carica di Consigliere e Vice Presidente del Consiglio di Amministrazione

La Lista del Consiglio, a cui è assegnato il n. 1, è stata regolarmente depositata presso la sede legale del Banco BPM in Milano, Piazza Meda n. 4 in data 10 marzo 2023 ed è risultata completa dei requisiti di ammissibilità previsti dalla vigente normativa e dallo Statuto sociale.

Si riportano in allegato anche in ossequio al richiamo di attenzione Consob n. 1/22 del 21 gennaio 2022 (il "Richiamo di attenzione"):

• 1) le informazioni in merito al processo di formazione della lista con particolare riferimento ai soggetti coinvolti e alle varie fasi del processo medesimo che ha portato alla presentazione, da parte del Consiglio di Amministrazione, della Lista del Consiglio;
• 2) una presentazione delle competenze ed esperienze professionali dei candidati appartenenti alla Lista del Consiglio predisposta con l'assistenza di Egon Zehnder ("EZ"), società incaricata di supportare gli organi sociali nella selezione dei potenziali candidati alla carica di componenti del Consiglio di Amministrazione;
• 3) le dichiarazioni con le quali i candidati accettano la candidatura, attestano, sotto la propria responsabilità, l'inesistenza di cause di ineleggibilità e di incompatibilità (anche ai sensi dell'art. 36 Legge 214/2011, c.d. "divieto di interlocking") nonché l'esistenza dei requisiti prescritti dalla disciplina legale, regolamentare e dallo Statuto sociale per ricoprire la carica di Consigliere di Amministrazione (professionalità, competenza, onorabilità, correttezza, indipendenza di giudizio, time commitment, cumulo degli incarichi ed, eventualmente, indipendenza ai sensi di Statuto nonché l'elenco degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperte in altre società) nonché un'esauriente informativa sulle caratteristiche personali e professionali dei candidati (curriculum vitae).

Si fa, altresì, presente che è a disposizione del pubblico sul sito internet di Banco BPM www.gruppo.bancobpm.it (sezione "Corporate Governance – Documenti Societari") il documento relativo alle "Modalità operative per la presentazione delle liste per la nomina degli organi sociali" in relazione al rinnovo dei componenti del Consiglio di Amministrazione e del Collegio Sindacale che saranno eletti dall'Assemblea dei soci del 20 aprile 2023, in cui sono riportate, tra l'altro, informazioni in merito ai possibili scenari a seconda degli esiti delle votazioni assembleari.

Milano, 10 marzo 2023

ALLEGATO 1

Processo di formazione della Lista del Consiglio (art. 20.4.2 dello Statuto Sociale)

Premessa

In conformità all'art. 20.4.2 dello statuto sociale, il Consiglio di Amministrazione di Banco BPM S.p.A. ha condotto un articolato processo di formazione e presentazione di una propria lista di candidati in vista del rinnovo dell'organo amministrativo per il triennio 2023-2025 da parte dell'assemblea annuale dei Soci convocata per il 20 aprile 2023.

A tale fine, il Consiglio di Amministrazione, in coerenza con il Richiamo di attenzione e con quanto già avvenuto in occasione del precedente rinnovo dell'organo amministrativo della Banca per il triennio 2020-2022, nella seduta del 27 settembre 2022, sentito il Comitato Nomine per i profili di competenza, ha approvato all'unanimità il documento denominato "Processo di formazione della Lista del Consiglio (art. 20.4.2. dello Statuto sociale)", successivamente aggiornato nella riunione dell'8 novembre 2022 – e pubblicato in pari data sul sito internet di BBPM, fornendone apposita informativa al mercato – volto a disciplinare il processo di formazione della Lista (la "Procedura").

In ottemperanza alla Procedura, il Consiglio di Amministrazione, riunitosi in data 18 ottobre 2022, sentito il Comitato Nomine per i profili di competenza, ha deliberato all'unanimità di incaricare la società Egon Zehnder quale consulente esterno richiesto di supportare gli organi sociali (i) nella predisposizione del parere sulla composizione quali-quantitativa ottimale del Consiglio di Amministrazione (la "Composizione Ottimale") e (ii) nella selezione dei candidati alla carica di amministratore da indicare nella Lista, fornendone in pari data apposita informativa al mercato .

Successivamente, in data 29 novembre 2022, il Consiglio di Amministrazione di Banco BPM ha preso atto dell'individuazione dello studio legale Legance ‒ Avvocati Associati ("Legance") per supportare gli organi sociali della Banca ‒ sotto il profilo giuridico ‒ in relazione alle anzidette attività di formazione della Lista.

Nella seduta del 20 dicembre 2022, il Consiglio di Amministrazione, previo parere non vincolante del Comitato Nomine, ha approvato all'unanimità la Composizione Ottimale e, in data 11 gennaio 2023, il predetto documento è stato pubblicato sul sito internet di BBPM, fornendone apposita informativa al mercato.

Soggetti coinvolti e fasi del processo

Il processo di formazione della Lista si è svolto in conformità al Richiamo di attenzione e alla Procedura, con la partecipazione a vario titolo dei competenti organi e funzioni della Banca, oltre che degli advisors esterni. In particolare:

• a) il Consiglio di Amministrazione ha: (i) valutato le candidature contenute nella c.d. "long list" di potenziali candidati, definita dal Comitato Nomine col supporto degli advisors esterni (la "Long-list"), e successivamente (ii) approvato la Lista per la sua sottoposizione alla votazione dell'Assemblea, prendendo le mosse dalla c.d. "short-list" definita dal Comitato Nomine (la "Short-list");
• b) il Comitato Nomine ha supportato il Consiglio di Amministrazione nelle attività e deliberazioni anzidette, attraverso attività istruttorie volte alla presentazione di proposte per identificare i candidati a ricoprire la carica di Consigliere di BBPM inclusi prima nella Long-list e poi nella Short-list;
• c) il Presidente del Consiglio di Amministrazione ha svolto un ruolo di coordinamento dell'intero processo, a garanzia della trasparenza e obiettività dello stesso;
• d) EZ ha coadiuvato i competenti organi della Banca nel processo di selezione dei candidati a ricoprire la carica di Consigliere di BBPM;
• e) Legance ha coadiuvato i competenti organi della Banca nelle analisi legali e regolamentari relative alla formazione della Lista, inclusa la verifica dei requisiti di fit&proper dei candidati inclusi prima nella Long-list e poi nella Short-list;
• f) la Segreteria Affari Societari ha fornito supporto ai vari soggetti coinvolti nel processo, attraverso la gestione degli adempimenti societari e tramite lo svolgimento di attività propedeutiche alla selezione,

il tutto come meglio descritto nel prosieguo.

Il processo di formazione della Lista si è articolato nelle fasi qui indicate:

a) nel corso del mese di dicembre 2022, il Comitato Nomine ‒ in persona del proprio Presidente ‒ ha anzitutto raccolto dai Consiglieri di BBPM in carica le comunicazioni circa la rispettiva disponibilità o meno a essere eventualmente candidati all'interno della Lista, ricevendo riscontro positivo da n. 11 Consiglieri.

Inoltre ‒ sempre nell'ambito delle attività prodromiche allo svolgimento del processo di formazione della Lista ‒ il Consiglio di Amministrazione, d'intesa con il Comitato Nomine, ha ritenuto che: (i) la continuità della carica rappresentasse un valore in uno scenario aziendale, come quello della Banca, caratterizzato da positivi risultati di autovalutazione e performance di mercato, e quindi (ii) il rinnovo di circa 1/3 del novero complessivo di candidati prospetticamente eleggibili mediante la presentazione della Lista (vale a dire nel complesso 12 Consiglieri riservati alla prima lista per numero di voti) fosse conforme a una buona prassi di mercato;

• b) nella propria riunione del 9 gennaio 2023, il Comitato Nomine ha condiviso le tempistiche di massima per la sottoposizione al Consiglio di Amministrazione, in prima battuta, della Long-list e, nel prosieguo, della Short-list, sulla base della quale addivenire all'approvazione definitiva della Lista;
• c) in seguito, in data 16 gennaio 2023, EZ ha presentato al Comitato Nomine la documentazione di supporto necessaria a fondare le valutazioni del Comitato Nomine medesimo, nonché del Consiglio di Amministrazione, in merito alla formazione della Lista e, segnatamente, (i) gli esiti, in forma anonima, del questionario di peer review somministrato ai Consiglieri in carica, con evidenza del punteggio raggiunto, e (ii) un'analisi di benchmarking rispetto ai principali competitors della Banca;
• d) successivamente, il Consiglio di Amministrazione, nella seduta del 17 gennaio 2023, ha ricevuto ampia informativa in relazione alle attività sino a quel momento istruite dal Comitato Nomine, nonché una rappresentazione circa la sequenza indicativa dei passaggi successivi;
• e) in data 23 gennaio 2023, EZ ha fornito al Comitato Nomine (i) proposte di candidati esterni da inserire nella Long-list, comprensive dei curricula vitae, unitamente a una prima disamina – effettuata da Legance sulla base dei curricula vitae ricevuti – della sussistenza dei requisiti di fit&proper, e (ii) un aggiornamento sulle autocandidature a tale data pervenute, pari a complessive n. 15, in aggiunta alle disponibilità di riconferma di taluni amministratori in carica. Al riguardo si segnala che il Presidente del Consiglio di Amministrazione, nell'ambito delle ordinarie modalità di engagement ai sensi di Statuto, ha partecipato ad incontri con taluni azionisti rilevanti del Banco BPM durante i quali ha illustrato le varie fasi del processo di formazione della Lista e ad esito dei quali, in alcuni casi, sono pervenute delle proposte di candidature che sono quindi state inserite nel processo di selezione al pari di tutte le altre candidature, talune delle quali sono state valutate positivamente dal Comitato Nomine e dal Consiglio di Amministrazione, trattandosi di candidati di alto profilo aventi competenze ed esperienze particolarmente utili ai fini della definizione di una equilibrata e diversificata c.d. "collective suitability" a valere sulla Composizione Ottimale.

Circa le modalità di ricezione di siffatte autocandidature, si segnala come queste, qualora indirizzate alla Banca, siano sempre state tutte tempestivamente veicolate a EZ dalla Segreteria Affari Societari, in modo tale che EZ potesse accorparle a quelle da quest'ultima direttamente ricevute e, così, portarle in valutazione al Comitato Nomine insieme alle proposte di candidati ulteriori formulate autonomamente da EZ medesima.

Il Comitato Nomine ha preso atto di tali documenti focalizzando l'attenzione, in particolare, sulle rispettive competenze negli ambiti previsti dalla Composizione Ottimale, nell'ottica di giungere a definire i candidati da includere nella Long-list;

f) nella riunione del Comitato Nomine del 31 gennaio 2023, EZ ha fornito un aggiornamento sulle autocandidature sino ad allora pervenute, aumentate a complessive n. 18, ed ha, inoltre, proposto ulteriori possibili candidature esterne autonomamente individuate da EZ (n. 6), evidenziando per ciascun nominativo le rispettive competenze negli ambiti previsti dalla Composizione Ottimale.

Per tutte le n. 24 candidature al momento ricevute è stata portata avanti – con il supporto di Legance – la menzionata disamina in merito alla preliminare sussistenza dei requisiti di idoneità alla carica normativamente previsti.

Il Comitato ha dunque preso atto di tali documenti, esprimendo un primo favorevole orientamento su n. 2 candidature esterne proposte da EZ ulteriori rispetto alle autocandidature – in ragione delle competenze manifestate – con riserva di ulteriore analisi dei curricula vitae complessivamente ricevuti, al fine di selezionare i nominativi che, unitamente ai consiglieri in carica che hanno manifestato la disponibilità alla ricandidatura, avrebbero potuto comporre la Long-list;

g) ad esito degli ulteriori approfondimenti svolti con l'ausilio di EZ e Legance ‒ in linea con le tempistiche previste dalla Procedura, in ragione de (i) la rispondenza delle rispettive competenze ai requisiti previsti nell'ambito della Composizione Ottimale, (ii) le specifiche competenze in taluni ambiti preferenziali rispetto al profilo qualitativo, (iii) la preliminare disamina effettuata in ambito fit&proper, nonché (iv) l'obiettivo principale di presentare la migliore lista possibile, nell'interesse della Banca anche in un'ottica di creazione di valore sostenibile ‒ il Comitato Nomine, nella propria seduta del 6 febbraio 2023, ha ritenuto di selezionare quali candidati esterni da inserire nella Long-list n. 9 nominativi sui complessivi n. 26 sino ad allora pervenuti, in aggiunta ai n. 11 Consiglieri in carica dichiaratisi disponibili a un eventuale rinnovo dell'incarico.

In relazione a tali figure professionali, il Comitato Nomine ha incaricato EZ di attivarsi al fine di pianificare le rispettive interviste con il Comitato Nomine medesimo nelle sedute all'uopo pianificate per il 14-15 febbraio 2023;

h) in data 6/7 febbraio 2023, il Consiglio di Amministrazione – tenuto conto dell'attività istruttoria e propositiva svolta dal Comitato Nomine sopra descritta, anche ai sensi della Procedura, nonché a valle delle riflessioni condotte e del dibattito svolto in merito – ha approvato all'unanimità la Long-list proposta dal Comitato Nomine;

• i) pertanto, sulla base di quanto previsto dalla Procedura, il Comitato Nomine si è attivato per procedere alle interviste dei n. 9 candidati esterni facenti parte della Long-list, invitandoli a partecipare alle apposite interview del 14 e 15 febbraio 2023 presso la sede di EZ, in modo che ciascuno di essi potesse rendere una presentazione personale, soffermandosi in particolare a illustrare il profilo professionale e le specifiche competenze possedute idonee a comprovare le conoscenze teoriche acquisite e le esperienze pratiche maturate;
• j) nel corso della riunione del 24 febbraio 2023, il Comitato Nomine, tenuto conto di tutte le attività che precedono, degli esiti delle interview nonché nell'ottica di selezionare candidati che potessero fornire un valido apporto per un'equilibrata e diversificata c.d. "collective suitability", ha (i) individuato n. 6 nominativi dei possibili candidati esterni da inserire nella Short list, e, preso atto del lavoro effettuato da EZ, ha individuato un ordine all'interno della Short-list ove posizionare i n. 11 consiglieri ricandidatisi, riservandosi di effettuare ulteriori e definitive valutazioni nel corso della successiva riunione del 27 febbraio 2023;
• k) nel corso della riunione del 27 febbraio 2023, il Comitato Nomine ha completato le valutazioni effettuate, anche col supporto di EZ, e, verificata col supporto di Legance la sussistenza dei requisiti di fit&proper in capo ai candidati selezionati nonché valutata, col supporto di EZ e Legance per i profili di rispettiva competenza, la rispondenza delle selezioni complessivamente effettuate con la composizione collegiale qualiquantitativa ottimale del possibile nuovo Consiglio di Amministrazione, ha approvato una Short-list composta da n. 4 candidati esterni e dai n. 11 Consiglieri in carica dichiaratisi disponibili a un eventuale rinnovo dell'incarico, approvandone altresì l'ordine e la proposta di conferma delle cariche di Presidente e Amministratore Delegato in capo agli attuali titolari nonché l'indicazione del candidato a ricoprire la carica di Vice Presidente, il tutto da sottoporre all'approvazione finale del Consiglio di Amministrazione;
• l) nella seduta del 28 febbraio 2023, il Consiglio di Amministrazione ha, infine, deliberato ‒ all'unanimità e nel rispetto dell'art. 2391 c.c. ‒ in merito alla Lista finale da sottoporre successivamente all'Assemblea, approvando la Short-list proposta dal Comitato Nomine. In relazione alla predetta determinazione, è stato diffuso al mercato apposito comunicato stampa.

Considerazioni conclusive

Nella formazione della Lista, il Consiglio di Amministrazione ha tenuto in considerazione sia l'esigenza di preservare il patrimonio di esperienze, competenze e know-how accumulato in corso di mandato dai componenti del Consiglio di Amministrazione in carica - con particolare riferimento a: business bancario e finanziario; dinamiche globali del sistema economico-finanziario; indirizzi e programmazione strategica; gestione dei rischi; informativa contabile e finanziaria; regolamentazione nel settore bancario, finanziario e assicurativo - anche alla luce della performance aziendale riscontrata nel periodo di riferimento, sia l'esigenza di arricchire ulteriormente siffatto patrimonio mediante l'expertise che figure nuove sono in grado di apportare, tenendo conto della Composizione Ottimale, rafforzando ulteriormente le seguenti aree di competenza: ESG/sostenibilità sociale ed ambientale, tecnologia informatica, oltre a business finanziari, indirizzi e programmazione strategica e gestione dei rischi. In proposito, si segnala come la Lista presenti un tasso di rinnovamento pari a n. 4 Consiglieri su complessivi n. 15 (26,7%).

Si riporta di seguito il documento "Processo di formazione della Lista del Consiglio (art. 20.4.2 dello Statuto sociale)" che è stato pubblicato in data 8 novembre 2022 sul sito internet di BBPM con contestuale apposita informativa al mercato.

Processo di formazione della "Lista del Consiglio" (art. 20.4.2 dello Statuto Sociale)

27 settembre 2022 (come integrato l'8 novembre 2022)

Segreteria Affari Societari

Indice

Pagina 2 - 4

Pagina 5 - 8

Soggetti coinvolti nel processo di formazione della "Lista del Consiglio" Le fasi del processo di formazione della Lista

Pagina 9

Rinnovo CdA: timetable

Soggetti coinvolti nel processo di formazione della "Lista del Consiglio" (1/3)

• Consiglio di Amministrazione

• Il Consiglio di Amministrazione:
  • approva, con il supporto del Comitato Nomine ed il coordinamento del Presidente del Consiglio di Amministrazione, il processo di formazione della "Lista del Consiglio", da attuarsi secondo modalità che ne assicurano una formazione e una presentazione trasparente, ai sensi di quanto previsto dal Codice di Corporate Governance
  • fornisce direttive al Comitato Nomine ed approva, con il supporto del Comitato stesso ed il coordinamento del Presidente del Consiglio di Amministrazione, il conferimento dell'incarico al Consulente Esterno, nonché i profili teorici per la carica di Consigliere (nell'ambito della composizione quali-quantitativa del Consiglio)
  • valuta preventivamente le candidature contenute nella "long list" predisposta dal Comitato Nomine con il supporto del Consulente Esterno e approva la "Lista del Consiglio" nell'ambito della "short list" proposta dal Comitato medesimo da sottoporre successivamente alla votazione dell'Assemblea dei Soci

Soggetti coinvolti nel processo di formazione della "Lista del Consiglio" (2/3)

• Comitato Nomine

• Il Comitato Nomine supporta il Consiglio di Amministrazione nel processo di formazione della "Lista del Consiglio", attraverso:
  • il coinvolgimento nel conferimento dell'incarico al Consulente Esterno
  • lo svolgimento di valutazioni mirate all'individuazione preventiva dei requisiti e dei profili professionali ritenuti ottimali per la composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione, nonché alla successiva presentazione di proposte per identificare i candidati ideali a ricoprire la carica di amministratore, inclusa la proposta di "short list" di candidati nell'ambito della quale il Consiglio di Amministrazione individua i nominativi da includere nella "Lista del Consiglio" da sottoporre all'Assemblea dei Soci

• Presidente del Consiglio di Amministrazione

Il Presidente del Consiglio di Amministrazione svolge - anche in qualità di amministratore indipendente ed in ossequio al Richiamo di attenzione di Consob n. 1/22 del 21 gennaio 2022 - un ruolo di coordinamento dell'intero processo, a garanzia della trasparenza e obiettività dello stesso

Soggetti coinvolti nel processo di formazione della "Lista del Consiglio" (3/3)

• Consulente Esterno

Il Consiglio di Amministrazione seleziona e individua, con il supporto del Comitato Nomine, una primaria società di "head hunting" cui affidare il compito di coadiuvare la Banca nel processo di selezione dei potenziali candidati a ricoprire la carica di amministratore. Il Consiglio di Amministrazione potrà definire, in relazione al processo di selezione dei potenziali candidati, specifiche modalità di esecuzione dell'incarico da parte del Consulente Esterno

• Funzioni Aziendali

La Segreteria Affari Societari fornisce supporto agli altri attori coinvolti nel processo attraverso la supervisione degli adempimenti societari e tramite lo svolgimento di attività propedeutiche e di natura istruttoria alla selezione

Le fasi del processo di formazione della lista (1/4)

• Step 1 - Approvazione processo di formazione

Il Consiglio di Amministrazione approva, con il supporto del Comitato Nomine ed il coordinamento del Presidente del Consiglio di Amministrazione, il processo di formazione della "Lista del Consiglio"

• Step 2 - Incarico a Consulente Esterno

Il Consiglio di Amministrazione – con il supporto del Comitato Nomine ed il coordinamento del Presidente del Consiglio di Amministrazione – incarica un Consulente Esterno, individuato in una primaria società di head hunting, considerandone la preparazione, l'esperienza in materia di governance, la neutralità, l'obiettività e l'indipendenza di giudizio. Il Consiglio di Amministrazione potrà prevedere specifiche modalità di esecuzione dell'incarico da parte del Consulente Esterno

Le fasi del processo di formazione della lista (2/4)

• Step 3 - Definizione del profilo dei candidati

• Il Comitato Nomine:
  • con il supporto del Consulente Esterno ed il coordinamento del Presidente del Consiglio di Amministrazione nonché tenuto conto delle risultanze del processo annuale di autovalutazione del Consiglio di Amministrazione (con particolare riferimento alle aree di miglioramento delle skills ivi indicate), identifica preventivamente la composizione quali-quantitativa considerata ottimale, individuando il profilo teorico. La definizione del profilo teorico dei candidati tiene conto dell'articolato contesto normativo di riferimento (italiano ed europeo) nonché delle aspettative della comunità finanziaria, valutabili eventualmente anche attraverso una consultazione preliminare dei principali azionisti e proxy advisor (nel rispetto, in quanto applicabile, del Regolamento in materia di gestione del dialogo con gli azionisti).
• Il Consiglio di Amministrazione
  • previo parere non vincolante del Comitato Nomine, approva la composizione quali-quantitativa del CdA (declinata nei profili teorici per la carica di Consigliere)

Le fasi del processo di formazione della lista (3/4)

• Step 4 - Ricerca dei candidati e definizione liste di riferimento

• Il Comitato Nomine, con il supporto del Consulente Esterno ed il coordinamento del Presidente del Consiglio di Amministrazione, attiva un processo di ricerca, sia all'interno che all'esterno dell'attuale CdA, di profili rispondenti alle caratteristiche personali e professionali identificate nello step precedente
• Il Consulente Esterno individua una "long list" di potenziali candidati
• Il Comitato Nomine esamina e, ove ritenuto opportuno, approfondisce anche attraverso interviste, con il supporto del Consulente Esterno ed il coordinamento del Presidente del Consiglio di Amministrazione, i potenziali candidati della "long list", che viene presentata al Consiglio di Amministrazione per preliminari valutazioni, anche in ordine alla migliore ripartizione tra conferme e nuovi ingressi, dalla quale successivamente il Comitato Nomine individuata una "short list" da proporre al Consiglio di Amministrazione, contenente i profili maggiormente corrispondenti alla composizione ideale del Consiglio di Amministrazione della Banca

Le fasi del processo di formazione della lista (4/4)

• Step 5 - approvazione della lista

Il Consiglio di Amministrazione, con le maggioranze previste dal combinato disposto dell'art. 23.5 dello Statuto Sociale, delibera in merito alla "Lista del Consiglio" di candidati, da trarsi nell'ambito della short list proposta dal Comitato Nomine, da sottoporre successivamente all'Assemblea dei Soci.

Rinnovo CdA: timetable

Di seguito sono riportate le attività e le tempistiche indicative per la formazione della "Lista del Consiglio" in previsione del prossimo rinnovo del Consiglio di Amministrazione che sarà votato nell'Assemblea dei Soci del 2023

Rinnovo 2023	2022				2023
Attività	Set		Ott		Nov		Dic	Gen		Feb		Mar		Apr
Approvazione processo di formazione della lista(CdA)
Incarico Consulente Esterno (CdA + CN)
Board Evaluation (CdA + CN)
Approvazione composizione quali-quantitativa CdA (CdA + CN + Soc. Esterna)
Ricerca profili candidati + individuazione "long list" (CN + Soc. Esterna + CdA)
Esame ed eventuali interviste candidati (CN + Soc. Esterna)
Individuazione "short list" (CN)
Formazione e approvazione Lista del Consiglio (CdA)
Assemblea dei Soci

ALLEGATO 2

Profili dei candidati della Lista del Consiglio

Massimo Tononi

Gruppo Banco BPM - Uso Interno

Date of Birth:	22 August 1964 (58)		2017 – 2017	ASSOCIAZIONE BANCARIA ITALIANA
Nationality: Location:	Italian Italy			Deputy Chairman	Italy
			2017 – 2017	QUAESTIO CAPITAL MANAGEMENT SGR
Education				Board Member	Italy
1988	Degree in Business Administration, Bocconi University, Italy
1983	High School Diploma, Italy		2015 – 2016	BANCA MONTE DEI PASCHI DI SIENA
				Chairman	Italy
Non-Executive Roles
2020 – present	BANCO BPM		2010 – 2015	LONDON STOCK EXCHANGE GROUP
	Chairman	Italy		Board Member	UK
2019 – present	ZAMBON		2013 – 2015	CASTELLO SGR
	Board Member	Italy		Board Member	Italy
2022 – present	ASSOCIAZIONE BANCARIA ITALIANA		2013 – 2015	EURO TLX
	Deputy Chairman	Italy		Chariman	Italy
Former Non-Executive Roles			2010 – 2014	MITTEL
2018 – 2019	CASSA DEPOSITI E PRESTITI			Board Member	Italy
2019 – 2019	Chairman, CDP Reti	Italy
2018 – 2019	Chairman	Italy	2013 – 2015	CASSA DI COMPENSAZIONE E GARANZIA
			2013 – 2014	Chairman	Italy
2016 – 2018	IL SOLE 24 ORE		2014 – 2015	Board Member	Italy
	Board Member	Italy	2010 – 2018	PRYSMIAN GROUP
2014 – 2018	ITALMOBILIARE		2012 – 2018	Chairman	Italy
	Board Member	Italy	2010 – 2012	Board Member	Italy
2017 – 2018	MEDIOBANCA		2010 – 2015	BORSA ITALIANA
	Board Member	Italy	2011 – 2015	Chairman	Italy
			2010 – 2011	Board Member	Italy
2012 – 2018	ISTITUTO ATESINO DI SVILUPPO
	Chairman and Chair of the Executive Committee	Italy	2010 – 2015	SORIN
				Board Member	Italy

Massimo Tononi (contd.)

Gruppo Banco BPM - Uso Interno

Executive Roles
2008 – 2010	GOLDMAN SACHS GROUP
	Partner, Head of Investment Banking	UK
2006 – 2008	MINISTRY OF ECONOMY & FINANCES, ITALY
	Undersecretary of State for the Treasury	Italy
1994 – 2006	GOLDMAN SACHS GROUP
2005 – 2006	Partner - Managing Director Investment Banking Division	UK
1999 – 2005	Partner - Managing Director Investment Banking Division Italy
1994 – 1999	Executive Director - Investment Banking Division	UK
1993 – 1994	IRI
	Assistant to Chairman	Italy
1988 – 1993	GOLDMAN SACHS GROUP
	Role in M&A	UK

Giuseppe Castagna

Gruppo Banco BPM - Uso Interno

Location:	Italy			Managing Director and General Manager	Italy
Education			2013 – 2014	MUZINICH & CO
1982	Degree in Law, University of Naples, Italy			Chairman, Italian Private Debt Initiative	Italy
1977	High School Diploma, Italy
			2007 – 2013	BANCA INTESA SANPAOLO
			2012 – 2013	Head and General Manager,
2018 – present	BANCA ALETTI			Banca dei Territori	Italy
	Board Member	Italy	2009 – 2013	Regional Manager, Campania, Basilicata,
				Calabria, Puglia and General Manager,
2018 – present	ABI - ASSOCIAZIONE BANCARIA ITALIANA			Banca dei Territori	Italy
	Board Member	Italy	2009 – 2012	Head, Corporate Relationship Management,
				Corporate and Investment Banking Division	Italy
			2007 – 2009	Coordinator, International Network Department,
2014 – 2017	BANCA AKROS			Corporate and Investment Banking Division	Italy
	Board Member	Italy
			2003 – 2007	BANCA INTESA
2009 – 2013	INTESA SANPAOLO GR.		2005 – 2007	Head, Large and Mid-Corporate,
2010 – 2013	Board Member, Agriventure	Italy		Corporate Division	Italy
2010 – 2013	Board Member, Bank of Alexandria	Egypt	2003 – 2005	Head, Large Corporate, Structured Finance
2010 – 2013	Board Member, ISP Private Banking	Italy		Corporate Division, Banca Intesa	Italy
2009 – 2013	Board Member, Banco di Napoli	Italy
2009 – 2013	Board Member, Exelia	Italy	2001 – 2003	INTESA BCI
2009 – 2013	Board Member, IMI Fondi Chiusi SGR	Italy		Head of Corporate Segment, Milano	Italy
2008 - 2013
	Board Member, Intesa Mediofactoring	Italy	1981 – 2001	BANCA COMMERCIALE ITALIANA
	Board Member, Leasint	Italy	1997 – 2000	Branch Co-Director, Napoli	Italy
			1993 – 1997	Branch Manager, London	UK
2004 - 2009	SOCIETE EUROPEENNEE DE BANQUE		1991 – 1993	Branch Deputy Director, Napoli	Italy
	Board Member	Luxembourg	1987 – 1991	Branch Manager, Napoli	Italy
			1981 – 1987	Branch Team Member, Napoli	Italy
Executive Roles
2017 – present	BANCO BPM
	Date of Birth: Nationality:	21 February 1959 (64) Italian Non-Executive Roles Former Non-Executive Roles	Board Member, SRM Studi e Ricerche per il Mezzogiorno	2014 – 2016	BANCA POPOLARE DI MILANO

© 2023 Managing Director Italy

Maurizio Comoli

Gruppo Banco BPM - Uso Interno

Date of Birth:	9 November 1958 (64)		2012 – present	ISTITUTO EUROPEO DI ONCOLOGIA
Nationality:	Italian			Board Member	Italy
Location:	Italy
			2012 – present	FONDO INTERBANCARIO DI TUTELA DEI DEPOSITI
Education				Chairman of Statutory Auditors	Italy
1983	Degree in Business Economics, Bocconi University, Italy
1977	High School Diploma, Italy		2010 – present	MIRATO
			2010 – present	Chairman of Statutory Auditors	Italy
Year tbc	Chartered Accountant, Italy		2017 – present	Chairman of Statutory Auditors, Mil Mil 76	Italy
Year tbc	Chartered Auditor, Italy
			2008 – present	ASSOCIAZIONE BANCARIA ITALIANA
Non-Executive Roles				Board Member	Italy
2017 – present	BANCO BPM
2020 – present	Board Member	Italy	2002 – present	FONDAZIONE BPN – BANCA POPOLARE DI NOVARA PER IL
2017 – 2020	Deputy Chairman	Italy		TERRITORIO
				Board Member	Italy
2020– present	CAMERA DI COMMERCIO MONTEROSA LAGHI ALTO PIEMONTE
	Board Member	Italy	Former Non-Executive Roles
			2017 – 2018	AVIVA GR.
2018 – present	CATTOLICA ASSICURAZIONI		2017 – 2018	Board Member, Avipop Vita	Italy
2018 – present	Chairman, Vera Assicurazioni	Italy	2017 – 2018	Board Member, Avipop Assicurazione	Italy
2018 – present	Chairman, Vera Protezione	Italy
			2015 - 2020	CAMERA DI COMMERCIO DI NOVARA
2017 – present	MOONEY GR.			Chairman	Italy
2017 – present	Member of Supervisory Body (org. 231/2001)	Italy
2017 – present	Member of Supervisory Body (org. 231/2001),		2013 – 2017	DE AGOSTINI GR.
	Mooney	Italy	2013 – 2017	Chairman of Statutory Auditors, De Agostini Scuola	Italy
2017 – present	Member of Supervisory Body (org. 231/2001),		Years tbc	Chairman of Statutory Auditors, De Agostini Giuridica	Italy
	Mooney Servizi	Italy	Years tbc	Chairman of Statutory Auditors, De Agostini Diffusione LibroItaly
2013 – present	HERNO		2012 – 2018	MONVISO
2013 – present	Member of Statutory Auditors	Italy		Chairman of Statutory Auditors	Italy
Years tbc	Member of Statutory Auditors, Montura	Italy

Maurizio Comoli (contd.)

2009 - 2017	CIM CENTRO INTERPORTUALE MERCI Chairman	Italy
2008 – 2015	EUROPEAN ASSOCIATION OF COOPERATIVE BANKS Member of Executive Committee	Belgium
2007 – 2016	BANCO POPOLARE
2011 – 2016	Deputy Chairman	Italy
2007 – 2011	Deputy Chairman of Supervisory Board	Italy
Years tbc	Chairman, Fondo Base Pensioni	Italy
Years tbc	Chairman, Fipad	Italy
2002 – 2007	ALETTI GESTIELLE SGR
	Board Member	Italy
2001 – 2002	SO.GE.PO. SGR
	Deputy Chairman	Italy
1997- 2013	BASTOGI
2003 - 2013	Member of Statutory Auditors	Italy
2003 - 2006	Member of Statutory Auditors, Sintesi	Italy
1997 - 2003	Chairman of Statutory Auditors, Sintesi	Italy
1997 - 2003	Chairman of Statutory Auditors	Italy
1997 - 2013	BRIOSCHI
2009 - 2013	Member of Statutory Auditors	Italy
1997 - 2009	Chairman of Statutory Auditors	Italy
2001 - 2017	LORO PIANA
	Member of Statutory Auditors	Italy
	BANCO POPOLARE DI VERONA E NOVARA
2005 – 2007	Deputy Chairman	Italy

Gruppo Banco BPM - Uso Interno

1987 – 2002	SDA BOCCONI SCHOOL OF MANAGEMENT Senior Lecturer	Italy
1991 – 1992	Lecturer	Italy
1994 – 1995	Researcher and Lecturer	Italy
1997 – 1998	Researcher	Italy
1991 – 1998	BOCCONI UNIVERSITY
1998 – 2001	UNIVERSITÀ DEGLI STUDI DI TORINO Professor	Italy
Year tbc - present	SELF EMPLOYED Chartered Accountant and Chartered Auditor	Italy
Year tbc - present	STUDIO LEGALE GUASTI Of Counsel	Italy
Executive Roles 2000– present 2006 - present 2003 – 2004 2000 – 2001	UNIVERSITÀ DEGLI STUDI DEL PIEMONTE ORIENTALE Full Professor of Business Administration Extraordinary professor Associate Professor	Italy Italy Italy

Mario Anolli

Date of Birth:	10 June 1963 (59)
Nationality:	Italian		2014 - 2016	ASSOCIAZIONE BANCARIA ITALIANA
Location:	Italy			Board Member	Italy
Education			2014 – 2016	ASSONIME
1987	Degree in Economics, Catholic University Sacro Cuore, Italy			Member	Italy
1982	High School Diploma, Italy
			2013 – 2014	ASSICURAZIONI GENERALI GR.
Non-Executive Roles				Member, Supervisory Body, Pension fund Previgen ValoreItaly
2018 – present	ASSIOM-FOREX – ASSOCIAZIONE OPERATORI DEI MERCATI		2009 – 2014	COLLEGIO DI MILANO
	FINANZIARI			Member, Scientific Committee	Italy
	Member, Advisory Board	Italy
			2009 – 2015	DIOCESI DI MILANO
2018 – present	VERA VITA			Member Management Board, Fondo Famiglia Lavoro	Italy
	Chairman	Italy
			2008 – 2014	CREDITO VALTELLINESE
2017 – present	BANCO BPM		2012 – 2014	Board Member	Italy
	Board Member	Italy	2008 – 2012	Board Member, Credito Artigiano	Italy
2005 – present	ABI - ASSOCIAZIONE BANCARIA ITALIANA		2007 – 2014	BORSA ITALIANA
	Member, Scientific Committee, ABI Formazione	Italy	2007 - 2014	Member, Collegio dei Probiviri	Italy
			2013 - tbc	Member, Collegio dei Probiviri, Euro-TLX
Former Non-Executive Roles			2013 - tbc	Chairman, Collegio dei Probiviri, MTS	Italy
2017 – 2019	PRELIOS SGR
	Chairman	Italy	Executive Roles
			1992 - present	UNIVERSITÀ CATTOLICA DEL SACRO CUORE
2017 – 2019	SOCIETÀ GESTIONE SERVIZI BP		2004 – present	Full Professor of Economy of Financial Intermediaries, Faculty of
	Deputy Chairman	Italy		Banking, Finance & Insurance	Italy
			2018 – 2021	Director, Eril - Enterprise Risk Lab	Italy
2016 – 2016	FONDO INTERBANCARIO DI TUTELA DEI DEPOSITI		2009 - present	Member, Steering Committee, CeTIF Centro di Ricerca su
	Board Member	Italy		Tecnologie, Innovazione e Servizi Finanziari	Italy
			2009 - 2014	Member, Steering Committee, ILAB	Italy
2014 – 2016	BANCA POPOLARE DI MILANO		2006 – 2014	Dean, Faculty of Banking, Finance & Insurance	Italy
	Chairman of the Management Board	Italy	1992 – 1998	Researcher	Italy

Mario Anolli (contd.)

Gruppo Banco BPM - Uso Interno

2007 – 2013	BANCA INTESA SANPAOLO Head of open pension funds, PrevidSystem e Giustiniano di Intesa
	Previdenza SIM	Italy
2004 – present	SELF EMPLOYED
	Technical Consultant	Italy
1998 – 2004	UNIVERSITÀ DI MACERATA
2001 – 2004	Professor, Economics of Financial Intermediaries	Italy
1998 – 2001	Associate Professor, Economics of Financial IntermediariesItaly

Paolo Bordogna

Gruppo Banco BPM - Uso Interno

Date of Birth:	23 March 1958 (64)
Nationality:	Italian		Years tbc	HFSF - HELLENIC FINANCIAL STABILITY FUND
Location:	Italy			Advisor	Greece
Education			Executive Roles
1986	MBA, Finance, The Wharton School of the University of		2020 – 2022	PERSICO MARINE
	Pennsylvania, USA			Chief Executive Officer	Italy
1983	MSc, Electronic Engineering, Polytechnic University of Milan, Italy
1978	High School Diploma, Italy		2002 – 2019	BAIN & COMPANY
			2018 – 2019	Director, Responsible for Large Accounts, France	France
Non-Executive Roles			2010 – 2013	Responsible, Financial Services Clients, Greece
2022 – present	PERSICO MARINE		2008 – 2012	Responsible, Large Financial Services Clients, CIS	Russia
	Vice President	Italy	2008 – 2011	FS Practice Leader, EMEA	Italy
			2002 – 2018	Director and Country Manager,
1996 – present	SEVERAL FAMILY-OWNED COMPANIES	(Small Consumer Goods)		Financial Institutions	Italy
	Board Member	Italy
			2000 – 2002	SAPIENT ITALY (Digital/IT, System Integration start-up)
Other Roles				Chief Executive Officer	Italy
2013 – present	CENTRO VELICO CAPRERA
2022 – present	Vice President	Italy	1986 – 1999	BOSTON CONSULTING GROUP
2018 – 2022	President	Italy	1992 – 1999	Partner and Director
2015 – 2018	Vice President	Italy		Country Manager, Financial Institutions	Italy
2013 – 2015	Board Member	Italy	1986 – 1991	From Consultant to Partner, Financial Services	France
Former Non-Executive Roles			1983 – 1984	PROCTER & GAMBLE
2019 – 2020	UNIONE DI BANCHE ITALIANE			Brand Assistant	Italy
	Board Member	Italy
	Member, Risk Committee
2018 – 2020	PERSICO MARINE
	Advisor to the Board	Italy
Years tbc	BANK OF GREECE
	Advisor	Greece

Paola Ferretti

Gruppo Banco BPM - Uso Interno

Date of Birth: Nationality: Location:	25 January 1967 (55) Italian Italy
Education
1998	PhD, Financial institutions and Business, University tbc
1993	Degree in Business Economics, University of Pisa, Italy
Non-Executive Roles
2022 – present	BCC DI PISA E FORNACETTE
	Board Member	Italy
Former Non-Executive Roles
2021 – 2022	BCC DI PISA E FORNACETTE
	Member of Statutory Auditors	Italy
2019 – 2021	FONDAZIONE CASSA DI RISPARMIO DI LUCCA
2019 – 2021	Member of Board of Auditors	Italy
2019 – 2021	Member of Supervisory Body (org. 231/2001)	Italy
Executive Roles
2021 – present	UNIVERSITY OF PISA
	Full Professor, Economics, Financial Intermediaries, Department,
	Economy	Italy
	President of Master's Degree course in professional business

consultancy, Department of Economy

Marina Mantelli

Gruppo Banco BPM - Uso Interno

Date of Birth:	19 December 1956 (66)
Nationality:	Italian		2005 – 2007	UNIONE DI BANCHE ITALIANE
Location:	Italy			Head of Insurance BU	Italy
Education			2001 – 2004	LLOYD ADRIATICO
1983	Master in Business Management, Bocconi University, Italy			Commercial Director	Italy
1981	Degree in Foreign Languages, IULM Libera Università di Lingue &
	Comunicazione, Italy		1996 – 2001	LLOYD ITALICO
1975	High School Diploma, Italy		1999 – 2001	General Manager	Italy
			1996 – 1999	Technical Director	Italy
Non-Executive Roles
2020 – present	BANCO BPM		1995 – 1996	MCKINSEY & COMPANY
2020 – present	Board Member	Italy		European Insurance Practice Coordinator	Italy
2022 – present	Board Member, Banco BPM Vita	Italy
2022 – present	Board Member, Banco BPM Assicurazioni	Italy	1992 – 1994	KORN/FERRY INTERNATIONAL
				Consultant	Italy
Former Non-Executive Roles
2018 – 2020	INTERMONTE HOLDING		1987 – 1991	MCKINSEY & COMPANY
	Board Member	Italy		Consultant	Italy
2011 – 2015	CREDITRAS ASSICURAZIONI		1984 – 1987	STANDARD CHARTERED BANK
	Board Member	Italy		Account Officer	Italy
2007 – 2007	UNIONE DI BANCHE ITALIANE		1982 – 1984	MONTEDISON
2007 – 2007	Board Member, UBI Assicurazioni	Italy		Financial Planning Responsible	Italy
2007 – 2007	Board Member, UBI Broker	Italy
			1981 – 1982	NATIONAL MEDICAL ENT.
Executive Roles				Assistant Project Manager, Ospedale Mafraq	USA
2011 – 2018	CREDITRAS ASSICURAZIONI
	General Manager	Italy
2007 – 2011	CRÉDIT AGRICOLE ASSICURAZIONI

Managing Director Italy

Chiara Mio

Gruppo Banco BPM - Uso Interno

Date of Birth:	19 November 1964 (58)
Nationality:	Italian		Former Non-Executive Roles
Location:	Italy		2016 – 2022	CRÉDIT AGRICOLE FRIULADRIA
				Chairwoman	Italy
Education
1987	Master's Degree, Cà Foscari University of Venice, Italy		2018 – 2021	PIOVAN
1983	High School Diploma, Italy			Board Member	Italy
2000	Chartered Auditor, Italy		2018 – 2021	SERVIZI ITALIA
1991	Chartered Accountant, Italy			Board Member	Italy
				Chair, Nomination and Remuneration Committee
Non-Executive Roles				Member, Control and Risk Committee
2021 – present	SOFIDEL
	Board Member	Italy	2016 – 2019	NICE
				Board Member	Italy
2019 – present	CORA' DOMENICO & FIGLI
	Chairwoman	Italy	2013 – 2016	ZIGNAGO VETRO
				Board Member	Italy
2017 – present	OVS
	Board Member	Italy	Executive Roles
	Chair, Control Risk and Sustainability Committee; Chair,		2014 – 2020	ANTEO (Spin-off Cà Foscari to provide sustainability services)
	Remuneration and Appointments Committee; Member, related			Scientific Director and CEO	Italy
	Party Transactions Committee
			1991 – present	UNIVERSITA' CA' FOSCARI
2016 – present	BLUENERGY GROUP		2011 - present	Full Professor, Management Department	Italy
	Board Member	Italy		Program Director of Ma.So – Master in Sustainability	Italy
				Director, Sustainability Laboratory Department of Management
2016 – present	MCZ GROUP				Italy
	Chairwoman	Italy	2016 – 2019	Director, Master Program, Ciset – Economics and Management of
				Tourism	Italy
2012 – present	DANIELI & C. OFFICINE MECCANICHE		2013 – 2014	Director, Master Program, Sustainability
	Board Member	Italy		and Carbon Footprint	Italy
			2009 – 2014	Delegate by Rector for Environmental Sustainability and Social
2008 – present	EUROTECH			responsibility	Italy
	Board Member	Italy	2000 – 2011	Associate Professor	Italy
	Chair, Control and Risk Committee; Member, Related Party		1991 – 2000	Researcher	Italy
	Transactions

Chiara Mio (contd.)

Gruppo Banco BPM - Uso Interno

Other Roles
2022 – present	EFRAG - EUROPEAN FINANCIAL REPORTING ADVISORY GROUP Member, EFRAG Sustainability reporting Technical Expert Group	Belgium
2021 – present	CONSIGLIO NAZIONALE DEI DOTTORI COMMERCIALISTI E DEGLI ESPERTI CONTABILI
	Member, ESG Team	Italy
Year tbc – present	FONDAZIONE PORDENONELEGGE
	Member, Scientific Committee	Italy
2015– 2022	ACCOUNTANCY EUROPE
2021 – 2022	Vice-Chairwoman, SME and Sustainability	Belgium
2015 – 2020	Chairwoman, ESG Reporting Task Force	Belgium
2015 – 2020	Member, Corporate Reporting Policy Group	Belgium
2015 – 2017	BENETTON
	President, Sustainability Committee	Italy
2013 – 2013 AIDAF - ASSOCIAZIONE ITALIANA DELLE AZIENDE FAMILIARI
	President, Scientific Committee	Italy
2013 - 2013	ASSOCIAZIONE BANCARIA ITALIANA
	Member, Advisory Group for "Sustainability reporting in the bank sector"	Italy
2011 – 2014	FEDERATIONS DES EXPERTS COMPTABLES EUROPEENS
	Vice Chairwoman, Sustainability Group Fee	Belgium
2010 – 2018	ATLANTIA

President, Sustainability Committee Italy

2006 – 2014	PROVINCE OF PORDENONE
2012 – 2014	Advisor, Municipality of Pordenone	Italy
2006 – 2012	Committee Member, Social and
	Environmental Budget	Italy
2006 – 2012	COMUNE DI PORDENONE
	Council member of municipality of Pordenone – delegated for
	Accounting, Planning, Innovation and Development	Italy

Alberto Oliveti

Gruppo Banco BPM - Uso Interno

Date of Birth:	2 August 1953 (69)
Nationality:	Italian		1996 – 2019	ENPAM
Location:	Italy
Education
1984	Specialty in Pediatrics, University of Ancona, Italy
Year tbc	Master's Degree in Medecine, University of Ancona, Italy
Non-Executive Roles
2022 – present	REAM SGR		Executive Roles
	Board Member	Italy	1980 – present	USL SENIGALLIA
2015 – present	ADEPP - ASSOCIAZIONE DEGLI ENTI PREVIDENZIALI
	Chairman	Italy
1990 – present	ENPAM
2022 – present	Member, Assembly of Participants and Advisory Committee, FIA –
	Coima ESG City Impact Fund	Italy
2016 - present	Chair, Assembly of Participants and Advisory Committee, FIA -
	Fondo Antirion Global	Italy
2016 - present	Chair, Assembly of Participants and Advisory Committee, FIA -
	Fondo Antirion Aesculapius	Italy
2014 - present	Chair, Assembly of Participants and Advisory Committee, FIA -
	Fondo Antirion Retail	Italy
2012 - present	Chair, Assembly of Participants and Advisory Committee, FIA -
	Fondo Ippocrate	Italy
2012 - present	Chairman	Italy
2000 – present	Member, Executive Committee	Italy
1990 – present	Consultore Marche, MG Enpam	Italy

Former Non-Executive Roles

2019 – 2020	F2I SGR
	Board Member	Italy

2015 - 2019 Chair, Assembly of Participants and Advisory Committee, FIA – Fondo PAI Parchi Agroalimentari Italiani Italy 2012 – 2012 Acting Chairman Italy

2011 – 2017	Chairman, Enpam Real Estate	Italy
2010 – 2012	Deputy Chairman	Italy
1996 – 2012	Board Member	Italy

Family Doctor Italy

Eugenio Rossetti

Gruppo Banco BPM - Uso Interno

Date of Birth:	31 July 1956 (66)
Nationality:	Italian		2010 – 2020	BANCA INTESA SANPAOLO
Location:	Italy		2019 – 2020	Board Member, Intesa Sanpaolo Provis	Italy
			2019 – 2020	Board Member, Banca IMI	Italy
Education			2018 - 2020	Board Member, Intesa Sanpaolo Vita
1980	Degree in Mechanical Engineering, University of Rome, La		2012 – 2019	Board Member, Intesa Sanpaolo Group Services	Italy
	Sapienza, Italy		2010 – 2013	Board Member; Banca IMI	Italy
1975	High School Diploma, Italy
			2008 – 2014	MEDIOFACTORING
Non-Executive Roles				Board Member	Italy
2023 – present	AZIMUT GROUP
	Chairman Investments Committee , Azimut Diversified Credit		Executive Roles
	SCSp	Luxembourg	2007 – 2017	BANCA INTESA SANPAOLO
			2008 – 2017	Chief Lending Officer and Chair of Group Credit CommitteeItaly
2020 – present	BANCO BPM		2007 – 2008	Head, Credit - Lending Decision Department, responsabile
	Board Member	Italy		Decisioni creditizie	Italy
2018 – present	TINEXTA		1999 – 2006	GRUPPO SAN PAOLO IMI
2019 – present	Board Member, Infocert	Italy	2005 – 2006	Head, Credit	Italy
2019 – present	Board Member, Co.Mark	Italy	2002 – 2005	Head of Large Groups Division	UK
2018 – present	Board Member	Italy	2001 – 2002	Chief Manager for Europe	Italy
			1999 – 2001	Chief Manager, London branch	UK
Former Non-Executive Roles			1999 – 1999	Head, Foreign Credit Department	UK
2020 – 2021	DEA CAPITAL ALTERNATIVE FUNDS SGR
	Senior Advisor	Italy	1994 – 1998	BANCA IMI
				General Manager & Member, Executive CommitteeLuxembourg
2018 – 2020	LUXTRUST
	Board Member	Luxembourg	1982 – 1994	ISTITUTO MOBILIARE ITALIANO
			1992 – 1994	Head of Regional Area	Italy
2018 – 2019	ARCELORMITTAL		1990 – 1992	Head of Branch	Italy
	Board Member, Am InvestCo	Italy	1988 – 1989	Head, Promoter Agency / Marketing Manager	Italy
			1982 – 1988	Technical Financial Analyst	Italy
2011 – 2019	MEDIOCREDITO ITALIANO
	Board Member	Italy

Manuela Soffientini

Date of Birth: 6 July 1959 (63)

Nationality:	Italian
Location:	Italy
Education 1983 1978	Degree in Economics, Catholic University Sacro Cuore, Italy High School Diploma, Italy
Non-Executive Roles
2022 – present	BREMBO
	Board Member	Italy
2021 – present	FEDERMECCANICA
	Advisory Board Member	Italy
2020 – present	CONFINDUSTRIA
	Member of the General Council	Italy
2017 – present	BANCO BPM
	Board Member	Italy
Former Non-Executive Roles
2016 – 2019	GEOX
	Board Member	Italy
2016 – 2021	CONFINDUSTRIA Chairman, Applia -Associazione Produttori Elettrodomestici
	(former CECED Italia)	Italy
2016 – 2016	BANCA POPOLARE DI MILANO
	Member of Supervisory Board	Italy
2012 – 2016	PIRELLI & C.

Board Member Italy

Gruppo Banco BPM - Uso Interno

Executive Roles
2012 – present	ELECTROLUX
2021 – present	President, Italy	Italy
2012 – present	Chairman and Chief Executive Officer, Electrolux AppliancesItaly
2008 – 2012	PHILIPS
2011 - 2012	CEO and Vice President - Italy, Greece and Israel, Philips CL Italy
2008 – 2011	CEO, Philips Consumer Lifestyle	Italy
2001 - 2008	General Manager, Philips Domestic Appliances and Personal Care
		Italy
1997 - 2001	CMSU Manager, Consumer Lamps & Batteries, Philips Lighting
		Italy
1990 – 1997	NUOVA FORNERIA
1995 – 1997	Marketing & Sales Director	Italy
1992 – 1995	Marketing Director	Italy
1990 – 1992	Marketing Manager	Italy
1984 – 1990	HENKEL
1989 – 1990	Product Manager, Dixan Powder	Italy
1987 – 1989	Product Manager, Perlana and Dato	Italy
1984 – 1987	Assistant Product Manager, Perlana and Dato	Italy

Luigia Tauro

Gruppo Banco BPM - Uso Interno

Date of Birth: Nationality:	21 June 1962 (60) Italian		2011 – 2013 2008 – 2011	Head of CRM Staff of Deputy General Manager, Consumer Banking	Italy Italy
Location:	Italy		2006 – 2008 2001 – 2005	Head of ICT Program Management Office Head of Technologies, Corporate Center / Head of ICT	Italy
Education				Governance	Italy
2007	Master of Business Administration, MIP Business School
	Politecnico Milano, Italy		1999 – 2001	BANCA DEL SALENTO
1986	Degree in Computer Science, University of Bari, Italy			Head of WEB Strategies and General Manager, I-am.it (Internet
1981	High School Diploma, Italy			Start-up)	Italy
Non-Executive Roles			1999 – 1999	GARTNER
2020 – present	BANCO BPM			Head of Business Development, Practice Manager,
	Board Member	Italy		GartnerConsulting Europe	Italy
Former Non-Executive Roles			1998 – 1999	ANDERSEN CONSULTING
2014 – 2018	ASP CITTÀ DI SIENA			Manager Technology Competency Group, Senior Manager
	Board Member	Italy		Technology Practice	Italy
2003 – 2007	DOCUTEL (JV Banca Monte dei Paschi di Siena - Postel)		1986 – 1997	OLIVETTI
	Board MemberItaly			Research & Development Director	Italy
2002 – 2007	ABI LAB - CENTRO DI RICERCA E INNOVAZIONE PER LA BANCA
	Board Member	Italy
Executive Roles
2016 – present	PREVENTION FOR YOU - KNOWANDBE.LIVE
	Founder and CEO	Italy

• 2014 2020 UNIVERSITÀ CATTOLICA DEL SACRO CUORE Lecturer - IT Strategy & Innovation for Finance, CETIF Academy Italy
• 2001 2013 BANCA MONTE DEI PASCHI DI SIENA

Carlo Frascarolo

Gruppo Banco BPM - Uso Interno

Date of Birth:	30 July 1956 (66)		2013 – 2016	BANCA POPOLARE DI MILANO
Nationality:	Italian			Member of the Supervisory Board	Italy
Location:	Italy
			2012 – 2013	BANCA DI LEGNANO
Education				Deputy Chairman	Italy
Year tbc	High School Diploma	Italy
			2001– 2013	BANCA AKROS
1991	Chartered Auditor, Italy		2012 – 2013	Deputy Chairman	Italy
Year tbc	Chartered Accountant, Italy		2011 – 2012	Board Member	Italy
Non-Executive Roles			2004 – 2012	ACEACRI
2022 – present	ORDINE DEI DOTTORI COMMERCIALISTI			Member of Statutory Auditors	Italy
	Chairman, Ordine dei Dottori Commercialisti ed Esperti Contabili
	di Alessandria	Italy	2006 – 2010	OIKOS 2006
				Deputy Chairman	Italy
2021 – present	BANCA ALETTI
	Board Member	Italy	2001 – 2006	NUOVE TERME
				Chairman	Italy
2019 – present	FONDAZIONE USPIDALET
	Board Member	Italy	2003 – 2010	IMMOBILIARE ARIOSA
				Chairman	Italy
2017 – present	BANCO BPM
	Board Member	Italy	2001 – 2017	CENTRALE DEL LATTE ALESANDRIA E ASTI
			2008 – 2017	Chairman of Statutory Auditors	Italy
2008 – present	COMUNE DI VALENZA		2001 – 2004	Member of Statutory Auditors	Italy
	Founding Partner and Member, Fondazione Valenza AnzianiItaly		2004 – 2008	Chairman	Italy
Former Non-Executive Roles			2009 – 2012	CASSA DI RISPARMIO DI ALESSANDRIA
2017 – 2021	BANCO BPM GR.			Chairman	Italy
	Chairman, ProFamily	Italy
			1999 – 2009	FONDAZIONE CASSA DI RISPARMIO DI ALESSANDRIA
2013 – 2020	CAMERA DI COMMERCIO DI ALESSANDRIA		2001 – 2009	Member, General Council	Italy
	Board Member	Italy	1999 – 2001	Board Member	Italy

Carlo Frascarolo (contd.)

Gruppo Banco BPM - Uso Interno

1988 – 2001	CARALT - EQUITALIA
1995 – 2001	Board Member	Italy
1994 – 1995	Chairman	Italy
1988 – 1993	Member of Statutory Auditors	Italy
1981 – 1992	COMUNE DI VALENZA
1990 – 1992	Chairman of Auditors	Italy
1981 – 1985	Municipal Councillor	Italy
Executive Roles
Year tbc – present	SELF EMPLOYED
	Chartered Accountant and Auditor	Italy
Year tbc – present	TRIBUNALE DI ALESSANDRIA
	Technical Consultant	Italy

Costanza Torricelli

Gruppo Banco BPM - Uso Interno

Date of Birth: Nationality: Location:	30 November 1961 (61) Italian Italy		1992 – 1993	UNIVERSITÀ DEGLI STUDI DI BERGAMO Associate Professor	Italy
Education			1990 – 1991	EUROPEAN UNIVERSITY INSTITUTE Jean Monnet Fellow	Italy
1989	PhD in Economics, University of Bologna, Università degli Studi di		1989 – 1990	UNIVERSITÀ DI UDINE
1989 1984 1980	Bologna, Italy M.Phil in Economics, University of Warwick, UK Degree in Business Economics, University of Modena, Italy High School Diploma, Italy			Lecturer	Italy
Non-Executive Roles 2019 – present	FONDAZIONE TERRITORIALE BANCO SAN GEMINIANO E SAN
	PROSPERO Board Member	Italy
2017 – present	BANCO BPM
	Board Member	Italy
Former Non-Executive Roles
2014 – 2017	BANCA ALETTI Board Member	Italy
Executive Roles
2001 – present	UNIVERSITÀ DEGLI STUDI DI MODENA E REGGIO EMILIA
2009 – 2020	President of the degree course in Economics and Finance,
	Department of Economics	Italy
2001 – present	Professor, Mathematical Methods of Economics and Actuarial
	and Financia Science	Italy
1993 – 2001	Associate Professor	Italy

Giovanna Zanotti

Gruppo Banco BPM - Uso Interno

Date of Birth:	18 March 1972 (50)
Nationality:	Italian		2015 – 2015	EUROPEAN SECURITIES AND MARKETS AUTHORITY ESMA
Location:	Italy			Member of the Consultative Expert Group on Packaged Retail and
				Insurance Based Investment Products (PRIIPS)	France
Education
2001	Ph.D in Business Administration and Management, Bocconi		Executive Roles
	University, Italy		2008 – present	UNIVERSITÀ DEGLI STUDI DI BERGAMO
1997	Degree in Economic and Social Disciplines, Bocconi University,		2020 – present	Dean of the Department of Management	Italy
	Università Commerciale Luigi Bocconi, Italy		2018 – 2020	Dean of the Department of Management, Economics and
1991	High School Diploma, Italy			Quantitative Methods	Italy
			2017 – present	Full Professor, Banking and Finance, Risk Management
Non-Executive Roles				Derivatives and Investments	Italy
2021 – present	SESA		2008 - 2017	Associate Professor	Italy
	Board Member	Italy
			2012 – present	ACEPI ASSOCIAZIONE ITALIANA CERTIFICATI E PRODOTTI DI
2020 – present	BANCO BPM			INVESTIMENTO
	Board Member	Italy		Scientific Director	Italy
2020 – present	PHARMANUTRA		2007 – 2008	UNIVERSITY OF CALGARY
	Board Member	Italy		Visiting Professor	Canada
Former Non-Executive Roles			2001 – present	BOCCONI UNIVERSITY
2018 – 2021	DIGITAL VALUE		2008 – present	Visiting Professor, Risk management and Derivatives	Italy
	Board Member	Italy	2001 – 2008	Researcher of Banking and Finance	Italy
2017 – 2020	BANCA AKROS
	Board Member	Italy
2012 – 2018	SESA
	Board Member	Italy
2015 – 2017	BANCA ALETTI
	Board Member	Italy

ALLEGATO 3

Dichiarazioni dei candidati della Lista del Consiglio

	EMARKET SDIR
	CERTIFIED
Spettabile
BANCO BPM Società per Azioni
Piazza F. Meda, 4
Milano
DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA
(artt. 46 e 47 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445)
Il sottoscritto Massimo Tononi, nato a Trento il 22 agosto 1964, cittadino
italiano, residente in - codice fiscale
TNNMSM64M22L378P, consapevole che, ai sensi dell'art. 76 del D.P.R. 28
dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli atti e l'uso
di atti falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità sono puniti ai
sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in relazione alla
prossima Assemblea dei Soci del Banco BPM Società per Azioni, con sede
legale in Milano, Piazza F. Meda n. 4 e sede amministrativa in Verona,
Piazza Nogara n. 2, Codice Fiscale e numero di iscrizione al Registro delle
Imprese di Milano Monza Brianza Lodi 09722490969, Rappresentante del
Gruppo IVA Banco BPM, Partita Iva 10537050964 (di seguito anche
"Banco BPM" o "Banca" o "Capogruppo"), chiamata ad approvare
l'elezione dei componenti del Consiglio di Amministrazione per gli esercizi
2023-2024-2025, tra cui il Presidente e il Vice Presidente, visti: i) l'art. 26 del
Decreto Legislativo n. 385/1993 ("TUB"); ii) il Decreto Ministeriale 23
novembre 2020, n. 169 ("D.M. 169/2020"); iii) il Regolamento del Ministero
della Giustizia del 30 marzo 2000, n. 162 ("D.M. 162/2000"); iv) l'art. 36 della
Legge 22 dicembre 2011, n. 214 (c.d. 'divieto di interlocking'); v) l'art. 148
del Decreto Legislativo n. 58/1998 ("TUF"); vi) il D.Lgs. 6 settembre 2011, n.

	CERTIFIED
159 e successive modificazioni ed integrazioni (c.d. "Codice delle leggi
antimafia e delle misure di prevenzione, nonché nuove disposizione in
materia di documentazione antimafia" ovvero "Codice Antimafia"); vii) il
D.Lgs. 18 aprile 2016, n. 50; viii) il D.Lgs. 30 marzo 2001, n. 165; ix) le
previsioni contenute nella Parte Prima, Titolo IV, Capitolo 1, della Circolare
Banca d'Italia 17 dicembre 2013, n. 285 ("Circolare"); x) gli artt. 20.1 e 20.3
dello Statuto sociale del Banco BPM (di seguito lo "Statuto"); xi) la
"Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione" del
Banco BPM; xii) il "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco
BPM
DICHIARA
di accettare irrevocabilmente la propria candidatura alla carica di
Consigliere di Amministrazione e Presidente del Consiglio di
Amministrazione del Ban.co BPM e l'inserimento del proprio nominativo
nella lista di candidati presentata dal Consiglio di Amministrazione ai
sensi dell'art. 20.4.2 dello Statuto sociale;
di essere candidato solamente nella predetta lista;
di non ricadere in alcuna delle situazioni di ineleggibilità, di
decadenza, di incompatibilità (anche ai sensi dell'art. 36 Legge
214/2011, c.d. "divieto di interlocking") e di interdizione previste dalla
legge, dal DM 169/2020, dialla Circolare e dallo Statuto per la carica
di Consigliere di Amministrazione e Presidente del Consiglio di
Amministrazione:
di essere in possesso dei requisiti e di rispettare i criteri prescritti dalla
disciplina legale, regolamentare e statutaria nonché dall'ulteriore

EMARKET
SDIR

	EMARKET SDIR
	CERTIFIED
regolamentazione interna della Banca sopra richiamata per ricoprire
la carica di Consigliere di Amministrazione e Presidente del Consiglio
di Amministrazione - il tutto nei termini come meglio indicati nella
documentazione a corredo della presente dichiarazione (i.e.:
curriculum vitae e dichiarazione in materia di indipendenza, di cui si
autorizza la pubblicazione ai sensi di legge, nonché - solo ai fini interni
di codesta Banca - certificati generali del casellario giudiziario e dei
carichi pendenti e dichiarazione di rispetto dei limiti al cumulo degli
incarichi/divieto di interlocking e del time commitment) - e
precisamente:
A) di essere in possesso dei requisiti di professionalità previsti per il
Presidente del Consiglio di Amministrazione delle Banche dall'art.
7 del D.M. 169/2020 nonché dagli artt. 20.1.3 e 20.1.4 dello Statuto
e, in particolare, di aver inoltre maturato un'esperienza
complessiva di almeno un quinquennio negli ultimi vent'anni
nell'esercizio delle seguenti attività:
Banco BPM S.p.A.: Consigliere dal 28 febbraio 2020 al 3 aprile
2020 e Presidente del Consiglio di Amministrazione dal 4 aprile
2020:
da giugno 1994 al 2010 ha ricoperto diversi ruoli presso
Goldman Sachs, occupandosi di Investment Banking, in
particolare, dal 2004 è stato Partner Managing Director;
nel 2006 viene nominato Sottosegretario di Stato nell'ambito
del Ministero dell'Economia e delle Finanze;
Consigliere di Amministrazione di:

Mittel S.p.A. da maggio 2010 a febbraio 2014; , l
London Stock Exchange Group Holdings Italia S.p.A. da
settembre 2010 ad agosto 2015;
Sorin S.p.A. da giugno 2010 ad agosto 2015;
Italmobiliare S.p.A. da aprile 2014 a luglio 2018 nonché
membro del Comitato Esecutivo;
Il Sole 24 Ore S.p.A. da novembre 2016 a.giugno 2018;
Mediobanca Banca di Credito Finanziario S.p.A. da
offobre 2017 a luglio 2018;
- ABI - Associazione Bancaria Italiana: Vice Presidente del
Consiglio di Amministrazione da luglio 2020 (già Vice
Presidente da luglio a novembre 2017) e Membro del
Comitato Esecutivo da gennaio 2023;
Presidente del Consiglio di Amministrazione di:
Borsa Italiana S.p.A. da giugno 2011 ad aprile 2015, già
Consigliere dal 2010:
Prysmian S.p.A. da aprile 2012 a settembre 2018, già
Consigliere da luglio 2010;
Istituto Atesino di Sviluppo S.p.A. da giugno 2012 ad
agosto 2018;
Cassa di Compensazione e Garanzia S.p.A. da settembre
2013 ad agosto 2015;
Banca Monte Paschi di Siena S.p.A. da settembre 2015 a
novembre 2016;
Cassa Depositi e Prestiti S.p.A. da luglio 2018 a ottobre
	4

EMARKET
SDIR
CERTIFIED

2019:
Attualmente ricopre anche la carica di Consigliere di Zambon
S.p.A (da dicembre 2019).
B) di soddisfare i criteri di competenza previsti dall'art. 10 del DM
169/2020 e dalla Composizione quali-quantitativa del Consiglio di
Amministrazione, nonché di essere in possesso dei requisiti
attitudinali previsti dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. In particolare, dichiara di essere in
possesso delle competenze professionali elencate nella
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
segnatamente (si prega di flaggare le materie nelle quali si è
maturata una competenza professionale):
X mercati finanziari e/o bancari: assumono rilievo, a tal fine, ruoli
non esecutivi o esecutivi (Capo azienda o prima linea) in Italia
e/o all'estero. A seconda del ruolo da ricoprire assume altresì
rillevo anche l'esperienza maturata in relazione al predetto
business nei settori professionale, accademico e pubblico;
X attività e prodotti biancari e finanziari (i.e.: Retail, Credito,
Private Banking, Asset Management, Bancassurance, etc);
X dinamiche globali del sistema economico-finanziario domestico
e internazionale e dei trend e delle prospettive del settore di
riferimento (business bancario, finanziario e assicurativo);
X · sistemi di controllo interno e altri meccanismi operativi;
× gestione dei rischi (individuazione, valutazione, monitoraggio,
controllo e metodi di attenuazione delle principali tipologie di

EMARKET
SDIR
SDIR

		EMARKET SDIR
		CERTIFIED
rischio di una banca o di una impresa di assicurazione o
riassicurazione, con focus: i] sul Risk Management e sui rischi
climatici e ambientali; ii) sul rischio di riciclaggio e del
finanziamento al terrorismo);
X informativa contabile e finanziaria (i.e.: bilancio, revisione,
accounting policies e tax maturate nel settore finanziario o in
società di audit);
X indirizzi e programmazione strategica (consapevolezza degli
indirizzi strategici aziendali o del piano industriale) maturata
presso istituti di credito, imprese di assicurazione o
riassicurazione, aziende quotate o multinazionali o primarie
società di consulenza strategica internazionali, preferibilmente
nei financial services;
[] tecnologia informatica nell'ambito di sistemi informativi e nuove
tecnologie applicate al settore bancario e finanziario - con
specifico riferimento a Digital Transformation, Fintech,
Cryptocurrency, Artificial Intelligence e Cybersecurity
maturate in primarie società di consulenza strategica
internazionali ovvero in aziende, preferibilmente quotate, con
ruoli Esecutivi o Non Esecutivi;
X regolamentazione nel settore bancario, finanziario e
assicurativo, maturate in primari Studi Legali o in imprese o
gruppi di rilevanti dimensioni;
X assetti organizzativi e di governo societario, maturate presso
istituti di credito, imprese di assicurazione o riassicurazione,
	6

	aziende quotate o multinazionali con ruoli Esecutivi o Non
	Esecutivi, ovvero presso primarie società di consulenza
internazionali;
	X risorse umane, sistemi e politiche di remunerazione, maturate
	presso istituti di credito, imprese di assicurazione o
	riassicurazione, aziende quotate o multinazionali con ruoli
	Esecutivi o Non Esecutivi, ovvero presso primarie società di
consulenza internazionali;
X ambito ESG/ sostenibilità sociale ed ambientale.
C) di soddisfare i criteri di dedizione di tempo e i limiti al
	cumulo degli incanchi previsti dagli artt. 16, 17 e 18 del
	DM 169/2020, dalla Composizione quali-quantitativa del
	Consiglio di Amministrazione e dal "Regolamento limiti al
cumulo degli incarichi" del Banco BPM;
D) di ricoprire, tenute presenti le previsioni contenute nel
	"Regolamento limiti al cumulo degli incarichi del Banco BPM", le
	seguenti cariche di amministrazione e controllo nelle seguenti
	società (indicare le società rilevanti ai fini del "Regolamento limiti
al cumulo degli incarichi" adottato dal Banco BPM):
DENOMINAZIONE SOCIETA	CARICA RICOPERTA
Banco BPM S.p.A.	Presidente del Consiglio di
	Amministrazione
Zambon S.p.A.	Consigliere
E)	di poter agire con piena indipendenza di giudizio e
	consapevolezza dei doveri e dei dinitti connessi all'incarico ai sensi

EMARKET
SDIR
CRIFIFIED

dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché ai sensi della Composizione
quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione;
F) di essere in possesso dei requisiti di onorabilità stabiliti:
dall'art. 3 del D.M. 169/2020, ed in particolare:
a) di non trovarsi in stato di interdizione legale ovvero in un'altra
delle situazioni previste dall'articolo 2382 del codice civile;
b) di non essere stato condannato con sentenza definitiva, fatti
salvi gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza
per abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del
codice di procedura penale:
(i) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in
materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria,
assicurativa, di servizi di pagamento, antiriciclaggio, di
intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e
delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione
accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico
risparmio, di emittenti nonché per uno dei delitți previsti dagli
articoli 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-
quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416,
416-bis, 416-ter, 418, 640 del codice penale;
(ii) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un
delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede
pubblica, contro il patrimonio, in materia tributaria;
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un
qualunque delitto non colposo;

EMARKET
SDIR
CRIFIED

	EMARKET SDIR CERTIFIED
c) di non essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimatia, fatti salvi
gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza per
abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del
codice di procedura penale;
d) di non trovarsi in stato di interdizione temporanea dagli uffici
direttivi delle persone giuridiche e delle imprese ovvero di
interdizione temporanea o permanente dallo svolgimento di
funzioni di amministrazione, direzione e controllo ai sensi
dell'articolo 144-ter, comma 3, del TUB e dell'articolo 190-bis,
commi 3 e 3-bis, del TUF, o in una delle situazioni di cui
all'articolo 187-quater del TUF;
e) di non essere stato condannato con sentenza definitiva che
applica la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di
giudizio abbreviato - fatti salvi gli effetti della riabilitazione e
della revoca della sentenza per abolizione del reato ai sensi
dell'articolo 673, comma 1, del codice di procedura penale -
ad una delle pene previste:
- dalla precedente lettera b), numero (i), salvo il caso
dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del
codice di procedura penale;
- dalla precedente lettera b), numeri (ii) e (iii), nella durata in
essi specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi
dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
f) di non aver riportato in Paesi esteri condanne penali o altri

		EMARKET SDIR CERTIFIED
provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti, sulla
base di una valutazione sostanziale, a quelle che
comporferebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei
requisiti di onorabilità;
dall'art. 2 del D.M. 162/2000, ed in particolare:
a) di non essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimatia, salvi gli
effetti della riabilitazione;
b) di non essere stato condannato con sentenza irrevocabile, salvi
gli effetti della riabilitazione:
(i) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che
disciplinano l'attività bancaria, finanziaria e assicurativa e
dalle norme in materia di mercati e strumenti finanziari, in
materia tributaria e di strumenti di pagamento;
(ii) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro
V del codice civile e nel regio Decreto del 16 marzo 1942, n.
267; .
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per un
delitto contro la pubblica amministrazione la fede pubblica,
il patrimonio, l'ordine pubblico e l'economia pubblica;
(iv)alla reclusione per un tempo non inferiore ad un anno per un
qualunque delitto non colposo;
c) di non aver riportato alcuna delle pene previste alla
precedente lettera b) applicata su richiesta delle parti, salvo il
caso dell'estinzione del reato;
	10 -

G) di soddisfare i criteri di correttezza previsti dall'art. 4 del DM
169/2020 nonché dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. Segnatamente, ai fini della
valutazione sul rispetto dei criteri di correttezza ai sensi dell'art. 5
del DM 169/2020 sono prese in considerazione le seguenti
situazioni:
i. condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su
richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato,
decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari personali relative a un reato previsto dalle
disposizioni in materia societaria, fallimentare, bancaria,
finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, di usura,
antiriciclaggio, tributaria, di intermediari abilitati all'esercizio di
servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di
mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di
appello al pubblico risparmio, di emittenti nonché per uno dei
delitti di cui agli artt. 270-bis, 270-ter, 270-quater.1, 270-
quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416,
416-bis, 416-ter, 418, 640 c.p .;
ii. condanne penali irrogate con sentenza anche non definitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su
richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato,
decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari di tipo personale relative a delitti diversi da

	EMARKET SDIR
	CERTIFIED
quelli indicati al precedente punto (i), applicazione, anche in
via provvisoria, di una delle misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del D. Lgs. 159/2011;
iii. sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per
atti compiuti nello svolgimento di incarichi in soggetti operanti
nel settore bancario, finanziario, dei mercati e dei valori
mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento; sentenze
definitive di condanna al risarcimento dei danni per
responsabilità amministrativo-contabile;
iv. indagini e procedimenti penali in corso, con parficolare
riferimento ai reati di cui ai precedenti punti (i) e (ii);
v. sanzioni amministrative irrogate per violazioni della normativa
in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare,
assicurativa, antiriciclaggio e delle norme in materia di mercati
e strumenti di pagamento;
vi. provvedimenti di decadenza o cautelari disposti dalle Autorità
di vigilanza o su istanza delle stesse; provvedimenti di rimozione
disposti ai sensi degli articoli 53-bis, comma 1, lettera e), 67-ter,
comma 1, lettera e), 108, comma 3, lettera d-bis), 114-
quinquies, comma 3, lettera d-bis), 114-quaterdecies, comma
3, lettera d-bis), del TUB, e degli articoli 7, comma 2-bis, e 12,
comma 5-ter, del TUF;
vii.svolgimento di incarichi in imprese o enti operanti nei settori
bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari,
assicurativo e dei servizi di pagamento cui sia stata irrogata

ี่ 12

una sanzione amministrativa, ovyero una sanzione ai sensi del
decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231; fermo restando che
la sanzione irrogata è presa in considerazione solo se sussistono
elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente e non sono considerate
le sanzioni di importo pari al minimo edittale;
viii. svolgimento di incarichi di amministrazione, direzione o
controllo in imprese da parte dell'esponente di imprese che
siano state sottoposte ad amministrazione straordinaria,
procedure di risoluzione, fallimento o liquidazione coatta
amministrativa rimozione collettiva dei componenti degli
amministrazione e controllo, organi di revoca
dell'autorizzazione ai sensi dell'art. 113-ter TUB o cancellazione
ai sensi dell'art. 112-bis, comma 4, lett. b) TUB o a procedure
equiparate allo stato di insolvenza in altri paesi, fermo restando
che la fattispecie in esame è presa in considerazione solo se
sussistono elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente ai fatti che hanno
comportato la crisi di impresa, tenendo conto, tra l'altro, della
durata del periodo di svolgimento delle funzioni dell'interessato
presso l'impresa stessa e del lasso di tempo intercorso tra lo
svolgimento delle funzioni e l'adozione dei summenzionati
provvedimenti;
ix. sospensione o radiazione da albi, cancellazione (adottata a
titolo di provvedimento disciplinare) da elenchi e ordini

EMARKET
SDIR
CRIFIFIED

13

	EMARKET SDIR
	CERTIFIED
professionali dagli disposte organi competenti che
sovrintendono su albi, elenchi e ordini professionali medesimi;
misure di revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in
organi di direzione, amministrazione e controllo; misure
analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
x. segnalazione quale debitore inadempiente da parte di istituti
dotati di idonea affidabilità:
xi. revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in organi di
direzione, amministrazione e controllo di imprese o enti, misure
analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
xiì. valutazione negativa in merito alla sussistenza dei requisiti di
onorabilità e/o correttezza da parte di un'autorità
amministrativa in merito all'idoneità dell'esponente
nell'ambito di procedimenti di autorizzazione previsti dalle
disposizioni in materia societaria, bancaria, finanziaria,
mobiliare e assicurativa e dalle norme in materia di mercati e
di servizi di pagamento;
xiii.qualsiasi altro comportamento che, pur non costituendo reato,
sia giudicato non compatibile con la carica di esponente
della Banca o possa comportare per quest'ultima
conseguenze gravemente pregiudizievoli sul piano
reputazionale;
xiv. informazioni negative sull'esponente contenute nella

Centrale dei Rischi istituita ai sensi dell'articolo 53 del TUB; per
informazioni negative si intendono quelle, relative
all'esponente anche quando non agisce in qualità di
consumatore, rilevanti ai fini dell'assolvimento degli obblighi di
cui all'articolo 125, comma 3, del TUB.
Ai fini del rispetto, dei criteri di correttezza sono altresì prese in
considerazione le fattispecie disciplinate, in tutto o in parte, in
ordinamenti stranieri, la cui verifica in ordine alla sussistenza delle
situazioni sopra elencate è condotta secondo un approccio di
equivalenza sostanziale;
H) che nei propri confronti non sussiste alcuna causa di decadenza,
di sospensione o di divieto di cui all'art. 67, né situazioni relative a
tentativi di infiltrazione mafiosa di cui all'art. 84, commi 4 e 4-bis,
del Codice Antimafia;
l) che nei propri confronti non sussiste alcuna condizione di
esclusione di cui all'art. 80 del D.Lgs. n. 50/2016 e successive
modificazioni/integrazioni;
J) che nei propri confronti non sussistono le condizioni di cui all'art.
53, comma 16-ter, del D. Lgs. n. 165/2001 e successive
modificazioni/integrazioni o ogni altra situazione che, ai sensi
della normativa vigente, determini l'esclusione da una
procedura di appalto o concessione e/o l'incapacità di
contrarre con la Pubblica Amministrazione;
K) di essere in possesso degli ulteriori requisiti prescritti dalla disciplina
statutaria (artt. 20.1 e 20.3 dello Statuto) per ricoprire la carica di

EMARKET
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	EMARKET SDIR
	CERTIFIED
Consigliere di Amministrazione e Presidente del Consiglio di
Amministrazione.
Il sottoscritto autorizza sin d'ora il Banco BPM, ai sensi e per gli effetti di cui
all'art. 71, comma 4, del D.P.R. n. 445 del 2000, a verificare presso le
competenti amministrazioni la veridicità di quanto dallo stesso dichiarato;
si impegna altresì a produrre, su richiesta del Banco BPM, la
documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati
nonché a comunicare tempestivamente ogni variazione che dovesse
intervenire nelle fattispecie sopra indicate.
Con riferimento al trattamento dei dati personali, il sottoscritto, con la
firma della presente dichiarazione, attesta di aver preso visione
dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del
Parlamento Europeo e del Consiglio del 27 aprile 2016, riportata in calce
alla presente.
Si allega alla presente:
curiculum vitae;
- dichiarazione relativa ai requisiti di indipendenza.
Luogo e data Il Dichiarante
VENONA 7 Marro 2023
	ાર્ ર

	EMARKET SDIR CERTIFIED
INFORMATIVA
ex art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del Parlamento Europeo e del
Consiglio del 27 aprile 2016
Si comunica che il trattamento dei dati personali da Lei forniti avverrà in
conformità a quanto previsto dalla normativa in materia ed in particolare,
dal Regolamento sulla protezione delle persone fisiche con riguardo al
trattamento dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati
(nel seguito: Regolamento).
I dati personali verranno trattati da Banco BPM S.p.A. (nel seguito:
"Banca") per finalità connesse agli obblighi previsti dalle leggi, dai
regolamenti e dalla normativa comunitaria elencati nelle dichiarazioni
sostitutive da Lei sottoscritte, nonché per l'iscrizione della carica in
pubblici registri (ad esempio il Registro delle Imprese).
In particolare:
nel caso in cui venga presentata la Sua candidatura al ruolo di
esponente aziendale, i dati personali verranno trattati dalla Banca per
l'accertamento dei requisiti di professionalità, di onorabilità, di
indipendenza e di inesistenza di cause di sospensione ai fini-della
presentazione all'Assemblea delle liste per la nomina degli organi
sociali, della successiva pubblicazione sul sito Internet della Banca e
dell'informativa agli organi di stampa;
nel caso in cui Lei sia stato nominato dall'Assemblea, ovvero dal
Consiglio di Amministrazione della Banca, i dati personali verranno
trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini della delibera da
parte del Consiglio di Amministrazione della Banca stessa;
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	CERTIFIEL
nel caso in cui Lei rivesta già la carica di esponente aziendale, i dati
personali verranno trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini
della partecipazione a gare indette dalla Pubblica Amministrazione.
Ai fini dell'accertamento dei predetti requisiti, la Banca potrà trattare i
dati personali che il Regolamento definisce come "relativi a condanne
penali e reati", e cioè quelli idonei a rivelare provvedimenti di cui al D.P.R.
14.11.2002 n. 313 in materia di casellario giudiziale, carichi pendenti e
anagrafe delle sanzioni amministrative dipendenti da reato, nonché la
qualità di imputato o di indagato ai sensi degli articoli 60 e 61 del codice
di procedura penale.
Il conferimento di tali dati è obbligatorio ed il relativo traftamento non
richiede il Suo consenso.
In relazione alle suindicate finalità, il trattamento dei dati personali
avverrà mediante strumenti manuali, elettronici o comunque
automatizzati con logiche strettamente correlate alle finalità stesse e,
comunque, in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati
stessi e sempre nel rispetto delle previsioni del Codice (sostituito con
"Regolamento").
l dati personali, al di fuori delle suindicate finalità, non saranno altrimenti
comunicati né diffusi,
I dati personali potranno essere trattati dalla Banca avvalendosi solo di
personale allo scopo autorizzato e formato e al fine di garantire la
necessaria riservatezza delle informazioni fornite.
La Banca conserverà i Suoi dati per il tempo strettamente necessario alle
finalità per le quali sono stati raccolti, nel rispetto dei termini prescrizionali
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		CERTIFIED
o nei diversi tempi eventualmente stabiliti dalla normativa legale e
regolamentare di riferimento o necessari per esigenze di giustizia o di
pubblico interesse.
Le ricordiamo infine che gli artt. 15-22 del Regolamento Le riconoscono,
tra gli altri, il diritto di: ottenere la conferma dell'esistenza o meno dei dati
personali che La riguardano e la loro copia in forma intelligibile; ottenere
l'aggiornamento, la rettificazione o l'integrazione dei Suoi dati; richiedere
la cancellazione dei propri dati, nei termini consentiti dalla normativa;
opporsi, in tutto o in parte, al trattamento dei dati personali che La
riguardano; limitare il trattamento, in caso di violazione, richiesta di
rettifica o opposizione; chiedere la portabilità dei dati trattati
elettronicamente, forniti sulla base di consenso o contratto.
A tal scopo, la Banca, in qualità di Titolare del trattamento, ha previsto sul
sito internet, per presentare le sue richieste in maniera gratuita, una
specifica sezione (area Privacy) in cui può scaricare il modulo e
trasmetterlo compilato via mail al seguente indirizzo:
protezionedati@bancobpm.it ovvero tramite raccomandata presso la
sede legale all'attenzione del Responsabile Protezione Dati (DPO).
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CURRICULUM VITAE

Massimo Tononi

Nato a Trento il 22 agosto 1964. Laureato in Economia Aziendale all'Università Bocconi nel 1988. Fino al 1993 ha lavorato presso l'ufficio londinese di Goldman Sachs, occupandosi prevalentemente di fusioni ed acquisizioni tra imprese.

Dal 1993 è Assistente del Presidente dell'IRI, per poi tornare, nel 1994, alla Goldman Sachs, di cui diventa partner managing director, prima nell'ufficio di Milano e poi in quello di Londra.

Nel 2006 viene nominato Sottosegretario di Stato, con delega per il debito pubblico e le società partecipate dallo Stato nell'ambito del Ministero dell'Economia e delle Finanze. Lascia l'incarico nel 2008 e torna alla Goldman Sachs dove rimane per altri due anni.

Attualmente è Presidente di Banco BPM e Vice Presidente di ABI. È stato Presidente di Borsa Italiana (2011-2015), Cassa di Compensazione e Garanzia (2013-2015), Prysmian (2010-2018), Istituto Atesino di Sviluppo (2012-2018), Banca Monte dei Paschi di Siena (2015-2016), Cassa Depositi e Prestiti (2018-2019), Vice Presidente di ABI (2016), e Consigliere di Amministrazione del London Stock Exchange Group (2010-2015), Mittel (2010-14), Sorin (2010-2015), Italmobiliare (2014-2018), Il Sole 24 Ore (2016-2018), Mediobanca (2017-2018).

EMARKE SDIF

Spett.le Banco BPM S.p.A. P.zza Filippo Meda, 4 20121 Milanó

FMARKF SDIR

DICHIARAZIONE RELATIVA AI REQUISITI DI INDIPENDENZA

lo sottoscritto MASSIMO TONONI, nato a Trento il 22 agosto 1964, cittadino italiano, residente in codice fiscale TNNMSM64M22L378P, in relazione alla carica di componente del Consiglio di Amministrazione e Presidente del Consiglio di Amministrazione di Banco BPM S.p.A. ("Banco BPM"),

premesso che:

• 1. la nozione di Indipendenza dei componenti del Consiglio di Amministrazione è definita nello Statuto Sociale di Banco BPM all'art. 20.1.6, il cui testo tiene conto delle previsioni sancite dall'art. 148, comma 3, del D.Lgs. 58/1998 ("Ir U.F.), delle disposizioni di cui al Decreto Ministeriale n. 169 del 23 novembre 2020 ("DM 169/2020") nonché delle reccemento ani contenute nel Codice di Corporate Governance approvato dal Comitàto di Corporate Governance, al quale Barco BPM aderisce:
• la medesima nozione di indipendeiza prevede che siano da qualificarsi indipendenti gli amministratori non esecutivi, nell'accezione prevista dallo Statuto Sociale, I quali non intrattengano o non abblano di recente intrattenuto, direltamente o indirettamente, con la Banca di appartenenza (la "SOCIETÀ") o con soggetti ad essa, collegati, relozioni di inchura professionale, patrimoniale, personale o di attro genere, tali da condizioname l'oggettività e l'equillibrio di giudizio;
• fatta avvertenza che non si considera comunque "amministratore indipendente" colui che si trovi anche in una sola delle 3. sequenti ipotesi:
  • se è un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, intendendosi per tale il soggetto che, direttamente o indirettamente, a. (attraverso società controllate, fiduciari o interposta persona) acquista una partecipazione pari o superiore alle percentuali per le quali la normativa pro tempore vigente richiede il rilascio di un'autorizzazione, ovvero che comporia l'acquisto del controllo della SOCIETÀ o la possibilità di esercitare su di essa un'influenza notevole, o che partecipa a un patto parasociale attraverso il quale uno o più soggetti esercitano il controllo o un'influenza notevole sulla SOCIETA;
  • b. se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ o società da questo controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione, di soveglianza o di esponente con incarichi esecutivi, oppure ha ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di gestione nonché di direzione presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ o società da questo controllate;
  • se è, o è stato nei tre esercizi precedenti, esponente di rilievo intendendosi per tale: il Presidente del Consiglio di Amministrazione quando gli siano attribuite deleghe nell'elaborazione delle strategie aziendali, gli "amministratori esecutivi" ed il "top management" - della SOCIETÀ, di una sua controllata avente illevanza strategica o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ,
  • se ricopre l'incarico di amministratore indipendente in un'altra banca del Gruppo Banco BPM, salvo il caso di banche ರ. tra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o indiretto, totalitario;
  • se è stato amministratore della, ovvero ha ricoperto incarichi direttivi presso la, SOCIETÀ per più di nove esercizi, anche non consecutivi, negli ultimi dodici esercizi;
  • se riveste la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo della ్. SOCIETÀ abbia un incarico di amministratore anche non esecutivo;
  • g. se è socio, amministratore o dipendente di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata della revisione legale della SOCIETÀ;
  • h. se riceve o ha ricevuto nei precedenti tre esercizi, dalla SOCIETà controllata o controllata o controllante, una significativa remunerazione aggiuntiva (rispetto al compenso "fisso" per la carica e a quello per la partecipazione ai comitati Interni al Consiglio di Amministrazione, nonché all'eventuale medaglia di presenza alle sedute), ivi inclusa la eventuale partecipazione a piani di incentivazione legati alla performance aziendate, anche a base azionaria;
  • se ha, o ha avuto nel precedenti tre esercizi, direttamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia esponente di rilievo, ovvero in qualità di partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), una significativa relazione, anche non continuativa, di notura professionale, patrimoniale, commerciale o finanziaria:
    • con la SOCIETÀ, una sua controllata, con alcuno dei rispettivi Presidenti o esponenti di rilievo;
    • con un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, ovvero trattandosi di società o ente con i relativi Presidenti o esponenti di rilievo;
    • con società sottoposte a comune controllo con la SOCIETÀ;

ovvero è, o è stato nei precedenti tre esercizi, lavoratore dipendente, autonomo o titolare di un rapporto di collaborazione, anche non continuativa, con uno dei predetti soggetti; ai soli fini della presente lettera i], rilevano

anche le relazioni che siano intrattenute dall'amministratore con gli stretti familiari, come di seguito definiti, degli esponenti di rilievo della SOCIETÀ, di una sua controllata o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ;

EMARKE SDIR certif

• se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti incarichi:
  • membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea;
    • assessore o consigliere regionale, provinciale o comunale, presidente di giunta regionale, presidente di provincia, sindaco, presidente o componente di consiglio circosofizionale, presidente o componente del consiglio di amministrazione di consozi fra enti locali, presidente o componente dei consigli o delle giunte di unioni di comuni, consigliere di amministrazione o presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente o componente degli organi di comunità montane o Isolane, quando la sovrapposizione o contiguità tra l'ambito teritoriale di riferimento dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolazione teritoriale della banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza;
• k. se è stretto familiare (intendendosi per tale, il coniuge, purché non legalmente separato, parente o affine entro il quarto grado, la persona legata in unione civile o convivente di figli della persona legata in unione civile o della convivente di fatto e i familiari conviventi) di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti:
• se è stretto familiare degli amministratori della SOCIETÀ ovvero degli amministratori delle società da questa controllate, delle società che la controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;
• m. se incora in alcuna altra fattispecie di difetto del requisto di indipendenza prevista dalla normativa pro tempore vigente.

dichiaro:

• gi di essere in possesso dei requisiti di indipendenza previsti ai sensi dello Statuto sociale (e quindi anche ai sensi del Codice di Corporate Governance, del DM 169/2020 e dell'art. 148, comma 3, T.J.F.) per i Consiglieri indipendenti e, ove eletto, di impegnarmi a mantenere l'indipendenza durante tutta la durata del mandato, di poter svolgere il mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché a comunicare ogni eventuale successiva circostanza rilevante ai fini dell'indipendenza;
• 0 di non essere in possesso dei requisti di indipendenza previsti ai sensi dello Statuto sociale per i Consiglieri inclipendenti ma, ove eletto, comunque di poter svolgere il mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché:
  • di essere 10
  • D di non essere
  • E di essere

m di non essere

• ロ di essere
• E di non essere

Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 13 del DM 169/2020

Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 148, comma 3, T.U.F.

Consigliere indipendente ai sensi del Codice di Corporate Governance

in quanto sussistono le seguenti cause:

Distinti saluti

(Massimo Tononi)

	EMARKET SDIR
	CERTIFIED
Spettabile
BANCO BPM Società per Azioni
Piazza F. Meda, 4
Milano
DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA
[artt. 46 e 47 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445]
Il sottoscritto Giuseppe Castagna, nato a Napoli, il 21 febbraio 1959,
cittadino italiano, residente in codice
fiscale CSTGPP59B21F839D, consapevole che, ai sensi dell'art, 76 del
D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli
atti e l'uso di atti falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità sono
puniti ai sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in
relazione alla prossima Assemblea dei Soci del Banco BPM Società per
Azioni, con sede legale in Milano, Piazza F. Meda n. 4 e sede
amministrativa in Verona, Piazza Nogara n. 2, Codice Fiscale e numero di
iscrizione al Registro delle Imprese di Milano Monza Brianza Lodi
09722490969, Rappresentante del Gruppo IVA Banco BPM, Partita Iva
10537050964 (di seguito anche "Banco BPM" o "Banca" o
"Capogruppo"}, chiamata ad approvare l'elezione dei componenti del
Consiglio di Amministrazione per gli esercizi 2023-2024-2025, tra cui il
Presidente e il Vice Presidente, visti: i) l'art. 26 del Decreto Legislativo n.
385/1993 ("TUB"); ii) il Decreto Ministeriale 23 novembre 2020, n. 169 ("D.M.
169/2020"); iii) il Regolamento del Ministero della Giustizia del 30 marzo
2000, n. 162 ("D.M. 162/2000"); iv) I'ari. 36 della Legge 22 dicembre 2011,
n. 214 (c.d. 'divieto di interiocking'); v) l'art. 148 del Decreto Legislativo n.

58/1998 ("TUF"); vi) il D.Lgs. 6 settembre 2011, n. 159 e successive
modificazioni ed integrazioni (c.d. "Codice delle leggi antimatia e delle
misure di prevenzione, nonché nuove disposizione in materia di
documentazione antimatia" ovvero "Codice Antimatia"); vii) il D.Lgs. 18
aprile 2016, n. 50; viii) il D.L.gs. 30 marzo 2001, n. 165; ix) le previsioni
contenute nella Parte Prima, Titolo IV, Capitolo 1, della Circolare Banca
d'Italia 17 dicembre 2013, n. 285 ("Circolare"); x) gli artt. 20.1 e 20.3 dello
Statuto sociale del Banco BPM (di seguito lo "Statuto"); xi) la
"Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione" del
Banco BPM; xii) il "Regolamento limifi al cumulo degli incarichi" del Banco
BPM
DICHIARA
di accettare irrevocabilmente la propria candidatura alla carica di
Consigliere di Amministrazione e Amministratore Delegato del Banco
BPM e l'inserimento del proprio nominativo nella lista di candidati
presentata dal Consiglio di Amministrazione ai senși dell'art. 20.4.2
dello Statuto sociale:
di essere candidato solamente nella predetta lista;
- di non ricadere in alcuna delle situazioni di ineleggibilità, di
decadenza, di incompatibilità (anche ai sensi dell'art. 36 Legge
214/2011, c.d. "divieto di interlocking") e di interdizione previste dalla
legge, dal DM 169/2020, dalla Circolare e dallo Statuto per la carca
di Consigliere di Amministrazione e Amministratore Delegato della
Capogruppo;
- di essere in possesso dei requisiti e di rispettare i criteri prescritti dalla
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CERTIFIED

disciplina legale, regolamentare e statutaria nonché dall'utteriore
regolamentazione interna della Banca sopra richiamata per ricoprire
la carica di Consigliere di Amministrazione e Amministratore Delegato
della Capogruppo - il tutto nei termini come meglio indicati nella
documentazione a corredo della presente dichiarazione (i.e.:
curriculum vitae e dichiarazione in materia di indipendenza, di cui si
autorizza la pubblicazione ai sensi di legge, nonché - solo ai fini interni
di codesta Banca - certificati generali del casellario giudiziario e dei
carichi pendenti e dichiarazione di rispetto dei limiti al cumulo degli
incarichi/divieto di interlocking e del time commitment) - e
precisamente:
A) di essere in possesso dei requisiti di professionalità previsti per
l'Amministratore Delegato delle Banche dall'art. 7 del D.M.
169/2020 nonché dagli artt. 20.1.3 e 20.1.4 dello Statuto e, in
particolare, di aver inoltre maturato un'esperienza complessiva di
almeno un quinquennio negli ultimi vent'anni nell'esercizio delle
seguenti attività:
Banco BPM S.p.A .: Amministratore Delegato dal 1º gennaio
2017;
- Banca Popolare di Milano S.C.a r.I: Consigliere Delegato e
Direttore Generale da gennaio 2014 a dicembre 2016;
in precedenza ha ricoperto rilevanti incarichi di direzione
presso il Gruppo bancario Intesa SanPaolo, presso il quale ha
prestato la propria attività dal 1981 al 2013, in particolare: (i)
nel 2003 ha assunto la carica di Responsabile Servizio Large
	3

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GRIFFED

Corporate & Structured Finance della Divisione Corporate di
Intesa Sanpaolo S.p.A.; (ii) dal 2005 al 2009 ha assunto la
carica di Responsabile Direzione Large & Mid Corporate della
Divisione Corporate di Intesa Sanpaolo S.p.A.; (iii) nel 2008 è
stato Coordinatore Direzione Rete Estera della Divisione
Corporate e Investment Banking di Intesa Sanpaolo S.p.A.; (iv)
nel 2009 è stato Responsabile Corporate Relationship
Management della Divisione Corporate e Investment Banking
di Intesa Sanpaolo S.p.A .; (v) dal 2009 al 2013 ha ricoperto
l'incarico di Direttore Regionale Campania, Basilicata,
Catabria, Puglia nonché di Direttore Generale del Banco di
Napoli S.p.A. (760 Filiali) divenendo, inoltre, dal 2011, Direttore
Regionale Sicilia (940 Filiali); (vi) dal 2012 al 2013 ha assunto la
gestione della Divisione Banca dei Territori del gruppo Intesa
Sanpaolo, con riporto diretto su oftre 20 Banche Rete del
gruppo e circa 47.000 dipendenti e ha ricoperto la carica di
Direttore Generale del Gruppo Intesa Sanpaolo (mantenendo
ad interim la Direzione Generale del Banco di Napoli). Ha
ricoperto, tra l'altro, anche le seguenti cariche, tra il 2003 e il
2013: Consigliere di Amministrazione e membro del Comifato
Esecutivo della Mediofactoring S.p.A.; Administrateur della
Société Européenne de Banque S.A. Luxembourg; Consigliere
di Amministrazione e membro del Comitato Esecutivo di
Leasint S.p.A .; membro del Consiglio Direttivo di SRM - Studi e
Ricerche per il Mezzogiorno; membro del Consiglio di
	4

SDIR Amministrazione del Banco di Napoli S.p.A., Consigliere di Amministrazione di IMI Fondi Chiusi SGR S.p.A.; Consigliere di Amministrazione di Intesa Sanpaolo Private Banking S.p.A. e Consigliere di Amministrazione di Agriventure S.p.A.". Attualmente ricopre anche le seguenti cariche: Banca Aletti S.p.A .: Consigliere di Amministrazione da aprile 2018: ABI - Associazione Bancaria Italiana: Consigliere di Amministrazione dal luglio del 2018. di soddisfare i criteri di competenza previsti dall'art. 10 del DM B) 169/2020 e dalla Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione, nonché di essere in possesso dei reguisità attitudinali previsti dalla Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione. In particolare, dichiara di essere in possesso delle competenze professionali elencate nella Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e segnatamente (si prega di flaggare le materie nelle quali si è maturata una competenza professionale): X mercati finanziari e/o bancari: assumono rilievo, a tal fine, ruoli non esecutivi o esecutivi (Capo azienda o prima linea) in Italia e/o all'estero. A seconda del ruolo da ricoprire assume altresì rilievo anche l'esperienza maturata in relazione al predetto business nei settori professionale, accademico e pubblico; X attività e prodotti bancari e finanziari (i.e .: Retail, Credito, Private Banking, Asset Management, Bancassurance, etc);

EMARKET

5

X dinamiche globali del sistema economico-finanziario domestico
e internazionale e-dei trend e delle prospettive del seffore di
riferimento (business bancario, finanziario e assicurativo);
X sistemi di controllo interno e altri meccanismi operativi;
X gestione dei rischi (individuazione, valutazione, monitoraggio,
controllo e metodi di attenuazione delle principali tipologie di
rischio di una banca o di una impresa di assicurazione o
riassicurazione, con focus: i) sul Risk Management e sui rischi
climatici e ambientali; ii) sul rischio di riciclaggio e del
finanziamento al terrorismo);
X informativa confabile e finanziaria (i.e.: bilancio, revisione,
accounting policies e tax maturate nel settore finanziario o in
società di audit);
X indirizzi e programmazione strategica (consapevolezza degli
indirizzi strategici aziendali o del piano industriale) maturata
presso istituti di credito, imprese di assicurazione o
riassicurazione, aziende quotate o multinazionali o primarie
società di consulenza strategica internazionali, preferibilmente
nei financial services;
[] tecnologia informatica nell'ambito di sistemi informativi e nuove
tecnologie applicate al settore bancario e finanziario - con
specifico riferimento a Digital Transformation, Fintech,
Cryptocurrency, Artificial Intelligence e Cybersecurity
maturate in primarie società di consulenza strategica
internazionali ovvero in aziende, preferibilmente quotate, con
	e

	CERTIFIED
ruoli Esecutivi o Non Esecutivi:
X regolamentazione nel settore bancario, finanziario e
assicurativo, maturate in primari Studi Legali o in imprese o
gruppi di rilevanti dimensioni;
X assetti organizzativi e di governo societario, maturate presso
istituti di credito, imprese di assicurazione o riassicurazione,
aziende quotate o multinazionali con ruoli Esecutivi o Non
Esecutivi, ovvero presso primarie società di consulenza
internazionali;
X risorse umane, sistemi e politiche di remunerazione, maturate
presso istituti di credito, imprese di assicurazione o
riassicurazione, aziende quotate o mulfinazionali con ruoli
Esecutivi o Non Esecutivi, ovvero presso primarie società di
consulenza internazionali;
X ambito ESG/ sostenibilità sociale ed ambientale.
C) - di soddisfare i criteri di dedizione di tempo e i limiti al
cumulo degli incarichi previsti dagli artt. 16, 17 e 18 del DM
169/2020, dalla Composizione quali-quantitativa del Consiglio
di Amministrazione e dal "Regolamento limiti al cumulo degli
incarichi" del Banco BPM;
D) di ricoprire, tenute presenti le previsioni contenute nel
"Regolamento limiti al cumulo degli incarichi del Banco BPM", le
seguenti cariche di amministrazione e controllo nelle seguenti
società (indicare le società rilevanti ai fini del "Regolamento limiti
al cumulo degli incarichi" adottato dal Banco BPM):

EMARKET
SDIR
GRTIFIED

	DENOMINAZIONE SOCIETÀ	CARICA RICOPERTA
	Banco BPM S.p.A.	Amministratore Delegato
	Banca Aletti S.p.A. (Gruppo	Consigliere
	Banco BPM)
		E) di poter agire con piena indipendenza di giudizio e
		consapevolezza dei doveri e dei diritti connessi all'incarico ai sensi
		dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché ai sensi della Composizione
	quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione;
F)	di essere in possesso dei requisiti di onorabilità stabiliti:
	dall'art. 3 del D.M. 169/2020, ed in particolare:
		a) di non trovarsi in stato di interdizione legale ovvero in un'altra
	delle situazioni previste dall'articolo 2382 del codice civile;
		b) di non essere stato condannato con sentenza definitiva, fatti
		salvi gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza
		per abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del
	codice di procedura penale:
		(i) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in
		materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria,
		assicurativa, di servizi di pagamento, antiriciclaggio, di
		intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e
		delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione
		accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico
		risparmio, di emittenti nonché per uno dei delitti previsti dagli
		articoli 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-
		quinquies, 270-quinquies. 1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416,
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EMARKET
SDIR
CRITIFIED

416-bis, 416-ter, 418, 640 del codice penale;
(ii) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un
delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede
pubblica, contro il patrimonio, in materia tributaria;
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un
qualunque delifto non colposo;
c) di non essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, fatti salvi
gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza per
abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del
codice di procedura penale;
d) di non trovarsi in stato di interdizione temporanea dagli uffici
direttivi delle persone giuridiche e delle imprese ovvero di
interdizione temporanea o permanente dallo svolgimento di
funzioni di amministrazione, direzione e controllo ai sensi
dell'arficolo 144-ter, comma 3, del TUB e dell'articolo 190-bis,
commi 3 e 3-bis, del TUF, o in una delle situazioni di cui
all'articolo 187-quater del TUF;
e) di non essere stato condannato con sentenza definitiva che
applica la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di
giudizio abbreviato - fatti salvi gli effettì della riabilitazione e
della revoca della sentenza per albolizione del reato ai sensi
dell'arficolo 673, comma 1, del codice di procedura penale -
ad una delle pene previste:
- dalla precedente lettera b}, numero (i), salvo il caso

:

ﻴﺔ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﻮﻗﻊ ﺍﻟﺘﻲ ﺗﻌﺘﺒﺮ ﺍﻟﻤﺘﻮﻗﻊ ﺍﻟﺘﻲ ﺗﻌﺘﺒﺮ ﺍﻟﻤﺘﻮﻗﻊ ﺍﻟﺘﻲ ﺗﻌﺘﺒﺮ ﺍﻟﻤﺘﻮﻗﻊ ﺍﻟﺘﻲ ﺗﻌﺘﺒﺮ ﺍﻟﻤﺘﻮﻗﻊ ﺍﻟﻤﺘﻮﻗﻊ ﺍﻟﺘﻲ ﺗﻌﺘﺒﺮ ﺍﻟﻤﺘﻮﻗﻊ ﺍﻟﻤ

9

: ,

		CERTIFIED
dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del
codice di procedura penale;
- dalla precedente lettera b), numeri (ii) e (iii), nella durata in
essi specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi
dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
f) di non aver riportato in Paesi esteri condanne penali o altri
provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti, sulla
base di una valutazione sostanziale, a quelle che
comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei
requisiti di onorabilità;
dall'art. 2 del D.M. 162/2000, ed in particolare:
a) di non essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimatia, salvi gli
effetti della riabilitazione:
b) di non essere stato condannato con sentenza irrevocabile, salvi
gli effetti della riabilitazione:
(i) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che
disciplinano l'affività bancaria, finanziaria e assicurativa e
dalle norme in materia di mercati e strumenti finanziari, in
materia tributaria e di strumenti di pagamento;
(ii) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del fibro
V del codice civile e nel regio Decreto del 16 marzo 1942, n.
267;
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per un
delitto contro la pubblica amministrazione la fede pubblica,
	10

EMARKET
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EMARKET SDIR

	FMARKET SDIR CERTIFIED
416-bis, 416-ter, 418, 640 c.p .;
ii. condanne penali irrogate con sentenza anche non definitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su
richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato,
decrefi penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari di tipo personale relative a delitti diversi da
quelli indicati al precedente punto (i), applicazione, anche in
via provvisoria, di una delle misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del D. Lgs. 159/2011;
iii. sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per
atti compiuti nello svolgimento di incarichi in soggetti operanti
nel settore bancario, finanziario, dei mercati e dei valori
mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento; sentenze
definitive di condanna al risarcimento dei danni per
responsabilità amministrativo-contabile;
iv. indagini e procedimenti penali in corso, con particolare
riferimento ai reafi di cui ai precedenti punti (i) e (ii);
v. sanzioni amministrative irrogate per violazioni della normativa
in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare,
assicurativa, antiriciclaggio e delle norme in materia di mercati
e strumenti di pagamento;
vi. provvedimenti di decadenza o cautelari disposti dalle Autorità
di vigilanza o su istanza delle stesse; provvedimenti di rimozione
disposti ai sensi degli articoli 53-bis, comma 1, lettera e), 67-ter,
comma, 1, lettera e), 108, comma 3, lettera d-bis), 114-

quinquies, comma 3, lettera d-bis), 114-quaterdecies, comma
3, lettera d-bis), del TUB, e degli articoli 7, comma 2-bis, e 12,
comma 5-ter, del TUF;
vii. svolgimento di incarichi in imprese o enti operanti nei settori
bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari,
assicurativo e dei servizi di pagamento cui sia stata irrogata
una sanzione amminisfrativa, ovvero una sanzione ai sensi del
decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231; fermo restando che
la sanzione irrogata è presa in considerazione solo se sussistono
elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente e non sono considerate
le sanzioni di importo pari al minimo edittale;
viii. svolgimento di incarichi di amministrazione, direzione o
controllo in imprese da parte dell'esponente di imprese che
siano state sottoposte ad amministrazione straordinaria,
procedure di risoluzione, fallimento o liquidazione coatta
amministrativa rimozione collettiva dei componenti degli
organi di amministrazione e controllo, revoca
dell'autorizzazione ai sensi dell'art. 113-ter TUB o cancellazione
al sensi dell'art. 112-bis, comma 4, lett. b) TUB o a procedure
equiparate allo stato di insolvenza in altri paesi, fermo restando
che la fattispecie in esame è presa in considerazione solo se
sussistono elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente ai fatti che hanno
comportato la crisi di impresa, tenendo conto, fra l'altro, della

EMARKET
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GRIFFER SERTER

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	durata del periodo di svolgimento delle funzioni dell'interessato
	presso l'impresa stessa e del lasso di tempo intercorso tra lo
	svolgimento delle funzioni e l'adozione dei summenzionati
provvedimenti;
	ix. sospensione o radiazione da albi, cancellazione (adottata a
	titolo di provvedimento disciplinare) da elenchi e ordini
	professionali disposte dagli organi competenti che
	sovrintendono su albi, elenchi e ordini professionali medesimi;
	misure di revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in
	organi di direzione, amministrazione e controllo; misure
	analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
	x. segnalazione quale debitore inadempiente da parte di istituti
dotati di idonea affidabilità:
	xi. revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in organi di
	direzione, amministrazione e controllo di imprese o enti, misure
	analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
	xii. valutazione negativa in merito alla sussistenza dei requisiti di
	onorabilità e/o correttezza da parte di un'autorità
amministrativa in merito	all'idoneità dell'esponente
	nell'ambito di procedimenti di autorizzazione previsti dalle
	disposizioni in materia societaria, bancaria, finanziaria,
	mobiliare e assicurativa e dalle norme in materia di mercati e
di servizi di pagamento;
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EMARKET
SDIR
CRIFIED

xiii.qualsiasi altro comportamento che, pur non costituendo reato,
sia giudicato non compatibile con la carica di esponente
della Banca o possa comportare per quest'ultima
gravemente pregiudizievoli conseguenze Sul sul piano
reputazionale;
xiv. informazioni negative sull'esponente contenute nella
Centrale dei Rischi istituita ai sensi dell'articolo 53 del TUB; per
informazioni negative si intendono quelle, refative
all'esponente anche quando non agisce in qualità di
consumatore, rilevanti ai fini dell'assolvimento degli obblighi di
cui all'articolo 125, comma 3, del TUB.
Ai fini del rispetto dei criteri di correttezza sono altresì prese in
considerazione le fattispecie disciplinate, in tutto o in parte, in
ordinamenti stranieri, la cui verifica in ordine alla sussistenza delle
situazioni sopra elencate è condotta secondo un approccio di
equivalenza sostanziale;
H) che nei propri confronti non sussiste alcuna causa di decadenza,
di sospensione o di divieto di cui all'art. 67, né situazioni relative a
tentativi di infiltrazione mafiosa di cui all'art. 84, commi 4 e 4-bis,
del Codice Antimafia;
l) che nei propri confronti non sussiste alcuna condizione di
esclusione di cui all'art. 80 del D.Lgs. n. 50/2016 e successive
modificazioni/integrazioni;
J) che nei propri confronti non sussistono le condizioni di cui all'art,
53, comma 16-ter, del D. Lgs. n. 165/2001 e successive

	EMARKET SDIR CERTIFIED
modificazioni/integrazioni o ogni altra situazione che, ai sensi
della normativa vigente, determini l'esclusione da una
procedura di appatto o concessione e/o l'incapacità di
contrarre con la Pubblica Amministrazione;
di essere in possesso degli ulteriori requisiti prescritti dalla disciplina
statutaria (arti. 20.1 e 20.3 dello Statuto) per ricoprire la carica di
Consigliere di Amministrazione e Amministratore Delegato.

contrarre con la Pubblica Amministrazione;
K) di essere in possesso degli ulteriori requisiti prescrifti dalla disciplina
statutaria (arti. 20.1 e 20.3 dello Statuto) per ricoprire la carica di
Consigliere di Amministrazione e Amministratore Delegato.
Il sottoscritto autorizza sin d'ora il Banco BPM, ai sensi e per gli effetti di cui
all'art. 71, comma 4, del D.P.R. n. 445 del 2000, a verificare presso le
competenti amministrazioni la veridicità di quanto dallo stesso dichiarato;
si impegna altresì a produrre, su richiesta del Banco BPM, la
documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati
nonché a comunicare tempestivamente ogni variazione che dovesse
intervenire nelle fattispecie sopra indicate.
Con riferimento al trattamento dei dati personali, il sottoscritto, con la
firma della presente dichiarazione, attesta di aver preso visione
dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del
Parlamento Europeo e del Consiglio del 27 aprile 2016, riportafa in calce
alla presente.
Si allega alla presente:
curriculum vitae;
- dichiarazione relativa ai requisiti di indipendenza.
Il Dichiarante Luogo e data
MILANO 06,03.2023
	16

	EMARKET SDIR CERTIFIED
INFORMATIVA
ex art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del Parlamento Europeo e del
Consiglio del 27 aprile 2016
Si comunica che il trattamento dei dati personali da Lei forniti avverrà in
conformità a quanto previsto dalla normativa in materia ed in particolare,
dal Regolamento sulla protezione delle persone fisiche con riguardo al
trattamento dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati
(nel seguito: Regolamento).
I dati personali verranno trattati da Banco BPM S.p.A. (nel seguito:
"Banca") per finalità connesse agli obblighi previsti dalle leggi, dai
regolamenti e dalla normativa comunitaria elencati nelle dichiarazioni
sostitutive da Lei sottoscritte, nonché per l'iscrizione della carica in
pubblici registri (ad esempio il Registro delle Imprese).
In particolare:
nel caso in cui venga presentata la Sua candidatura al ruolo di
esponente aziendale, i dati personali verranno trattati dalla Banca per
l'accertamento dei requisiti di professionalità, di onorabilità, di
indipendenza e di inesistenza di cause di sospensione ai fini della
presentazione all'Assemblea delle liste per la nomina degli organi
sociali, della successiva pubblicazione sul sito Internet della Banca e
dell'informativa agli organi di stampa;
nel caso in cui Lei sia stato nominato dall'Assemblea, ovvero dal
Consiglio di Amministrazione della Banca, i dati personali verranno
trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini della delibera da
parte del Consiglio di Amministrazione della Banca stessa;

nel caso in cui Lei rivesta già la carica di esponente aziendale, i dati
personali verranno trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini
della partecipazione a gare indette dalla Pubblica Amministrazione.
Ai fini dell'accertamento dei predetti requisiti, la Banca potrà trattare i
dati personali che il Regolamento definisce come "relativi a condanne
penali e reati", e cioè quelli idonei a rivelare provvedimenti di cui al D.P.R.
14.11.2002 n. 313 in materia di casellario giudiziale, carichi pendenti e
anagrafe delle sanzioni amministrative dipendenti da reato, nonché la
qualità di imputato o di indagato ai sensi degli articoli 60 e 61 del codice
di procedura penale.
Il conferimento di tali dati è obbligatorio ed il relativo trattamento non
richiede il Suo consenso.
In relazione alle suindicate finalità, il trattamento dei dafi personali
avverrà mediante strumenti manuali, elettronici o comunque
automatizzati con logiche strettamente correlate alle finalità stesse e,
comunque, in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati
stessi e sempre nel rispetto delle previsioni del Codice (sostituito con
"Regolamento").
I dati personali, al di fuori delle suindicate finalità, non saranno altrimenti
comunicati né diffusi.
I dati personali potranno essere trattati dalla Banca avvalendosi solo di
personale allo scopo autorizzato e formato e al fine di garantire la
necessaria riservatezza delle informazioni fornite.
La Banca conserverà i Suoi dati per il tempo strettamente necessario alle
finalità per le quali sono stati raccolti, nel rispetto dei termini prescrizionali
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sede legale all'attenzione del Responsabile Profezione Dati (DPO).
protezionedati@bancobpm.it ovvero tramite raccomandata presso la
trasmetterlo compilato via mail al seguente indirizzo:
specifica sezione (area Privacy) in cui può scaricare il modulo e
sito internet, per presentare le sue richieste in maniera gratuita, una
A tal scopo, la Banca, in qualità di Titolare del trattamento, ha previsto sul
elettronicamente, forniti sulla base di consenso o contratto.
rettifica o opposizione; chiedere la portabilifà dei dati trattati
riguardano; limitare il trattamento, in caso di violazione, richiesta di
opporsi, in tutto o in parte, al trattamento dei dati personali che La
la cancellazione dei propri dati, nei termini consentiti dalla normativa;
l'aggiornamento, la rettificazione o l'integrazione dei Suoi dati; richiedere
personali che La riguardano e la loro copia in forma intelligibile; ottenere
tra gli altri, il diritto di: ottenere la conferma dell'esistenza o meno dei dati
Le ricordiamo infine che gli artt. 15-22 del Regolamento Le riconoscono,
pubblico interesse.
regolamentare di riferimento o necessari per esigenze di giustizia o di
o nei diversi tempi eventualmente stabiliti dalla normativa legale e

GIUSEPPE CASTAGNA

Amministratore Delegato

ATTIVITÀ PROFESSIONALE

Dal 21 gennaio 2014 al 31 dicembre 2016 è stato Consigliere Delegato e Direttore
Consiglio Constructo di Milano S.c. a r.l. Ha altresì ricoperto rilevanii incarichi di Dal 21 gennaio 2014 al 31 alcembre 2016 e sithe direst incoperto illevanii incarichi di
Generale della Banca Popolare di Milano S.c. a r.l. Ha dlifesì incopido la propria Generale della Banca Popolare di Mildrio S.c. a 1.1. ha annon houvel ho presidio la proprio
direzione presso il Gruppo bancario Intesa Sonpaolo, presso il quole ha presidente direzione presso il Gruppo bancano iniesta sulpolo, prossoto la carica di Responsobile del
attività dal 1981 al 2013. In particolare: (i) dal 1999 ha assunto la carica di Con attività dal 1981 di 2013. in politicolare: (1) dan 1977 na vali grado di Condirettore
Servizio Large Corporate in Direzione Centrale prima in Comit con il con il con il con Servizio Large Corporate in Direzione Centrale plinta in outla fusione fra Banca Intesa
di Direzione Centrale (opile 1999), poi in Intesa BCl a seguito della fusione del Peri di Direzione Centrale (oprile 1999), poli Infresd Scrica di Responsabile Servizio Large
e Comit dell'aprile 2001; (ii) nel 2003 ha dasunto la corico di Responsabile S.p.A.; ( e Comit dell'aprile 2001; (ii) nel 2003 na assomo di Respon San (ii)
Corporate & Structured Finance della Divisone Corporate di Intesponsione S.p.A.; (iii)
Corporate & Struct Corporate & Structured Finance della Divisone Colporatorio & Mid Corporate
dal 2005 al 2009 ha assunta di Responsobile Direzione Large & Mid Corporatie ddi 2005 di 2009 ha assunto la canco an Reportante di Vival 2008 è stato Coordinatore
della Divisione Corporate di Intesa Sanprodo S.p.A.; (iv) nel 2008 e stato Cor della Divisione Corporate di Inieso Schiptone Corporato Libro Direzione Refere Estera della Divisione Corporate Relditionship Management della
S.p.A.; (v) nel 2009 è stato Responsabile Corporate Relditionship Management (an S.p.A.: (v) nel 2009 è stato Responsione Divisione Corporate e Investment Banking al Insellic, tras l'incorno, Calidoria, Puglio
ha ricoperto l'incarico di Direttone Regionale Companio, Bosilia, dalle, dall ha ricoperto l'incarico di Direttore Regionula Cambulia divenendo, inolite, dalle, dalle, dalle, dalle, dalle, dalle, dalle, dal nonché di Direttore Generale del Banco di Napoli S.P. (700 mili) en essunto la gestione
2011, Direttore Regionale Sicilia (940 Filidi): (vii) ddl 2012 ha disunto la gestione 2011, Direttore Regionale Sicilio (Y4) Fillan), (Vir dal 2012 al con riporto diretto su olfre
della Divisione Banca dei Territori del Gruppo Intess Scipanio la carica di Dire della Divisione Banca del Territori del Groppo intesa schipado, corica di Direttore
20 Banche Rete del Gruppo e circa 47.000 dipendenti e ha ricoperio lo corica del 20 Banche Rete del Gruppo è cric 47.000 dipendente no biezione Generale del Generale del Gruppo Intesa Sanpolo (manielle, il 2013 anche le seguenti coriche:
Banco di Napoli). Ha ricoperto, inoltre, tra il 2013 anche le la Medicacioning Banco di Napoli). Ha ricoperto, indife, no il 2015 e il 2010 e la Mediofactoring
Consigliere di Amministrazione e membro del Continue S.A. Luxembro; Consigliere Consigliere di Amministrazione e imemoro de Banque S.A. Luxembourg; Consigliere
S.p.A.; Administrateur della Société Européenne de Banque S.A. Luxernho S.p.A.; Administrateur della Societe Europeenne de Banqo Società Leasint S.p.A.; membro
di Amministrazione e membro del Comitato Esecutivo della Società Leosinh S.p.A.; membr di Amministrazione e membro del Comitato Eseculivo della socienci Mezzogiorno; membro
del Consiglio Direttivo presso la società SRM – Studi e Ricerche per il Mezzogiorno; mem del Consiglio Direttivo presso la societo ski – Situa Bole, Resident Stationelle (Meministrazione)
del Consiglio di Amministrazione del Banco di Napoli S.p.A.; Consiglione A del Consiglio di Amministrazione del Bonco di North Sip.A., Commissione Regionale ABA
della società IMI Fondi Chiusi SGR S.p.A.; Presidente della Commissione Regionale ABA della società IM Fondi Chiusi SGR S.A., Frestiente Sanpolo Private Bonking S.p.A. e
Campania; Consigliere di Amministrazione di Intesa Sanpoolo Private Bonking S.p.A. e Campania; Consigliere di Amministrazione di Annigilere di Consigliere di Consigliere di Consigliere di L Consigliere di Amministrazione di Agiventule S.p.A. E Consiglione Brina Italiano dal Iuglio
Banca Aletti S.p.A. dall'aprile 2018 e Consigliere dell'Associazione Bancar Banca Aletti S.p.A. dall'aprile 2018 @ Cohsgilee di Banco BPM S.p.A. . Nel 2020 è
2018. Dal 1º gennaio 2017 è Amministratore Delegato di Beaubbilia Sergio Matfarella. 2018. Dal 1º gennaio 2017 e Alfriminatore dell'Alendere dell'Alendolico, Sergio Matharella.
stato nominato Cavaliere del Lavoro dal Presidente dell'Oro - benemerenza del Comu stato nominato Cavaliere del Lavoro dal Presidente della Repoiblicar esglo mana di Milano.
Nel dicembre 2021 gli viene conferito l'Ambrogino d'Oro - benemerenza del Comune d

EMARKE SDIR

Spett.le Banco BPM S.p.A. P.zza Filippo Meda, 4 20121 Milano

FMARKE SDIR

DICHIARAZIONE RELATIVA AI REQUISITI DI INDIPENDENZA

lo sottoscritto GIUSEPPE CASTAGNA, nato a Napoli il 21 febbraio 1959, cittadino italiano, residente in , codice fiscale CSTGPP59B21F839D, in relazione alla carica di componente del Consiglio di Amministrazione e Amministratore Delegato di Banco BPM S.p.A. ("Banco BPM"),

premesso che:

• I. la nozione di indipendenza dei componenti del Consiglio di Amministrazione è definita nello Statuto Sociale di Banco BPM all'art. 20.1.6, il cui testo tiene conto delle previsioni sancite doll'art. 148, comma 3, del D.Lgs. 58/1998 ("I.U.F."), delle disposizioni di cui al Decreto Ministeriale n. 169 del 23 novembre 2020 ("DM 169/2020") nonché delle raccomandazioni contenute nel Codice di Corporate Governance approvato dal Comitato di Corporate Governance, al quale Banco BPM aderisce:
• la medesima nozione di indipendenza prevéde che siano da qualificarsi indipendenti gli amministratori non esecutivi, 2. nell'accezione prevista dallo Statuto Sociale, i quali non intrattengano o non abbiano di recente intrattenuto, direttamente o indirettamente, con la Banca di appartenenza (la "SOCIETÀ") o con soggetti ad esso collegati, relazioni di natura professionale, patrimoniale, personale o di altro genere, tali da condizionarne l'oggettività e l'equilibrio di giudizio;
• fatta avvertenza che non si considera comunque "amministratore indipendente" colui che si trovi anche in una sola delle seguenti ipotesi:
  • se è un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, intendendosi per tale Il soggetto che, direttamente o indirettamente, a. (attraverso società controllate, fiduciari o interposta persona) acquista una partecipazione pari o superiore alle percentuali per le quali la normativa pro tempore vigente richiede il rilascio di un'autorizzazione, orvero che comporta l'acquisto del controllo della SOCIETÀ o la possibilità di esercitare su di essa un'influenza notevole, o che partecipa a un patto parasociale attraverso il quale uno o più soggetti esercitano il controllo o un'influenza notevole sulla SOCIETA;
  • se ricopre o ha ricoperto negli utimi due anni presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ o società da questo b. controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di esponente con incarichi esecutivi, oppure ha ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di gestione nonché di direzione presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ o società da questo controllate;
  • se è, o è stato nei tre esercizi precedenti, esponente di rillevo intendendosi per tale: il Presidente del Consiglio di C. Amministrazione quando gli siono athibuite deleghe nell'elaborazione delle strategie aziendali, gli "amministratori esecutivi" ed il "top management" - della SOCIETÀ, di una sua controllata avente nilevanza strategica o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETA;
  • d. se ricopre l'incarico di amministratore indipendente in un'altra banca del Gruppo Banco BPM, salvo il caso di banche tra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o Indiretto, totalitario;
  • e. se è stato amministratore della, ovvero ha ricoperto incarichi direttivi presso la, SOCIETÀ per più di nove esercãi, anche non consecutivi, negli ultimi dodici esercizi;
  • se riveste la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo della SOCIETÀ abbia un incarico di amministratore anche non esecutivo;
  • se è socio, amministratore o dipendente di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata della revisione legale della SOCIETÀ;
  • h. se riceve o ha ricevuto nei precedenti tre esercizi, dalla SOCIETÀ o da una società controllaria, una significativa remunerazione aggiuntiva (rispetto al compenso "fisso" per la carica e a quello per la partecipazione ai comitati interni al Consiglio di Amministrazione, nonché all'eventuale medaglia di presenza alle sedute), in'inclusa la eventuale partecipazione a piani di incentivazione legati alla performance aziendale, anche a base azionaria;
  • se ha, o ha avuto nei precedenti tre esercizi, direttamente (ad esempio attraverso società controllate i. o delle quali sia esponente di rilievo, ovvero in qualità di partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), una significativa relazione, anche non continualiva, di natura professionale, patrimoniale, commerciale o finanziaria:
    • con la SOCIETÀ, una sua controllata, con alcuno dei rispettivi Presidenti o esponenti di rilievo;
    • con un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, ovvero trattandosi di società o ente con i relativi Presidenti o esponenti di rilievo;
      • con società sottoposte a comune controllo con la SOCIETÀ;

ovvero è, o è stato nel precedenti tre esercizi, lavoratore dipendente, autonomo o titolare di un rapporto di collaborazione, anche non continualiva, con uno dei predetti soggetti; ai soli fini della presente lettera i), pevano

anche le relazioni che siano intrattenute dall'amministratore con gli stretti familiari, come di seguito definiti, degli esponenti di rillevo della SOCIETÀ, di una sua controllata o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ;

EMARKE SDIR

• se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti incarichi:
  • membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea;
    • assessore o consigliere regionale, provinciale o comunale, presidente di provincia. sindaco, presidente o componente di consiglio circoscrizionale, presidente o componente del consiglio di amministrazione di consorzi fra enti locali, presidente o componente dei consigli o delle giunte di unioni di comuni, consigliere di amministrazione o presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente o componente deali organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o configulià tra l'ambito teritoriale di riferimento dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incaricciale teritoriale della banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza;
• k. se è stretto familiare (intendendosi per tale, il coniuge, purché non legalmente separato, parente o affine entro il quarto grado, la persona legata in unione civile o convivente di figli della persona legata in unione civile o della convivente di fatto e i familiari conviventi) di una persona che situazioni di cui ai precedenti punti:
• se è stretto familiare degli amministratori della SOCIETÀ ovvero degli amministratori delle società da questa controllate, delle società che la controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;
• m. se incorra In alcuna altra fattispecie di difetto del requisto di indipendenza prevista dalla normativa pro tempore vigente.

dichiaro:

• D di essere in possesso dei requisti di indipendenza previsti cii sensi dello Statuto sociale (e quindi anche ai sensi del Codice di Corporate Governance, del DM 169/2020 e dell'art. 148, comma 3, T.U.F.) per i Consiglieri indipendenti e, ove eletto, di impegnarmi a mantenere l'indipendenza durante futta la durata del mandato, di poter svolgere il mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché a comunicare ogni eventuale successiva circostanza rilevante ai fini dell'indipendenza:
• di non essere in possesso dei requisiti di indipendenza previsti ai sensi dello Statuto sociale per I Consiglieri indipendenti ma, ove eletto, comunque di poter svolgere il mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché:

D	di essere
E	di non essere	Consigliere indipendente ai sensi del Codice di Corporate Governance
D	di essere
12	di non essere	Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 148, comma 3, T.U.F.
D	di essere
风	di non essere	Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 13 del DM 169/2020

in quanto sussistono le seguenti cause: ai sensi delle lettere c) h} i} di cui sopra

Distinti saluti.

00: (data)

Giuseppe Castligna)

	CERTIFIED
Spettabile
BANCO BPM Società per Azioni
Piazza F. Meda, 4
Milano
DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA
(artt. 46 e 47 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445)
Il sottoscritto Maurizio Comoli, nato a Novara, il 9 novembre 1958,
cittadino italiano, residente in - codice fiscale
CMLMRZ58S09F952A, consapevole che, ai sensi dell'art. 76 del D.P.R. 28
dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli atti e l'uso
di atti falși o contenenti dati non più rispondenti a verità sono puniti ai
sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in relazione alla
prossima Assemblea dei Soci del Banco BPM Società per Azioni, con sede,
legale in Milano, Piazza F. Meda n. 4 e sede amministrativa in Verona,
Piazza Nogara n. 2, Codice Fiscale e numero di iscrizione al Registro delle
Imprese di Milano Monza Brianza Lodi 09722490969, Rappresentante del
Gruppo IVA Banco BPM, Partita Iva 10537050964 (di seguito anche
"Banco BPM" o "Banca" o "Capogruppo"), chiamata ad approvare
l'elezione dei componenti del Consiglio di Amministrazione per gli esercizi
2023-2024-2025, tra cui il Presidente e il Vice Presidente, visti: i) l'art. 26 del
Decreto Legislativo n. 385/1993 ("TUB"); ii) il Decreto Ministeriale 23
novembre 2020, n. 169 ("D.M. 169/2020"); iii) il Regolamento del Ministero
della Giustizia del 30 marzo 2000, n. 162 ("D.M. 162/2000"); iv) l'art. 36 della
Legge 22 dicembre 2011, n. 214 (c.d. 'divieto di interlocking'); v) l'art. 148
del Decreto Legislativo n. 58/1998 ("TUF"); vi) il D.Lgs. 6 settembre 2011, n.

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159 e successive modificazioni ed integrazioni (c.d. "Codice delle leggi
antimafia e delle misure di prevenzione, nonché nuove disposizione in
materia di documentazione antimafia" ovvero "Codice Antimafia"); vii) il
D.Lgs. 18 aprile 2016, n. 50; viii) il D.Lgs. 30 marzo 2001, n. 165; ix) le
previsioni contenute nella Parte Prima, Titolo IV, Capitolo 1, della Circolare
Banca d'Italia 17 dicembre 2013, n. 285 ("Circolare"); x) gli artt. 20.1 e 20.3
dello Statuto sociale del Banco BPM (di seguito lo "Statuto"); xi) la
"Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione" del
Banco BPM; xii) il "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco
BPM
DICHIARA
di accettare irrevocabilmente la propria candidatura alla carica di
Consigliere di Amministrazione e Vice Presidente del Banco BPM e
l'inserimento del proprio nominativo nella lista di candidati presentata
dal Consiglio di Amministrazione ai sensi dell'art. 20.4.2 dello Statuto
sociale;
di essere candidato solamente nella predetta lista;
di non ricadere in alcuna delle situazioni di ineleggibilità, di
decadenza, di incompatibilità (anche ai sensi dell'art. 36 Legge
214/2011, c.d. "divieto di interlocking") e di interdizione previste dalla
legge, dal DM 169/2020, dalla Circolare e dallo Statuto per la carica
di Consigliere di Amministrazione e Vice Presidente della
Capogruppo;
di essere in possesso dei requisiti e di rispettare i criteri prescritti dalla
disciplina legale, regolamentare e statutaria nonché dall'ulteriore
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regolamentazione interna della Banca sopra richiamata per ricoprire
la carica di Consigliere di Amministrazione e Vice Presidente della
Capogruppo - il tutto nei termini come meglio indicati nella
documentazione a corredo della presente dichiarazione (i.e.:
curriculum vitae e dichiarazione in materia di indipendenza, di cui si
autorizza la pubblicazione ai sensi di legge, nonché - solo ai fini interni
di codesta Banca - certificati generali del casellario giudiziario e dei
carichi pendenti e dichiarazione di rispetto dei limiti al cumulo degli
incarichi/divieto di interlocking e del time commitment) - e
precisamente:
A) di essere in possesso dei reguisiti di professionalità previsti per i
componenti del Consiglio di Amministrazione delle Banche
dall'art. 7 del D.M. 169/2020 nonché dall'art. 20.1.3 dello Statuto e,
in particolare, di aver inoltre maturato un'esperienza complessiva
di almeno un triennio negli ultimi vent'anni nell'esercizio delle
seguenti attività:
Banco BPM S.p.A .:
Vice Presidente del Consiglio di Amministrazione e
componente del Comitato Esecutivo dal 1º gennaio 2017 al
3 aprile 2020;
Membro del Consiglio di Amministrazione e componente
del Comitato Controllo Interno, Rischi e Sostenibilità dal 4
aprile 2020;
Banco Popolare di Verona e Novara S.c. a r.l.: Consigliere dal
1º giugno 2002 e Vice Presidente Vicario dall'8 marzo 2005 al
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Assicurazioni): Presidente del Consiglio di Amministrazione dal
2018;
di Oncologia Istituto Europeo (IEO): Consigliere di
Amministrazione dal 2012 al 2018 e da settembre 2020;
Herno S.p.A.: Sindaco Effettivo dal 2013;
Mirato S.p.A .: Presidente del Collegio Sindacale dal 2010;
Mil Mill 76 S.p.A .: Sindaco Effettivo dal 2017;
Montura Srl: Sindaco Effettivo dal 2021:
- Fondo Interbancario di Tutela Depositi (FIDT): Presidente del
Collegio Sindacale e Membro dell'Organismo di Vigilanza dal
2012;
Schema Volontario presso il Fondo Interbancario di Tutela
Depositi (FIDT): Presidente del Collegio Sindacale e Membro
dell'Organismo di Vigilanza dal 2015;
Associazione Bancaria Italiana (ABI): Consigliere dal 2008;
Camera di Commercio Monterosa Laghi Alto Piemonte:
componente Consiglio di Amministrazione dal 2020;
Nedcommunity: Componente dal 2015.
B) di soddisfare i criteri di competenza previsti dall'art. 10 del DM
169/2020 e dalla Composizione quali-quantitativa del Consiglio di
Amministrazione, nonché di essere in possesso dei requisith
attitudinali previsti dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. In particolare, dichiara di essere in
delle competenze professionali elencate nella possesso
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
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	EMARKET SDIR CERTIFIED
segnatamente (si prega di flaggare le materie nelle quali si è
maturata una competenza professionale):
X mercati finanziari e/o bancari: assumono rilievo, a tal fine, ruoli
non esecutivi o esecutivi (Capo azienda o prima linea) in Italia
e/o all'estero. A seconda del ruolo da ricoprire assume altresì
rilievo anche l'esperienza maturata in relazione al predetto
business nei settori professionale, accademico e pubblico;
X attività e prodotti bancari e finanziari (i.e .: Retail, Credito,
Private Banking, Asset Management, Bancassurance, etc);
X dinamiche globali del sistema economico-finanziario domestico
e internazionale e dei frend e delle prospettive del settore di
riferimento (business bancario, finanziario e assicurativo);
X sistemi di controllo interno e altri meccanismi operativi;
X gestione dei rischi (individuazione, valutazione, monitoraggio,
controllo e metodi di attenuazione delle principali tipologie di
rischio di una banca o di una impresa di assicurazione o
riassicurazione, con focus: i) sul Risk Management e sui rischi
climatici e ambientali; ii) sul rischio di riciclaggio e del
finanziamento al terrorismo);
X informativa contabile e finanziaria (i.e.: bilancio, revisione,
accounting policies e tax maturate nel settore finanziario o in
società di audit);
X indirizzi e programmazione strategica (consapevolezza degli
indirizzi strategici aziendali o del piano industriale) maturata
istituti di credito, imprese di assicurazione O presso
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	EMARKET SDIR
	CERTIFIED
nassicurazione, aziende quotate o multinazionali o primarie
società di consulenza strategica internazionali, preferibilmente
nei financial services;
[ tecnologia informatica nell'ambito di sistemi informativi e nuove
tecnologie applicate al settore bancario e finanziario - con
specifico riferimento a Digital Transformation, Fintech,
Cryptocurrency, Artificial Intelligence e Cybersecurity
maturate in primarie società di consulenza strategica
internazionali ovvero in aziende, preferibilmente quotate, con
ruoli Esecutivi o Non Esecutivi;
X regolamentazione nel settore bancario, finanziario e
assicurativo, maturate in primari Studi Legali o in imprese o
gruppi di rilevanti dimensioni;
X assetti organizzativi e di governo societario, maturate presso
istituti di credito, imprese di assicurazione o riassicurazione,
aziende quotate o multinazionali con ruoli Esecutivi o Non
Esecutivi, ovvero presso primarie società di consulenza
internazionali;
[ risorse umane, sistemi e politiche di remunerazione, maturate
presso istituti di credito, imprese di assicurazione o
riassicurazione, aziende quotate o multinazionali con ruoli
Esecutivi o Non Esecutivi, ovvero presso primarie società di
consulenza internazionali;
X ambito ESG/ sostenibilità sociale ed ambientale.
C) di soddisfare i criteri di dedizione di tempo e i limiti al cumulo degli

incarichi previsti dagli artt. 16, 17 e 18 del DM 169/2020, dalla
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
dal "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco BPM;
di ricoprire, tenute presenti le previsioni contenute nel D)
"Regolamento limiti al cumulo degli incarichi del Banco BPM", le
seguenti cariche di amministrazione e controllo nelle seguenti
società (indicare le società rilevanti ai fini del "Regolamento limiti
al cumulo degli incarichi" adottato dal Banco BPM):
DENOMINAZIONE SOCIETÀ	CARICA RICOPERTA
Banco BPM S.p.A.	Consigliere
Vera Assicurazioni S.p.A.	di Consiglio Presidente
(sottoposta a influenza notevole	Amministrazione
da parte di Banco BPM)
Vera Protezione S.p.A.	di Consiglio Presidente
(sottoposta a influenza notevole	Amministrazione
da parte di Banco BPM)
Mirato S.p.A. (Gruppo Mirato)	Presidente Collegio Sindacale
Mil Mil 76 S.p.A. (Gruppo Mirato)	Presidente Collegio Sindacale
Herno S.p.A.	Sindaco Effettivo
Montura Srl	Sindaco Effettivo
E) di poter agire con piena indipendenza di giudizio e
	consapevolezza dei doveri e dei diritti connessi all'incarico ai sensi
	dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché ai sensi della Composizione
quali-guantitativa del Consiglio di Amministrazione;
F) di essere in possesso dei requisiti di onorabilità stabiliti:		8

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dall'art. 3 del D.M. 169/2020, ed in particolare:
a) di non trovarsi in stato di interdizione legale ovvero in un'altra
delle situazioni previste dall'articolo 2382 del codice civile;
b) di non essere stato condannato con sentenza definitiva, fatti
salvi gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza
per abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del
codice di procedura penale:
(i) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in
materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria,
assicurativa, di servizi di pagamento, antiriciclaggio, di
intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e
delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione
accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico
risparmio, di emittenti nonché per uno dei delitti previsti dagli
articoli 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-
quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416,
416-bis, 416-ter, 418, 640 del codice penale;
(ii) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un
delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede
pubblica, contro il patrimonio, in materia tributaria;
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un
qualunque delitto non colposo;
c) di non essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, fatti salvi
gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza per

abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del
codice di procedura penale;
d) di non trovarsi in stato di interdizione temporanea dagli uffici
direttivi delle persone giuridiche e delle imprese ovvero di
interdizione temporanea o permanente dallo svolgimento di
funzioni di amministrazione, direzione e controllo ai sensi
dell'articolo 144-ter, comma 3, del TUB e dell'articolo 190-bis,
commi 3 e 3-bis, del TUF, o in una delle situazioni di cui
all'articolo 187-quater del TUF;
e) di non essere stato condannato con sentenza definitiva che
applica la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di
giudizio abbreviato - fatti salvi gli effetti della riabilitazione e
della revoca della sentenza per abolizione del reato ai sensi
dell'articolo 673, comma 1, del codice di procedura penale -
ad una delle pene previste:
- dalla precedente lettera b), numero (i), salvo I caso
dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del
codice di procedura penale;
- dalla precedente lettera b), numeri (ii) e (iii), nella durata in
essi specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi
dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
f) di non aver riportato in Paesi esteri condanne penali o altri
provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti, sulla
base di una valutazione sostanziale, a quelle che
comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei
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requisiti di onorabilità;
dall'art. 2 del D.M. 162/2000, ed in particolare: .
a) di non essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, salvi gli
effetti della riabilitazione;
b) di non essere stato condannato con sentenza irrevocabile, salvi
gli effetti della riabilitazione:
(i) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che
disciplinano l'attività bancaria, finanziaria e assicurativa e
dalle norme in materia di mercati e strumenti finanziari, in
materia tributaria e di strumenti di pagamento;
(ii) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro
V del codice civile e nel regio Decreto del 16 marzo 1942, n.
267;
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per un
delitto contro la pubblica amministrazione la fede pubblica,
11 il patrimonio, l'ordine pubblico e l'economia pubblica;
(iv)alla reclusione per un tempo non inferiore ad un anno per un
qualunque delitto non colposo;
c) di non aver riportato alcuna delle pene previste alla
precedente lettera b) applicata su richiesta delle parti, salvo il
caso dell'estinzione del reato;
G) di soddisfare i criteri di correttezza previsti dall'art. 4 del DM
169/2020 nonché dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. Segnatamente, ai fini della

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CRIFIFIED

valutazione sul rispetto dei criteri di correttezza ai sensi dell'art. 5
del DM 169/2020 sono prese in considerazione le seguenti
situazioni:
i. condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su
richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato,
decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari personali relative a un reato previsto dalle
disposizioni in materia societaria, fallimentare, bancaria,
finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, di usura,
antiriciclaggio, tributaria, di intermediari abilitati all'esercizio di
servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di
mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di
appello al pubblico risparmio, di emittenti nonché per uno dei
delitti di cui agli artt. 270-bis, 270-ter, 270-quater. 1, 270-
quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416,
416-bis, 416-ter, 418, 640 c.p .;
ii. condanne penali irrogate con sentenza anche non definitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su
richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato,
decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari di tipo personale relative a delitti diversi da
quelli indicati al precedente punto (i), applicazione, anche in
via provvisoria, di una delle misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del D. Lgs. 159/2011;
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CRIFFER

iii. sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per
atti compiuti nello svolgimento di incarichi in soggetti operanti
nel settore bancario, finanziario, dei mercati e dei valori
mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento; sentenze
definitive di condanna al risarcimento dei danni per
responsabilità amministrativo-contabile;
iv. indagini e procedimenti penali in corso, con particolare
riferimento ai reati di cui ai precedenti punti (i) e (ii);
v. sanzioni amministrative irrogate per violazioni della normativa
materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare, in
assicurativa, antiriciclaggio e delle norme in materia di mercati
e strumenti di pagamento;
vi. provvedimenti di decadenza o cautelari disposti dalle Autorità
di vigilanza o su istanza delle stesse; provvedimenti di rimozione
disposti ai sensi degli articoli 53-bis; comma 1, lettera e), 67-ter,
comma 1, lettera e), 108, comma 3, lettera d-bis), 114-
quinquies, commo 3, lettera d-bis), 114-quaterdecies, comma
3, lettera d-bis), del TUB, e degli articoli 7, comma 2-bis, e 12,
comma 5-ter, del TUF;
vii. svolgimento di incarichi in imprese o enti operanti nei settori
bancario, finanziario, dei mercati e dei valon mobiliari,
assicurativo e dei servizi di pagamento cui sia stata irrogata
una sanzione amministrativa, ovvero una sanzione ai sensi del
decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231; fermo restando che
la sanzione irrogata è presa in considerazione solo se sussistono
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elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente e non sono considerate
le sanzioni di importo pari al minimo edittale;
viii. svolgimento di incarichi di amministrazione, direzione o
controllo in imprese da parte dell'esponente di imprese che
siano state sottoposte ad amministrazione straordinaria,
procedure di risoluzione, fallimento o liquidazione coatta
amministrativa rimozione collettiva dei componenti degli
organi di amministrazione e controllo,	revoca
dell'autorizzazione ai sensi dell'art. 113-ter TUB o cancellazione
ai sensi dell'art. 112-bis, comma 4, lett. b) TUB o a procedure
equiparate allo stato di insolvenza in altri paesi, fermo restando
che la fattispecie in esame è presa in considerazione solo se
sussistono elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente ai fațti che hanno
comportato la crisi di impresa, tenendo conto, tra l'altro, della
durata del periodo di svolgimento delle funzioni dell'interessato
presso l'impresa stessa e del lasso di tempo infercorso tra lo
svolgimento delle funzioni e l'adozione dei summenzionati
provvedimenti;
ix. sospensione o radiazione da albi, cancellazione (adottata a
titolo di provvedimento disciplinare) da elenchi e ordini
professionali disposte dagli organi competenti	che
sovrintendono su albi, elenchi e ordini professionali medesimi;
misure di revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in
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CRIFIED

<-- PDF CHUNK SEPARATOR -->

organi di direzione, amministrazione e controllo; misure
analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
x. segnalazione quale debitore inadempiente da parte di istituti
dotati di idonea affidabilità;
xi. revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in organi di
direzione, amministrazione e controllo di imprese o enti, misure
analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
xii. valutazione negativa in merito alla sussistenza dei requisiti di
onorabilità e/o correttezza da parte di un'autorità
amministrativa in merito all'idoneità dell'esponente
nell'ambito di procedimenti di autorizzazione previsti dalle
disposizioni in materia societaria, bancaria, finanziaria,
mobiliare e assicurativa e dalle norme in materia di mercati e
di servizi di pagamento;
xiii.qualsiasi altro comportamento che, pur non costituendo reato,
sia giudicato non compatibile con la carica di esponente
della Banca o possa comportare per quest'ultima
gravemente conseguenze pregiudizievoli sul piano
reputazionale;
xiv. informazioni negative sull'esponente contenute nella
Centrale dei Rischi istituita ai sensi dell'articolo 53 del TUB; per
informazioni negative si intendono quelle, relative
all'esponente anche quando non agisce in qualità di
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	consumatore, rilevanti ai fini dell'assolvimento degli obblighi di
	cui all'articolo 125, comma 3, del TUB.
	Ai fini del rispetto dei criteri di correttezza sono altresì prese in
	considerazione le fattispecie disciplinate, in tutto o in parte, in
	ordinamenti stranieri, la cui verifica in ordine alla sussistenza delle
	situazioni sopra elencate è condotta secondo un approccio di
	equivalenza sostanziale;
	H) che nei propri confronti non sussiste alcuna causa di decadenza,
	di sospensione o di divieto di cui all'art. 67, né situazioni relative a
	tentativi di infiltrazione mafiosa di cui all'art. 84, commi 4 e 4-bis,
	del Codice Antimafia;
1)	che nei propri confronti non sussiste alcuna condizione di
	esclusione di cui all'art. 80 del D.Lgs. n. 50/2016 e successive
	modificazioni/integrazioni;
	che nei propri confronti non sussistono le condizioni di cui all'art.
	53, comma 16-ter, del D. Lgs. n. 165/2001 e successive
	modificazioni/integrazioni o ogni altra situazione che, ai sensi
	della normativa vigente, determini l'esclusione da una procedura
	di appalto o concessione e/o l'incapacità di contrarre con la
	Pubblica Amministrazione;
K)	di essere in possesso degli ulteriori requisiti prescritti dalla disciplina
	statutaria (artt. 20.1 e 20.3 dello Statuto) per ricoprire la carica di
	Consigliere di Amministrazione e Vice Presidente.
	Il sottoscritto autorizza sin d'ora il Banco BPM, ai sensi e per gli effetti di cui
	all'art. 71, comma 4, del D.P.R. n. 445 del 2000, a verificare presso le
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The Film Carting Comments of

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		EMARKET SDIR CERTIFIED
competenti amministrazioni la veridicità di quanto dallo stesso dichiarato;
si impegna altresì a produrre, su richiesta del Banco BPM, la
documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati
nonché a comunicare tempestivamente ogni variazione che dovesse
intervenire nelle fattispecie sopra indicate.
Con riferimento al trattamento dei dati personali, il sottoscritto, con la
firma della presente dichiarazione, attesta di aver preso visione
dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del
Parlamento Europeo e del Consiglio del 27 aprile 2016, riportata in calce
alla presente.
Si allega alla presente:
curriculum vitae;
dichiarazione relativa ai requisiti di indipendenza.
Luogo e data I Dichiarante
7/3/202 ENOVA
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INFORMATIVA
ex art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del Parlamento Europeo e del
Consiglio del 27 aprile 2016
Si comunica che il trattamento dei dati personali da Lei forniti avverrà in
conformità a quanto previsto dalla normativa in materia ed in particolare,
dal Regolamento sulla protezione delle persone fisiche con riguardo al
trattamento dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati
(nel seguito: Regolamento).
I dati personali verranno trattati da Banco BPM S.p.A. (nel seguito:
"Banca") per finalità connesse agli obblighi previsti dalle leggi, dai
regolamenti e dalla normativa comunitaria elencati nelle dichiarazioni
sostitutive da Lei sottoscritte, nonché per l'iscrizione della carica in
pubblici registri (ad esempio il Registro delle Imprese).
In particolare:
nel caso in cui venga presentata la Sua candidatura al ruolo di
esponente aziendale, i dati personali verranno trattati dalla Banca per
l'accertamento dei requisiti di professionalità, di onorabilità, di
indipendenza e di inesistenza di cause di sospensione ai fini della
presentazione all'Assemblea delle liste per la nomina degli organi
sociali, della successiva pubblicazione sul sito Internet della Banca e
dell'informativa agli organi di stampa;
nel caso in cui Lei sia stato nominato dall'Assemblea, ovvero dal
Consiglio di Amministrazione della Banca, i dati personali verranno
trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini della delibera da
parte del Consiglio di Amministrazione della Banca stessa;

nel caso in cui Lei rivesta già la carica di esponente aziendale, i dati
personali verranno trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini
della partecipazione a gare indette dalla Pubblica Amministrazione.
Ai fini dell'accertamento dei predetti requisiti, la Banca potrà trattare i
dati personali che il Regolamento definisce come "relativi a condanne
penali e reati", e cioè quelli idonei a rivelare provvedimenti di cui al D.P.R.
14.11.2002 n. 313 in materia di casellario giudiziale, carichi pendenti e
anagrafe delle sanzioni amministrative dipendenti da reato, nonché la
qualità di imputato o di indagato ai sensi degli articoli 60 e 61 del codice
di procedura penale.
Il conferimento di tali dati è obbligatorio ed il relativo trattamento non
richiede il Suo consenso.
In relazione alle suindicate finalità, il trattamento dei dati personali
avverrà mediante strumenti manuali, elettronici o comunque
automatizzati con logiche strettamente correlate alle finalità stesse e,
comunque, in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati
stessi e sempre nel rispetto delle previsioni del Codice (sostituito con
"Regolamento").
I dati personali, al di fuori delle suindicate finalità, non saranno altrimenti
comunicati né diffusi.
I dati personali potranno essere trattati dalla Banca avvalendosi solo di
personale allo scopo autorizzato e formato e al fine di garantire la
necessaria riservatezza delle informazioni fornite.
La Banca conserverà i Suoi dati per il tempo strettamente necessario alle
finalità per le quali sono stati raccolti, nel rispetto dei termini prescrizionali
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o nei diversi tempi eventualmente stabiliti dalla normativa legale e
regolamentare di riferimento o necessari per esigenze di giustizia o di
pubblico interesse.
Le ricordiamo infine che gli artt. 15-22 del Regolamento Le riconoscono,
tra gli altri, il diritto di: ottenere la conferma dell'esistenza o meno dei dati
personali che La riguardano e la loro copia in forma intelligibile; ottenere
l'aggiornamento, la rettificazione o l'integrazione dei Suoi dati; richiedere
la cancellazione dei propri dati, nei termini consentiti dalla normativa;
opporsi, in tutto o in parte, al trattamento dei dati personali che La
riguardano; limitare il trattamento, in caso di violazione, richiesta di
rettifica o opposizione; chiedere la portabilità dei dati trattati
elettronicamente, forniti sulla base di consenso o contratto.
A tal scopo, la Banca, in qualità di Titolare del trattamento, ha previsto sul
sito internet, per presentare le sue richieste in maniera gratuita, una
specifica sezione (area Privacy) in cui può scaricare il modulo e
indirizzo: compilato via mail al seguente trasmetterlo
protezionedati@bancobpm.it ovvero tramite raccomandata presso la
sede legale all'attenzione del Responsabile Protezione Dati (DPO).
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大石原行、武汉德公主主义

CURRICULUM VITAE

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Dati personali

Nome: Cognome: Luogo di nascita: Data di nascita: Residenza: Codice Fiscale: E-mail:

Maurizio Comoli Novara 09/11/1958

CMLMRZ58S09F952A

Studi effettuati

A.A. 1990/1991: ITP (International Teachers Programme) presso l'Università di Aix En Provence - Marseille.

A.A. 1982/1983: Laurea in Economia Aziendale presso l'Università L. Bocconi, Milano. Votazione finale: 110/110 e lode.

Attività accademiche

Professore Ordinario di Economia Aziendale presso l'Università del Piemonte Orientale Facoltà di Economia di Novara ove insegna Ragioneria Generale e applicata e Corporate Valuation ed è Presidente del Clea - Corso di Laurea in Economia Aziendale. In precedenza ha ricoperto il ruolo di ricercatore presso l'Università L. Bocconi di Milano ed è stato docente senior presso la SDA Bocconi - Milano - Scuola di Direzione Aziendale Area Amministrazione e Controllo; ha insegnato anche presso l'Università di Torino.

Autore di numerose pubblicazioni di Economia Aziendale e relatore a corsi e convegni nazionali ed internazionali.

A.A. 2011 all'A.A. | Presidente del corso di studi in Amministrazione Controllo e

2010	Professione (ACP) presso UPO (Università Piemonte Orientale)
A.A. 18/12/2006 al	Professore ordinario UPO (Università Piemonte Orientale)
presente
A.A. 2003-2004	Professore straordinario UPO (Università Piemonte Orientale)
A.A. 2000-2001	Professore associato UPO (Università Piemonte Orientale)
A.A. 1997-1998	Ricercatore confermato Università L. Bocconi
A.A. 1994-1995	Ricercatore Università L. Bocconi
A.A.1991-1992	Professore a contratto di metodologie e determinazioni
all'A.A. 1994-1995	quantitative d'azienda I (contabilità e bilancio), Università L.
	Bocconi
A.A. 1988-1989 all'	Borsista presso la Cattedra di metodologie e determinazioni
A.A.1991-1992	quantitative d'azienda I (contabilità e bilancio), Università L.
	Bocconi
A.A. 1986-1987	Collaboratore alle esercitazioni presso la Cattedra di
	metodologie e determinazioni quantitative d'azienda I
	(contabilità e bilancio), Università L. Bocconi
A.A. 1987-1988	Docente interno con la qualifica di Docente Senior della Scuola
sino al 2002	di Direzione Aziendale (SDA) - Area Amministrazione e
	Controllo - dell'Univesità L Bocconi

EMARKE SDIR

Inoltre il sottoscritto è stato professore incaricato di economia aziendale (Università degli Studi di Torino - SAA - (dall'A.A. 1998-1999 all'A.A. 2000-2001) e di revisione aziendale e ragioneria generale.

Attività professionale

Dottore Commercialista e Revisore Contabile con studio in Milano e Novara, Of counsel dello Studio Legale Guasti (in Milano) in materia economico-aziendale. Svolge attività di consulenza in materia economico aziendale (consulenza strategica, riorganizzazioni aziendali e assistenza a imprese famigliari, delisting);

In particolare svolge attività di advisory in Valutazioni di Azienda (capitale economico, quote o partecipazioni di maggioranza e minoranza) fairness opinion, pareri in materia contabile e valutativa, consulenze tecniche di parte e d'ufficio (tra le quali si segnala la Corte d'Appello di Torino ed il Tribunale di Milano), perizie in ambito economico aziendale.

Si occupa, inoltre, di corporate e control governance relativamente a introduzione ed assestements di sistemi di controllo interno, anche con riferimento a modelli organizzativi ex Decreto 231.

Cariche sociali e incarichi

Il sottoscritto nello svolgimento della propria attività professionale ha rivestito e riveste cariche sociali e incarichi, quale membro del Cda, Sindaco o Organismo di Vigilanza 231, in realtà appartenenti al settore finanziario e industriale, quotate e non quotate. Con segnato riferimento al settore bancario ricopre e ha ricoperto le seguenti cariche in

Banche quotate:

Da oltre vent'anni ricopre ruoli di governo e di controllo in istituti bancari quotati, in particolare si segnalano:

Dal 2020 al presente Banco BPM (Membro del CdA e del Comitato Rischi);

Dal 2017-2020 Banco BPM (Vicepresidente e Membro del CdA e del Comitato Esecutivo);

Dal 2011-2016 Banco Popolare (Vicepresidente e Membro del CdA e del Comitato Esecutivo);

Dal 2007-2011 Banco Popolare (Vicepresidente del Consiglio di Sorveglianza e Membro Comitato Rischi);

Dal 2005 al 2007 Banco Popolare di Verona e Novara (Vicepresidente Vicario e Membro del CdA e del Comitato Esecutivo);

Sempre con riferimento al settore bancario ha rivestito e riveste le seguenti cariche istituzionali:

Dal 2012 al presente: Fondo Interbancario di Tutela dei depositi FITD (Presidente del Collegio Sindacale e Membro dell'Organismo di Vigilanza);

Dal 2015 (data di Fondazione) al presente: Schema Volontario presso il FITD (Presidente del Collegio Sindacale e Membro dell'Organismo di Vigilanza);

Dal 2008 al presente: ABI Associazione Bancaria Italiana (Consigliere d'Amministrazione);

Dal 2008 al 2015: European Association of Cooperative Banks (Membro dell'Executive Commetee e del Board).

Nel settore della intermediazione finanziaria e assicurativa, il sottoscritto ricopre (o ha ricoperto) le seguenti cariche (fra le altre):

Dal 2018 al presente Vera Assicurazioni - Gruppo Cattolica Assicurazioni - ora Gruppo Assicurazioni Generali (Presidente Consiglio di Amministrazione);

Dal 2018 al presente Vera Protezione - Gruppo Cattolica Assicurazioni - ora Gruppo Assicurazioni Generali (Presidente Consiglio di Amministrazione);

2017-2018 Avipop Assicurazione S.p.A. - Gruppo Aviva -settore assicurativo (Membro del Consiglio di Amministrazione);

2017-2018 Avipop Vita S.p.A. Gruppo Aviva -settore assicurativo (Membro del Consiglio di Amministrazione);

2002-2005 Assicurazioni Generali S.p.A. -settore assicurativo (Sindaco Supplente);

2017 al presente Mooney S.p.A. - Gruppo Mooney ex SisalPay SpA (membro dell'Organismo di Vigilanza);

2017 al presente Mooney Servizi S.p.A - Gruppo Mooney ex SisalPay Servizi SpA (membro dell'Organismo di Vigilanza);

2017 al presente Mooney Group S.p.A. - Gruppo Mooney ex SisalPay Group SpA (membro dell'Organismo di Vigilanza);

EMARKE SDIR

Dal 2002 al 2007 Aletti Gestielle SGR - Società di gestione del risparmio - (Presidente e Membro del Consiglio d'Amministrazione)

EMARKE SDIR GERTIFII

Dal 2001 al 2002 SOGEPO SGR - Società di gestione del risparmio (Vicepresidente e Membro del CdA);

inoltre:

-Impresol S.p.A. -Società per la valorizzazione del patrimonio immobiliare - Gruppo Banca Popolare Verona e Novara (Presidente Consiglio d'Amministrazione);

-Fondo Base Pensioni - Gruppo Banco Popolare (Presidente e Membro del CdA);

-Fipad - Fondo Integrativo previdenza e assistenza Dirigenti - Gruppo Banco Popolare (Presidente del Consiglio d'amministrazione);

Nei settori industriale, immobiliare e finanziario ha ricoperto diverse cariche in società quotate e non quotate, attualmente ricopre le seguenti cariche:

-Mirato S.p.A. - (Malizia, Breeze, Clinians, luxury goods and personal care) (Presidente del Collegio Sindacale);

• Mil Mil 76 S.p.A. Gruppo Mirato (Presidente del Collegio Sindacale);

• Herno S.p.A. - luxury goods (Sindaco Effettivo);

-Montura s.r.l. - textile luxury goods sport system - Gruppo Herno - (Sindaco Effettivo):

In precedenza ha ricoperto, fra le altre, le seguenti cariche in società quotate:

• Bastogi S.p.A .- holding di partecipazioni - (Presidente Collegio Sindacale);

• Brioschi S.p.A. - sviluppo immobiliare - (Presidente Collegio Sindacale);

• Fastweb S.p.A. - gestore reti telefoniche obili e fisse;

• Montedison S.p.A. (chimica ed attività diversificate) (Sindaco Supplente);

Mirato S.p.A. - Malizia, Breeze, Clinians, luxury goods and personal care-(quotata sino al 2009) (Presidente del Collegio Sindacale).

e non quotate di importanza rilevante:

• Loro Piana S.p.A. - luxury goods and textile;

• Loro Piana International S.p.A. - luxury goods;

• Lottomatica S.p.A. - giochi e scommesse;

-Sintesi S.p.A. - immobiliare finanziaria Gruppo Cabassi (Presidente del Collegio Sindacale)

• Monviso S.p.A. - biscotti salute, dolciario alimentare (Presidente del Collegio Sindacale)

• Tonon S.p.A . - biscotti salute, dolciario alimentare (Presidente del Collegio Sindacale)

• Igor s.r.l. - leader mondiale produzione e vendita gorgonzola;

• Gessi S.p.A. - leader nel settore rubinetteria e wellness;

• De Agostini Diffusione Libro - editoriale - (Presidente Collegio Sindacale);

• De Agostini Giuridica - editoriale- (Presidente Collegio Sindacale);

• De Agostini Scuola S.p.A. - editoriale (Presidente del Collegio Sindacale);

• SISAL S.p.A. - Gruppo Sisal (membro dell'Organismo di Vigilanza);

• SISAL Entertainment S.p.A. - Gruppo Sisal (membro dell'Organismo di Vigilanza);

• SISAL Group S.p.A. - Gruppo Sisal (membro dell'Organismo di Vigilanza).

* ove non specificatamente indicato si intende abbia ricoperto carica di sindaco

Altre cariche istituzionali e onorificenze

2012 al presente I.E.O Istituto Europeo di Oncologia (Membro del Consiglio d'Amministrazione);

• 2020 al presente CCIAA Monterosa · Laghi Alto Piemonte (No-Vco-Biella -VC) (Membro Consiglio di Amministrazione) in rappresentanza del Settore Creditizio;

• Socio Ordinario dell'Accademia Italiana di Economia Aziendale (AIDEA);

-Socio della Società Italiana dei Docenti di Ragioneria ed Economia Aziendale (SIDREA);

• Membro Nedcommunity.

• 2002 al presente Fondazione BPN - Banca Popolare di Novara per il Territorio (Membro del CdA);

• 2015-2020 CCIAA Novara (Presidente del Consiglio d'Amministrazione )

• 2009 -2017 CIM Centro Interportuale Merci- secondo centro nazionale di gestione interportuale logistica e intermodalità (Presidente del Consiglio d'amministrazione) in rappresentanza socio Comune di Novara;

• 2012-2020 Aspen Institute (Membro del Consiglio Generale);

• 2015 Nominato Novarese dell'anno;

• 2011 Nominato CAv. Ufficiale della Repubblica Italiana;

• 1988-1993 Consigliere Comune di Novara;

-1996 Vincitore del premio "Incentivi alla ricerca 1996" dell'Università L. Bocconi.

Pubblicazioni

Autore di numerose pubblicazioni in materia economico-aziendale, fra le quali:

• M. Comoli, C. Morelli, B. Maggi, Il Modello T-shaped. Le competenze tecniche e trasversali che servono per gestire il cambiamento, 2022, Contributo su rivista Sviluppo & Organizzazione, vol.n.307.
• M. Comoli, F. Bavagnoli, G. Barletta, Il Sustainability Reporting nelle linee guida del Global Reporting Initiative (GRI) Capitolo 8, 2022, Wolters Kluwer, Contributo in volume ESG: Bilancio di sostenibilità e integrated reporting.
• M. Comoli, P. Riva, Corporate Governance and ERM for SMEs Viability in Italy - in Risk Management - IntechOpen 2021.
• M. Comoli, F. Bavagnoli, The corporate distress impact on the economy of the region. Consequences on banking sector, in AA.VV. (a cura di G. Brugger - P. Galbiati) Corporate Turnaround the Italian perspective - Mc Graw Hill, 2020.
• F. Bavagnoli, M. Comoli, La creazione e la distruzione di valore e la sfida della sostenibilità, in P. Riva Ruoli di corporate goverance - EGEA, 2020.

EMARKE SDIR certified

• M. Comoli, la valutazione delle Aziende in crisi, in AA.VV., "Fallimento e crisi di impresa - Ipsoa 2020".
• P. Riva, A. Danovi, M. Comoli, A. Garelli, Gli attori della governance coinvolti nella fase di allerta e gli indici della crisi secondo il nuovo C.C.I., in Giurisprudenza Commerciale, n. 3/2020.
• M. Comoli, P. Riva, A. Danovi, A. Garelli Corporate Governance in Downturn Times: Detection and Alert - The New Italian Insolvency and Crisis Code -2018.
• F. Bavagnoli, G. Buchi, M. Comoli, A. Iodice, Does gross financial leverage influence firms' dividend policy? An empirical analysis in the italian market, in Il Nuovo Diritto delle Società, 2/2018.
• M. Comoli, F. Bavagnoli, L. Gelmini, P. Riva, What Should We Do Different when We Value a Privately Held Family Business? in Revista Espanola de Capital Riesgo (Spanish Review of Risk Capital), n. 3/2014, ISSN 1887-2697.
• Il ruolo delle Banche Popolari oggi: un'opportunità di consolidamento e crescita in Banche Popolari e Imprese per la competitività dei sistemi territoriali a cura di Alberto Quadrio Curzio, Franco Angeli Milano 2013.
• M. Comoli, F. Bavagnoli Assetti istituzionali e performance del credito cooperativo nelle attuali condizioni di crisi sistemica dei mercati, in Economia Aziendale & Management: scritti in onore di Vittorio Coda (a cura di G. Airoldi, G. Brunetti, G. Corbetta e G. Invernizzi), Università Bocconi Editore 2010.
• Continuità e rinnovamento nel bilancio delle banche a cura di M. Comoli, G. Ceriani, B. Frazza, T. Zanini Aracne Editrice 2010.
• M. Comoli, F. Bavagnoli, L. Gelmini, C. Grechi, P.Riva, I fattori di crisi dei controlli nelle aziende di credito, in AA.VV (a cura di G. Rebora) La crisi dei controlli. Imprese e istituzioni a confronto, Pearson Education 2007.
• Il bilancio secondo gli Ias a cura di M. Comoli, F. Corno, A. Viganò Giuffrè Milano 2006.
• Il bilancio secondo gli Ias/Ifrs nel settore bancario: principi e modalità applicative Giuffrè Milano 2006.
• I sistemi di controllo interno nella corporate governance, Egea, Milano 2002.
• A. Provasoli, M. Comoli, La nuova disciplina del reato di falso in bilancio, in Rivista dei dottori commercialisti, n. 2/2002.
• Le imposte differite nel bilancio d'esercizio. Profili economico-aziendali e principi di Ragioneria, Giappichelli Editore, Torino, 1996.

Novara, 07/03/2023

Maurizio Comoli

Autorizzo il trattamento dei miei dati personali presenti nel curriculum vitae ai sensi del Decreto Legislativo 30 giugno 2003, n. 196 e del GDPR (Regolamento UE 2016/679).

Spett.le Banco BPM S.p.A. P.zza Filippo Meda, 4 20121 Milano

EMARKE SDIR

DICHIARAZIONE RELATIVA AI REQUISITI DI INDIPENDENZA

lo sottoscritto MAURIZIO COMOLI, nato a Novara il 9 novembre 1958, cittadino italiano, residente in , codice fiscale CMLMRZ58309F952A, in relazione alla carica di componente del Consiglio di Amministrazione di Banco BPM S.p.A. ("Banco BPM"),

premesso che:

• 1. la nozione di indipendenza dei componenti del Consiglio di Amministrazione è definita nello Statuto Sociale di Banco BPM all'art. 20.1.6, il cui testo tiene conto delle previsioni sancite dall'art. 148, comma 3, del D.Lgs. 58/1998 ("T.U.F."), delle disposizioni di cui al Decreto Ministeriale n. 169 del 23 novembre 2020 ("DM 169/2020") nonché delle raccomandazioni contenute nel Codice di Corporate Governance approvato dal Comitato di Comirato Governance, al quale Banco BPM aderisce:
• la medesima nozione di indipendenza prevede che siano da qualificarsi indipendenti gli amministratori non esecutivi, 2. nell'accezione prevista dallo Statuto Sociale, i quali non intrattengano o non abbiano di recente intrattenuto, direttamente o indirettamente, con la Banca di appartenenza (la "SOCIETÀ") o con soggetti ad essa collegati, relazioni di natura professionale, patrimoniale, personale o di altro genere, tali da condizionarne l'oggettività e l'equillibrio di giudizio;
• fatta avvertenza che non si considera comunque "amministratore indipendente" colui che si trovi anche in una sola delle seguenti ipotesi:
  • a. se è un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, intendendosi per tale il soggetto che, direttamente, (attraverso società controllate, fiducian o interposta persona) acquista una partecipazione pari o superiore alle percentuali per le quali la normativa pro tempore vigente richiede il rilascio di un'autorizzazione, ovvero che comporta l'acquisto del controllo della SOCIETÀ o la possibilità di esercitare su di essa un'influenza notevole, o che partecipa a un patto parasociale attraverso il quale uno o più soggetti esercitano il controllo o un'influenza notevole sulla SOCIETA;
  • se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ o società da questo d controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione, di soveglianza o di esponente con incarichi esecutivi, oppure ha ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di gestione nonché di direzione presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ o società da questo controllate:
  • se è, o è stato nei tre esercizi precedenti, esponente di rillevo intendendosi per tale: il Presidente del Consiglio di C. Amministrazione quando gli siano attribuite deleghe nell'elaborazione delle strategie aziendali, gli "amministratori esecutivi" ed il "fop management" - della SOCIETÀ, di una sua contirollata avente illevanza strategica o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETA, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETA;
  • ರ se ricopre l'incarico di amministratore in un'altra banca del Gruppo Banco BPM, salvo il caso di banche tra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o indiretto, totalitario;
  • se è stato amministratore della, ovvero ha ricoperto incarichi direttivi presso la, SOCIETÀ per più di nove esercizi, anche e. non consecutivi, negli ultimi dodici esercizi;
  • se riveste la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo della SOCIETÀ abbia un incarico di amministratore anche non esecutivo;
  • se è socio, amministratore o dipendente di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricato della revisione legale della SOCIETA;
  • se riceve o ha ricevuto nei precedenti tre esercizi, dalla SOCIETÀ o da una società controllata o controllante, una n. significativa remunerazione aggiuniiva (rispetto al compenso "fisso" per la carica e a quello per la partecipazione ai comitati interni al Consiglio di Amministrazione, nonché all'eventuale medaglia di presenza alle sedute), ivi inclusa la eventuale partecipazione a piani di incentivazione legati alla performance azionaria;
  • i. se ha, o ha avuto nei precedenti tre esercizi, direttamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia esponente di rilievo, ovvero in qualità di partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), una significativa relazione, anche non continuativa, di natura professionale, commerciale o finanziaria:
    • con la SOCIETÀ, una sua controllata, con alcuno dei rispettivi Presidenti o esponenti di rilievo;
    • con un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETA, ovvero trattandosi di società o ente con i relativi Presidenti o esponenti di rilievo:
    • con società sottoposte a comune controllo con la SOCIETÀ;

ovvero è, o è stato nei precedenti tre esercizi, lavoratore dipendente, autonomo o titolare di un rapporto di collaborazione, anche non continuativa, con uno dei predetti soggetti; ai soli fini della presente lettera i), rilevano

anche le relazioni che siano intrattenute dall'amministratore con gli stretti familiani come di seglito con definili, con d anche le felazioni che sicho miliano dui annifrolloria o di una società softoposta a comune confrollo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ;

EMARKE SDIR GERTIF

se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti Incarichi:

membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea;

membro del panaliere regionale, provinciale o comundle, presidente di giunta regionale, presidente di povincia, del convincia, convincio, del convincia, con disessole o comsigliore, plomente di consiglio circoscizionale, presidente o componente del consiglio di unioni di simano, presidente o consozi fra enti locali, presidente o componente dei consigni di avil all'all'all'all'all'all'all'all'all'all'all'all'all'all'all'all'all'all'all'all'all comuni, consigliere di amministrazione o presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'a consensance decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitante l'ambita toritoriole di degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o contiguita ira l'ambano e esta a minor alegii organi al contrillia inchiano o issiare, e l'articolazione teritoriale della banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza;

k. se è stretto familiare (intendendos) per tale, il conluge, purché non legalmente esporato in unione civile n se e sireno lamiliare (infenderado) por lalo) ille o convivente di fatto o i figli della persona legale d della convivente di fatto e i familiario emilio o una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti;

se è stretto familiare degli amministratori della SOCIETÀ ovvero degli amministratori delle società da questa controllate, 1. 2 delle società che la controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;

delle socia che in confinitivo e a quelle sonoposito di indipendenza prevista dalla normaliva pro tempore vigente.

dichiaro:

• di essere in possesso dei requisiti di indipendenza* previsti ai sensi dello Striuto socide (e quindi ancheologii e ove al essere il possesso del requisiti di intelprisonia dell'art. 148, comma 3, T.U.F.) per i Consiglieri inclipera il mandato Codce al Corporate Govenunce, de DM 107/222 o acore tutto la comprisere ogni oventuale a comprisere orgi, oventuale a uccessiva elerro, al impegnami di giudizio ai sensi dell'ari. 15 del DM 169/2020 nonché a comunicare successiva circostanza rilevante ai fini dell'indipendenza;
• di non essere in possesso dei requisiti di indipendenza previsti ai sensi dello Statuto soccles per i Consiglieri I F del DNA 140/02/2 al non esseri il possesso del requirementario con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché:
  • 0 di essere Consigliere indipendente ai sensi del Codice di Corporate Governance ロ di non essere 口 di essere Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 148, comma 3, T.U.F. ロ di non essere di essere 0 Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 13 del DM 169/2020 di non essere 1

in quanto sussistono le seguenti cause:

* Il requisito di indipendenza susiste a partire dell'eventuale nomina alla carica di Consigliore e Vice Presidente del Consiglio di Consiglio di Consiglio di Consiglio di C Amministrazione del Banco BPM in occasione dell'Assemblea dei Soci del 20 aprile 2023

Distinti saluti. (data)

(Maurizio Comoli)

Spettabile
BANCO BPM Società per Azioni
Piazza F. Meda, 4
Milano
DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA
(artt. 46 e 47 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445)
Il sottoscritto Mano Anolli, nato a Alba (CN) il 10 giugno 1963, cittadino
italiano, residente in - codice
fiscale NLLMRA63H10A124Z, consapevole che, ai sensi dell'art. 76 del
D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli
atti e l'uso di atti falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità sono
puniti ai sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in
relazione alla prossima Assemblea dei Soci del Banco BPM Società per
Azioni, con sede legale in Milano, Piazza F. Meda n. 4 e sede
amministrativa in Verona, Piazza Nogara n. 2, Codice Fiscale e numero di
iscrizione al Registro delle Imprese di Milano Monza Brianza Lodi
09722490969, Rappresentante del Gruppo IVA Banco BPM, Partita Iva
10537050964. (di, seguito anche "Banco BPM" o "Banca" o
"Capogruppo"), chiamata ad approvare l'elezione dei componenti del
Consiglio di Amministrazione per gli esercizi 2023-2024-2025, tra cui il
Presidente e il Vice Presidente, visti: i) l'art. 26 del Decreto Legislativo n.
385/1993 ("TUB"); ii) il Decreto Ministeriale 23 novembre 2020, n. 169 ("D.M.
169/2020"); iii) il Regolamento del Ministero della Giustizia del 30 marzo
2000, n. 162 ("D.M. 162/2000"); iv) I'art. 36 della Legge 22 dicembre 2011,
n. 214 (c.d. 'divieto di interlocking'); v) l'art. 148 del Decreto Legislativo n.

EMARKET
SDIR
GRTIFIED

-

58/1998 ("TUF"); vi) il D.Lgs. 6 settembre 2011, n. 159 e successive
modificazioni ed integrazioni (c.d. "Codice delle leggi antimatia e delle
misure di prevenzione, nonché nuove disposizione in materia di
documentazione antimatia" ovvero "Codice Antimatia"); vii) il D.Lgs. 18
aprile 2016, n. 50; viii) il D.Lgs. 30 marzo 2001, n. 165; ix) le previsioni
contenute nella Parte Prima, Titolo IV, Capitolo 1, della Circolare Banca
d'Italia 17 dicembre 2013, n. 285 ("Circolare"); x) gli artt. 20.1 e 20.3 dello
Statuto sociale del Banco BPM (di seguito lo "Statuto"); xi) la
"Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione" del
Banco BPM; xii) il "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco
BPM
DICHIARA
di accettare irrevocabilmente la propria candidatura alla carica di
Consigliere di Amministrazione del Banco BPM e l'inserimento del
proprio nominativo nella lista di candidati presentata dal Consiglio di
Amministrazione ai sensi dell'art. 20.4.2 dello Statuto sociale;
· di essere candidato solamente nella predetta lista;
di non ricadere in alcuna delle situazioni di ineleggibilità, di
decadenza, di incompatibilità (anche ai sensi dell'art. 36 Legge
214/2011; c.d. "divieto di interlocking") e di interdizione previste dalla
legge, dal DM 169/2020, dalla Circolare e dallo Statuto per la carica
di Consigliere di Amministrazione della Capogruppo;
di essere in possesso dei requisiti e di rispettare i criteri prescritti dalla 0
disciplina legale, regolamentare e statutaria nonché dall'ulteriore
regolamentazione interna della Banca sopra richiamata per ricoprire

la carica di Consigliere di Amministrazione della Capogruppo - il tutto
nei termini come meglio indicati nella documentazione a corredo
della presente dichiarazione (i.e.: curriculum vitae e dichiarazione in
materia di indipendenza, di cui si autorizza la pubblicazione ai sensi di
legge, nonché - solo ai fini interni di codesta Banca - certificati
generali del casellario giudiziario e dei carichi pendenti e
dichiarazione di rispetto dei limiti al cumulo degli incarichi/divieto di
interlocking e del time commitment) - e precisamente:
A) di essere in possesso dei requisiti di professionalità previsti per i
componenti del Consiglio di Amministrazione delle Banche
dall'art. 7 del D.M. 169/2020 nonché dall'art. 20.1.3 dello Statuto e,
in particolare, di aver inoltre maturato un'esperienza complessiva
di almeno un triennio negli ultimi vent'anni nell'esercizio delle
seguenti attività:
Università Cattolica del Sacro Cuore di Milano, Facoltà di
Scienze Bancarie, Finanziarie e Assicurative:
· Professore ordinario di Economia degli Intermedian finanzian
da novembre 2004 (in precedenza, da febbraio 2001 a
ottobre 2004, con la medesima qualifica, presso la Facoltà di
Economia, Università di Macerata);
· Preside, da novembre 2006 a ottobre 2014;
Banco BPM S.p.A .:
· Consigliere di Amministrazione dal 1º gennaio 2017;
Presidente del Comitato Controllo Interno e Rischi,
componente del Comitato Parti Correlate (Vice Presidente)
	3

nonché referente per i temi di sostenibilità (ESG) e
dichiarazione non finanziaria (DNF) da gennaio 2017 ad
aprile 2020;
· membro del Comitato Controlli Interno, Rischi e Sostenibilità
da aprile 2020;
Prelios SGR S.p.A., Società di Gestione del Risparmio
immobiliare: Presidente del Consiglio di Amministrazione da
aprile 2017 a aprile 2019;
Società Gestione Servizi BP S.p.A. (Gruppo Banco BPM, Società
consortile di gestione servizi in campo tecnologico, sviluppo
applicativi, sicurezza e operations): Vice Presidente del
Consiglio di Amministrazione da marzo 2017 a febbraio 2019;
Banca Popolare di Milano S.c. a r.l .: Presidente del Consiglio di
Gestione da gennaio 2014 a dicembre 2016;
Credito Valtellinese S.C.p.A .:
· Consigliere di Amministrazione da aprile 2012 a gennaio
2014;
· Presidente del Comitato per il controllo interno e Presidente
dell'Organismo di Vigilanza e controllo ex Dlgs 231/2001 da
maggio 2013 a gennaio 2014;
Credito Artigiano S.p.A. (Gruppo Credito Valtellinese):
Consigliere di Amministrazione da aprile 2008 a aprile 2012;
ABI - Associazione Bancaria Italiana: Consigliere di
Amministrazione da gennaio 2014 a dicembre 2016 e dal 1º
gennaio 2023.

Attualmente ricopre tra l'altro le seguenti cariche:
Vera Vita S.p.A. (Compagnia assicurativa ramo vita, Gruppo
Cattolica Assicurazioni): Presidente del Consiglio di
Amministrazione e membro del Comitato Controllo Interno e
Rischi da marzo 2018:
Dal 2004, Consulente tecnico d'ufficio e di parte in materie
finanziarie.
B) di soddisfare i criteri di competenza previsti dall'art. 10 del DM
169/2020 e dalla Composizione quali-quantitativa del Consiglio di
Amministrazione, nonché di essere in possesso dei requisiti
attitudinali previsti dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. In particolare, dichiara di essere in
possesso delle competenze professionali elencate nella
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
segnatamente (si prega di flaggare le materie nelle quali si è
maturata una competenza professionale):
X mercati finanziari e/o bancari: assumono rilievo, a tal fine, ruoli
non esecutivi o esecutivi (Capo azienda o prima linea) in Italia
e/o all'estero. A seconda del ruolo da ricoprire assume altresì
rilievo anche l'esperienza maturata in relazione al predetto
business nei settori professionale, accademico e pubblico;
X attività e prodotti bancari e finanzian (i.e .: Retail, Credito,
Private Banking, Asset Management, Bancassurance, etc);
X dinamiche globali del sistema economico-finanziario domestico
e internazionale e dei trend e delle prospettive del settore di

riferimento (business bancario, finanziario e assicurativo);
X sistemi di controllo interno e altri meccanismi operativi;
X gestione dei rischi (individuazione, valutazione, monitoraggio,
controllo e metodi di attenuazione delle principali tipologie di
rischio di una loanca o di una impresa di assicurazione o
riassicurazione, con focus: i} sul Risk Management e sui rischi
climatici e ambientali; ii) sul rischio di riciclaggio e del
finanziamento al terrorismo);
X informativa contabile e finanziaria (i.e.: bilancio, revisione,
accounting policies e tax maturate nel settore finanziario o in
società di audit);
X indirizzi e programmazione strategica (consapevolezza degli
indirizzi strategici aziendali o del piano industriale) maturata
presso istituti di credito, imprese di assicurazione . O
nassicurazione, aziende quotate o multinazionali o primarie
società di consulenza strategica internazionali, preferibilmente
nei financial services;
[] tecnologia informatica nell'ambito di sistemi informativi e nuove
tecnologie applicate al settore bancario e finanziario - con
specifico riferimento a Digital Transformation, Fintech,
Cryptocurrency, Artificial Intelligence e Cybersecurity
maturate in primarie società di consulenza strategica
internazionali ovvero in aziende, preferibilmente quotate, con
ruoli Esecutivi o Non Esecutivi;
X regolamentazione nel settore bancario, finanziario e

	assicurativo, maturate in primari Studi Legali o in imprese o
gruppi di rilevanti dimensioni;
	X assetti organizzativi e di governo societario, maturate presso
	istituti di credito, imprese di assicurazione o riassicurazione,
	aziende quotate o multinazionali con ruoli Esecutivi o Non
	Esecutivi, ovvero presso primarie società di consulenza
internazionali;
	risorse umane, sistemi e politiche di remunerazione, maturate
	presso istituti di credito, imprese di assicurazione o
	riassicurazione, aziende quotate o multinazionali con ruoli
	Esecutivi o Non Esecutivi, ovvero presso primarie società di
consulenza internazionali;
X ambito ESG/ sostenibilità sociale ed ambientale.
C) di soddisfare i criteri di dedizione di tempo e i limiti al cumulo degli
	incarichi previsti dagli artt. 16, 17 e 18 del DM 169/2020, dalla
	Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
	dal "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco BPM;
D) di ricoprire, tenute presenti le previsioni contenute	nel
	"Regolamento limiti al cumulo degli incarichi del Banco BPM", le
	seguenti cariche di amministrazione e controllo nelle seguenti
	società (indicare le società rilevanti ai fini del "Regolamento limiti
al cumulo degli incarichi" adottato dal Banco BPM):
DENOMINAZIONE SOCIETÀ	CARICA RICOPERTA
Banco BPM S.p.A.	Consigliere
Vera Vita S.p.A. (sottoposta a	Presidente Consiglio di

EMARKET
SDIR
SDIR

		SDIR CERTIFIED
influenza notevole da parte di	Amministrazione
Banco BPM)
di poter agire con piena Indipendenza di giudizio E)	e
	consapevolezza dei doveri e dei diritti connessi all'incarico ai sensi
	dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché ai sensi della Composizione
quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione;
di essere in possesso dei requisiti di onorabilità stabiliti: F)
dall'art. 3 del D.M. 169/2020, ed in particolare:
	a) di non trovarsi in stato di interdizione legale ovvero in un'altra
delle situazioni previste dall'articolo 2382 del codice civile;
	b) di non essere stato condannato con sentenza definitiva, fatti
	salvi gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza
	per abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del
codice di procedura penale:
	(i) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in
	materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria,
	assicurativa, di servizi di pagamento, antiriciclaggio, di
	intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e
	delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione
	accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico
	risparmio, di emittenti nonché per uno dei delitti previsti dagli
	articoli 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-
	quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416,
416-bis, 416-ter, 418, 640 del codice penale;
	(ii) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un

EMARKE SDIF

EMARKET
SDIR certified

- dalla precedente lettera b}, numeri (ii) e (iii), nella durata in
essi specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi
dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
f) di non aver riportato in Paesi esteri condanne penali o altri
provvedimenti sanzionatori per fattispecie comspondenti, sulla
base di una valutazione sostanziale, a quelle che
comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei
requisiti di onorabilità;
dall'art. 2 del D.M. 162/2000, ed in particolare:
a) di non essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, salvi gli
effetti della riabilitazione;
b) di non essere stato condannato con sentenza irrevocabile, salvi
gli effetti della riabilitazione:
(i) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che
disciplinano l'attività bancaria, finanziaria e assicurativa e
dalle norme in materia di mercati e strumenti finanziari, in
materia tributaria e di strumenti di pagamento;
(ii) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro
V del codice civile e nel regio Decreto del 16 marzo 1942, n.
267:
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per un
delitto contro la pubblica amministrazione la fede pubblica,
il patrimonio, l'ordine pubblico e l'economia pubblica;
(iv)alla reclusione per un tempo non inferiore ad un anno per un
	10

qualunque delitto non colposo;
c) di non aver riportato alcuna delle pene previste alla
precedente lettera b) applicata su richiesta delle parti, salvo il
caso dell'estinzione del reato;
G) di soddisfare i criteri di correttezza previsti dall'art. 4 del DM
169/2020 nonché dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. Segnatamente, ai fini della
valutazione sul rispetto dei criteri di correttezza ai sensi dell'art. 5
del DM 169/2020 sono prese in considerazione le seguenti
situazioni:
i. condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su
richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato,
decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari personali relative a un reato previsto dalle
disposizioni in materia societaria, fallimentare, bancaria,
finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, di usura,
antiriciclaggio, tributaria, di intermediari abilitati all'esercizio di
servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di
mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di
appello al pubblico risparmio, di emittenti nonché per uno dei
delitti di cui agli artt. 270-bis, 270-ter, 270-quater.1, 270-
quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416,
416-bis, 416-ter, 418, 640 c.p .;
ii. condanne penali irrogate con sentenza anche non definitive,

sentenze anche non definitive che applicano la pena su
richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato,
decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari di tipo personale relative a delitti diversi da
quelli indicati al precedente punto (i), applicazione, anche in
via provvisoria, di una delle misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del D. Lgs. 159/2011;
iii. sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per
atti compiuti nello svolgimento di incarichi in soggeffi operanti
nel settore bancario, finanziario, dei mercati e dei valori
mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento; sentenze
definitive di condanna al risarcimento dei danni per
responsabilità amministrativo-contabile;
iv. indagini e procedimenti penali in corso, con particolare
nferimento ai reati di cui ai precedenti punti (i) e (ii);
v. sanzioni amministrative irrogate per violazioni della normativa
in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare,
assicurativa, antiriciclaggio e delle norme in materia di mercati
e strumenti di pagamento;
vi. provvedimenti di decadenza o cautelari disposti dalle Autorità
di vigilanza o su istanza delle stesse; provvedimenti di rimozione
disposti ai sensi degli articoli 53-bis, comma 1, lettera e), 67-fer,
comma 1, lettera e), 108, comma 3, lettera d-bis), 114-
quinquies, comma 3, lettera d-bis), 114-quaterdecies, comma
3, lettera d-bis), del TUB, e degli articoli 7, comma 2-bis, e 12,

comma 5-ter, del TUF;
vii. svolgimento di incarichi in imprese o enti operanti nei settori
bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari,
assicurativo e dei servizi di pagamento cui sia stata irrogata
una sanzione amministrativa, ovvero una sanzione ai sensi del
decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231; fermo restando che
la sanzione irrogata è presa in considerazione solo se sussistono
elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente e non sono considerate
le sanzioni di importo pari al minimo edittale;
viii. svolgimento di incarichi di amministrazione, direzione o
controllo in imprese da parte dell'esponente di imprese che
siano state sottoposte ad amministrazione straordinaria,
procedure di risoluzione, fallimento o liquidazione coatta.
amministrativa rimozione collettiva dei componenti degli
amministrazione organi di controllo, e revoca
dell'autorizzazione ai sensi dell'art. 113-ter TUB o cancellazione
ai sensi dell'art. 112-bis, comma 4, lett. b) TUB o a procedure
equiparate allo stato di insolvenza in altri paesi, fermo restando
che la fattispecie in esame è presa in considerazione solo se
sussistono elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente ai fatti che hanno
comportato la crisi di impresa, fenendo conto, tra l'altro, della
durata del periodo di svolgimento delle funzioni dell'interessato
presso l'impresa stessa e del lasso di tempo intercorso tra lo

svolgimento delle funzioni e l'adozione dei summenzionati
provvedimenti;
ix. sospensione o radiazione da albi, cancellazione (adottata a
titolo di provvedimento disciplinare) da elenchi e ordini.
professionali disposte . dagli organi competenti che
sovrintendono su albi, elenchi e ordini professionali medesimi;
misure di revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in
organi di direzione, amministrazione e controllo; misure
analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
x. segnalazione quale debitore inadempiente da parte di istituti
dotati di idonea affidabilità;
xi. revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in organi di
direzione, amministrazione e controllo di imprese o enti, misure
analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
xii. valutazione negativa in merito alla sussistenza dei requisiti di
onorabilità e/o correttezza da parte di un'autorità
all'idoneità dell'esponente amministrativa in merito
nell'ambito di procedimenti di autorizzazione previsti dalle
disposizioni in materia societaria, bancaria, finanziaria,
mobiliare e assicurativa e dalle norme in materia di mercati e
di servizi di pagamento;
xiii.qualsiasi altro comportamento che, pur non costituendo reato,
sia giudicato non compatibile con la carica di esponente
	14

della Banca o possa comportare per quest'ultima conseguenze gravemente pregiudizievoli sul piano reputazionale; xiv. informazioni negative sull'esponente contenute nella Centrale dei Rischi istituita ai sensi dell'articolo 53 del TUB; per informazioni negative si intendono quelle, relative all'esponente anche quando non agisce in qualità di consumatore, rilevanti ai fini dell'assolvimento degli obblighi di cui all'articolo 125, comma 3, del TUB. Ai fini del rispetto dei criteri di correttezza sono altresì prese in considerazione le fattispecie disciplinate, in tutto o in parte, in ordinamenti stranieri, la cui verifica in ordine alla sussistenza delle situazioni sopra elencate è condotta secondo un approccio di equivalenza sostanziale; H) che nei propri confronti non sussiste alcuna causa di decadenza, di sospensione o di divieto di cui all'art. 67, né situazioni relative a tentativi di infiltrazione mafiosa di cui all'art. 84, commi 4 e 4-bis, del Codice Antimafia; 1) che nei propri confronti non sussiste alcuna condizione di esclusione di cui all'art. 80 del D.Lgs. n. 50/2016 e successive modificazioni/integrazioni; che nei propri confronti non sussistono le condizioni di cui all'art. J) 53, comma 16-ter, del D. Lgs. n. 165/2001 e successive modificazioni/integrazioni o ogni altra situazione che, ai sensi della normativa vigente, determini l'esclusione da una procedura

EMARKE SDIR

di appalto o concessione e/o l'incapacità di contrarre con la
Pubblica Amministrazione;
K) di essere in possesso degli ulteriori requisiti prescritti dalla disciplina
statutaria (artt. 20.1 e 20.3 dello Statuto) per ricoprire la carica di
Consigliere di Amministrazione.
Il sottoscritto autorizza sin d'ora il Banco BPM, ai sensi e per gli effetti di cui
all'art. 71, comma 4, del D.P.R. n. 445 del 2000, a verificare presso le
competenti amministrazioni la veridicità di quanto dallo stesso dichiarato;
si impegna altresì a produrre, su richiesta del Banco BPM, la
documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati
nonché a comunicare tempestivamente ogni variazione che dovesse
intervenire nelle fattispecie sopra indicate.
Con riferimento al trattamento dei dati personali, il sottoscritto, con la
firma della presente dichiarazione, attesta di aver preso visione
dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del
Parlamento Europeo e del Consiglio del 27 aprile 2016, riportata in calce
alla presente.
Si allega alla presente:
curriculum vitae;
· dichiarazione relativa ai requisiti di indipendenza. Il Dichiarante
Luogo e data Firmato digitalmente
Mario da Mario Anolli
Data: 2023.03.06 12:39:12 +01'00'
	16

INFORMATIVA
ex art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del Parlamento Europeo e del
Consiglio del 27 aprile 2016
Si comunica che il trattamento dei dati personali da Lei forniti avverrà in
conformità a quanto previsto dalla normativa in materia ed in particolare,
dal Regolamento sulla protezione delle persone fisiche con riguardo al
trattamento dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati
(nel seguito: Regolamento).
I dati personali verranno trattati da Banco BPM S.p.A. (nel seguito:
"Banca") per finalità connesse agli obblighi previsti dalle leggi, dai
regolamenti e dalla normativa comunitaria elencati nelle dichiarazioni
sostitutive da Lei sottoscritte, nonché per l'iscrizione della carica in
pubblici registri (ad esempio il Registro delle Imprese).
In particolare:
nel caso in cui venga presentata la Sua candidatura al ruolo di
esponente aziendale, i dati personali verranno trattati dalla Banca per
l'accertamento dei reguisiti di professionalità, di onorabilità, di
indipendenza e di inesistenza di cause di sospensione ai fini della
presentazione all'Assemblea delle liste per la nomina degli organi
sociali, della successiva pubblicazione sul sito Internet della Banca e
dell'informativa agli organi di stampa;
nel caso in cui Lei sia stato nominato dall'Assemblea, ovvero dal
Consiglio di Amministrazione della Banca, i dati personali verranno
trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini della delibera da
parte del Consiglio di Amministrazione della Banca stessa;

-

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CERTIFIED

-

La Banca conserverà i Suoi dati per il tempo strettamente necessario alle

finalità per le quali sono stati raccolti, nel rispetto dei termini prescrizionali

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o nei diversi tempi eventualmente stabiliti dalla normativa legale e
regolamentare di riferimento o necessari per esigenze di giustizia o di
pubblico interesse.
Le ricordiamo infine che gli artt. 15-22 del Regolamento Le riconoscono,
tra gli altri, il diritto di: ottenere la conferma dell'esistenza o meno dei dati
personali che La riguardano e la loro copia in forma intelligibile; ottenere
l'aggiornamento, la rettificazione o l'integrazione dei Suoi dati; richiedere
la cancellazione dei propri dati, nei termini consentiti dalla normativa;
opporsi, in tutto o in parte, al trattamento dei dati personali che La
riguardano; limitare il trattamento, in caso di violazione, richiesta di
rettifica o opposizione; chiedere la portabilità dei dati frattati
elettronicamente, forniti sulla base di consenso o contratto.
A tal scopo, la Banca, in qualità di Titolare del trattamento, ha previsto sul
sito internet, per presentare le sue richieste in maniera gratuita, una
specifica sezione (area Privacy) in cui può scaricare il modulo e
indirizzo: mail al seguente trasmetterlo compilato via
protezionedati@bancobpm.it ovvero tramite raccomandata presso la
sede legale all'attenzione del Responsabile Protezione Dati (DPO).
Mario Anolli ND: cn=Mario Anolli, o,
Anol attit, c=IT Data: 2023.03.06 2-38:45 +01'00'
	19

Mario Anolli

c.f. NLLMRA 63H10 A124Z

Alba (CN) 10 giugno 1963 nov 2004 -

coniugato, 3 figli

professore ordinario di Economia degli, Intermediari finanziari, Facoltà di Scienze Bancarie, Finanziarie e Assicurative, Università Cattolica del S.Cuore, Milano; svolge o ha svolto insegnamenti di Etica della Finanza; Gestione del Portafoglio, Gestione dei Rischi Finanziari, Risk Management, Strumenti Derivati presso i corsi di laurea triennale e magistrale Economia delle Istituzioni e dei Mercati Finanziari e Banking and Finance della citata Facoltà

gen 2017-

apr 2018 -

gen 2017 - apr 2020

apr 2020 -

gen 2009-

apr 2017 -mar 2019

lug 2018 - dic 2021

gen 2014 - dic 2016

consigliere di amministrazione indipendente; Banco BPM S.p.A .;

Presidente, Vera Vita S.p.A.

Banco BPM S.p.A .; presidente del Comitato Controlli Interni e Rischi; membro del Comitato Parti Correlate; referente per il CdA per i temi di sostenibilità (ESG) e dichiarazione non finanziaria (DNF)

Banco BPM S.p.A .; membro del Comitato Controlli Interni e Rischi

Membro, Comitato Direttivo, CeTIF - Centro di Ricerca su Tecnologie, Innovazione e servizi Finanziari, Universita Cattolica del S. Cuore

presidente, Prelios SGR S.p.A., Società di Gestione del Risparmio immobiliare

Direttore, ERiL - Enterprise Risk Lab, Università Cattolica del S. Cuore

presidente, Consiglio di Gestione, Banca Popolare di Milano S.C.a r.J.

gen 2014 - dic 2016

lug 2016 - dic 2016

mar 2019 -

gen 2014 - dic 2016

gen 2014 - dic 2016

nov 2006 - ott 2014

gen 2007 - ott 2014

mar 2009 -ott 2014

apr 2008 - apr 2012

apr 2012 - gen 2014

componente, ICBPI, patto di consultazione, società consortile nell'ambito delle carte e servizi di pagamento e regolamento

componente, Consiglio, Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi - FITD

membro, advisory board, ASSIOM-FOREX, principale associazione italiana di operatori dei mercati finanziari

componente, Associazione Bancaria Italiana, Consiglio di Amministrazione

componente, Associazione fra le Società Italiane per Azioni - Assonime, Giunta

preside, Facoltà di Scienze Bancarie, Finanziarie e Assicurative, Università Cattolica del S. Cuore, Milano

Università Cattolica del S. Cuore membro commissioni senatoriali di Senato Accademico: Commissione Strategie di Ricerca, Commissione Master e Dottorati (con il ruolo di coordinatore, dal 2011); Consulta per l'Offerta Formativa

componente, Comitato Direttivo del Centro per l'Innovazione e lo Sviluppo delle attività Didattiche e Tecnologiche d'Ateneo - ILAB, Università Cattolica del Sacro Cuore

consigliere di amministrazione indipendente, Credito Artigiano S.p.A., gruppo Credito Valtellinese, società quotata dal 1999 (fino al delisting, avvenuto a settembre 2012) presso Borsa Italiana; nel periodo apr 2008 - mar 2010 membro del Comitato per la remunerazione; nel periodo apr 2010-apr 2012 membro del Comitato operazioni parti correlate, del Comitato controlli interni, del Comitato vigilanza e controllo ex digs 231/2001

consigliere di amministrazione, Credito Valtellinese S.C.p.A., società quotata; aprile 2012 - aprile 2013 membro del Comitato strategico; maggio 2013 - membro del Comitato strategico, presidente Comitato per il controllo interno, presidente Organismo di vigilanza e controllo ex digs 231/2001

EMARKE SDIR

2007- gennaio 2014

dic 2013 -

mar 2013

mag 2009 - ott 2014

lug 2007 - giu 2013

feb 2001 - ott 2004

nov 1998 - feb 2001

nov 1992 - ott 1998

gen 2008 - dic 2010

dic 2008; mag 2011

mar 2018

membro, Collegio dei Probiviri, Borsa Italiana S.p.A.

membro, Collegio dei Probiviri, Euro-TLX S.p.A.

presidente, Collegio dei Probiviri, MTS S.p.A.

membro, Comitato Scientifico, Collegio di Milano, Milano, Milano

responsabile fondi pensione aperti PrevidSystem e Giustiniano di Intesa Previdenza SIM S.p.A., gruppo Intesa Sanpaolo

professore straordinario e poi ordinario di Economia degli Intermediari finanziari, Facoltà di Economia, Università di Macerata, insegnamenti di Economia del Mercato Mobiliare (microstruttura del mercato, strumenti derivati) e Tecnica Bancaria - Gestione dei rischi

professore associato di Economia degli Intermediari finanziari, Facoltà di Scienze Politiche e poi di Economia, Università di Macerata, insegnamenti di Economia del Mercato Mobiliare (microstruttura del mercato, strumenti derivati); Tecnica Bancaria - Gestione dei rischi; Economia degli Intermediari finanziari; Finanziamenti di Aziende

ricercatore universitario e poi ricercatore universitario confermato di Economia degli Intermediari finanziari, Facoltà di Scienze Bancarie, Finanziarie e Assicurative, Università Cattolica del S.Cuore, Milano

commissario, Commissione giudicatrice per la procedura di valutazione comparativa per la copertura di un posto di professore universitario di ruolo per il settore scientifico-disciplinare Secs-P/11, Economia degli Intermedian Finanzian, Università degli Studi di Udine (prima fascia), Università degli Studi di Bologna (seconda fascia), conferma in ruolo di ricercatori universitari

external examiner, Dottorato di Ricerca in Economia delle Istituzioni e dei Mercati Monetari e Finanziari, Università degli studi di Roma "Tor Vergata"

referee, The Journal of Financial Management, Markets and Institutions JFMI

2005 -

2004 -

2010 -

gen 2009 - dic 2015

lug 2013 - dic 2014

ott 1987

ABI Formazione, Membro, comitato scientifico Risk Management, con responsabilità della progettazione delle iniziative su rischio di mercato e rischio di liquidità

consulente tecnico di parte; controversie giudiziarie in tema di valutazione di strumenti derivati; operatività in strumenti derivati; truffa e usura, risarcimento danni per gestione infedele; insider trading; manipolazione del mercato; prodotti assicurativi e previdenziali; risarcimento danni per inadempimento; valutazione del profitto atteso di operazioni finanziarie complesse; aspetti tecnici di governo societario e profili di responsabilità; rating;

consulente tecnico di ufficio; controversie giudiziarie in tema di hedge funds e di operatività in strumenti derivati, collegi arbitrali, Camera Arbitrale di Milano

consigliere, Consiglio di Gestione, Fondo Famiglia Lavoro, Diocesi di Milano

membro effettivo, Organismo di Sorveglianza, fondo pensione aperto Previgen Valore e membro supplente fondo pensione aperto Previgen Global, gruppo Generali

laurea in Economia e Commercio, Università Cattolica del S.Cuore, Milano

Milano, 21 dicembre 2022

17.1.23

Spett.le Banco BPM S.p.A. P.zza Filippo Meda, 4 20121 Milano

DICHIARAZIONE RELATIVA AI REQUISITI DI INDIPENDENZA

lo sottoscritto MARIO ANOLLI, nato a Alba (CN) il 10 giugno 1963, cittadino italiano, residente in , codice fiscale NILMRAGHIOA 124Z, in relazione alla carica di componente del Consiglio di Amministrazione di Banco BPM S.p.A. ("Banco BPM"),

premesso che:

• 1. la nozione di indipendenza dei componenti del Consiglio di Amministrazione è definita nello Statuto (il Elecco (41 La La Arco (41 L all'art. 20.1.6, il cui testo tiene conto delle previsioni sancite dall'art. 148, comma 3, del D.Lgs. 58/1998 ("I.U.F."), delle disposizioni di cui al Decreto Ministeriale n. 169 del 23 novembre 2020 ("DM 169/2020") nonché delle raccomandazioni apposaoni al Corporate Governance approvato dal Cornitato di Cornitato di Corporate Governance, al quale Banco BPM aderisce:
• la medesima nozione di indipenderza prevede che siano da qualificarsi indipendenti gli amministratori non esecutivi, nell'accezione prevista dallo Statuto Sociale, i quali non intrattengano o non abbiano di recente intrattenuto, direttamente o indirettamente, con la Banca di appartenenza (la "SOCIETÀ") o con soggetii ad esso collegati, celazioni di natura professionale, patrimoniale, personale o di altro genere, tali da condizionarne l'oggettività e l'equilibrio di giudizio;
• protta avvertenza che non si considera comunque "ammiristratore indipendente" colui che si trovi anche in una sola delle seguenti ipotesi:
  • se e un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, intendendosi per tale il soggetto che, direttamente, (attraverso società controllate, fiducion o interposta persona) acquista una partecipazione pari o superiore alle percentuali per le quali la normativa pro tempore vigente richiede il rilascio di un'autorizzazione, ovvero che comporta l'acquisto del controllo della SOCIETÀ o la possibilità di esercitare su di essa un'influenza notevole, o che partecipa a un patto parasociale attraverso il quale uno o più soggetti esercitano il controllo o un'influenza notevole sulla SOCIETA;
  • b. se ricopre o ha ricoperto negli utirni due anni presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ o società da questo controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione, di soveglianza o di esponente con incarichi esecutivi, oppure ha ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio iti Amministrazione, di sorveglianza o di gestione nonché di direzione presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ o società da questo controllate;
  • se è, o è stato nei tre esercizi precedenti, esponente di filievo intendendosi per tale: il Presidente del Consiglio di C. so or i o o sicano quando gli siano attibuite deleghe nell'elaborazione delle strategie aziendali, gli "amministratori esseutivi" ed il "top management" - della SOCIETÀ, di una sua controllata avente rilevanza strategica o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETA;
  • se ricopre l'incarica di amministratore indipendente in un'altra banca del Gruppo Banco BPM, salvo il caso di banche tra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o indiretto, totalitario;
  • se è stato amministratore della, ovvero ha ricoperto incarichi direttivi presso la, SOCIETÀ per più di nove esercizi, anche non consecutivi, negli ultimi dodici esercizi;
  • se riveste la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo della SOCIETÀ abbia un incarico di amministratore anche non esecutivo;
  • se è socio, amministratore o dipendente di una società o di un'entifà appartenente alla rete della società incaricata a. della revisione legale della SOCIETÀ;
  • se riceve o ha ricevuto nei precedenti tre esercizi, dalla SOCIETÀ o da una società controllata o controllante, una h. significativa remunerazione aggiuntiva (rispetto al compenso "fisso" per la carica e a quello per la partecipazione ai comitații interni al Consiglio di Amministrazione, nonché all'eventuale medaglia di presenza alle sedute), ivi inclusa la eventuale parlecipazione a piani di incentivazione legati alla performance aziendale, anche a base azionaria;
  • se ha, o ha avuto nei precedenti tre esercizi, direttamente o indirettamente (ad esempio attraverso società controllate i. o delle quali sia esponente di rilievo, ovvero in qualità di partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), una significativa relazione, anche non continuativa, di natura professionale, patrimoniale, commerciale o finanziaria:
    • con la SOCIETÀ, una sua controllata, con alcuno dei rispettivi Presidenti o esponenti di nilievo;
    • con un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, ovvero trattandosi di società o ente con i relativi Presidenti o esponenti di rilievo:
    • con società sottoposte a comune controllo con la SOCIETÀ;

ovvero è, o è stato nei precedenti tre esercizi, lavoratore dipendente, autonomo o fitolare di un rapporto di collaborazione, anche non continuativa, con uno dei predetti soggetti; ai soli fini della presente lettera i), rilevano

anche le relazioni che siano intrattenute dall'amministratore con gli stretti familiari, come di seguito definiti, degli esponenti di filievo della SOCIEIÀ, di una sua controllata o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ;

se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti incarichi:

• membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea;
  • assessore o consigliere regionale, provinciale o comunale, presidente di giunta regionale, provincia, sindaco, presidente o componente di consiglio circoscizionale, presidente o componente del consiglio di amministrazione di consazi fra enti locali, presidente o componente dei consigli o delle giunte di unioni di comuni, consigliere di amministrazione o presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'arficolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente o componente degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o contiguità tra l'ambito teritoriale di rifermento dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolazione territoriale della banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza;
• se è stretto familiare (intendendosi per tale, il coniuge, purché non legalmente separato, parente o affine entro il quarto grado, la persona legata in unione civile o convivente di figli della persona legata in unione civile o della convivente di fatto e i familiari conviventi) di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti:

se è stretto familiare degli amministratori della SOCIETÀ ovvero degli amministratori delle società da questa controllate, L delle società che la controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;

m. se incorra in alcuna altra fattispecie di difetto del requisto di indipendenza prevista dalla normativa pro tempore vigente.

dichiaro:

• di essere in possesso dei requisti di indipendenza previsti ai sensi dello Statuto sociale (e quindi anche ai sensi del Codice di Corporate Governance, del DM 169/2020 e dell'art. 148, comma 3, T.U.F.) per i Consiglieri indipendenti e, ove eletto, di impegnarmi a mantenere l'indipendenza durante tutta la durata del mandato, di poter svolgere il mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché a comunicare ogni eventuale successiva circostanza rilevante ai fini dell'indipendenza;
• di non essere in possesso dei requisiti di Indipendenza previsti ai sensi dello Statuto sociale per i Consiglieri incipendenti ma, ove eletto, comunque di poter svolgere il mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché:

E di essere

di non essere ■

n di essere

口 di non essere

di essere

di non essere ■

in quanto sussistono le seguenti cause:

Mario Anolli Firmato digitalmente da Mario Anolli ND: cn=Mario Anolli, o, ou, EMARKE SDIR

t. c=IT Data: 2023.03.06 12:39:56 +01'00'

Distinti saluti.

(data)

(Mario Anolli)

Consigliere indipendente ai sensi del Codice di Corporate Governance

Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 1.48, comma 3, T.U.F.

Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 13 del DM 169/2020

Spettabile
BANCO BPM Società per Azioni
Piazza F. Meda, 4
Milano
DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA
(artt. 46 e 47 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445)
Il sottoscritto Paolo Bordogna, nato a Bergamo il 23 marzo 1958, cittadino
italiano, residente codice fiscale
BRDPLA58C23A794J, consapevole che, ai sensi dell'art. 76 del D.P.R. 28
dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli atti e l'uso
di atti falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità sono puniti ai
sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in relazione alla
prossima Assemblea dei Soci del Banco BPM Società per Azioni, con sede
legale in Milano, Piazza F. Meda n. 4 e sede amministrativa in Verona,
Piazza Nogara n. 2, Codice Fiscale e numero di iscrizione al Registro delle
Imprese di Milano Monza Brianza Lodi 09722490969, Rappresentante del
Gruppo IVA Banco BPM, Partita Iva 10537050964 (di seguito anche
"Banco BPM" o "Banca" o "Capogruppo"), chiamata ad approvare
l'elezione dei componenti del Consiglio di Amministrazione per gli esercizi
2023-2024-2025, tra cui il Presidente e il Vice Presidente, visti; i) l'art. 26 del
Decreto Legislativo n. 385/1993 ("TUB"); ii) il Decreto Ministeriale 23
novembre 2020. n. 169 ("D.M. 169/2020"); iii) il Regolamento del Ministero
della Giustizia del 30 marzo 2000, n. 162 ("D.M. 162/2000"); iv) l'art. 36 della
Legge 22 dicembre 2011, n. 214 (c.d. 'divieto di interlocking'); v) l'art. 148
del Decreto Legislativo n. 58/1998 ("TUF"); vi) il D.Lgs. 6 settembre 2011, n.

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159 e successive modificazioni ed integrazioni (c.d. "Codice delle leggi antimatia e delle misure di prevenzione, nonché nuove disposizione in materia di documentazione antimafia" ovvero "Codice Antimafia"); vii) il D.Lgs. 18 aprile 2016, n. 50; viii) il D.Lgs. 30 marzo 2001, n. 165; ix) le previsioni contenute nella Parte Prima, Titolo IV, Capitolo 1, della Circolare Banca d'Italia 17 dicembre 2013, n. 285 ("Circolare"); x) gli artt. 20.1 e 20.3 dello Statuto sociale del Banco BPM (di seguito lo "Statuto"); xi) la "Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione" del Banco BPM; xii) il "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco BPM

DICHIARA

di accettare irrevocabilmente la propria candidatura alla carica di Consigliere di Amministrazione del Banco BPM e l'inserimento del proprio nominativo nella lista di candidati presentata dal Consiglio di Amministrazione ai sensi dell'art. 20.4.2 dello Statuto sociale;

di essere candidato solamente nella predetta lista;

di non ricadere in alcuna delle situazioni di ineleggibilità, di decadenza, di incompatibilità (anche ai sensi dell'art. 36 Legge 214/2011, c.d. "divieto di interlocking") e di interdizione previste dalla legge, dal DM 169/2020, dalla Circolare e dallo Statuto per la carica di Consigliere di Amministrazione della Capogruppo;

di essere in possesso dei requisiti e di rispettare i criteri prescritti dalla disciplina legale, regolamentare e statutaria nonché dall'ulteriore regolamentazione interna della Banca sopra richiamata per ricoprire la carica di Consigliere di Amministrazione della Capogruppo - il tutto

Responsible financial services clients (Atene) dal 2010 al 2013;

Responsible for large accounts France dal 2018 al 2019;
Boston Consulting Group
- Country Manager Financial Institutions (Italy) dal 1992 al
1999:
di soddisfare i criteri di competenza previsti dall'art. 10 del DM B)
169/2020 e dalla Composizione quali-quantitativa del Consiglio di
Amministrazione, nonché di essere in possesso dei reguisiti
attitudinali previsti dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. In particolare, dichiara di essere in
possesso delle competenze professionali elencate nella
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
segnatamente (si prega di flaggare le materie nelle quali si è
maturata una competenza professionale):
X mercati finanziari e/o bancari: assumono rilievo, a tal fine, ruoli
non esecutivi o esecutivi (Capo azienda o prima linea) in Italia
e/o all'estero. A seconda del ruolo da ricoprire assume altresì
rillevo anche l'esperienza maturata in relazione al predetto
· business nei settori professionale, accademico e pubblico;
X attività e prodotti bancari e finanziari (i.e .: Retail, Credito,
Private Banking, Asset Management, Bancassurance, etc);
X dinamiche globali del sistema economico-finanziario domestico
e internazionale e dei frend e delle prospettive del settore di
riferimento (business bancario, finanziario e assicurativo);
X sistemi di controllo interno e altri meccanismi operativi;
X gestione dei rischi (individuazione, valutazione, monitoraggio,

controllo e metodi di attenuazione delle principali tipologie di
rischio di una banca o di una impresa di assicurazione o
riassicurazione, con focus: i) sul Risk Management e sui rischi
climatici e ambientali; ii) sul rischio di riciclaggio e del
finanziamento al terrorismo);
X informativa contabile e finanziaria (i.e .: bilancio, revisione,
accounting policies e tax maturate nel settore finanziario o in
società di audit);
X indirizzi e programmazione strategica (consapevolezza degli
indirizzi strategici aziendali o del piano industriale) maturata
presso istituti di credito, imprese di assicurazione o
riassicurazione, aziende quotate o multinazionali o primarie
società di consulenza strategica internazionali, preferibilmente
nei financial services;
X tecnologia informatica nell'ambito di sistemi informativi e nuove
tecnologie applicate al settore bancario e finanziario - con
specifico riferimento a Digital Transformation, Fintech,
Cryptocurrency, Artificial Intelligence e Cybersecurity
maturate in primarie società di consulenza strategica
internazionali ovvero in aziende, preferibilmente quotate, con
ruoli Esecutivi o Non Esecutivi;
X regolamentazione nel settore bancario, finanziario e
assicurativo, maturate in primari Studi Legali o in imprese o
gruppi di rilevanti dimensioni;
X assetti organizzativi e di governo societario, maturate presso
	u

		istituti di credito, imprese di assicurazione o riassicurazione,
		aziende quotate o multinazionali con ruoli Esecutivi o Non
		Esecutivi, ovvero presso primarie società di consulenza
	internazionali:
		risorse umane, sistemi e politiche di remunerazione, maturate
		presso istituti di credito, imprese di assicurazione o
		riassicurazione, aziende quotate o multinazionali con ruoli
	Esecutivi o Non Esecutivi, ovvero presso primarie società di
	consulenza internazionali;
	ambito ESG/ sostenibilità sociale ed ambientale.
	C) di soddisfare i criteri di dedizione di tempo e i limiti al cumulo degli
	incarichi previsti dagli artt. 16, 17 e 18 del DM 169/2020, dalla
	Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
	dal "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco BPM;
	a tal proposito dichiara di impegnarsi a rispettare i limiti al cumulo
	degli incarichi a far data dalla, e subordinatamente alla, elezione
	alla carica di componente del Consiglio di Amministrazione del
	Banco BPM;
	D) di ricoprire, tenute presenti le previsioni contenute nel
	"Regolamento limiti al cumulo degli incarichi del Banco BPM", le
	seguenti cariche di amministrazione e controllo nelle seguenti
	società (indicare le società rilevanti ai fini del "Regolamento limiti
	al cumulo degli incarichi" adottato dal Banco BPM):
	DENOMINAZIONE SOCIETÀ	CARICA RICOPERTA
	Bracca S.p.A.	Consigliere

	Fonti Pineta S.p.A. Consigliere
E)	di poter agire con piena indipendenza di giudizio
	e
	consapevolezza dei doveni e dei diritti connessi all'incarico ai sensi
	dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché ai sensi della Composizione
	quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione;
F)	di essere in possesso dei requisiti di onorabilità stabilità:
	dall'art. 3 del D.M. 169/2020, ed in particolare:
	a) di non trovarsi in stato di interdizione legale ovvero in un'altra
	delle situazioni previste dall'articolo 2382 del codice civile;
	b) di non essere stato condannato con sentenza definitiva, fatti
	salvi gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza
	per abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del
	codice di procedura penale:
	(i) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in
	materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria,
	assicurativa, di servizi di pagamento, antiriciclaggio, di
	intermediari abilitați all'esercizio dei servizi di investimento e
	delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione
	accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico
	risparmio, di emittenti nonché per uno dei delitti previsti dagli
	articoli 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-
	quinquies. 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416,
	416-bis, 416-ter, 41.8, 640 del codice penale;
	(ii) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un
	delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede

pubblica, contro il patrimonio, in materia tributaria;
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un
qualunque delitto non colposo;
c) di non essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, fatti salvi
gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza per
abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del
codice di procedura penale;
d) di non trovarsi in stato di interdizione temporanea dagli uffici
direttivi delle persone giuridiche e delle imprese ovvero di
interdizione temporanea o permanente dallo svolgimento di
funzioni di amministrazione, direzione e controllo ai sensi
dell'articolo 144-ter, comma 3, del TUB e dell'articolo 190-bis,
commi 3 e 3-bis, del TUF, o in una delle situazioni di cui
all'articolo 187-quater del TUF;
e) di non essere stato condannato con sentenza definitiva che
applica la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di
giudizio abbreviato - fatti salvi gli effetti della riabilitazione e
della revoca della sentenza per abolizione del reato ai sensi
dell'articolo 673, comma 1, del codice di procedura penale -
ad una delle pene previste:
- dalla precedente lettera b), numero (i), salvo il caso
dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del
codice di procedura penale;
- dalla precedente lettera b), numeri (ii) e (iii), nella durata in

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essi specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi
dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
f) di non aver riportato in Paesi esteri condanne penali o altri
provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti, sulla
base di una valutazione sostanziale, a quelle che
comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei
requisiti di onorabilità;
dall'art. 2 del D.M. 162/2000, ed in particolare:
a) di non essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimatia, salvi gli
effetti della riabilitazione;
b) di non essere stato condannato con sentenza irrevocabile, salvi
gli effetti della riabilitazione:
(i) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che
disciplinano l'attività bancaria, finanziaria e assicurativa e
dalle norme in materia di mercati e strumenti finanziari, in
materia tributaria e di strumenti di pagamento;
(ii) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro
V del codice civile e nel regio Decreto del 16 marzo 1942, n.
267:
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per un
delitto contro la pubblica amministrazione la fede pubblica,
il patrimonio, l'ordine pubblico e l'economia pubblica;
(iv)alla reclusione per un tempo non inferiore ad un anno per un
qualunque delitto non colposo;

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---

c) di non aver riportato alcuna delle pene previste alla
precedente lettera b) applicata su richiesta delle parti, salvo il
caso dell'estinzione del reato;
G) di soddisfare i criteri di correttezza previsti dall'art. 4 del DM
169/2020 nonché dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. Segnatamente, ai fini della
valutazione sul rispetto dei criteri di correttezza ai sensi dell'art. 5
del DM 169/2020 sono prese in considerazione le seguenti
situazioni:
i. condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su
richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato,
decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari personali relative a un reato previsto dalle
disposizioni in materia societaria, fallimentare, bancaria,
finanziana, assicurativa, di servizi di pagamento, di usura,
antiriciclaggio, tributaria, di intermediari abilitati all'esercizio di
servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di
mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di
appello al pubblico risparmio, di emittenti nonché per uno dei
delitti di cui agli artt. 270-bis, 270-ter, 270-quater.1, 270-
quinquies, 270-quinquies. 1, 270-quinquies.2. 270-sexies, 416,
416-bis, 416-ter, 418, 640 c.p .;
li. condanne penali irrogate con sentenza anche non definitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su

richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato,
decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari di tipo personale relative a delitti diversi da
quelli indicati al precedente punto (i), applicazione, anche in
via provvisoria, di una delle misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del D. Lgs. 159/2011;
iii. sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per
atti compiuti nello svolgimento di incarichi in soggetti operanti
nel settore bancario, finanziario, dei mercati e dei valori
mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento; sentenze
definitive di condanna al risarcimento dei danni per
responsabilità amministrativo-contabile;
iv, indagini e procedimenti penali in corso, con parficolare
riferimento ai reati di cui ai precedenti punti (i) e (ii);
v. sanzioni amministrative irrogate per violazioni della normativa
in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare,
assicurativa, antiriciclaggio e delle norme in materia di mercati
e strumenti di pagamento;
vi, provvedimenti di decadenza o cautelari disposti dalle Autorità
di vigilanza o su istanza delle stesse; provvedimenti di rimozione
disposti ai sensi degli articoli 53-bis, comma 1, lettera e), 67-ter,
comma 1, lettera e), 108. comma 3, lettera d-bis), 114-
quinquies, comma 3, lettera d-bis), 114-quaterdecies, comma
3, lettera d-bis), del TUB, e degli articoli 7, comma 2-bis, e 12,
comma 5-ter, del TUF:

. ...

.

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• 11

vii. svolgimento di incarichi in imprese o enti operanti nei settori
bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari,
assicurativo e dei servizi di pagamento cui sia stata irrogata
una sanzione amministrativa, ovvero una sanzione ai sensi del
decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231; fermo restando che
la sanzione irrogata è presa in considerazione solo se sussistono
elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente e non sono considerate
le sanzioni di importo pari al minimo edittale;
viii. svolgimento di incarichi di amministrazione, direzione o
controllo in imprese da parte dell'esponente di imprese che
siano state sottoposte ad amministrazione straordinaria,
procedure di risoluzione, fallimento o liquidazione coatta
amministrativa rimozione collettiva dei componenti degli
organi di amministrazione e e, controllo, revoca
dell'autorizzazione ai sensi dell'art. 113-ter TUB o cancellazione
ai sensi dell'art. 112-bis, comma 4, lett. b) TUB o a procedure
equiparate allo stato di insolvenza in altri paesi, fermo restando
che la fattispecie in esame è presa in considerazione solo se
sussistono elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente ai fatti che hanno
comportato la crisi di impresa, tenendo conto, tra l'altro, della
durata del periodo di svolgimento delle funzioni dell'interessato
presso l'impresa stessa e del lasso di tempo intercorso tra lo
svolgimento delle funzioni e l'adozione dei summenzionati

.

provvedimenti;
ix. sospensione o radiazione da albi, cancellazione (adottata a
titolo di provvedimento disciplinare) da elenchi e ordini
professionali disposte dagli organi competenti che
sovrintendono su albi, elenchi e ordini professionali medesimi;
misure di revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in
organi di direzione, amministrazione e controllo; misure
analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
x. segnalazione quale debitore inadempiente da parte di istituti
dotati di idonea afficiabilità:
xi. revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in organi di
direzione, amministrazione e controllo di imprese o enti, misure
analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
xii, valutazione negativa in merito alla sussistenza dei requisiti di
onorabilità e/o correttezza da parte di un'autorità
amministrativa in merito all'idoneità dell'esponente
nell'ambito di procedimenti di autorizzazione previsti dalle
disposizioni in materia societaria, bancaria, finanziaria,
mobiliare e assicurativa e dalle norme in materia di mercati e
di servizi di pagamento;
xiii.qualsiasi altro comportamento che, pur non costituendo reato,
sia giudicato non compatibile con la carica di esponente
della Banca o possa comportare per quest'ultima

gravemente pregiudizievoli conseguenze piano sul
reputazionale;
xiv. informazioni negative sull'esponente contenute nella
Centrale dei Rischi istituita ai sensi dell'articolo 53 del TUB; per
informazioni negative si intendono quelle, relative
all'esponente anche quando non agisce in qualità di
consumatore, rilevanti ai fini dell'assolvimento degli obblighi di
cui all'articolo 125, comma 3, del TUB.
Ai fini del rispetto dei criteri di correttezza sono altresi prese in
considerazione le fattispecie disciplinate, in tutto o in parte, in
ordinamenti stranieri, la cui verifica in ordine alla sussistenza delle
situazioni sopra elencate è condotta secondo un approccio di
equivalenza sostanziale;
che nei propri confronti non sussiste alcuna causa di decadenza, H)
di sospensione o di divieto di cui all'art. 67, né situazioni relative a
tentativi di infiltrazione mafiosa di cui all'art. 84, commi 4 e 4-bis,
del Codice Antimafia;
che nei propri confronti non sussiste alcuna condizione di
esclusione di cui all'art. 80 del D.Lgs. n. 50/2016 e successive.
modificazioni/integrazioni;
che nei propri confronti non sussistono le condizioni di cui all'art. 5
53, comma 16-ter, del D. Lgs. n. 165/2001 e successive
modificazioni/integrazioni o ogni altra situazione che, ai sensi
della normativa vigente, determini l'esclusione da una procedura
di appalto o concessione e/o l'incapacità di contrarre con la
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Pubblica Amministrazione:
K) di essere in possesso degli ulteriori requisiti prescritti dalla disciplina
statutaria (artt. 20.1 e 20.3 dello Statuto) per ricoprire la carica di
Consigliere di Amministrazione.
Il sottoscritto autorizza sin d'ora il Banco BPM, ai sensi e per gli effetti di cui
all'art. 71, comma 4, del D.P.R. n. 445 del 2000, a verificare presso le
competenti amministrazioni la veridicità di quanto dallo stesso dichiarato;
si impegna altresì a produrre, su richiesta del Banco BPM, la
documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati
nonché a comunicare tempestivamente ogni variazione che dovesse
intervenire nelle fattispecie sopra indicate.
Con riferimento al trattamento dei dati personali, il sottoscritto, con la
firma della presente dichiarazione, attesta di aver preso visione
dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del
Parlamento Europeo e del Consiglio del 27 aprile 2016, riportata in calce
alla presente.
Si allega alla presente:
curiculum vitae:
- dichiarazione relativa ai requisiti di indipendenza.
Il Dichiarante Luogo e data
000111 6 HAND 2023
	15

INFORMATIVA
ex art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del Parlamento Europeo e del
Consiglio del 27 aprile 2016
Si comunica che il trattamento dei dati personali da Lei forniti avverrà in
conformità a quanto previsto dalla normativa in materia ed in particolare,
dal Regolamento sulla protezione delle persone fisiche con riguardo al
trattamento dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati
(nel seguito: Regolamento).
I dati personali verranno trattati da Banco BPM S.p.A. (nel seguito:
"Banca") per finalità connesse agli obblighi previsti dalle leggi, dai
regolamenti e dalla normativa comunitaria elencati nelle dichiarazioni
sostitutive da Lei sottoscritte, nonché per l'iscrizione della carica in
pubblici registri (ad esempio il Registro delle Imprese).
In particolare:
- nel caso in cui venga presentata la Sua candidatura al ruolo di
esponente aziendale, i dati personali verranno trattati dalla Banca per
l'accertamento dei requisiti di professionalità, di onorabilità, di
indipendenza e di inesistenza di cause di sospensione ai fini della
presentazione all'Assemblea delle liste per la nomina degli organi
sociali, della successiva pubblicazione sul sito Internet della Banca e
dell'informativa agli organi di stampa;
nel caso in cui Lei sia stato nominato dall'Assemblea, ovvero dal
Consiglio di Amministrazione della Banca, i dati personali verranno
trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini della delibera da
parte del Consiglio di Amministrazione della Banca stessa;
	16

nel caso in cui Lei rivesta già la carica di esponente aziendale, i dati
personali verranno trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini
della partecipazione a gare indette dalla Pubblica Amministrazione.
Ai fini dell'accertamento dei predetti requisiti, la Banca potra trattare i
dati personali che il Regolamento definisce come "relativi a condanne
penali e reati", e cioè quelli idonei a rivelare provvedimenti di cui al D.P.R.
14.11.2002 n. 313 in materia di casellario giudiziale, carichi pendenti e
anagrafe delle sanzioni amministrative dipendenti da reato, nonché la
qualità di imputato o di indagato ai sensi degli articoli 60 e 61 del codice
di procedura penale.
Il conferimento di tali dati è obbligatorio ed il relativo trattamento non
richiede il Suo consenso.
In relazione alle suindicate finalità, il trattamento dei dati personali
avverrà mediante strumenti manuali, elettronici o comunque
automatizzati con logiche strettamente correlate alle finalità stesse e,
comunque, in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati
stessi e sempre nel rispetto delle previsioni del Codice (sostituito con
"Regolamento").
I dati personali, al di fuori delle suindicate finalità, non saranno altrimenti
comunicati né diffusi.
I dati personali potranno essere trattati dalla Banca avvalendosi solo di
personale allo scopo autorizzato e formato e al fine di garantire la
necessaria riservatezza delle informazioni fornite.
La Banca conserverà i Suoi dati per il tempo strettamente necessario alle
finalità per le quali sono stati raccolti, nel rispetto dei termini prescrizionali

	18
sede legale all'attenzione del Responsabile Protezione Dati (DPO).
protezionedati@bancobpm.it ovvero tramite raccomandata presso la
trasmetterlo compilato via mail al seguente indirizzo:
specifica sezione (area Privacy) in cui può scaricare il modulo e
sito internet, per presentare le sue richieste in maniera gratuita, una
A tal scopo, la Banca, in qualità di Titolare del trattamento, ha previsto sul
elettronicamente, forniti sulla base di consenso o contratto.
rettifica o opposizione; chiedere la portabilità dei dati trattati
riguardano; limitare il trattamento, in caso di violazione, richiesta di
opporsi, in tutto o in parte, al trattamento dei dati personali che La
la cancellazione dei propri dati, nei termini consentiti dalla normativa;
l'aggiornamento, la rettificazione o l'integrazione dei Suoi dati; richiedere
personali che La riguardano e la loro copia in forma intelligibile; ottenere
tra gli altri, il diritto di: ottenere la conferma dell'esistenza o meno dei dati
Le ricordiamo infine che gli artt. 15-22 del Regolamento Le riconoscono,
pubblico interesse.
regolamentare di riferimento o necessari per esigenze di giustizia o di

Paolo Bordogna

Education

1978	Liceo Scientifico Lussana	Bergamo
1983	Politecnico di Milano -	Milano
	Master of Science Electronic Engineering 99/100	Philadelphia
1986	The Wharton School University of Pennsylvania Master in Business Administration (MBA) - Finance Major
	Dean's Honor List

Professional Experiences

983-1984	Procter and Gamble		Roma
	Brand Assistant
1986-1991	The Boston Consulting Group		Paris
	From Consultant to Partner (Industrial & Financial Services)
1992-1999	The Boston Consulting Group		Milano
	Partner and Director.
	Country manager Financial Institutions
2000-2002	Sapient Italy Digital/IT, System Integration (Startup)		Milano
	CEO
2002- 2018	Bain & Company - Director - Financial Institutions		Milano
	Country manager Financial Institutions	2002-2018
	FS Practice leader Europa/Middle East/ Africa	2008-2011	BMEPA
	Responsible for large FS clients CIS	2008-2012	Moscow
	In charge of FS Greece clients	2010-2013	Athens
	Bain & Company - Director		Paris
2018 - 2019	Responsible for large accounts France
	UBI Banca - Board Member		Bergamo
2019 - 2020
	Risk Committee Board Member	2018-2022	Bergamo
2018 - 2022	Persico Marine - CEO	2020-2022
			Italy
2013-current	Centro Velico Caprera (non-profit organization) Executive Board Member	2013-Current
		2015-2018
	Vice-President	2018-2022
	President	2022- Current
	Vice- President

1996-current Family-owned Companies (consumer goods) Board Member

Italy

EMARKET
SDIR certified

Autorizzo il trattamento dei miei dati personali ai sensi del Dlgs 196 del 30 giugno 2003 e dell'art. 13 GDPR

FMARKI SDIF

Italian (Native), English (Fluent), French (Fluent), Spanish (Interm.) Languages

Born in Bergamo, age 65. Married, 2 sons

Relevant Management Consulting and Financial Services experiences

More than 30 years of consulting experiences in several countries (Europe, South America, and Middle East).

During his career, he has become a well-known consultant in Financial Services, having taken During his career, he has become a well-known consers ...) that have reshaped the Financial Services sector.

After an MBA at the Wharton School, he has worked 14 years in the French and the Italian in After an MBA at the Wharton School, ne hos nowledged (from green field)
office of the Boston Consulting Group (1986-1999), where he developed of the largest practice in office of the Boston Consulting Group (1980 1959), which become one of the largest practice in those offices.

For Bain and Company (17 years 2002-2019) he worked in the Italian, Russian and French offices, where he covered the following roles:

• · Country Manager Financial Services Italy
• · Lountry Managel Pinancial Services Callers Callerts Practice Leader
  · EMEA (Europe, Middle East and Africa) Financial Services Practice Leader
• · EMEA (Europe, Middle East and Airles) · Manoles clients in Russia, Italy, Greece and France

Paolo has been quite active in several restructuring programs for European's troubled Banks,
Page (for Paolo has been quite active in several restructuring problem to the Bank of Greece (for and an expert on risk. More specifically, ne las bien fune (HFSF) on the restructuring and 18 months) and to the Hellehic Fillancial Stablity Fand Indeplayed an active role on the restructuring of some troubled Italian Banks.

He is the author of the report on "Policies and procedures required to ensure effective He is the author of the report on "Folicles and "Prodicies" and "Pressing of Greece in 2012.
management and recovery of assets (...)" prepared by Bain for Bank of Greece in 2

He has also a long experience in restructuring Non-Performing Loans, working for several He has also a long experience in restructuring Non the Bain's global report on "Restoring
European institutions and pay" Financing and Growth to SME's".

He was appointed as Independent Board Member at Ubi Banca and a member of the Risk Committee (2019-2020)

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Paolo Bordogna

EMARKE SDIR

Non Financial services experiences (IT and marine sector)

Sapient Italy. A start up focusing on Digital, IT, System Integration and Transformation. As
As a many of the same and wilding the foundations for the Italian operations of Sapient Italy. A start up focusing on Digital, it , foundations for the Italian operations of
CEO Paolo managed the start up, building the foundations of SET Italy CEO Paolo Thanaged the Starane Sempla and now is part of GFT Italy.

Persico. For more than 4 years Paolo have been an advisor to the Persico family. Persico is and Persico. For more than 4 years Paolo nave bech in the automotive, industrial, and well-regarded Italian multinational printany circuse became the CEO of Persico Marine a
marine industries. In the last 2 years (2020-2022) he became the crenowned r marine industries. In the last 2 years (2020-2022) ite became only's most renowned racing
worldwide leader who builds custom sailing yachts for the world's most renowned rac teams and private owners, among which:

• · Prada-Pirelli Luna Rossa Challenge for America's Cup 2021 in Auckland.
  · Prada-Pirelli Luna Rossa Challenge for America's Cup 2021 in Auckland.
• · Prada-Pirelli Luna Rossa Challenge for Annel S one Vendée Globe (a single-handed (solo) non-stop round the world yacht race).
• · Club Swan 80 in cooperation with Nautor Swan.

Centro Velico Caprera (non profit) is one of the oldest Italian sailing schools and one of the Italian Marina Centro Velico Caprera (non profit) is one of the bides hish patronage of the ltalian Marina
most prestigious in Europe, founded in 1967 under the high and President in 2018. most prestigious in Europe, founded in 1967 under the 103 and President in 2018. Under his
Militare. Paolo became an executive board member in 2013 and President in 2018. Militare. Paolo became an executive board member in and Ente del Terzo Settore.
presidency the school was transformed in Foundation and Ente del Terzo Settore.

March 7th, 2023

Autorizzo il trattamento dei miei dati personali al sensi del Dlgs 196 del 30 giugno 2003 e l'
esta con Cana dell'art. 13 GDPR

Spett.le Banco BPM S.p.A. P.zza Filippo Meda, 4 20121 Milano

FMARKE SDIR

DICHIARAZIONE RELATIVA AI REQUISITI DI INDIPENDENZA

lo sottoscriito PAOLO BORDOGNA, nato a Bergamo il 23 marzo 1958, cittadino italiano, residente in codice fiscale BRDPLA58C23A794J, in relazione alla candidatura allo correctione in componente del Consiglio di Amministrazione di Consiglio di Amministrazione di Consiglio di Banco BPM S.p.A. ("Banco BPM"),

premesso che:

• la nozione di indipendenza dei componenti del Consiglio di Amministrazione è definita nello Statuto Sociale di Banco BPM dinocitioni di avia l'alle previsioni sancite dall'art. 148, commo 3, del 1998 ("Il 1978) delle contenute nol Codico di Comercia Comercia Cale 1. 169 del 23 novembre 2020 ("DM 169/2020") nonché delle reccomunicazioni contenute nel Codice di Corporate Governance approvato dal Comitato di Corporate Governance, al rucle Banco &&M aderisce:
• noll'accerione previrta di indipenza prevede che siano da qualificarsi indipendenti gli amministratori non esecutivi, 2. nell'accezione prevista dallo Statuto Sociale, i quali non intrattengano o non abbipon direcente intralisento, direttomento d indiettamente, con la Banca di appartenenza (la "SOCIETÀ") o con soggetti ad essa collegati, celozioni di natura professionale, patrimoniale, personale o di altro genere, tali da condizionarne l'oggettività e l'equilibrio di giudizio;
• socivani inclari sequenti ipotesi:
  • se è un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, intendendosi per tale il soggetto che, direttamente o indirettamente, (attraverso società controllate, fiduciari o interposta personal acquista una partecipazione pari o superiore alle, l'ancavide del seculto di nomativa pro tempore vigente richiede il rilascio di un'outofizzione, ovvero che compon l'acquisto del controllo della SOCIETÀ o la possibilità di esercitare su di essa un'infivenza notevole, o che parteripo a un patto parasociale attraverso il quale uno o più soggetti esercitano il controllo o un'influenza notevole sulla SOCIETA;
  • se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETà o società do querlo controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di esponente con incarichi esecutivi, oppure ha ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di gestione nonché di direzione presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ o società da questo controllate;
  • se è, o è stato nei tre esercizi precedenti, esponente di rilievo întendendosi per tale: il Presidente del Consiglio di Amministrazione quando gli siano attribuite deleghe nell'elaborazione delle strategie aziendali, gli "amministratori esecutivi" ed il "top monagement" - della SOCIETÀ, di una sua controllata avente rilevanza strategica o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETA;
  • d. se ricopre l'incarico di amministratore indipendente in un'altra banca del Gruppo Banco BPM, salvo il banche tra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o indiretto, totalitario;
  • e. se è stato amministratore della, ovvero ha ricoperto incarichi direttivi presso la. SOCIETÀ per più di nove eseccizi, anche non consecutivi, negli ultimi dodici esercizi;
  • se riveste la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo della SOCIETÀ abbia un incarico di amministratore anche non esecutivo:
  • g. se è socio, amministratore o digendente di una società o di un'entità appartenente alla refe della società incaricata della revisione legale della SOCIETÀ;
  • se riceve o ha ricevuto nei precedenti tre esercizi, dalla SOCIETÀ o da una società controllata o controllante, una significativa remunerazione aggiuntiva (rispetto al compenso "fisso" per la carica e a quello per la partecipazione ai comitati interni al Consiglio di Amministrazione, nonché all'eventuale medaglia di presenza alle sedute), in inclusa la eventuale partecipazione a piani di incentivazione legati alla performance aziendale, anche a base azionaria;
  • se ha, o ha ayuto nei precedenti ire esercizi, direttamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia esponente di rilievo, ovvero in qualità di partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), una significativa relazione, anche non continuativa, di natura professionale, patrimoniale, commerciale o finanziaria:
    • con la SOCIETÀ, una sua controllata, con alcuno dei rispettivi Presidenti o esponenti di filievo;
      • con un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, ovvero trattandosi di società o ente con i relativi Presidenti o esponenti di rilievo:
    • con società sottoposte a comune controllo con la SOCIETÀ;

ovvero è, o è stato nei precedenti tre esercizi, lavaratore dipendente, autonomo o titolare di un rapporto di collaborazione, anche non continuativa, con uno dei predetti soggetti; ai soli fini della presente lettera i), rilevano

anche le relazioni che siano intratiente doll'amministratore con gli strefli fomiliari, come di seguito delfrili, degli esponenti di rillevo della SOCIETA. di una sua contrilizio o di stemilitati, come di seglito delimili, deglino delimili, deglito delimili, degli SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETA;

EMARKE SDIR certifiei

se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti incarichi:

membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europeo;

assessore o consigliere regionale, provinciale o comundo, presidente di giunia regionale, presidente di provincia, presidente di provincia, sindoco, presidente o componente di consiglio circoscizionele, presidente o componente del consiglio di provincio,
amministrazione di consori ita enti locali presidente, pres coministrazione di consoni fra enti locali, presidente o componente del consiglio di consiglio di comuni, consigliere di omministrazione o presidente di consigli o isfituzioni di unioni di unioni di unioni di unioni di unioni di unioni di unioni decreto legisto 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di cui alluritoson 11 del alla 114 del
degli organi di comunità montane, suanda la la cattà metropolitane, pr degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovraposizione o contiguità tra l'ombito l'ombito le riferimento dell'ente in cui sono incoletti incorico il sombolio frombritorito l'ombito lemitoride di
bancario di appartenenza sono topediti incorditore territoriale della b bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'inclipendenza;

• se è stretto familiare (intendendosi per tole, il coniuge, purché non legamente separato, porente o affine entro il quarto grado, la persona legata le convivente di figli della personale separac i parente o offine enho il della convivente di fatto e i familia conviventi di fario o i figli della persona legari in uno delle silvazioni di cui ai precedenti
• se è stretto familiare degli amministratori della SOCIETÀ ovvero degli amministratori delle società da questa controllate, delle società che la controllano e di quelle softoposte a comune controllo;
• m. se incorra in olcuna altra fottispecie solloposie a confrolo;
  vigente,

dichiaro:

• ) di essere in possesso dei requistit di indipendenza previsti ci sensi dell'o sociel le quindi anche di sensi del Codice di Corporate Governance, del DM 1892020 dell'art 146, commo 3. T.U.F.) per i Consideri indipendenii e. en lell codice
  impegnami a mantenere l'indicendenza, durante, tutta l impegnami a mantenere l'indipendenza durante futa i aulonomic di giudizo ai sensi dell'ori. 15 del DM 1672020 nonché a comunicare ogni eventuale successivo circostonzo rilevante ai fini dell'indipendenza;
• Cli non essere in possesso dei requisti di indipendenza previti ai sensi dello Statuto sociale per i Consiglieri indipendenti ma. ove eletto, comunque di poter a malpere il mal sensi dello sicuro socielo per l'Consiglier indipendenti -
  • D di essere
  • di non essere
  • D di essere
  • D di non essere

D di essere

ロ di non essere Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 13 del DM 169/2020

Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 148, comma 3, T.U.F.

Consigliere indipendente ai sensi del Codice di Corporate Governance

in quanto sussistono le seguenti cause:

Dislinti saluti.

(Paolo Bordogna)

	EMARKET SDIR
	CERTIFIED
Spettabile
BANCO BPM Società per Azioni
Piazza F. Meda, 4
Milano
DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA
(artt. 46 e 47 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445)
La sottoscritta Ferretti Paola, nata a Viareggio (LU), il 25 gennaio 1967,
cittadino italiano, residente in
codice fiscale FRRPLA67A65L833J, consapevole che, ai sensi dell'art. 76
del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità
negli affi e l'uso di atti falsi o contenenti dafi non più rispondenti a verità
sono puniti ai sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in
relazione alla prossima Assemblea dei Soci del Banco BPM Società per
Azioni, con sede legale in Milano, Piazza F. Meda n. 4 e sede
amministrativa in Verona, Piazza Nogara n. 2, Codice Fiscale e numero di
iscrizione al Registro delle Imprese di Milano Monza Brianza Lodi
09722490969, Rappresentante del Gruppo IVA Banco BPM, Partita Iva
10537050964 (di seguito anche "Banco BPM" o "Banca" o
"Capogruppo"), chiamata ad approvare l'elezione dei componenti del
Consiglio di Amministrazione per gli esercizi 2023-2024-2025, tra cui il
Presidente e il Vice Presidente, visti: i) l'art. 26 del Decreto Legislativo n.
385/1993 ("TUB"); ii) il Decreto Ministeriale 23 novembre 2020, n. 169 ("D.M.
169/2020"); iii) il Regolamento del Ministero della Giustizia del 30 marzo
2000, n. 162 ("D.M. 162/2000"); iv) l'art. 36 della Legge 22 dicembre 2011,
n 214 lc d 'divieto di interlacking'); v) l'art 148 del Decreto Legislativo n

58/1998 ("TUF"); vi) il D.Lgs. 6 settembre 2011, n. 159 e successive
modificazioni ed integrazioni (c.d. "Codice delle leggi antimafia e delle
misure di prevenzione, nonché nuove disposizione in materia di
documentazione antimafia" ovvero "Codice Antimatia"); vii) il D.Lgs. 18
aprile 2016, n. 50; viii) il D.Lgs. 30 marzo 2001, n. 165; ix) le previsioni
contenute nella Parte Prima, Titolo IV, Capitolo 1, della Circolare Banca
d'Italia 17 dicembre 2013, n. 285 ("Circolare"); x) gli artt. 20.1 e 20.3 dello
Statuto sociale del Banco BPM (di seguito lo "Statuto"); xi) la
"Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione" del
Banco BPM; xii) il "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco
BPM
DICHIARA
di accettare irrevocabilmente la propria candidatura alla carica di
Consigliere di Amministrazione del Banco BPM e l'inserimento del
proprio nominativo nella lista di candidati presentata dal Consiglio di
Amministrazione ai sensi dell'art. 20.4.2 dello Statuto sociale:
di essere candidata solamente nella predetta lista;
con riferimento alle previsioni in materia di incompatibilità (incluse
quelle relative al "divieto di interlocking"), di ricoprire la carica di
Consigliere di Amministrazione nella Banca di Pisa e Fornacette
Credito Cooperativo - Società Cooperativa per Azioni e di impegnarsi
a dimettersi da tale carica a far data dalla, e subordinatamente alla,
elezione alla carica di componente del Consiglio di Amministrazione
del Banco BPM;
di essere in possesso dei requisiti e di rispettare i criteri prescritti dalla
	2

disciplina legale, regolamentare e statutaria nonché dall'ulteriore
regolamentazione interna della Banca sopra richiamata per ricoprire
la carica di Consigliere di Amministrazione della Capogruppo - il tutto
nei fermini come meglio indicati nella documentazione a corredo
della presente dichiarazione (i.e.: curriculum vitae e dichiarazione in
materia di indipendenza, di cui si autorizza la pubblicazione ai sensi di
legge, nonché - solo ai fini interni di codesta Banca - certificati
generali del casellario giudiziario e dei carichi pendenti e
dichiarazione di rispetto dei limiti al cumulo degli incarichi/divieto di
interlocking e del time commitment) - e precisamente:
A) di essere in possesso dei requisiti di professionalità previsti per i
componenti del Consiglio di Amministrazione delle Banche
dall'art. 7 del D.M. 169/2020 nonché dall'art. 20:1.3 dello Statuto e,
in particolare, di aver inoltre maturato un'esperienza complessiva
di almeno un triennio negli ultimi vent'anni nell'esercizio delle
seguenti attività:
Banca di Pisa e Fornacette Credito Cooperativo - Società
Cooperativa per Azioni: componente del Consiglio di
Amministrazione da novembre 2022, già Sindaco Effettivo da
agosto 2021 a ottobre 2022;
Fondazione Cassa di Risparmio di Lucca: componente
effettivo del Collegio dei Revisori e dell'Organismo di Vigilanza
dal 2019 al 2021;
Professoressa ordinaria/associata presso il Dipartimento di
Economia e Management dell'Università di Pisa dal 2017;
	3

B) di soddisfare i criteri di competenza previsti dall'art. 10 del DM
169/2020 e dalla Composizione quali-quantitativa del Consiglio di
Amministrazione, nonché di essere in possesso dei requisiti
attitudinali previsti dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. In particolare, dichiara di essere in
possesso delle competenze professionali elencate nella
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
segnatamente (si prega di flaggare le materie nelle quali si è
maturata una competenza professionale):
X mercati finanziari e/o bancari: assumono rilievo, a tal fine, ruoli
non esecutivi o esecutivi (Capo azienda o prima linea) in Italia
e/o all'estero. A seconda del ruolo da ricoprire assume altresì
rilievo anche l'esperienza maturata in relazione al predetto
business nei settori professionale, accademico e pubblico;
X attività e prodotti bancari e finanziari (i.e .: Retail, Credito,
Private Banking, Asset Management, Bancassurance, etc);
X dinamiche globali del sistema economico-finanziario domestico
e internazionale e dei trend e delle prospettive del settore di
riferimento (business bancario, finanziario e assicurativo);
□ sistemi di controllo interno e altri meccanismi operativi;
X gestione dei rischi (individuazione, valutazione, monitoraggio,
controllo e metodi di attenuazione delle principali tipologie di
rischio di una banca o di una impresa di assicurazione o
riassicurazione, con focus: i) sul Risk Management e sui rischi
climatici e ambientali; ii) sul rischio di riciclaggio e del

	EMARKET SDIR CERTIFIED
finanziamento al terrorismo);
X informativa contabile e finanziaria (i.e.: bilancio, revisione,
accounting policies e tax maturate nel settore finanziario o in
società di audit);
X indirizzi e programmazione strategica (consapevolezza degli
indirizzi strategici aziendali o del piano industriale) maturata
presso istituti di credito, imprese di assicurazione o
riassicurazione, aziende quotate o multinazionali o primarie
società di consulenza strategica internazionali, preferibilmente
nei financial services;
X tecnologia informatica nell'ambito di sistemi informativi e nuove
tecnologie applicate al settore bancario e finanziario - con
specifico riferimento a Digital Transformation, Fintech,
Cryptocurrency, Artificial Intelligence e Cybersecurity
maturate in primarie società di consulenza strategica
internazionali ovvero in aziende, preferibilmente quotate, con
ruoli Esecutivi o Non Esecutivi;
X regolamentazione nel settore bancario, finanziario e
assicurativo, maturate in primari Studi Legali o in imprese o
gruppi di rilevanti dimensioni;
X assetti organizzativi e di governo societario, maturate presso
istituti di credito, imprese di assicurazione o riassicurazione,
aziende quotate o multinazionali con ruoli Esecutivi o Non
Esecutivi, ovvero presso primarie società di consulenza
internazionali;
	5

	□ risorse umane, sistemi e politiche di remunerazione, maturate
	presso istituti di credito, imprese di assicurazione o
	riassicurazione, aziende quotate o multinazionali con ruoli
		Esecutivi o Non Esecutivi, ovvero presso primarie società di
	consulenza internazionali;
	X ambito ESG/ sostenibilità sociale ed ambientale.
	C) di soddisfare i criteri di dedizione di tempo e i limiti al cumulo degli
	incarichi previsti dagli artt. 16, 17 e 18 del DM 169/2020, dalla
	Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
	dal "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco BPM;
	D) di ricoprire, tenute presenti le previsioni contenute nel
	"Regolamento limiti al cumulo degli incàrichi del Banco BPM", le
	seguenti cariche di amministrazione e controllo nelle seguenti
	società (indicare le società rilevanti ai fini del "Regolamento limiti
	al cumulo degli incarichi" adottato dal Banco BPM):
	DENOMINAZIONE SOCIETÀ	CARICA RICOPERTA
	Banca di Pisa e Fornacette Consigliere
	Credito Cooperativo
E)	di poter agire con piena indipendenza di giudizio e
	consapevolezza dei doveri e dei diritti connessi all'incarico ai sensi
	dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché ai sensi della Composizione
	quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione;
F)	di essere in possesso dei requisiti di onorabilità stabiliti:
	dall'art. 3 del D.M. 169/2020, ed in particolare:
		a) di non trovarsi in stato di interdizione legale ovvero in un'altra
			6

delle situazioni previste dall'articolo 2382 del codice civile; b) di non essere stata condannata con sentenza definitiva, fatti salvi gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza per abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del codice di procedura penale:

(i) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, antiriciclaggio, di intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico risparmio, di emittenti nonché per uno dei delitti previsti dagli articoli 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418, 640 del codice penale;

(ii) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica, contro il patrimonio, in materia tributaria;

(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un

qualunque delitto non colposo;

c) di non essere stata sottoposta a misure di prevenzione disposte dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, fatti salvi gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza per abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del codice di procedura penale;

d) di non trovarsi in stato di interdizione temporanea dagli uffici
direttivi delle persone giuridiche e delle imprese ovvero di
interdizione temporanea o permanente dallo svolgimento di
funzioni di amministrazione, direzione e controllo ai sensi
dell'articolo 144-ter, comma 3, del TUB e dell'articolo 190-bis,
commi 3 e 3-bis, del TUF, o in una delle situazioni di cui
all'articolo 187-quater del TUF;
e) di non essere stata condannata con sentenza definitiva che
applica la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di
giudizio abbreviato - fatti salvi gli effetti della riabilitazione e
della revoca della sentenza per abolizione del reato ai sensi
dell'articolo 673, comma 1, del codice di procedura penale -
ad una delle pene previste:
- dalla precedente lettera b), numero (i), salvo il caso
dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del
codice di procedura penale;
- dalla precedente lettera b), numeri (ii) e (iii), nella durata in
essi specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi
dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
f) di non aver riportato in Paesi esteri condanne penali o altri
provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti, sulla
base di una valutazione sostanziale, a quelle che
comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei
requisiti di onorabilità;
dall'art. 2 del D.M. 162/2000, ed in particolare:
	8

a) di non essere stata sottoposta a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, salvi gli
effetti della riabilitazione:
b) di non essere stata condannata con sentenza irrevocabile, salvi
gli effetti della riabilitazione:
(i) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che
disciplinano l'attività bancaria, finanziaria e assicurativa e
dalle norme in materia di mercati e strumenti finanziari, in
materia tributaria e di strumenti di pagamento;
(ii) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro
V del codice civile e nel regio Decreto del 16 marzo 1942, n.
267;
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per un
delitto contro la pubblica amministrazione la fede pubblica,
il patrimonio, l'ordine pubblico e l'economia pubblica;
(iv)alla reclusione per un tempo non inferiore ad un anno per un
qualunque delitto non colposo;
c) di non aver riportato alcuna delle pene previste alla
precedente lettera b) applicata su richiesta delle parti, salvo il
caso dell'estinzione del reato:
G) di soddisfare i criteri di correttezza previsti dall'art. 4 del DM
169/2020 nonché dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. Segnatamente, ai fini della
valutazione sul rispetto dei criteri di correttezza ai sensi dell'art. 5
del DM 169/2020 sono prese in considerazione le seguenti
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situazioni:
i. condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su
richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato,
decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari personali relative a un reato previsto dalle
disposizioni in materia societaria, fallimentare, bancaria,
finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, di usura,
antiriciclaggio, tributaria, di intermediari albilitati all'esercizio di
servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di
mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di
appello al pubblico risparmio, di emittenti nonché per uno dei
delitti di cui agli artt. 270-bis, 270-ter, 270-quater.1, 270-
quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416,
416-bis, 416-ter, 418, 640 c.p .;
ii. condanne penali irrogate con sentenza anche non definitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su
richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato, .
decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari di tipo personale relative a delitti diversi da
quelli indicati al precedente punto (i), applicazione, anche in
via provvisoria, di una delle misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del D. Lgs. 159/2011;
iii. sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per
atti compiuti nello svolgimento di incarichi in soggetti operanti
	10

nel settore bancario, finanziario, dei mercati e dei valori
mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento; sentenze
definitive di condanna al risarcimento dei danni per
responsabilità amministrativo-contabile;
iv. indagini e procedimenti penali in corso, con particolare
riferimento ai reati di cui ai precedenti punti (i) e (ii);
v. sanzioni amministrative irrogate per violazioni della normativa
in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare,
assicurativa, antiriciclaggio e delle norme in materia di mercati
e strumenti di pagamento;
vi. provvedimenti di decadenza o cautelari disposti dalle Autorità
di vigilanza o su istanza delle stesse; provvedimenti di rimozione
disposti ai sensi degli articoli 53-bis, comma 1, lettera e), 67-ter,
comma 1, lettera e), 108, comma 3, lettera d-bis), 114-
quinquies, comma 3, lettera d-bis), 114-quaterdecies, comma
3, lettera d-bis), del TUB, e degli articoli 7, comma 2-bis, e 12,
comma 5-ter, del TUF;
vii. svolgimento di incarichi in imprese o enti operanti nei settori
bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari,
assicurativo e dei servizi di pagamento cui sia stata irrogata
una sanzione amministrativa, ovvero una sanzione ai sensi del
decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231; fermo restando che
la sanzione irrogata è presa in considerazione solo se sussistono
elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente e non sono considerate
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CRIFIFIED

le sanzioni di importo pari al minimo ediftale;
viii. svolgimento di incarichi di amministrazione, direzione o
controllo in imprese da parte dell'esponente di imprese che
siano state sottoposte ad amministrazione straordinaria,
procedure di risoluzione, fallimento o liquidazione coatta
amministrativa rimozione collettiva dei componenti degli
amministrazione organi controllo, di e revoca
dell'autorizzazione ai sensi dell'art. 113-ter TUB o cancellazione
ai sensi dell'art. 112-bis, comma 4, lett. b} TUB o a procedure
equiparate allo stato di insolvenza in altri paesi, fermo restando
che la fattispecie in esame è presa in considerazione solo se
sussistono elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente ai fatti che hanno
comportato la crisi di impresa, tenendo conto, tra l'altro, della
durata del periodo di svolgimento delle funzioni dell'interessato
presso l'impresa stessa e del lasso di tempo intercorso tra lò
svolgimento delle funzioni e l'adozione dei summenzionati
provvedimenti;
ix. sospensione o radiazione da albi, cancellazione (adottata a
titolo di provvedimento disciplinare) da elenchi e ordini
professionali disposte dagli organi competenti che
sovrintendono su albi, elenchi e ordini professionali medesimi;
misure di revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in
organi di direzione, amministrazione e controllo; misure
analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della

.

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CERTIFIED

gestione di albi ed elenchi;
x. segnalazione quale debitore inadempiente da parte di istituti
dotati di idonea affidabilità;
xi. revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in organi di
direzione, amministrazione e controllo di imprese o enti, misure
analoghe adoftate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
xii. valutazione negativa in merito alla sussistenza dei requisiti di
onorabilità e/o correttezza da parte di un'autorità
amministrativa in dell'esponente all'idoneità merito
nell'ambito di procedimenti di autorizzazione previsti dalle
disposizioni in materia societaria, bancaria, finanziaria,
mobiliare e assicurativa e dalle norme in materia di mercati e
di servizi di pagamento;
xiii.qualsiasi altro comportamento che, pur non costituendo reato,
sia giudicato non compatibile con la carica di esponente
della Banca o possa comportare per quest'ultima
pregiudizievoli gravemente piano conseguenze ടനി
reputazionale;
xiv. informazioni negative sull'esponente contenute nella
Centrale dei Rischi istituita ai sensi dell'articolo 53 del TUB; per
informazioni negative si intendono quelle, relative
all'esponente anche quando non agisce in qualità di
consumatore, rilevanti ai fini dell'assolvimento degli obblighi di
cui all'articolo 125, comma 3, del TUB.

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Ai fini del rispetto dei criteri di correttezza sono altresì prese in
considerazione le fattispecie disciplinate, in tutto o in parte, in
ordinamenti stranieri, la cui verifica in ordine alla sussistenza delle
situazioni sopra elencate è condotta secondo un approccio di
equivalenza sostanziale;
H) che nei propri confronti non sussiste alcuna causa di decadenza,
di sospensione o di divieto di cui all'art. 67, né situazioni relative a
tentativi di infiltrazione mafiosa di cui all'art. 84, commi 4 e 4-bis,
del Codice Antimafia;
che nei propri confronti non sussiste alcuna condizione di 1)
esclusione di cui all'art. 80 del D.Lgs. n. 50/2016 e successive
modificazioni/integrazioni;
J) che nei propri confronti non sussistono le condizioni di cui all'art.
53, comma 16-ter, del D. Lgs. n. 165/2001 e successive
modificazioni/integrazioni o ogni altra situazione che, ai sensi
della normativa vigente, determini l'esclusione da una procedura
di appalto o concessione e/o l'incapacità di contrarre con la
Pubblica Amministrazione;
di essere in possesso degli ulteriori requisiti prescritti dalla disciplina K)
statutaria (artt. 20.1 e 20.3 dello Statuto) per ricoprire la carica di
Consigliere di Amministrazione.
La sottoscritta autorizza sin d'ora il Banco BPM, ai sensi e per gli effetti di
cui all'art. 71, comma 4, del D.P.R. n. 445 del 2000, a verificare presso le
competenti amministrazioni la veridicità di quanto dalla stessa dichiarato;
si impegna altresì a produrre, su richiesta del Banco BPM, la

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		CERTIFIED
documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati
nonché a comunicare tempestivamente ogni variazione che dovesse
intervenire nelle fattispecie sopra indicate.
Con riferimento al trattamento dei dati personali, la sottoscritta, con la
firma della presente dichiarazione, attesta di aver preso visione
dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del
Parlamento Europeo e del Consiglio del 27 aprile 2016, riportata in calce
alla presente.
Si allega alla presente:
curriculum vitae;
- dichiarazione relativa ai requisiti di indipendenza.
Viareggio, 6 marzo 2023 Taolo fromelin
	ા ર

		CERTIFIED
INFORMATIVA
ex art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del Parlamento Europeo e del
Consiglio del 27 aprile 2016
Si comunica che il trattamento dei dafi personali da Lei fornifi avverrà in
conformità a quanto previsto dalla normativa in materia ed in particolare,
dal Regolamento sulla protezione delle persone fisiche con riguardo al
trattamento dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati
(nel seguito: Regolamento).
I dati personali verranno trattati da Banco BPM S.p.A. (nel seguito:
"Banca") per finalità connesse agli obblighi previsti dalle leggi, dai
regolamenti e dalla normativa comunitaria elencati nelle dichiarazioni
sostitutive da Lei sottoscritte, nonché per l'iscrizione della carica in
pubblici registri (ad esempio il Registro delle Imprese).
In particolare:
nel caso in cui venga presentata la Sua candidatura al ruolo di
esponente aziendale, i dati personali verranno trattati dalla Banca per
l'accertamento dei requisiti di professionalità, di onorabilità, di
indipendenza e di inesistenza di cause di sospensione ai fini della
presentazione all'Assemblea delle liste per la nomina degli organi
sociali, della successiva pubblicazione sul sito Internet della Banca e
dell'informativa agli organi di stampa;
nel caso in cui Lei sia stato nominato dall'Assemblea, ovvero dal
Consiglio di Amministrazione della Banca, i dati personali verranno
trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini della delibera da
parte del Consiglio di Amministrazione della Banca stessa;
	16

EMARKET
SDIR_

nel caso in cui Lei rivesta già la carica di esponente aziendale, i dafi
personali verranno trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini
della partecipazione a gare indette dalla Pubblica Amministrazione.
Ai fini dell'accertamento dei predetti requisiti, la Banca potrà trattare i
dati personali che il Regolamento definisce come "relativi a condanne
penali e reati", e cioè quelli idonei a rivelare provvedimenti di cui al D.P.R.
14.11.2002 n. 313 in materia di casellario giudiziale, carichi pendenti e
anagrafe delle sanzioni amministrative dipendenti da reato, nonché la
qualità di imputato o di indagato ai sensi degli articoli 60 e 61 del codice
di procedura penale.
Il conferimento di tali dati è obbligatorio ed il relativo trattamento non
richiede il Suo consenso.
In relazione alle suindicate finalità, il trattamento dei dati personali
avverrà mediante strumenti manuali, elettronici o comunque
automatizzati con logiche strettamente correlate alle finalità stesse e,
comunque, in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati
stessi e sempre nel rispetto delle previsioni del Codice (sostituito con
"Regolamento").
I dati personali, al di fuori delle suindicate finalità, non saranno altrimenti
comunicati né diffusi.
I dati personali potranno essere trattati dalla Banca avvalendosi solo di
personale allo scopo autorizzato e formato e al fine di garantire la
necessaria riservatezza delle informazioni fornite.
La Banca conserverà i Suoi dati per il tempo strettamente necessario alle
finalità per le quali sono stati raccolti, nel rispetto dei termini prescrizionali
	. 7

o nei diversi tempi eventualmente stabiliti dalla normativa legale e
regolamentare di riferimento o necessari per esigenze di giustizia o di
pubblico interesse.
Le ricordiamo infine che gli artt. 15-22 del Regolamento Le riconoscono,
tra gli altri, il diritto di: ottenere la conferma dell'esistenza o meno dei dati
personali che La riguardano e la loro copia in forma intelligibile; ottenere
l'aggiornamento, la rettificazione o l'integrazione dei Suoi dati; richiedere
la cancellazione dei propri dati, nei termini consentiti dalla normativa;
opporsi, in tutto o in parte, al trattamento dei dati personali che La
riguardano; limitare il trattamento, in caso di violazione, richiesta di
rettifica o opposizione; chiedere la portabilità dei dati trattati
elettronicamente, forniti sulla base di consenso o contratto.
A tal scopo, la Banca, in qualità di Titolare del trattamento, ha previsto sul
sito internet, per presentare le sue richieste in maniera grafuita, una
specifica sezione (area Privacy) in cui può scaricare il modulo e
indirizzo: via mail a al a seguente trasmetterlo compilato
protezionedati@bancobpm.it ovvero tramite raccomandata presso la
sede legale all'attenzione del Responsabile Protezione Dafi (DPO).
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PAOLA FERRETTI

Data e luogo di nascita: 25 Gennaio 1967, Viareggio (LU).

Formazione:

• " Dottorato di ricerca in "Istituzioni finanziarie e impresa" conseguito il 25/6/1998
• Laurea con lode in Economia e Commercio conseguita presso l'Università di Pisa in data 7/7/1993.

*******

Posizione accademica:

Dall'1/02/2023 professore associato di Economia degli Intermediari (settore scientifico disciplinare P/11) a tempo pieno presso il Dipartimento di Economia e Management dell'Università di Pisa.

Dall'1/02/2021 al 31/01/2023 professore ordinario di Economia degli Intermediari (settore scientifico disciplinare P/11) a tempo pieno presso il Dipartimento di Economia e Management dell'Università di Pisa.

Dall'1/11/2017 al 31/01/2021 professore associato di Economia degli Intermediari (settore scientifico disciplinare P/11) a tempo pieno presso il Dipartimento di Economia e Management dell'Università di Pisa.

Dall'1/07/20006 al 31/01/2017 ricercatore universitario di Economia degli Intermediari Finanziari (settore scientifico disciplinare P/11) presso il Dipartimento di Economia e Management (a partire dall'a.a. 2012-13, in precedenza Facoltà di Economia) dell'Università di Pisa.

Incarichi attualmente ricoperti presso il Dipartimento di Economia e Management:

• Presidente del Corso di Laurea Magistrale in Consulenza Professionale alle Aziende.
• " Referente per le attività di Job Placement.

Principali e più recenti aree di ricerca (prevalentemente incentrate sugli aspetti gestionali e strategici degli intermediari finanziari, con particolare riferimento alle banche):

• " il risk management, con specifico focus sul rischio operativo, di credito, di compliance e di liquidità
• · la reputation management
• · la sostenibilità, i fattori ESG e il climate risk
• la digital transformation

• la corporate governance
• il framework di vigilanza
• l'intellectual capital

La sottoscritta è autrice di numerose pubblicazioni nazionali e internazionali sui temi di ricerca richiamati.

La sottoscritta svolge attività di referaggio per riviste nazionali e internazionali.

La sottoscritta ha partecipato e coordinato vari gruppi di ricerca su tematiche relative alle aree di ricerca richiamate.

Attività didattica:

La sottoscritta svolge attività didattica presso il Dipartimento di Economia e Management su tematiche bancarie in insegnamenti di Corsi di studio Magistrale e di primo livello (lingua italiana e inglese).

Gli insegnamenti tenuti per l'a.a. in corso sono i seguenti:

• · Banking and Finacial markets (in lingua inglese) (co-docenza)
• · Risk management e banche
• · Corporate e investment banking
• · Strategie finanziarie per l'impresa
• · Economia degli intermediari finanziari (co-docenza)

L'attività didattica è svolta anche nell'ambito dei Master (in lingua italiana e inglese) dello stesso Dipartimento.

Attività professionale:

• " Componente del Consiglio di Amministrazione della BCC di Pisa e Fornacette (incarico attuale).
• Componente effettivo del Collegio Sindacale della BCC di Pisa e Fornacette per il periodo agosto 2021-ottobre 2022.
• " Componente effettivo del Collegio dei Revisori e dell'Organismo di Vigilanza della Fondazione Cassa di Risparmio di Lucca per (2019-2021).

Autorizzo il trattamento dei miei dati personali, ai sensi del Regolamento UE 679/2016.

Viareggio, 10 febbraio 2023

Spett.le Banco BPM S.p.A. P.zza Filippo Meda, 4 20121 Milano

FMARKI SDIF

DICHIARAZIONE RELATIVA AI REQUISITI DI INDIPENDENZA

lo sottoscritta PAOLA FERRETI, nata a Viareggio (LU) il 25 gennaio 1967, cittadina italiana, residente in codice fiscale FRRPLA67A65L833J, in relazione alla carica di componente del Consiglio di Amministrazione di Banco BPM S.p.A. ("Banco BPM"),

premesso che:

• 1. la nozione di indipendenza dei componenti del Consiglio di Amministrazione è definita nello Statuto Sociale di Banco BPM all'art. 20.1.6, il cui testo tiene conto delle previsioni sancite dall'art. 148, comma 3, del D.J.gs. 58/1998 ("T.U.F."), delle disposizioni di cui al Decreto Ministeriale n. 169 del 23 novembre 2020 ("DM 169/2020") nonché delle raccomandazioni contenute nel Codice di Corporate Governance approvato dal Comitato di Corporate Governance, al quale Banco BPM aderisce:
• la medesima nozione di indipendenza prevede che siano da qualificarsi indipendenti gli amministratori non-esecutivi, 2. nell'accezione prevista dallo Statuto Sociale, i quali non intrattengano o non abbiano di recente intrattenuto, direttamente o indirettamente, con la Banca di appartenenza (la "SOCIETA") o con soggetti ad essa collegati, natura professionale, patrimoniale, personale o di altro genere, tali da condizioname l'oggettività e l'equilibrio di giudizio;
• fatta avvertenza che non si considera comunaue "amministratore indipendente" colui che sola delle 3. seguenti ipotesi:
  • a. se è un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, intendendosi per tale il soggetto che, direttamente o indirettamente, (attraverso società controllate, fiduciari o interposta persona) acquista una partecipazione pari o superiore alle percentuali per le quali la normativa pro tempore vigente richiede il rilascio di un'autorizzazione, ovvero che comporia l'acquisto del controllo della SOCIETA o la possibilità di esercitare su di essa un'influenza notevole, o che partecipa a un patto parasociale attraverso il quale uno o più soggetti esercitano il controllo o un'influenza notevole sulla SOCIETA;
  • ﻣﺘ se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ o società da questo controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di esponente con incarichi esecutivi, oppure ha ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di gestione nonché di direzione presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETA o società da questo controllate;
  • se è, o è stato nei tre esercizi precedenti, esponente di rilievo intendendosi per tale: il Presidente del Consiglio di C. Amministrazione avando ali siano attribuite deleahe nell'elaborazione delle strategie aziendali, di "amministratori esecutivi" ed il "top management" - della SOCIETÀ, di una sua controllata avente rilevanza strategica o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ;
  • ರ se ricopre l'incarico di amministratore in un'altra banca del Gruppo Banco BPM, salvo il caso di banche tra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o indiretto, totalitario;
  • e. se è stato amministratore della, ovvero ha ricoperto incarichi direttivi presso la, SOCIETA per più di nove esercizi, anche non consecutivi, negli ultimi dodici esercizi;
  • se riveste la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo della f. SOCIETÀ abbia un incarico di amministratore anche non esecutivo;
  • se è socio, amministratore o dipendente di una società o di un'entità appartenente alla refe della società incaricata ರ. della revisione legale della SOCIETA;
  • se riceve o ha ricevuto nei precedenti tre esercizi, dalla SOCIETÀ o da una società controllata o controllante, una h. significativa remunerazione aggiuniva (ispetto al compenso "fisso" per la carica e a quello per la partecipazione ai comitati intemi al Consiglio di Amministrazione, nonché all'eventuale medaglia di presenza alle sedute), ivi inclusa la eventuale partecipazione a piani di incentivazione legati alla performance aziendale, anche a base gzionaria:
  • se ha, o ha avuto nei precedenti tre esercizi, direttamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia esponente di rilievo, ovvero in qualità di partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), una significativa relazione, anche non continuativa, di natura professionale, commerciale o finanziaria:
    • con la SOCIETA, una sua controllata, con alcuno dei rispettivi Presidenti o esponenti di rilievo;
    • con un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, ovvero trattandosi di società o ente con i relativi Presidenti o esponenti di rilievo:
    • con società sottoposte a comune controllo con la SOCIETÀ;

ovvero è, o è stato nei precedenti tre esecizi, lavoratore dipendente, autonomo o titolare di un rapporto di collaborazione, anche non continuativa, con uno dei predetti soggetti; ai soli fini della presente lettera i), rilevano

anche le relazioni che siano intrattenute dall'amministratore con gli stretti familiari, come di seguito definiti, degli esponenti di rilievo della SOCIETÀ, di una sua controllata o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ;

EMARKE SDIR

• se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti incarichi:
  • membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea;
    • assessore o consigliere regionale, provinciale o comunale, presidente di giunta regionale, provincia, sindaco, presidente o componente di consiglio circoscrizionale, presidente o componente del consiglio di amministrazione di consorzi fra enti locali, presidente o componente dei consigli o delle giunte di unioni di comuni, consigliere di amministrazione o presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente o componente degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o contiguità tra l'ambito teritoriale di riferimento dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolazione territoriale della banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza;
• se è stretto familiare (intendendosi per tale, il coniuge, purché non legalmente separato, parente o affine entro il k.
  Ki quarto grado, la persona legata in unione civile o convivente di figli della persona legata in unione civile o della convivente di fatto e i familiari conviventi) di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti:
• se è stretto familiare degli amministratori della SOCIETÀ ovvero degli amministratori delle società da questa controllate, delle società che la controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;
• m. se incorra in alcuna altra fattispecie di difetto del requisto di indipendenza prevista dalla normativa pro tempore vigente.

dichiaro:

• n di essere in possesso dei requisti di indipendenza previsti ai sensi dello Statuto sociale (e quindi anche ai sensi del Codice di Corporate Governance, del DM 169/2020 e dell'art. 148, comma 3, T.J.F.) per i Consiglieri indipendenti e, ove eletto, di impegnarmi a mantenere l'indipendenza durante tutta la durata del mandato, di poter svolgere il mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché a comunicare ogni eventuale successiva circostanza rilevante ai fini dell'indipendenza;
• □ di non essere in possesso dei requisti di indipendenza previsti ai sensi dello Statuto sociale per i Consiglieri indipendenti ma, ove eletto, comunque di poter svolgere il mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché:
  • di essere
  • D di non essere
  • di essere

ロ di non essere

D di essere

0 di non essere Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 13 del DM 169/2020

Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 148, comma 3, T.U.F.

Consigliere indipendente ai sensi del Codice di Corporate Governance

in quanto sussistono le seguenti cause:

Distinti saluti.

........... 6 marzo 2023 ...................... (data)

(Paola Ferretti)

	EMARKET SDIR CERTIFIED
Spettabile
BANCO BPM Società per Azioni
Piazza F. Meda, 4
Milano
DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA
(artt. 46 e 47 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445)
La sottoscritta Marina Mantelli, nata a Brescia il 19 dicembre 1956,
cittadina italiana, residente in
codice fiscale MNTMRN56T59B157E, consapevole che, ai sensi dell'art. 76
del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità
negli afti e l'uso di atti falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità
sono puniti ai sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in
relazione alla prossima Assemblea dei Soci del Banco BPM Società per
Azioni, con sede legale in Milano, Piazza F. Meda n. 4 e sede
amministrativa in Verona, Piazza Nogara n. 2, Codice Fiscale e numero di
iscrizione al Registro delle Imprese di Milano Monza Brianza Lodi
09722490969, Rappresentante del Gruppo IVA Banco BPM, Partita Iva
10537050964 (di seguito anche "Banco BPM" o "Banca" o
"Capogruppo"), chiamata ad approvare l'elezione dei componenti del
Consiglio di Amministrazione per gli esercizi 2023-2024-2025, fra cui il
Presidente e il Vice Presidente, visti: i) l'art. 26 del Decreto Legislativo n.
385/1993 ("TUB"); ii) il Decreto Ministeriale 23 novembre 2020, n. 169 ("D.M.
169/2020"); iii) il Regolamento del Ministero della Giustizia del 30 marzo
2000, n. 162 ("D.M. 162/2000"); iv) I'art. 36 della Legge 22 dicembre 2011,
n. 214 (c.d. 'divieto di interlocking'); v) l'art. 148 del Decreto Legislativo n.

58/1998 ("TUF"); vi) il D.Lgs. 6 settembre 2011, n. 159 e successive
modificazioni ed integrazioni (c.d. "Codice delle leggi antimafia e delle
misure di prevenzione, nonché nuove disposizione in materia di
documentazione antimafia" ovvero "Codice Antimafia"); vii) il D.Lgs. 18
aprile 2016, n. 50; viii) il D.Lgs. 30 marzo 2001, n. 165; ix) le previsioni
contenute nella Parte Prima, Titolo IV, Capitolo 1, della Circolare Banca
d'Italia 17 dicembre 2013, n. 285 ("Circolare"); x) gli artt. 20.1 e 20.3 dello
Statuto sociale del Banco BPM (di seguito lo "Statuto"); xi) la
"Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione" del
Banco BPM; xii) il "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco
BPM
DICHIARA
di accettare irrevocabilmente la propria candidatura alla carica di
Consigliere di Amministrazione del Banco BPM e l'inserimento del
proprio nominativo nella lista di candidati presentata dal Consiglio di
Amministrazione ai sensi dell'art. 20.4.2 dello Statuto sociale;
di essere candidata solamente nella predetta lista;
di non ricadere in alcuna delle situazioni di ineleggibilità, di
decadenza, di incompatibilità (anche ai sensi dell'art. 36 Legge
214/2011, c.d. "divieto di interlocking") e di interdizione previste dalla
legge, dal DM 169/2020, dalla Circolare e dallo Statuto per la carica
di Consigliere di Amministrazione della Capogruppo;
di essere in possesso dei requisiti e di rispettare i criteri prescritti dalla
disciplina legale, regolamentare e statutaria nonché dall'ulteriore
regolamentazione interna della Banca sopra richiamata per ricoprire

S

la carica di Consigliere di Amministrazione della Capogruppo - il tutto
nei termini come meglio indicati nella documentazione a corredo
della presente dichiarazione (i.e.: curriculum vitae e dichiarazione in
materia di indipendenza, di cui si autorizza la pubblicazione ai sensi di
legge, nonché - solo ai fini interni di codesta Banca '- certificati
generali del casellario giudiziario e dei carichi pendenti e
dichiarazione di rispetto dei limiti al cumulo degli incarichi/divieto di
interlocking e del time commitment) - e precisamente:
A) di essere in possesso dei requisiti di professionalità previsti per i
componenti del Consiglio di Amministrazione delle Banche
dall'art. 7 del D.M. 169/2020 nonché dall'art. 20.1.3 dello Statuto e,
in particolare, di aver inoltre maturato un'esperienza complessiva
di almeno un triennio negli ultimi vent'anni nell'esercizio delle
seguenti attività:
- Banco BPM S.p.A .: Consigliere di Amministrazione e membro
del Comitato Nomine da aprile 2020;
- Banco BPM Vita S.p.A. e Banco BPM Assicurazioni S.p.A .:
Consigliere di Amministrazione e membro del Comitato Rischi e
Controlli da luglio 2022;
Lloyd Italico - Genova Assicurazione: Direttore Generale e
Consigliere di Amministrazione dal 1998 a giugno 2001;
Lloyd Adriatico - Trieste Assicurazione: Direttore Commerciale
da luglio 2001 a dicembre 2004;
Banca Lombarda (UBI): Responsabile Business Unit Assicurativa
da gennaio 2005 a dicembre 2006;
	3

EMARKET
SDIR
CRIFIFIED

	EMARKET SDIR
	CERTIFIED
UBI Banca: Responsabile Business Unit Assicurativa e Consigliere
di Amministrazione di UBI Assicurazioni e di UBI Broker nel 2007;
Crédit Agricole Assicurazioni - Credit Agricole Servizi
Assicurazione: Amministratore Delegato e Consigliere di
Amministrazione da ottobre 2007 a marzo 2011;
Creditras Assicurazioni (Allianz Italia): Direttore Generale da
luglio 2012 a marzo 2018 e Consigliere di Amministrazione dal
2012 al 2015.
Intermonte SIM: Consigliere di Amministrazione da aprile 2018
ad aprile 2020;
B) di soddisfare i criteri di competenza previsti dall'art. 10 del DM
169/2020 e dalla Composizione quali-quantitativa del Consiglio di
Amministrazione, nonché di essere in possesso dei requisiti
attitudinali previsti dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. In particolare, dichiara di essere in
possesso delle competenze professionali elencate nella
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
segnatamente (si prega di flaggare le materie nelle quali si è
maturata una competenza professionale):
X mercati finanziari e/o bancari: assumono rilievo, a tal fine, ruoli
non esecutivi o esecutivi (Capo azienda o prima linea) in Italia
e/o all'estero. A seconda del ruolo da ricoprire assume altresi
rillievo anche l'esperienza maturata in relazione al predetto
business nei settori professionale, accademico e pubblico;
X attività e prodotti bancari e finanziari (i.e .: Retail, Credito,

য

EMARKET SDIR

internazionali ovvero in aziende, preferibilmente quotate, con
ruoli Esecutivi o Non Esecutivi;
X regolamentazione nel settore bancario, finanziario e
assicurativo, maturate in primari Studi Legali o in imprese o
gruppi di rilevanti dimensioni;
X assetti organizzativi e di governo societario, maturate presso
istituti di credito, imprese di assicurazione o riassicurazione,
aziende quotate o multinazionali con ruoli Esecutivi o Non
Esecutivi, ovvero presso primarie società di consulenza
internazionali;
X risorse umane, sistemi e politiche di remunerazione, maturate
presso istituti di credito, imprese di assicurazione o
riassicurazione, aziende quotate o multinazionali con ruoli
Esecutivi o Non Esecutivi, ovvero presso primarie società di
consulenza internazionali;
□ ambito ESG/ sostenibilità sociale ed ambientale.
C) di soddisfare i criteri di dedizione di tempo e i limiti al cumulo degli
incarichi previsti dagli artt. 16, 17 e 18 del DM 169/2020, dalla
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
dal "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco BPM;
D) di ricoprire, tenute presenti le previsioni contenute nel
"Regolamento limiti al cumulo degli incarichi del Banco BPM", le
seguenti cariche di amministrazione e controllo nelle seguenti
società (indicare le società rilevanti ai fini del "Regolamento limiti
al cumulo degli incarichi" adottato dal Banco BPM):
	6

	DENOMINAZIONE SOCIETÀ	CARICA RICOPERTA
	Banco BPM S.p.A.	Consigliere
	Banco BPM Vita S.p.A. (gruppo Banco BPM)	Consigliere
	Banco BPM Assicurazioni S.p.A. (gruppo	Consigliere
	Banco BPM)
E)	poter agire con piena indipendenza di giudizio ত	e
	consapevolezza dei doveri e dei diritti connessi all'incarico ai sensi
	dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché ai sensi della Composizione
	quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione;
F)	di essere in possesso dei requisiti di onorabilità stabiliti:
	dall'art. 3 del D.M. 169/2020, ed in particolare:
	a) di non trovarsi in stato di interdizione legale ovvero in un'altra
	delle situazioni previste dall'articolo 2382 del codice civile;
	b) di non essere stata condannata con sentenza definitiva, fatti
	salvi gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza
	per abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del
	codice di procedura penale:
	(i) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in
	materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria,
	assicurativa, di servizi di pagamento, antiriciclaggio, di
	intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e
	delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione
	accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico
	risparmio, di emittenti nonché per uno dei delitti previsti dagli
	articoli 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-
			7

quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416,
416-bis, 416-ter, 418, 640 del codice penale;
(ii) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un
delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede
pubblica, contro il patrimonio, in materia tributaria;
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un'
qualunque delitto non colposo;
c) di non essere stata sottoposta a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, fatti salvi
gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza per
abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del
codice di procedura penale;
d) di non trovarsi in stato di interdizione temporanea dagli uffici
direttivi delle persone giuridiche e delle imprese ovvero di
interdizione temporanea o permanente dallo svolgimento di
funzioni di amministrazione, direzione e controllo ai sensi
dell'articolo 144-ter, comma 3, del TUB e dell'articolo 190-bis,
commi 3 e 3-bis, del TUF, o in una delle situazioni di cui
all'articolo 187-quater del TUF;
e) di non essere stata condannata con sentenza definitiva che
applica la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di
giudizio abbreviato - fatti salvi gli effetti della riabilitazione e
della revoca della sentenza per abolizione del reato ai sensi
dell'articolo 673, comma 1, del codice di procedura penale -
ad una delle pene previste:

EMARKET
SDIR certified

- dalla precedente lettera b), numero (i), salvo il caso
dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del
codice di procedura penale;
- dalla precedente lettera b), numeri (ii) e (iii), nella durata in
essi specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi
dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
f) di non aver riportato in Paesi esteri condanne penali o altri
provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti, sulla
base di una valutazione sostanziale, a quelle che
comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei
requisiti di onorabilità;
dall'art. 2 del D.M. 162/2000, ed in particolare:
a) di non essere stata sottoposta a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, salvi gli
effetti della riabilitazione;
b) di non essere stata condannata con sentenza irrevocabile, salvi
gli effetti della riabilitazione:
(i) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che
disciplinano l'attività bancaria, finanziaria e assicurativa e
dalle norme in materia di mercati e strumenti finanziari, in
materia tributaria e di strumenti di pagamento;
(ii) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro
V del codice civile e nel regio Decreto del 16 marzo 1942, n.
267;
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per un

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-

delitto contro la pubblica amministrazione la fede pubblica,
il patrimonio, l'ordine pubblico e l'economia pubblica;
(iv)alla reclusione per un tempo non inferiore ad un anno per un
qualunque delitto non colposo;
c) di non aver riportato alcuna delle pene previste alla
precedente lettera b) applicata su richiesta delle parti, salvo il
caso dell'estinzione del reato;
G) di soddisfare i criteri di correttezza previsti dall'art. 4 del DM
169/2020 nonché dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. Segnatamente, ai fini della
valutazione sul rispetto dei criteri di correttezza ai sensi dell'art. 5
del DM 169/2020 sono prese in considerazione le seguenti
situazioni:
i. condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su
richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato,
decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari personali relative a un reato previsto dalle
disposizioni in materia societaria, fallimentare, bancaria,
finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, di usura,
antiriciclaggio, tributaria, di intermediari abilitati all'esercizio di
servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di
mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di
appello al pubblico risparmio, di emittenti nonché per uno dei
delitti di cui agli artt. 270-bis, 270-ter, 270-quater.1, 270-

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	FMARKF SDIR CERTIFIED
quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416,
416-bis, 416-ter, 418, 640 c.p .;
ii. condanne penali irrogate con sentenza anche non definitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su
richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato,
decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari di tipo personale relative a delitti diversi da
quelli indicati al precedente punto (i), applicazione, anche in
via provvisoria, di una delle misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del D. Lgs. 159/2011;
iii. sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per
atti compiuti nello svolgimento di incarichi in soggetti operanti
nel settore bancario, finanziario, dei mercati e dei valori
mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento; sentenze
definitive di condanna al risarcimento dei danni per
responsabilità amministrativo-contabile;
iv. indagini e procedimenti penali in corso, con particolare
riferimento ai reati di cui ai precedenti punti (i) e (ii);
v. sanzioni amministrative irrogate per violazioni della normativa
in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare,
assicurativa, antiriciclaggio e delle norme in materia di mercati
e strumenti di pagamento;
vi. provvedimenti di decadenza o cautelari disposti dalle Autorità
di vigilanza o su istanza delle stesse; provvedimenti di rimozione
disposti ai sensi degli articoli 53-bis, comma 1, lettera e), 67-ter,
	· 11

comma 1, lettera e), 108, comma 3, lettera d-bis), 114-
quinquies, comma 3, lettera d-bis), 114-quaterdecies, comma
3, lettera d-bis), del TUB, e degli articoli 7, comma 2-bis, e 12,
comma 5-ter, del TUF;
vii. svolgimento di incarichi in imprese o enti operanti nei settori
bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari,
assicurativo e dei servizi di pagamento cui sia stata irrogata
una sanzione amministrativa, ovvero una sanzione ai sensi del
decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231; fermo restando che
la sanzione irrogata è presa in considerazione solo se sussistono
elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente e non sono considerate
le sanzioni di importo pari al minimo edittale;
viii. svolgimento di incarichi di amministrazione, direzione o
controllo in imprese da parte dell'esponente di imprese che
siano state sottoposte ad amministrazione straordinaria,
procedure di risoluzione, fallimento o liquidazione coatta
amministrativa rimozione collettiva dei componenti degli
amministrazione controllo, di e organi revoca
dell'autorizzazione ai sensi dell'art. 113-ter TUB o cancellazione	11
ai sensi dell'art. 112-bis, comma 4, lett. b) TUB o a procedure
equiparate allo stato di insolvenza in altri paesi, fermo restando
che la fattispecie in esame è presa in considerazione solo se
sussistono elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente ai fatti che hanno
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SDIR certified

comportato la crisi di impresa, tenendo conto, tra l'altro, della
durata del periodo di svolgimento delle funzioni dell'interessato
presso l'impresa stessa e del lasso di tempo intercorso tra lo
svolgimento delle funzioni e l'adozione dei summenzionati
provvedimenti;
ix. sospensione o radiazione da albi, cancellazione (adottata a
titolo di provvedimento disciplinare) da elenchi e ordini
professionali disposte dagli organi competenti che
sovrintendono su albi, elenchi e ordini professionali medesimi;
misure di revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in
organi di direzione, amministrazione e controllo; misure
analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
x. segnalazione quale debitore inadempiente da parte di istituti
dotati di idonea affidabilità;
xi. revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in organi di
direzione, amministrazione e controllo di imprese o enti, misure
analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
xii. valutazione negativa in merito alla sussistenza dei requisiti di
onorabilità e/o correttezza da parte di un'autorità
amministrativa in merito all'idoneità dell'esponente
nell'ambito di procedimenti di autorizzazione previsti dalle
disposizioni in materia societaria, bancaria, finanziaria,
mobiliare e assicurativa e dalle norme in materia di mercati e

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Comment

di servizi di pagamento;
xiii.qualsiasi altro comportamento che, pur non costituendo reato,
sia giudicato non compatibile con la carica di esponente
della Banca, o possa comportare per quest 'ultima
pregiudizievoli piano gravemente sul conseguenze
reputazionale;
xiv. informazioni negative sull'esponente contenute nella
Centrale dei Rischi istituita ai sensi dell'articolo 53 del TUB; per
quelle, relative si intendono negative informazioni
all'esponente anche quando non agisce in qualità di
consumatore, rilevanti ai fini dell'assolvimento degli obblighi di
cui all'articolo 125, comma 3, del TUB.
Ai fini del rispetto dei criteri di correttezza sono altresì prese in
considerazione le fattispecie disciplinate, in tutto o in parte, in
ordinamenti stranieri, la cui verifica in ordine alla sussistenza delle
situazioni sopra elencate è condotta secondo un approccio di
equivalenza sostanziale;
H) che nei propri confronti non sussiste alcuna causa di decadenza,
di sospensione o di divieto di cui all'art. 67, né situazioni relative a
tentativi di infiltrazione mafiosa-di cui all'art. 84, commi 4 e 4-bis,
del Codice Antimafia;
che nei propri confronti non sussiste alcuna condizione di =
esclusione di cui all'art. 80 del D.Lgs. n. 50/2016 e successive
modificazioni/integrazioni;
J) che nei propri confronti non sussistono le condizioni di cui all'art.
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GERTIFIED GERTIFIED

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		CERTIFIED
53, comma 16-ter, del D. Lgs. n. 165/2001 e successive
modificazioni/integrazioni o ogni altra situazione che, ai sensi
della normativa vigente, determini l'esclusione da una procedura
di appalto o concessione e/o l'incapacità di contrarre con la
Pubblica Amministrazione;
K) di essere in possesso degli ulteriori requisiti prescritti dalla disciplina
statutaria (artt. 20.1 e 20.3 dello Statuto) per ricoprire la carica di
Consigliere di Amministrazione.
La sottoscritta autorizza sin d'ora il Banco BPM, ai sensi e per gli effetti di
cui all'art. 71, comma 4, del D.P.R. n. 445 del 2000, a verificare presso le
competenti amministrazioni la veridicità di quanto dalla stessa dichiarato;
si impegna altresi a produrre, su richiesta del Banco BPM, la
documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati
nonché a comunicare tempestivamente ogni variazione che dovesse
intervenire nelle fattispecie sopra indicate.
Con riferimento al traftamento dei dati personali, la sottoscritta, con la
firma della presente dichiarazione, attesta di aver preso visione
dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del
'Parlamento Europeo e del Consiglio del 27 aprile 2016, riportata in calce
alla presente.
Si allega alla presente:
curriculum vitae;
- dichiarazione relativa ai requisiti di indipendenza.
Il Dichiarante Luogo e data
outell Genova 4 Marzo 2023
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	EMARKE SDIR
	CERTIFIED
INFORMATIVA
ex art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del Parlamento Europeo e del
Consiglio del 27 aprile 2016
Si comunica che il trattamento dei dati personali da Lei forniti avverrà in
conformità a quanto previsto dalla normativa in materia ed in particolare,
dal Regolamento sulla protezione delle persone fisiche con riguardo al
trattamento dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati
(nel seguito: Regolamento).
I dati personali verranno trattati da Banco BPM S.p.A. (nel seguito:
"Banca") per finalità connesse agli obblighi previsti dalle leggi, dai
regolamenti e dalla normativa comunitaria elencati nelle dichiarazioni
sostitutive da Lei sottoscritte, nonché per l'iscrizione della carica in
pubblici registri (ad esempio il Registro delle Imprese).
In particolare:
nel caso in cui venga presentata la Sua candidatura al ruolo di
esponente aziendale, i dati personali verranno trattati dalla Banca per
l'accertamento dei requisiti di professionalità, di onorabilità, di
indipendenza e di inesistenza di cause di sospensione ai fini della
presentazione all'Assemblea delle liste per la nomina degli organi
sociali, della successiva pubblicazione sul sito Internet della Banca e
dell'informativa agli organi di stampa;
nel caso in cui Lei sia stato nominato dall'Assemblea, ovvero dal
Consiglio di Amministrazione della Banca, i dati personali verranno
trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini della delibera da
parte del Consiglio di Amministrazione della Banca stessa;

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		CERTIFIED
o nei diversi tempi eventualmente stabiliti dalla normativa legale e
regolamentare di riferimento o necessari per esigenze di giustizia o di
pubblico interesse.
Le ricordiamo infine che gli artt. 15-22 del Regolamento Le riconoscono,
tra gli altri, il diritto di: ottenere la conferma dell'esistenza o meno dei dati
personali che La riguardano e la loro copia in forma intelligibile; ottenere
l'aggiornamento, la rettificazione o l'integrazione dei Suoi dati; richiedere
la cancellazione dei propri dati, nei termini consentiti dalla normativa;
opporsi, in tutto o in parte, al trattamento dei dati personali che La
riguardano; limitare il trattamento, in caso di violazione, richiesta di
rettifica o opposizione; chiedere la portabilità dei dati trattati
elettronicamente, forniti sulla base di consenso o contratto.
A tal scopo, la Banca, in qualità di Titolare del trattamento, ha previsto sul
sito internet, per presentare le sue richieste in maniera gratuita, una
specifica sezione (area Privacy) in cui può scaricare il modulo e
indirizzo: compilato via mail al seguente trasmetterlo
protezionedati@bancobpm.it ovvero tramite raccomandata presso la
sede legale all'attenzione del Responsabile Protezione Dati (DPO).
Per presa visione dell'informativa
I loutell Genova 4 Marzo 2023
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NOME COGNOME

Curriculum Vitae

INFORMAZIONI PERSONALI

Nome Indirizzo Cellulare E-mail Nazionalità Luogo e data di nascita Residenza

ESPERIENZE LAVORATIVE

· Periodo · Nome e indirizzo datore di lavoro · Tipo di azienda o settore · Tipo di impiego

Marina Mantelli

Marina Mantelli

Italiana Brescia 19 Dicembre 1956

Da Luglio 2022 ad oggi Banco BPM S.P.A.

Bancario

Consigliere di Amministrazione Banco BPM Vita e Banco BPM Assicurazioni Membro comitato rischi e controlli

Da Aprile 2020 ad oggi Consigliere di Amministrazione Banco BPM S.p.A. Membro comitato nomine

Aprile 2018 - Marzo 2020 INTERMONTE HOLDING S.p.A., Milano Intermediazione Mobiliare Consigliere di Amministrazione

Aprile 2011 - Marzo 2018 ALLIANZ Italia, Milano Assicurazione Direttore Generale CreditRas Assicurazioni Consigliere di Amministrazione CreditRas Assicurazioni fino al 2015

Ottobre 2007 - Marzo 2011 CREDIT AGRICOLE ASSICURAZIONI - Credit Agricole Servizi Assicurazione Amministratore Delegato e Consigliere di Amministrazione

Gennaio 2007 - Settembre 2007 UBI BANCA, Milano Banca Responsabile Business Unit Assicurativa Consigliere di Amministrazione di UBI Assicurazioni e di UBI Broker

Gennaio 2005 - Dicembre 2006 BANCA LOMBARDA (poi UBI) Banca Responsabile Business Unit Assicurativa

Luglio 2001 - Dicembre 2004 LLOYD ADRIATICO, Trieste Assicurazione

D.

Direttore Commerciale

Maggio 1996 - Giugno 2001 LLOYD ITALICO, Genova Assicurazione Direttore Generale e Consigliere di Amministrazione

Gennaio 1995 - Aprile 1996 MCKINSEY & COMPANY INC, Milano Consulenza Coordinatore Practice Assicurativa Europea

Gennaio 1992 - Dicembre 1994 KORN FERRY INTERNATIONAL, Milano Recruiting Consulente per progetti di recruiting e valutazione risorse,

Gennaio 1987 - Dicembre 1991 McKINSEY & COMPANY INC., Milano Consulenza Consulente di Direzione nell'area Istituzioni Finanziarie

Da Gennaio 1984 - Dicembre 1986 STANDARD CHARTERED BANK, Milano Banca Account Officer

ISTRUZIONE E FORMAZIONE

Università Bocconi - Milano Master in Direzione Aziendale

Istituto Universitario di Lingue Moderne - Milano Laurea in Lingue e Letterature Straniere

Ashridge Management College (Gran Bretagna) e all'interno del Gruppo Royal & SunAlliance Corsi di direzione aziendale e programmazione strategica.

Assogestioni Induction per Consiglieri di Amministrazione

Lingue.

MADRELINGUA

ALTRE LINGUE

· Capacità di lettura · Capacità di scrittura · Capacità di espressione orale

· Capacità di lettura · Capacità di scrittura · Capacità di espressione orale

ITALIANO

Inglese Ottimo Ottimo Ottimo

Francese Buono Buono Buono

n. Noutell

EMARKET SDIR certifie

Aggiornato a: Gennaio 2023

Milano, 10 Gennaio 2023

Marina Mantelli n. Nautell

Spett.le Banco BPM S.p.A. P.zza Filippo Meda, 4 20121 Milano

EMARKE SDIR

DICHIARAZIONE RELATIVA AI REQUISITI DI INDIPENDENZA

lo sottoscritta MARINA MANTELLI, nata a Brescia il 19 dicembre 1956, cittadina italiana, residente in , codice fiscale MNTMRN56T59B157E, in relazione alla carica di componente del Consiglio di Amministrazione di Banco BPM S.p.A. ("Banco BPM"),

premesso che:

• 1. la nozione di inclipendenza dei componenti del Consiglio di Amministrazione è definita nello Statuto Sociale di Banco BPM all'art. 20.1.6, il cui testo tiene conto delle previsioni sancite dall'art. 148, comma 3, del D.l.gs. 58/1998 ("T.U.F."), delle disposizioni di cui al Decreto Ministeriale n. 169 del 23 novembre 2020 ("DM 169/2020") nonché delle raccomandazioni contenute nel Codice di Corporate Governance approvato dal Comitato di Corporate Governance, al quale Banco BPM aderisce:
• la medesima nozione di indipendenza prevede che siano da qualificarsi indipendenti gli amministratori non esecutivi, 2. nell'accezione prevista dallo Statuto Sociale, i quali non intrattengano o non abbiano di recente infrattenute o indirettamente, con la Banca di appartenenza (la "SOCIETÀ") o con soggetti ad esso collegati, relazioni di natura professionale, patrimoniale, personale o di altro genere, tali da condizionarne l'oggettività e l'equilibrio di giudizio;
• fatta avvertenza che non si considera comunque "amministratore indipendente" colui che si trovi anche in una sola delle 3. seguenti ipotesi:
  • a. se è un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, intendendosi per tale il soggetto che, direttamente, (attraverso società controllate, fiduciari o interposta persona) acquista una partecipazione pari o superiore alle percentuali per le quali la normativa pro tempore vigente richiede il rilascio di un'autorizzazione, ovvero che comporta l'acquisto del controllo della SOCIETÀ o la possibilità di esercitare su di essa un'influenza notevole, o che partecipa a un patto parasociale attraverso il quale uno o più soggetti esercitano il controllo o un'influenza notevole sulla SOCIETA;
  • b. se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ o società da questo controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione, di soveglianza o di esponente con incarichi esecutivi, oppure ha ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di gestione nonché di direzione presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ o società da questo controllate;
  • se è, o è stato nei tre esercizi precedenti, esponente di rilievo intendendosi per tale: il Presidente del Consiglio di C. Amministrazione quando gli siano attibuite deleghe nella gestione delle strategie aziendali, gli "amministratori esecutivi" ed il "top management" – della SOCIETÀ, di una sua controllata avente rilevanza strategica o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÁ;
  • se ricopre l'incarico di amministratore in un'altra banca del Gruppo Banco BPM, salvo il caso di banche d. tra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o indiretto, totalitario;
  • se è stato amministratore della, ovvero ha ricoperto incarichi direttivi presso la, SOCIETÀ per più di nove esercizi, anche e. . non consecutivi, negli ultimi dodici esercizi;
  • se riveste la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo della SOCIETÀ abbia un incarico di amministratore anche non esecutivo;
  • g. se è socio, amministratore o dipendente di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata della revisione legale della SOCIETÀ;
  • se riceve o ha ricevuto nei precedenti tre esercizi, dalla SOCIETÀ o da una società controllante, una significativa remunerazione aggiuniva (ispetto al compenso "fisso" per la carca e a quello per la partecipazione ai comitati interni al Consiglio di Amministrazione, nonché all'eventuale medaglia di presenza alle sedute), ivi inclusa la eventuale partecipazione a piani di incentivazione legati alla performance aziendale, anche a base azionaria;
  • se ha, o ha avuto nei precedenti tre esercizi, direttamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia esponente di rilievo, ovvero in qualità di partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), una significativa relazione, anche non continuativa, di natura professionale, patrimoniale o finanziaria:
    • con la SOCIETÀ, una sua controllata, con alcuno dei rispettivi Presidenti o esponenti di rilievo;
    • con un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, ovvero trattandosi di società o ente con i relativi Presidenti o esponenti di rilievo;
    • con società sottoposte a comune controllo con la SOCIETÀ;

ovvero è, a è stato nei precedenti tre esecizi, lavoratore dipendente, autonomo o titolare di un rapporto di collaborazione, anche non continualiva, con uno dei predetti; ai soli fini della presente lettera i), rilevano

anche le relazioni che siano intrattenute dall'amministratore con gli stretti familiari, come di seguito definiti, degli esponenti di rilievo della SOCIETÀ, di una sua controllata o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ;

EMARKE SDIR

• se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti incarichi:
• membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea;

assessore o consigliere regionale, provinciale o comunale, presidente di giunta regionale, presidente di provincia, sindaco, presidente o componente di consiglio circoscizionale, presidente o componente del consiglio di amministrazione di consorzi fra enti locali, presidente o componente dei consigli o delle giunte di unioni di comuni, consigliere di amministrazione o presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente o componente degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o contiguità tra l'ambito teritoriale di riferimento dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolazione territoriale della banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza;

• k. se è stretto familiare (intendendosi per tale, il coniuge, purché non legalmente separato, parente o affine entro il quarto grado, la persona legata in unione civile o convivente di figli della persona legata in unione civile o della convivente di fatto e i familiari conviventi) di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti:
• l. se è stretto familiare degli amministratori della SOCIETÀ ovvero degli amministratori delle società da guesta controllate. delle società che la controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;
• m. se incora in alcuna altra fatfispecie di difetto del requisto di indipendenza prevista dalla normativa pro tempore vigente.

dichiaro:

• a di essere in possesso dei requisti di indipendenza previsti ai sensi dello Statuto sociale (e quindi anche ai sensi del Codice di Corporate Governance, del DM 169/2020 e dell'art. 148, comma 3, T.J.F.) per i Consiglieri indipendenti e, ove eletto, di impegnarmi a mantenere l'indipendenza durante futta la durata del mandato, di poter svolgere il mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché a comunicare ogni eventuale successiva circostanza rilevante ai fini dell'indipendenza;
• 0 di non essere in possesso dei requisti di indipendenza previsti ai sensi dello Statuto sociale per i Consiglieri indipendenti ma, ove eletto, comunque di poter svolgere il mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché:
  • I di essere
  • ロ di non essere

口 di essere

口 di non essere

• 口 di essere
• ロ di non essere

Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 13 del DM 169/2020

Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 148, comma 3, T.U.F.

Consigliere indipendente ai sensi del Codice di Corporate Governance

in quanto sussistono le sequenti cause:

Distinti saluti.

Genova, 4 Marzo 2023

(data)

(Marina Mantelli)

EMARKET
SDIR
GRTIFIED

Spettabile
BANCO BPM Società per Azioni
Piazza F. Meda, 4
Milano
DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA
[artt. 46 e 47 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445]
La sottoscritta Chiara Mio, nata a Pordenone il 19 novembre 1964,
cittadina italiana, residente
codice fiscale MIOCHR64S59G888A, consapevole che, ai sensi dell'art. 76
del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità
negli atti e l'uso di atti falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità
sono puniti ai sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in
relazione alla prossima Assemblea dei Soci del Banco BPM Società per
Azioni, con sede legale in Milano, Piazza F. Meda n. 4 e sede
amministrativa in Verona, Piazza Nogara n. 2, Codice Fiscale e numero di
iscrizione al Registro delle Imprese di Milano Monza Brianza Lodi
09722490969, Rappresentante del Gruppo IVA Banco BPM, Partifa Iva
10537050964 (di seguito anche "Banco BPM" o "Banca"
"Capogruppo"}, chiamata ad approvare l'elezione dei componenti del
Consiglio di Amministrazione per gli esercizi 2023-2024-2025, fra cui il
Presidente e il Vice Presidente, visti: i) l'art. 26 del Decreto Legislativo n.
385/1993 ("TUB"); ii) il Decreto Ministeriale 23 novembre 2020, n. 169 ("D.M.
169/2020"); iii) il Regolamento del Ministero della Giustizia del 30 marzo
2000, n. 162 ("D.M. 162/2000"); iv) I'art. 36 della Legge 22 dicembre 2011,
n. 214 (c.d. 'divieto di interlocking'); v) l'art. 148 del Decreto Legislativo n,

58/1998 ("TUF"); vi) il D.Lgs. 6 settembre 2011, n. 159 e successive
modificazioni ed integrazioni (c.d. "Codice delle leggi antimafia e delle
misure di prevenzione, nonché nuove disposizione in materia di
documentazione antimafia" ovvero "Codice Antimatia"); vii) il D.Lgs. 18
aprile 2016, n. 50; viii) il D.Lgs. 30 marzo 2001, n. 165; ix} le previsioni
contenute nella Parte Prima, Titolo IV, Capitolo I, della Circolare Banca
a 'Italia 17 dicembre 2013, n. 285 ("Circolare"); x) gli artt. 20.1 e 20.3 dello
Statuto sociale del Banco BPM (di seguito lo "Statuto"); xi) la
"Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione" del
Banco BPM; xil) il "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco
BPM
DICHIARA
di accettare irrevocabilmente la propria candidatura alla carica di
Consigliere di Amministrazione del Banco BPM e l'inserimento del
proprio nominativo nella lista di candidati presentata dal Consiglio di
Amministrazione ai sensi dell'art. 20.4.2 dello Statuto sociale:
di essere candidato solamente nella predetta lista;
di non ricadere in alcuna delle situazioni di ineleggibilità, di
decadenza, di incompatibilità (anche ai sensi dell'art. 36 Legge
214/2011, c.d. "divieto di interlocking") e di interdizione previste dalla
legge, dal DM 169/2020, dalla Circolare e dallo Statuto per la carica
di Consigliere di Amministrazione della Capogruppo;
di essere in possesso dei requisiti e di rispettare i criteri prescritti dalla
disciplina legale, regolamentare e statutaria nonché dall'ulteriore
regolamentazione interna della Banca sopra richiamata per ricoprire

la carica di Consigliere di Amministrazione della Capogruppo - il tutto
nei termini come meglio indicati nella documentazione a corredo
della presente dichiarazione (i.e.: curriculum vitae e dichiarazione in
materia di indipendenza, di cui si autorizza la pubblicazione ai sensi di
legge, nonché - solo ai fini interni di codesta Banca - certificati
generali del casellario giudiziario e dei carichi pendenti e
dichiarazione di rispetto dei limiti al cumulo degli incarichi/divieto di
interlocking e del time commitment) - e precisamente:
A) di essere in possesso dei requisiti di professionalità previsti per i
componenti del Consiglio di Amministrazione delle Banche
dall'art. 7 del D.M. 169/2020 nonché dall'art. 20.1.3 dello Statuto
e, in particolare, di aver inoltre maturato un'esperienza
complessiva di almeno un triennio negli ultimi vent'anni
nell'esercizio delle seguenti attività:
- Crédit Agricole FriulAdria S.p.A.: Presidente del Consiglio di
Amministrazione da ottobre 2014 a dicembre 2022;
Professoressa ordinaria presso il Dipartimento di Management
dell'Università "Ca' Foscari" di Venezia dal 2011;
Dottore Commercialista e Revisore dei Conti.
Attualmente ricopre la carica di consigliere di amministrazione non
esecutivo nelle seguenti società:
Eurotech S.p.A. (dal 2008), presso cui riveste anche il ruolo di
Presidente del Comitato Controllo e Rischi e componente del
Comitato Operazioni Parti Correlate;
- Danieli & C. Officine Meccaniche S.p.A. (dal 2012);
	3

MCZ Group S.p.A. (dal 2016);
Bluenergy Group S.p.A. (dal 2016);
OVS S.p.A. (dal 2017), presso cui riveste anche il ruolo di
Presidente del Comitato Controllo e Rischi e Sostenibilità e del
Comitato Nomine e Remunerazione e di componente del
Comitato Operazioni Parti Correlate;
Corà Domenico e Figli S.p.A. (dal 2019), presso cui riveste
anche la carica di Presidente;
Sofidel S.p.A. (dal 2021).
Ha ricoperto, altresì, la carica di consigliere di amministrazione non
esecutivo nelle seguenti società:
Zignago Vetro S.p.A. (dal 2013 al 2016);
Nice S.p.A. (dal 2016 al 2019);
Servizi Italia S.p.A. (dal 2018 al 2021), presso cui ha rivestito
anche il ruolo di Presidente del Comitato Nomine e
Remunerazione e di componente del Comitato Controllo e
Rischi;
Piovan S.p.A. (dal 2018 al 2021);
Con riferimento ad altri incarichi, si segnala:
Presidente del Comitato Sostenibilità di Atlantia S.p.A. (dal
2010 al 2018) : .
- Presidente del Comitato Sostenibilità di Benetton S.p.A. (dal
2015 al 2017);
- Direttore Scientifico e CEO di Anteo S.r.l. (dal 2014 al 2020);

Membro del Team ESG del Consiglio Nazionale dei Dottori
Commercialisti e degli Esperti Contabili (dal 2021);
Membro di EFRAG Sustainability reporting technical expert
group all'interno di EFRAG - EUROPEAN FINANCIAL REPORTING
ADVISORY GROUP (dal 2022);
B) di soddisfare i criteri di competenza previsti dall'art. 10 del DM
169/2020 e dalla Composizione quali-quantitativa del Consiglio di
Amministrazione, nonché di essere in possesso dei requisiti
attitudinali previsti dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. In particolare, dichiara di essere in
possesso delle competenze professionali elencate nella
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
segnatamente (si prega di flaggare le materie nelle quali si è
maturata una competenza professionale):
X mercati finanziari e/o bancari: assumono rilievo, a tal fine, ruoli
non esecutivi o esecutivi (Capo azienda o prima linea) in Italia
e/o all'estero. A seconda del ruolo da ricoprire assume altresì
rilievo anche l'esperienza maturata in relazione al predetto
business nei settori professionale, accademico e pubblico;
X attività e prodotti bancari e finanziari (i.e .: Retail, Credito,
Private Banking, Asset Management, Bancassurance, etc);
X dinamiche globali del sistema economico-finanziario domestico
e internazionale e dei trend e delle prospettive del settore di
riferimento (business bancario, finanziario e assicurativo);
X sistemi di controllo interno e altri meccanismi operativi;
	5

X gestione dei rischi (individuazione, valutazione, monitoraggio,
controllo e metodi di attenuazione delle principali tipologie di
rischio di una banca o di una impresa di assicurazione o
riassicurazione, con focus: i) sul Risk Management e sui rischi
climatici e ambientali; ii) sul rischio di riciclaggio e del
finanziamento al terrorismo);
X informativa contabile e finanziaria (i.e .: bilancio, revisione,
accounting policies e fax maturate nel settore finanziario o in
società di audit);
X indirizzi e programmazione strategica (consapevolezza degli
indirizzi strategici aziendali o del piano industriale) maturata
presso istituti di credito, imprese di assicurazione o
riassicurazione, aziende quotate o multinazionali o primarie
società di consulenza strategica internazionali, preferibilmente
nei financial services;
□ tecnologia informatica nell'ambito di sistemi informativi e nuove
tecnologie applicate al settore bancario e finanziario - con
specifico riferimento a Digital Transformation, Fintech,
Cryptocurrency, Artificial Intelligence e Cybersecurity
maturate in primarie società di consulenza strategica
internazionali ovvero in aziende, preferibilmente quotate, con
ruoli Esecutivi o Non Esecutivi;
X regolamentazione nel settore bancario, finanziario e
assicurativo, maturate in primari Studi Legali o in imprese o
gruppi di rilevanti dimensioni;
	6

X assetti organizzativi e di governo societario, maturate presso
istituti di credito, imprese di assicurazione o riassicurazione,
aziende quotate o multinazionali con ruoli Esecutivi o Non
Esecutivi, ovvero presso primarie società di consulenza
internazionali;
X risorse umane, sistemi e politiche di remunerazione, maturate
presso istituti di credito, imprese di assicurazione o
riassicurazione, aziende quotate o multinazionali con ruoli
Esecutivi o Non Esecutivi, ovvero presso primarie società di
consulenza internazionali;
X ambito ESG/ sostenibilità sociale ed ambientale.
C) di soddisfare i criteri di dedizione di tempo e i limifi al cumulo degli
incarichi previsti dagli artt. 16, 17 e 18 del DM 169/2020, dalla
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
dal "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco BPM:
a tal proposito, dichiara di impegnarsi rispettare i limiti al cumulo
degli incarichi a far data dalla, e subordinatamente alla, elezione
alla carica di componente del Consiglio di Amministrazione del
Banco BPM:
D) di ricoprire, tenute presenti le previsioni contenute nel
"Regolamento limiti al cumulo degli incarichi del Banco BPM", le
seguenti cariche di amministrazione e controllo nelle seguenti
società (indicare le società rilevanti ai fini del "Regolamento limiti
al cumulo degli incarichi" adottato dal Banco BPM):
CARICA RICOPERTA DENOMINAZIONE SOCIETÀ

Bluenergy Group S.p.A.	Consigliere Delegato
Corà Domenico & Figli S.p.A.	Presidente del Consiglio di
	Amministrazione
Danieli & C. S.p.A.	Consigliere
Eurotech S.p.A.	Consigliere
MCZ Group S.p.A.	Consigliere
OVS S.p.A.	Consigliere
Sofidel S.p.A.	Consigliere
El	di poter agire con piena indipendenza di giudizio e
	consapevolezza dei doveri e dei diritti connessi all'incarico ai sensi
	dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché ai sensi della Composizione
quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione:
F) di essere in possesso dei requisiti di onorabilità stabiliti:
dall'art. 3 del D.M. 169/2020, ed in particolare:
	a) di non trovarsi in stato di interdizione legale ovvero in un'altra
	delle situazioni previste dall'articolo 2382 del codice civile;
	b) di non essere stata condannata con sentenza definitiva, fatti
	salvi gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza
	per abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del
codice di procedura penale:
	(i) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in
	materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria,
	assicurativa, di servizi di pagamento, antiriciclaggio, di
	intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e
	delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione

accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico
risparmio, di emittenti nonché per uno dei delitti previsti dagli
articoli 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-
quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416,
416-bis, 416-ter, 418, 640 del codice penale;
(ii) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un
delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede
pubblica, contro il patrimonio, in materia tributaria;
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un
qualunque delitto non colposo;
c) di non essere stata sottoposta a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, fatti salvi
gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza per
abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del
codice di procedura penale;
d) di non trovarsi in stato di interdizione temporanea dagli uffici
direttivi delle persone giuridiche e delle imprese ovvero di
interdizione temporanea o permanente dallo svolgimento di
funzioni di amministrazione, direzione e controllo ai sensi
dell'articolo 144-ter, comma 3, del TUB e dell'articolo 190-bis,
commi 3 e 3-bis, del TUF, o in una delle situazioni di cui
all'articolo 187-quater del TUF;
e) di non essere stata condannata con sentenza definitiva che
applica la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di
giudizio abbreviato - fatti salvi gli effetti della riabilitazione e

della revoca della sentenza per abolizione del reato ai sensi
dell'articolo 673, comma 1, del codice di procedura penale -
ad una delle pene previste:
- dalla precedente lettera b}, numero (i), salvo il caso
dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del
codice di procedura penale;
- dalla precedente lettera b}, numeri (ii) e (iii), nella durata in
essi specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi
dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
f) di non aver riportato in Paesi esteri condanne penali o altri
provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti, sulla
base di una valutazione sostanziale, a quelle che
comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei
requisiti di onorabilità;
dall'art. 2 del D.M. 162/2000, ed in particolare:
a) di non essere stata sottoposta a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, salvi gli
effetti della riabilitazione;
b) di non essere stata condannata con sentenza irrevocabile, salvi
gli effetti della riabilitazione:
(i) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che
disciplinano l'attività bancaria, finanziaria e assicurativa e
dalle norme in materia di mercati e strumenti finanziari, in
materia tributaria e di strumenti di pagamento;
(ii) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro

V del codice civile e nel regio Decreto del 16 marzo 1942, n.
267:
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per un
delitto contro la pubblica amministrazione la fede pubblica,
il patrimonio, l'ordine pubblico e l'economia pubblica;
(iv) alla reclusione per un tempo non inferiore ad un anno per un
qualunque delifto non colposo;
c) di non aver riportato alcuna delle pene previste alla
precedente lettera b) applicata su richiesta delle parti, salvo il
caso dell'estinzione del reato;
G) di soddisfare i criteri di correttezza previsti dall'art. 4 del DM
169/2020 nonché dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. Segnatamente, ai fini della
valutazione sul rispetto dei criteri di correttezza ai sensi dell'art. 5
del DM 169/2020 sono prese in considerazione le seguenti
situazioni:
i. condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su
richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato,
decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari personali relative a un reato previsto dalle
disposizioni in materia societaria, fallimentare, bancaria,
finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, di usura,
antiriciclaggio, tributaria, di intermediari abilitati all'esercizio di
servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di
	11

mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico risparmio, di emittenti nonché per uno dei delitti di cui agli artt. 270-bis, 270-ter, 270-quater.1, 270quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418, 640 c.p .; ii. condanne penali irrogate con sentenza anche non definitive,

sentenze anche non definitive che applicano la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato, decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili e misure cautelari di tipo personale relative a delitti diversi da quelli indicati al precedente punto (i), applicazione, anche in via provvisoria, di una delle misure di prevenzione disposte dall'autorità giudiziaria ai sensi del D. Lgs. 159/2011;

iii. sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per atti compiuti nello svolgimento di incarichi in soggetti operanti nel settore bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento; sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per responsabilità amministrativo-contabile;

iv. indagini e procedimenti penali in corso, con particolare riferimento ai reati di cui ai precedenti punti (i) e (ii);

v. sanzioni amministrative irrogate per violazioni della normativa in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa, antiriciclaggio e delle norme in materia di mercati e strumenti di pagamento;

12

vi. provvedimenti di decadenza o cautelari disposti dalle Autorità
di vigilanza o su istanza delle stesse; provvedimenti di rimozione
disposti ai sensi degli articoli 53-bis, comma 1, lettera e), 67-ter,
comma 1, lettera e), 108, comma 3, lettera d-bis), 114-
quinquies, comma 3, lettera d-bis), 114-quaterdecies, comma
3, lettera d-bis), del TUB, e degli articoli 7, comma 2-bis, e 12,
comma 5-ter, del TUF;
vii. svolgimento di incarichi in imprese o enti operanti nei settori
bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari,
assicurativo e dei servizi di pagamento cui sia stata irrogata
una sanzione amministrativa, ovvero una sanzione ai sensi del
decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231; fermo restando che
la sanzione irrogata è presa in considerazione solo se sussistono
elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente e non sono considerate
le sanzioni di importo pari al minimo edittale;
vili. svolgimento di incarichi di amministrazione, direzione o
controllo in imprese da parte dell'esponente di imprese che
siano state sottoposte ad amministrazione straordinaria,
procedure di risoluzione, fallimento o liquidazione coatta
amministrativa rimozione collettiva dei componenti degli
amministrazione controllo, ω revoca organi di
dell'autorizzazione ai sensi dell'art. 113-ter TUB o cancellazione
ai sensi dell'art. 112-bis, comma 4, lett. b) TUB o a procedure
equiparate allo stato di insolvenza in altri paesi, fermo restando
	13

che la faftispecie in esame è presa in considerazione solo se
sussistono elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente ai fatti che hanno
comportato la crisi di impresa, tenendo conto, tra l'altro, della
durata del periodo di svolgimento delle funzioni dell'interessato
presso l'impresa stessa e del lasso di tempo intercorso tra lo
svolgimento delle funzioni e l'adozione dei summenzionati
provvedimenti;
ix. sospensione o radiazione da albi, cancellazione (adottata a
titolo di provvedimento disciplinare) da elenchi e ordini
professionali disposte dagli organi competenti che
sovrintendono su albi, elenchi e ordini professionali medesimi;
misure di revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in
organi di direzione, amministrazione e controllo; misure
analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
x. segnalazione quale debitore inadempiente da parte di istiluti
dotati di idonea affidabilità:
xi. revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in organi di
direzione, amministrazione e controllo di imprese o enti, misure
analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
xii. valutazione negativa in merito alla sussistenza dei reguisiti di
onorabilità e/o correttezza da parte di un'autorità
amministrativa in merito all'idoneità dell'esponente

nell'ambito di procedimenti di autorizzazione previsti dalle
disposizioni in materia societaria, bancaria, finanziaria,
mobiliare e assicurativa e dalle norme in materia di mercati e
di servizi di pagamento;
xiii.qualsiasi altro comportamento che, pur non costituendo reato,
sia giudicato non compatibile con la carica di esponente
quest ultima della Banca o possa comportare per
pregiudizievoli piano sul gravemente conseguenze
reputazionale;
xiv. informazioni negative sull'esponente contenute nella
Centrale dei Rischi istituita ai sensi dell'articolo 53 del TUB; per
negative si intendono quelle, relative informazioni
all'esponente anche quando non agisce in qualità di
consumatore, rilevanti ai fini dell'assolvimento degli obblighi di
cui all'articolo 125, comma 3, del TUB.
Ai fini del rispetto dei criteri di correttezza sono altresì prese in
considerazione le fattispecie disciplinate, in tutto o in parte, in
ordinamenti stranieri, la cui verifica in ordine alla sussistenza delle
situazioni sopra elencate è condotta secondo un approccio di
equivalenza sostanziale;
H) che nei propri confronti non sussiste alcuna causa di decadenza,
di sospensione o di divieto di cui all'art. 67, né situazioni relative a
tentativi di infiltrazione mafiosa di cui all'art. 84, commi 4 e 4-bis,
del Codice Antimafia;
I) che nei propri confronti non sussiste alcuna condizione di
	15

esclusione di cui all'art. 80 del D.Lgs. n. 50/2016 e successive
modificazioni/integrazioni;
che nei propri confronti non sussistono le condizioni di cui all'art. 5
53, comma 16-ter, del D. Lgs. n. 165/2001 e successive
modificazioni/integrazioni o ogni altra situazione che, ai sensi
della normativa vigente, determini l'esclusione da una procedura
di appalto o concessione e/o l'incapacità di contrarre con la
Pubblica Amministrazione;
di essere in possesso degli ulteriori requisiti prescritti dalla disciplina KI
statutaria (artt. 20.1 e 20.3 dello Statuto) per ricoprire la carica di
Consigliere di Amministrazione.
La sottoscritta autorizza sin d'ora il Banco BPM, ai sensi e per gli effetti di
cui all'art. 71, commo 4, dei D.P.R. n. 445 del 2000, a verificare presso le
competenti amministrazioni la veridicità di quanto dalla stessa dichiarato;
si impegna altresì a produrre, su richiesta del Banco BPM, la
documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati
nonché a comunicare tempestivamente ogni variazione che dovesse
intervenire nelle fattispecie sopra indicate.
Con riferimento al trattamento dei dati personali, la sottoscritta, con la
firma della presente dichiarazione, attesta di aver preso visione
dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del
Parlamento Europeo e del Consiglio del 27 aprile 2016, riportata in calce
alla presente.
Si allega alla presente:
curriculum vitae;

EMARKET
SDIR
CRTIFIED

	- dichiarazione relativa ai requisiti di indipendenza.
	Luogo e data	Il Dichiarante
	06 marizo 202 3	10
	0 .
	------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
		1991
. .
			17

INFORMATIVA
ex art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del Parlamento Europeo e dei
Consiglio del 27 aprile 2016
Si comunica che il trattamento dei dati personali da Lei forniti avverrà in
conformità a quanto previsto dalla normativa in materia ed in particolare,
dal Regolamento sulla protezione delle persone fisiche con riguardo al
trattamento dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati
(nel seguito: Regolamento).
I dati personali verranno trattati da Banco BPM S.p.A. (nel seguito:
"Banca") per finalità connesse agli obblighi previsti dalle leggi, dai
regolamenti e dalla normativa comunitaria elencati nelle dichiarazioni
sostitutive da Lei sottoscritte, nonché per l'iscrizione della carica in
pubblici registri (ad esempio il Registro delle Imprese).
In particolare;
nel caso in cui venga presentata la Sua candidatura al ruolo di
esponente aziendale, i dati personali verranno trattati dalla Banca per
l'accertamento dei requisiti di professionalità, di onorabilità, di
indipendenza e di inesistenza di cause di sospensione ai fini della
presentazione all'Assemblea delle liste per la nomina degli organi
sociali, della successiva pubblicazione sul sito Internet della Banca e
dell'informativa agli organi di stampa;
nel caso in cui Lei sia stato nominato dall'Assemblea, ovvero dal
Consiglio di Amministrazione della Banca, i dati personali verranno
trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini della delibera da
parte del Consiglio di Amministrazione della Banca stessa;

nel caso in cui Lei rivesta già la carica di esponente aziendale, i dati
personali verranno trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini
della partecipazione a gare indette dalla Pubblica Amministrazione,
Ai fini dell'accertamento dei predetti requisiti, la Banca potrà trattare i
dati personali che il Regolamento definisce come "relativi a condanne
penali e reati", e cioè quelli idonei a rivelare provvedimenti di cui al D.P.R.
14.11.2002 n. 313 in materia di casellario giudiziale, carichi pendenti e
anagrafe delle sanzioni amministrative dipendenti da reato, nonché la
qualità di imputato o di indagato ai sensi degli articoli 60 e 61 del codice
di procedura penale.
Il conferimento di tali dati è obbligatorio ed il relativo trattamento non
richiede il Suo consenso.
In relazione alle suindicate finalità, il trattamento dei dati personali
avverrà mediante strumenti manuali, elettronici o comunque
automatizzati con logiche strettamente correlate alle finalità stesse e,
comunque, in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati
stessi e sempre nel rispetto delle previsioni del Codice (sostituito con
"Regolamento") .
l dati personali, al di fuori delle suindicate finalità, non saranno altrimenti
comunicati né diffusi.
I dati personali potranno essere trattati dalla Banca avvalendosi solo di
personale allo scopo autorizzato e formato e al fine di garantire la
necessaria riservatezza delle informazioni fornite.
La Banca conserverà i Suoi dati per il tempo strettamente necessario alle
finalità per le quali sono stati raccolti, nel rispetto dei termini prescrizionali
	19

o nei diversi tempi eventualmente stabiliti dalla normativa legale e
regolamentare di riferimento o necessari per esigenze di giustizia o di
pubblico interesse.
Le ricordiamo infine che gli artt. 15-22 del Regolamento Le riconoscono,
tra gli altri, il diritto di: ottenere la conferma dell'esistenza o meno dei dati
personali che La riguardano e la loro copia in forma intelligibile; ottenere
l'aggiornamento, la rettificazione o l'integrazione dei Suoi dati; richiedere
la cancellazione dei propri dati, nei termini consentiti dalla normativa;
opporsi, in tutto o in parte, al trattamento dei dati personali che La
riguardano; limitare il trattamento, in caso di violazione, richiesta di
rettifica o opposizione; chiedere la portabilità dei dati trattati
elettronicamente, forniti sulla base di consenso o contratto.
A tal scopo, la Banca, in qualità di Titolare del trattamento, ha previsto sul
sito internet, per presentare le sue richieste in maniera gratuita, una
specifica sezione (area Privacy) in cui può scaricare il modulo e
trasmetterlo compilato via mail al seguente indirizzo:
protezionedati@bancobpm.it ovvero tramite raccomandata presso la
sede legale all'attenzione del Responsabile Protezione Dati (DPO).
caro

20

CURRICULUM VITAE

CHIARA MIO

Full Professor Department of Management Faculty of Economics Ca' Foscari University - Venice - Italy

Index

	Academic Activity
	Professional Activity
2.a	Professional Experience
2.b	Amministrative Functions
	Assignments
3.a	International Assignements
3.b	National Assignements

1. Academic Activity

Full Professor at Department of Management, Ca' Foscari University in Venice (Italy).

Courses

Corporate Reporting (master degree) Management Control (bachelor degree) Strategic planning and sustainability management (master degree)

Other Academic Assignments

On-going

• o Director of Sustainability Laboratory Department of Management, Ca' Foscari University in Venice;
• o Program Director of "Ma.So." Master in Sustainability;
• o Member of the PhD teaching committee on Science and Management of Climate Change, master program at Ca' Foscari University, Venice.

Past

• o From 2009 to 2014, Delegate by Rector for Environmental Sustainability and Social Responsibility;
• From 2016 to 2019 Director of Master Program « Ciset », Economics and management of Tourism;
• of Poursins, Footprint;

EMARKE SDIR

• o Director of the master program in Ethics and Management;
• Coordinator of the faculty of the master degree in « Management »;
• o Member of the Scientific Committee for "Sustainability Archives" at Ca' Foscari University.

FMARKF SDIR

Research areas

• o Sustainability and corporate governance systems;
• Corporate reporting, social and environmental reporting, sustainability reporting;
• o Integrated Report;
• o Assurance of sustainability reporting;
• o Sustainability Performance measurement;
• o Performance measurement;
• o Management control system, both for enterprises and public entities and non-profit organizations;
• o Corporate governance.

Editorial activity

• o Member of the Editorial Board and reviewer for the Corporate Social Responsibility and Environmental Management journal since 2010;
• o Reviewer of Rirea Journal (Rivista Italiana Ragioneria ed Economia Aziendale Italian Journal of Accounting and Business Administration) since 2007, of Rivista Cultura e contabilità aziendale - Culture and Accounting Journal - since 2012, of Social and Environmental Accountability Journal since 2012, of Journal Local Environment since 2013, of Management Research, The Journal of the Iberoamerican Academy of Management since 2013; Business Ethics: a Eurpean Review in 2018;
• o Member of the Scientific Committee of Aracne editorial serie "Studies and Research in Business Administration", Section "Historical Studies of Accounting and business administration" since 2014;
• o Member of Scientific Committee of the Journal "Marcianum" since 2012 and Member of the Ethical-Scientific Committee of EticaNews, on-line weekly magazine, since 2013;
• Coeditor for the International Journal of Environmental Protection and Policy.

Professional membership

• o Aidea Accademia italiana di economia aziendale (Italian Academy of business administration);
• o Sisr Società Italiana Storia della Ragioneria (Italian Society Accounting History);
• O AAA American Accounting Association;
• o SIDREA Società Italiana di Ragioneria e di Economia Aziendale (Accounting and Business Administration Italian Association).

2

Awards

2017, Appointed "Woman of Excellence" Award of AIDDA Friuli Venezia Giulia (Female Enterpreneurs and Business Excecutive Association, delegation of Friuli Venezia Giulia Region - Italy).

Professional Activity 2.

2.a Professional experience

On-going

Member of the Board of Directors in companies listed on the Italian Stock Exchange (Danieli e C. Officine Meccaniche Spa; Eurotech Spa; OVS Spa) and non-listed companies and groups (Corà Domenico & Figli Spa - Chairwoman, MczGroup Spa, Bluenergy Group Spa and Sofidel Spa);

Member of the Scientific Committee of Fondazione Pordenonelegge.

Past

From 2014 to 2022 Chairwoman of Crédit Agricole FriulAdria SpA (Crédit Agricole Italia Banking Group);

Chairwoman of Sustainability Committee of Atlantia SpA;

Chairwoman of Sustainability Committee of Benetton Group;

CEO, representing Ca' Foscari University (Venice), of "Anteo srl", academic spin off, until 2020;

Member of the Board of Directors in companies listed on the Italian Stock Exchange of Zignago Vetro SpA, Nice SpA, Servizi Italia SpA e Piovan Spa;

Member of the Board of Directors of Fondazione Burlo Garofolo;

2.b Administrative Funcions

Council member of municipality of Pordenone (delegated for: Accounting, Planning, Innovation and Developement; afterwards Innovation) from 2006 to 2012.

1. Assignments

3

3.a International Assignments

On-going

• · Member of EFRAG Sustainability Reporting TEG since 2022;
• o Member of board IFAC (International Federation of Accountants) since 2020.

Past

• · Vice-Chair SME and Sustainability, Accountancy Europe, Bruxelles 2021-2022;
• o 2015-2020 Chair of the ESG Reporting Task Force, Accountancy Europe, Bruxelles;
• o 2015-2020 Member of Corporate Reporting Policy Group, Accountancy Europe, Bruxelles;
• o 2011 Member of Expert Group held by European Commission, Directorate General Internal Market and Services, Accounting and Financial Reporting;
• o 2011-2014 Deputy Chairman of Sustainability Group Fee Federations des Experts Comptables Europeens;
• o Accreditated to the World Sustainable Summit in Johannesburg 2002 and to the Corporate Sustainability Forum Rio+20 in Rio de Janeiro 2012.

3.b National Assignments

On-going

• Chartered Accountants (Albo Dottori Commercialisti) N. 165 of 12/12/1991 Order of Pordenone;
• o Auditor Registered in N. 112308, Official Jourmal N. 14 S4 del 18/02/2000;
• o 2018-2021 President of GBS Gruppo Bilancio Sociale (social reporting group);
• o Member of the Technical-Scientific Committee of Next Association;
• o Member of Scientific Committee of Sustainability Makers (ex CSR Manager Network Italv);
• o Member of Scientific Committee of Salone della CSR e dell'innovazione sociale (CSR and Social Innovation Forum);
• o Member of Scientific Committee Impronta Etica (Ethical Footprint) since 2017;
• Member of the ESG team of CNDCEC (National Body of Chartered Accountants and Auditors) since 2021;
• Member of the Scientific Committee at Fondazione Lanza;
• o Member of the Scientific Committee at Fondazione A. Volpato;
• o Member of Control Committee dell'Autodisciplina Pubblicitaria IAP.

l'ast

o Formerly President of the Committee Sustainability and Corporate Reporting by Italian National Accountant Council, since 2015; Appointed as expert for Integrated Reporting by Italian National Accountant Council from 2014; Member of working party on "green certificates" OIC (Organismo Italiano di Contabilità) in 2010; member of the working group on Integrated Report for the initiative Oscar di Bilancio (Award for the Best

FMARKE SDIR

EMARKE SDIR

Integrated Report) in 2010; formerly Member of the Board of Global Compact Italia Foundation;

• o President of the Scientific Committee of AIdAF (Associazione Italiana delle Aziende Familiari - Family Business Italian Association) in 2013;
• o Member of the Scientific Committee of the Young Chartered Accountant National Institute in 2012;
• o Member of Advisory Group Abi (Associazione Bancaria Italiana Association of Italian Banks) for "Sustainability reporting in the bank sector" in 2013;
• o Member of Scientific Committee at "Forum Sostenibilità" (Sustainability Forum) in 2013; Member of Scientific Committee at "Scuola Alta Formazione Conferenza Triveneto Dottori Commercialisti" (High Education School Triveneto Accountant) 2015;
• o Member of Scientific Committee of Symbola;
• Chairwoman of Scientific Committee "Venice Original" CNA Venice 2020;
• o Coordinator of "Comitato per la promozione e il sostegno del turismo accessibile", (Committee for accessible tourism promotion and support) by Italian Ministry of Heritage and Tourism, from February 2014 to 2018;
• o Member of "Comitato di Gestione dei Fondi speciali del volontariato regione Friuli Venezia Giulia" - Management Committee for Special Funds dedicated to non profit sector in Friuli Venezia Giulia Region (appointed by Italian Ministry of Labour) from 21" of July to 2015;
• President of GBS gruppo bilancio sociale (Social Reporting Group) from 2018 to C 2022.

Pordenone, January 2023

Statements of truth pursuant to Articles 16 and 17 of the Presidential Decree. 14.5/2000 (self-declaration substituting certificate and act of recognition). Authorization in given to treat personal data.

Spett.le Banco BPM S.p.A. P.zza Filippo Meda, 4 20121 Milano

EMARKE SDIR

DICHIARAZIONE RELATIVA AI REQUISITI DI INDIPENDENZA

la sottoscatta CHIARA MIO, nata a Pordenone il 19 novembre 1964, cittadina italiana, residente in j

codice fiscale MIOCHR64S59G88A, in relazione alla candidatura alla carica di componente del Consiglio di Amministrazione di Banco BPM S.p.A. ("Banco BPM"),

premesso che:

• 1. la nozione di indipendenza dei componenti del Consiglio di Amministrazione è definita nello Statuto Sociale di Banco BPM all'art. 20.1.6, il cui testo tiene conto delle previsioni sancite dall'art. 148, comma 3, del D.Lgs. 58/1998 ("T.U.F."), delle disposizioni di cui al Decreto Ministeriale n. 169 del 23 novembre 2020 ("DM 169/2020") nonché delle raccomandazioni contenute nel Codice di Corporate Governance approvato dal Comitato di Corporate Governance, al quale Banco BPM aderisce:
• 1. la medesima nozione di indipendenza prevede che siano da qualificari non esecutivi, nell'accezione prevista dallo Statuto Sociale, i quali non intrattengano o non abbiano di recente intrattenuto, direttamente o indirettamente, con la Banca di appartenenza (la "SOCIETÀ") o con soggetti ad essa collegati, relazioni di natura professionale, patrimoniale, personale o di altro genere, tali da condizionarne l'oggettività e l'equilibrio di giudizio;
• fatta avvertenza che non si considera comunque "amministratore indipendente" colui che si trovi anche in una sola delle 3. seguenti Ipotesi:
  • se è un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, intendendosi per tale il soggetto che, direttamente o indireltamente, a. (attraverso società controllate, fiduciañ o interposta persona) acquista una partecipazione pari o superiore alle percentuali per le quali la normativa pro tempore vigente richiede il illascio di un'autorizzazione, ovvero che comporta l'acquisto del controllo della SOCIETÀ o la possibilità di essa un'influenza notevole, o che partecipa a un patto parasociale attraverso il quale uno o più soggetti esercitano il controllo o un'influenza notevole sulle SOCIETA:
  • b. se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ o società da questo controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione, di soveglianza o di esponente con incarichi esecutivi, oppure ha ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Cansiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di gestione nonché di direzione presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ o società da auesto controllate:
  • c. se è, o è stato nei tre esercizi precedenti, esponente di rilievo intendendosi per tale: il Presidente del Consiglio di Amministrazione quando gli siano attribuite deleghe nell'elaborazione delle strategie aziendali, gli "amministratori esecutivi" ed il "top management" - della SOCIETÀ, di una sua controllata avente illevanza strategica o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ;
  • d. se ricopre l'incarico di amministratore in un'altra banca del Gruppo Banco BPM, salvo il caso di banche tra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o indiretto, totalitario;
  • se è stato amministratore della, ovvero ha ricoperto incarichi direttivi presso la, SOCIETÀ per più di nove esercizi, anche non consecutivi, neali ultimi dodici esercizi:
  • se riveste la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo della SOCIETÀ abbia un incarico di amministratore anche non esecutivo:
  • g. se è socio, amministratore o dipendente di un'entità appartenente alla rete della società incaricata della revisione legale della SOCIETÀ;
  • h. se riceve o ha ricevuto nei precedenti tre esercizi, dalla SOCIETÀ o da una società controllaria una significativa remunerazione aggiuntiva (rispetto al compenso "fisso" per la partecipazione al comitati interni al Consiglia di Amministrazione, nonché all'eventuale medaglia di presenza alle sedute), inclusa la eventuale partecipazione a piani di incentivazione legati alla performance aziendale, anche a base azionaria;
  • se ha, o ha avuto nei precedenti tre esercizi, direttamente (ad esempio attraverso società controllate o delle guali sia esponente di nilevo, ovvero in qualità di partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), una significativa relazione, anche non continuativa, di natura professionale, patrimoniale, commerciale o finanziaria:
    • con la SOCIETÀ, una sua controllata, con alcuno dei rispettivi Presidenti o esponenti di rilievo;
    • con un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, ovvero trattandosi di società o ente con i relativi Presidenti o esponenti di rilievo;
      • con società sottoposte a comune controllo con la SOCIETÀ;

ovvero è, o è stato nei precedenti tre esercizi, lavoratore dipendente, autonomo o titolare di un rapporto di collaborazione, anche non continuativa, con uno dei predetti soggetti; ai soli fini della presente lettera ]), rievano

anche le relazioni che siano intrattenute dall'amministratore con gli stretti familiari, come di seguito definiti, cegli esponenti di di dillevo della SOCIETÀ, di una sua controllata o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ;

EMARKE SDIR

se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti incarichi:

• membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea:
• assessore o consigliere regionale, provinciale o comunale, presidente di giunta regionale, presidente ai provincia, sindaco, presidente o componente di consiglio circoscrizionale, presidente o componente del consiglio di amministrazione di consorzi fra enti locali, presidente o componente dei consigli o delle giunte di unioni di comuni, consigliere di amministrazione o presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente o componente degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o contiguità tra l'ombito terfitoriale di dogino dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolazione territoriale della banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza;
• se è stretto familiare (intendendosi per tale, il coniuge, purché non legalmente separato, parente o affine entro il k. quarto grado, la persona legata in unione civile o convivente di figli della persona legata in unione civile o della convivente di fatto e i familianti) di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti:
• se è stretto familiare degli amministratori della SOCIETÀ ovvero degli amministratori delle società da questa controllate, l. delle società che la controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;
• se incorra in alcuna altra fattispecie di difetto del requisito di indipendenza prevista dalla normativa pro tempore vigente.

dichiaro:

• a di essere in possesso dei requisiti di indipendenza previsti ci sensi dello Statuto sociale (e quindi anche ai sensi del Codice ci Corporate Governance, dell'art. 148, commo 3, T.J.F.) per i Consiglieri indipendenti e, ove eletto, di impegnarmi a mantenere l'indipendenza durante tutta la durata del mandato, di poter svolgere il mandato con impognamia di giudizio ai sensi del DM 169/2020 nonché a comunicare ogni eventuale successiva circostanza rilevante ai fini dell'indipendenza;
• 0 di non essere in possesso dei requisti di indipendenza previsit ai sensi dello Statuto sociale per i Consiglieri indivendenti ama, ove eletto, comunque di poter svolgere il mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché:
  • di essere D
    • m di non essere

Consigliere indipendente ai sensi del Codice di Corporate Governance

di essere D Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 148, comma 3, T.U.F. 口 di non essere ロ di essere Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 13 del DM 169/2020 di non essere 口

in quanto sussistono le seguenti cause:

Distinti saluti

(data)

(Chiara Mio)

Spettabile
BANCO BPM Società per Azioni
Piazza F. Meda, 4
Milano
DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA
(artt. 46 e 47 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445)
Il sottoscritto Alberto Oliveti, nato a Roma il 2 agosto 1953, cittadino
italiano, residente in codice fiscale
LVILRT53M02H501G, consapevole che, ai sensi dell'art. 76 del D.P.R. 28
dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli affi e l'uso
di atti falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità sono puniti ai
sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in relazione alla
prossima Assemblea dei Soci del Banco BPM Società per Azioni, con sede
legale in Milano, Piazza F. Meda n. 4 e sede amministrativa in Verona,
Piazza Nogara n. 2, Codice Fiscale e numero di iscrizione al Registro delle
Imprese di Milano Monza Brianza Lodi 09722490969, Rappresentante del
Gruppo IVA Banco BPM, Partita Iva 10537050964 (di seguito anche
"Banco BPM" o "Banca" o "Capogruppo"), chiamata ad approvare
l'elezione dei componenti del Consiglio di Amministrazione per gli esercizi
2023-2024-2025, tra cui il Presidente e il Vice Presidente, visti: i) l'art. 26 del
Decreto Legislativo n. 385/1993 ("TUB"); ii) il Decreto Mimisteriale 23
novembre 2020, n. 169 ("D.M. 169/2020"); iii) il Regolamento del Ministero
della Giustizia del 30 marzo 2000, n. 162 ("D.M. 162/2000"); iv) l'art. 36 della
Legge 22 dicembre 2011, n. 214 (c.d. 'divieto di interlocking'); v) l'art. 148
del Decreto Legislativo n. 58/1998 ("TUF"); vi) il D.Lgs. 6 settembre 2011, n.

EMARKET
SDIR
GEMERE 11

	CERTIFIED
159 e successive modificazioni ed integrazioni (c.d. "Codice delle leggi
antimafia e delle misure di prevenzione, nonché nuove disposizione in
materia di documentazione antimafia" ovvero "Codice Antimafia"); vii) il
D.Lgs. 18 aprile 2016, n. 50; viii) il D.Lgs. 30 marzo 2001, n. 165; ix) le
previsioni contenute nella Parte Prima, Titolo IV, Capitolo 1, della Circolare
Banca d'Italia 17 dicembre 2013, n. 285 ("Circolare"); x) gli artt. 20.1 e 20.3
dello Statuto sociale del Banco BPM (di seguito lo "Statuto"); xi) la
"Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione" del
Banco BPM; xii) il "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco
BPM
DICHIARA
di accettare irrevocabilmente la propria candidatura alla carica di
Consigliere di Amministrazione del Banco BPM e l'inserimento del
proprio nominativo nella lista di candidati presentata dal Consiglio di
Amministrazione ai sensi dell'art. 20.4.2 dello Statuto sociale:
di essere candidato solamente nella predetta lista;
di non ricadere in alcuna delle situazioni di ineleggibilità, di
decadenza, di incompatibilità (anche ai sensi dell'art. 36 Legge
214/2011, c.d. "divieto di interlocking") e di interdizione previste dalla
legge, dal DM 169/2020, dalla Circolare e dallo Statuto per la carica
di Consigliere di Amministrazione della Capogruppo;
di essere in possesso dei requisiti e di rispettare i criteri prescritti dalla
disciplina legale, regolamentare e statutaria nonché dall'ulteriore
regolamentazione interna della Banca sopra richiamata per ricoprire
la carica di Consigliere di Amministrazione della Capogruppo - il tutto

EMARKET
SDIR
CRIFIED

nei termini come meglio indicati nella documentazione a corredo
della presente dichiarazione (i.e.: curriculum vitae e dichiarazione in
materia di indipendenza, di cui si autorizza la pubblicazione ai sensi di
legge, nonché - solo ai fini interni di codesta Banca - certificati
generali del casellario giudiziano e dei carichi pendenti e
dichiarazione di rispetto dei limiti al cumulo degli incarichi/divieto di
interlocking e del time commitment) - e precisamente:
A) di essere in possesso dei requisiti di professionalifà previsti per i
componenti del Consiglio di Amministrazione delle Banche
dall'art. 7 del D.M. 169/2020 nonché dall'art. 20.1.3 dello Statuto
e, in particolare, di aver inoltre maturato un'esperienza
complessiva di almeno un triennio negli ultimi vent'anni
nell'esercizio delle seguenti affività:
- Fondazione Enpam, Presidente da luglio 2012;
- ADEPP - Associazione degli Enti Previdenziali Privati: Presidente
da dicembre 2015;
- Enpam Real Estate: Presidente del Consiglio di Amministrazione
da marzo 2011 ad aprile 2017;
- F2I SGR S.p.A .: componente del Consiglio di Amministrazione
da febbraio 2019 a luglio 2020;
- Presidente dell'Assemblea dei Partecipanti e del Comitato
Consultivo dei fondi di investimento alternativo (FIA)
immobiliari:
- IPPOCRATE: da aprile 2012;
- ANTIRION RETAIL: da settembre 2014;

3

EMARKET
SDIR_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ certified

- ANTIRIO GLOBAL e ANTIRIUM AESCULAPIUS: da gennaio
2016:
- Componente del Comitato Consultivo e del Comitato di
Indinzzo del fondo di investimento alternativo immobiliare
COIMA ESG CITY IMPACT FUND: da luglio 2022;
- Componente del Comitato Consultivo del fondo di
investimento altemativo immobiliare - Fondo PAI: da
novembre 2015 a dicembre 2019;
ರ REAM SGR S.p.A., componente del Consiglio
Amministrazione da dicembre 2022;
B) di soddisfare i critteri di competenza previsti dall'art. 10 del DM
169/2020 e dalla Composizione quali-quantitativa del Consiglio di
Amministrazione, nonché di essere in possesso dei requisiti
attitudinali previsti dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. In particolare, dichiara di essere in
delle competenze professionali elencate nella possesso
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
segnatamente (si prega di flaggare le materie nelle quali si è
maturata una competenza professionale):
X mercati finanziari e/o bancari: assumono rilievo, a tal fine, ruoli
non esecutivi o esecutivi (Capo azienda o prima linea) in Italia
e/o all'estero. A seconda del ruolo da ricoprire assume altresì
rilievo anche l'esperienza maturata in relazione al predetto
business nei settori professionale, accademico e pubblico;
attività e prodotti bancari e finanziari (i.e.: Retail, Credito,
4

EMARKET
SDIR certified

Private Banking, Asset Management, Bancassurance, etc);
X dinamiche globali del sistema economico-finanziario domestico
e internazionale e dei frend e delle prospettive del settore di
riferimento (business bancario, finanziario e assicurafivo);
[ sistemi di controllo interno e altri meccanismi operativi;
D gestione dei rischi (individuazione, valutazione, monitoraggio,
controllo e metodi di attenuazione delle principali tipologie di
rischio di una banca o di una impresa di assicurazione o
riassicurazione, con focus: i) sul Risk Management e sui rischi
climatici e ambientali; iii) sul rischio di riciclaggio e del
finanziamento al terrorismo);
X informativa contabile e finanziana i.e.: bilancio, revisione,
accounting policies e tax maturate nel settore finanziario o in
società di audit);
X indirizzi e programmazione strategica (consapevolezza degli
indirizzi strategici aziendali o del piano industriale) maturata
presso istituti di credito, imprese di assicurazione o
riassicurazione, aziende quotate o multinazionali o primarie
società di consulenza strategica internazionali, preferibilmente
nei financial services:
[] tecnologia informatica nell'ambito di sistemi informativi e nuove
tecnologie applicate al settore bancario e finanziario - con
specifico riferimento a Digital Transformation, Fintech,
Cryptocurrency, Artificial Intelligence e Cybersecurity
maturate in primane società di consulenza strategica
	5

internazionali ovvero in aziende, preferibilmente quotate, con
ruoli Esecutivi o Non Esecutivi;
X regolamentazione nel settore bancario, finanziario e
assicurativo, maturate in primari Studi Legali o in imprese o
gruppi di rilevanti dimensioni;
X assetti organizzativi e di governo societario, maturate presso
istituti di credito, imprese di assicurazione o riassicurazione,
aziende quotate o multinazionali con ruoli Esecutivi o Non
Esecutivi, ovvero presso primarie società di consulenza
intemazionali;
risorse umane, sistemi e politiche di remunerazione, maturate t
presso istituti di credito, imprese di assicurazione o
riassicurazione, aziende quotate o multinazionali con ruoli
Esecutivi o Non Esecutivi, ovvero presso primarie società di
consulenza internazionali;
X ambito ESG/ sostenibilità sociale ed ambientale.
C) di soddisfare i criteri di dedizione di tempo e i limiti al cumulo degli
incarichi previsti dagli artt. 16, 17 e 18 del DM 169/2020, dalla
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
dal "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco BPM;
di ricoprire, tenute presenti le previsioni contenute nel D)
"Regolamento limiti al cumulo degli incarichi del Banco BPM", le
seguenti cariche di amministrazione e controllo nelle seguenti
società (indicare le società rilevanti ai fini del "Regolamento limiti
al cumulo degli incarichi" adottato dal Banco BPM):
	6

EMARKET
SDIR certified

						CERTIFIED
		DENOMINATIONE SOCIET		CARICA RICOPERIA
	REAM SGR S.p.A.		Consigliere
E)		di poter agire con piena indipendenza di giudizio		e
				consapevolezza dei doveri e dei diritti connessi all'incarico ai sensi
				dell'ari. 15 del DM 169/2020 nonché ai sensi della Composizione
		quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione;
F		di essere in possesso dei requisiti di onorabilità stabilità:
		dall'art. 3 del D.M. 169/2020, ed in particolare:
				a) di non trovarsi in stato di interdizione legale ovvero in un'altra
		delle situazioni previste dall'articolo 2382 del codice civile;
				b) di non essere stato condannato con sentenza definitiva, fatti
				salvi gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza
				per abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del
		codice di procedura penale:
				(i) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in
				materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria,
				assicurativa, di servizi di pagamento, antiriciclaggio, di
				intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e
				delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione
				accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico
				risparmio, di emittenti nonché per uno dei delitti previsti dagli
				articoli 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-
				quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416,
		416-bis, 416-ter, 418, 640 del codice penale;
				(ii) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un
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- dalla precedente lettera b), numeri (ii) e (iii), nella durata in
essi specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi
dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
f) di non aver riportato in Paesi esteri condanne penali o altri
provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti, sulla
base di una valutazione sostanziale, a quelle che
comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei
requisiti di onorabilità;
dall'art. 2 del D.M. 162/2000, ed in particolare:
a) di non essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, salvi gli
effetti della riabilitazione;
b) di non essere stato condannato con sentenza irrevocabile, salvi
gli effetti della riabilitazione:
(i) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che
disciplinano l'attività bancaria, finanziaria e assicurativa e
dalle norme in materia di mercati e strumenti finanziari, in
materia tributaria e di strumenti di pagamento;
(ii) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro
V del codice civile e nel regio Decreto del 16 marzo 1942, n.
. 267:
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per un
delitto contro la pubblica amministrazione la fede pubblica,
il patrimonio, l'ordine pubblico e l'economia pubblica;
(iv) alla reclusione per un tempo non inferiore ad un anno per un
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qualunque delitto non colposo;
c) di non aver riportato alcuna delle pene previste alla
precedente lettera b) applicata su richiesta delle parti, salvo il
caso dell'estinzione del reato;
G) di soddisfare i criteri di correttezza previsti dall'art. 4 del DM
169/2020 nonché dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. Segnatamente, ai fini della
valutazione sul rispetto dei criteri di correttezza ai sensi dell'art. 5
del DM 169/2020 sono prese in considerazione le seguenti
situazioni:
i. condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su
richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato,
decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari personali relative a un reato previsto dalle
disposizioni in materia societaria, fallimentare, bancaria,
finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, di usura,
antiriciclaggio, tributaria, di intermediari albilitati all'esercizio di
servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di
mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di
appello al pubblico risparmio, di emittenti nonché per uno dei
delitti di cui agli artt. 270-bis, 270-ter, 270-quater. 1, 270-
quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416,
416-bis, 416-ter, 418, 640 c.p .;
ii. condanne penali irrogate con sentenza anche non definitive,
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sentenze anche non definitive che applicano la pena su
richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato,
decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari di tipo personale relative a delitti diversi da
quelli indicati al precedente punto (i), applicazione, anche in
via provvisoria, di una delle misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del D. Lgs. 159/2011;
iii. sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per
atti compiuti nello svolgimento di incarichi in soggetti operanti
nel settore bancario, finanziano, dei mercati e dei valori
mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento; sentenze
definitive di condanna al risarcimento dei danni per
responsabilità amministrativo-contabile;
iv. Indagini e procedimenti penali in corso, con particolare
riferimento ai reati di cui ai precedenti punti (i) e (ii);
v. sanzioni amministrative irrogate per violazioni della normativa
in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare,
assicurativa, antiriciclaggio e delle norme in materia di mercati
e strumenti di pagamento;
vi. provvedimenti di decadenza o cautelari disposti dalle Autorità
di vigilanza o su istanza delle stesse; provvedimenti di rimozione
disposti ai sensi degli articoli 53-bis, comma 1, lettera e), 67-ter,
comma 1, lettera e), 108, comma 3, lettera d-bis), 114-
quinquies, comma 3, lettera d-bis), 114-quaterdecies, comma
3, lettera d-bis), del TUB, e degli articoli 7, comma 2-bis, e 12,
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comma 5-ter, del TUF;
vii. svolgimento di incarichi. in imprese o enti operanti nei settori
bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari,
assicurativo e dei servizi di pagamento cui sia stata irrogata
una sanzione amministrativa, ovvero una sanzione ai sensi del
decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231; fermo restando che
la sanzione irrogata è presa in considerazione solo se sussistono
elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente e non sono considerate
le sanzioni di importo pari al minimo edittale;
viii. svolgimento di incarichi di amministrazione, direzione o
controllo in imprese da parte dell'esponente di imprese che
siano state sottoposte ad amministrazione straordinaria,
procedure di risoluzione, fallimento o liquidazione coatta
amministrativa rimozione collettiva dei componenti degli
amministrazione controllo, e organi . di revoca
dell'autorizzazione ai sensi dell'art. 113-ter TUB o cancellazione
ai sensi dell'art. 112-bis, comma 4, lett. b) TUB o a procedure
equiparate allo stato di insolvenza in altri paesi, fermo restando
che la fattispecie in esame è presa in considerazione solo se
sussistono elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente ai fatti che hanno
comportato la crisi di impresa, tenendo conto, tra l'altro, della
durata del periodo di svolgimento delle funzioni dell'interessato
presso l'impresa stessa e del lasso di tempo intercorso tra lo
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o possa comportare per quest ultima della Banca
pregiudizievoli piano sul gravemente conseguenze
reputazionale;
sull'esponente contenute nella xiv. informazioni negative
Centrale dei Rischi istituita ai sensi dell'articolo 53 del TUB; per
relative intendono quelle, ડી negative informazioni
all'esponente anche quando non agisce in qualità di
consumatore, rilevanti ai fini dell'assolvimento degli obblighi di
cui all'articolo 125, comma 3, del TUB.
Ai fini del rispetto dei criteri di correttezza sono altresì prese in
considerazione le fattispecie disciplinate, in tutto o in parte, in
ordinamenti stranieri, la cui verifica in ordine alla sussistenza delle
situazioni sopra elencate è condotta secondo un approccio di
equivalenza sostanziale;
H) che nei propri confronti non sussiste alcuna causa di decadenza,
di sospensione o di divieto di cui all'art. 67, né situazioni relative a
tentativi di infiltrazione mafiosa di cui all'art. 84, commi 4 e 4-bis,
del Codice Antimafia;
che nei propri confronti non sussiste alcuna condizione di 0
esclusione di cui all'art. 80 del D.Lgs. n. 50/2016 e successive
modificazioni/integrazioni;
J) che nei propri confronti non sussistono le condizioni di cui all'art.
53, comma 16-ter, del D. Lgs. n. 165/2001 e successive
modificazioni/integrazioni o ogni altra situazione che, ai sensi
della normativa vigente, determini l'esclusione da una procedura
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di appalto o concessione e/o l'incapacità di contrarre con la
Pubblica Amministrazione;
K) di essere in possesso degli ulteriori reguisiti prescritti dalla disciplina
statutaria (artt, 20.1 e 20.3 dello Statuto) per ricoprire la carica di
Consigliere di Amministrazione.
Il sottoscritto autorizza sin d'ora il Banco BPM, ai sensi e per gli effetti di cui
all'art. 71, comma 4, del D.P.R. n. 445 del 2000, a verificare presso le
competenti amministrazioni la veridicità di quanto dallo stesso dichiarato;
si impegna altresì a produrre, su richiesta del Banco BPM, la
documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati
nonché a comunicare tempestivamente ogni variazione che dovesse
intervenire nelle fattispecie sopra indicate.
Con riferimento al trattamento dei dati personali, il sottoscritto, con la
firma della presente dichiarazione, attesta di aver preso visione
dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del
Parlamento Europeo e del Consiglio del 27 aprile 2016, riportata in calce
alla presente.
Si allega alla presente:
curiculum vitae;
- dichiarazione relativa ai requisiti di indipendenza.
Luogo e data Il Dichiarante
0 6 MAR. ZUZ3 OHT
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INFORMATIVA
ex art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del Parlamento Europeo e del
Consiglio del 27 aprile 2016
Si comunica che il trattamento dei dati personali da Lei forniti avverrà in
conformità a quanto previsto dalla normativa in materia ed in particolare,
dal Regolamento sulla protezione delle persone fisiche con riguardo al
trattamento dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati
(nel seguito: Regolamento).
1 dati personali verranno trattati da Banco BPM S.p.A. (nel seguito:
"Banca") per finalità connesse agli obblighi previsti dalle leggi, dai
regolamenti e dalla normativa comunitaria elencati nelle dichiarazioni
sostitutive da Lei sottoscritte, nonché per l'iscrizione della carica in
pubblici registri (ad esempio il Registro delle Imprese).
In particolare:
nel caso in cui venga presentata la Sua candidatura al ruolo di
esponente aziendale, i dati personali verranno trattati dalla Banca per
l'accertamento dei requisiti di professionalità, di onorabilità, di
indipendenza e di inesistenza di cause di sospensione ai fini della
presentazione all'Assemblea delle liste per la nomina degli organi
sociali, della successiva pubblicazione sul sito Internet della Banca e
dell'informativa agli organi di sfampa;
nel caso in cui Lei sia stato nominato dall'Assemblea, ovvero dal
Consiglio di Amministrazione della Banca, i dati personali verranno
trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini della delibera da
parte del Consiglio di Amministrazione della Banca stessa;

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- nel caso in cui Lei rivesta già la carica di esponente aziendale, i dati
personali verranno trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini
della partecipazione a gare indette dalla Pubblica Amministrazione.
Ai fini dell'accertamento dei predetti requisiti, la Banca potrà trattare i
dati personali che il Regolamento definisce come "relativi a condanne
penali e reati", e cioè quelli idonei a rivelare provvedimenti di cui al D.P.R.
14.11.2002 n. 313 in materia di casellario giudiziale, carichi pendenti e
anagrafe delle sanzioni amministrative dipendenti da reato, nonché la
qualità di imputato o di indagato ai sensi degli articoli 60 e 61 del codice
di procedura penale.
ll conferimento di tali dati è obbligatorio ed il relativo trattamento non
richiede il Suo consenso.
In relazione alle suindicate finalifà, il trattamento dei dati personali
avverrà mediante strumenti manuali, elettronici o comunque
automatizzati con logiche strettamente correlate alle finalità stesse e,
comunque, in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati
stessi e sempre nel rispetto delle previsioni del Codice (sostituito con
"Regolamento").
I dati personali, al di fuori delle suindicate finalità, non saranno altrimenti
comunicati né diffusi.
I dati personali potranno essere trattati dalla Banca avvalendosi solo di
personale allo scopo autorizzato e formato e al fine di garantire la
necessaria riservatezza delle informazioni fornite.
La Banca conserverà i Suoi dati per il tempo strettamente necessario alle
finalità per le quali sono stati raccolti, nel rispetto dei termini prescrizionali

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o nei diversi tempi eventualmente stabiliti dalla normativa legale e
regolamentare di riferimento o necessari per esigenze di giustizia o di
pubblico interesse.
Le ricordiamo infine che gli arft. 15-22 del Regolamento Le riconoscono,
tra gli altri, il altritto di: ottenere la conferma dell'esistenza o meno dei dati
personali che La riguardano e la loro copia in forma intelligibile; ottenere
l'aggiornamento, la rettificazione o l'integrazione dei Suoi dati; richiedere
la cancellazione dei propri dati, nei termini consentifi dalla normativa;
opporsi, in tutto o in parte, al trattamento dei dati personali che La
riguardano; limitare il trattamento, in caso di violazione, richiesta di
rettifica o opposizione; chiedere la portabilità dei dati trattati
elettronicamente, forniti sulla base di consenso o contratto.
A tal scopo, la Banca, in qualità di Titolare del trattamento, ha previsto sul
sito internet, per presentare le sue richieste in maniera gratuita, una
specifica sezione (area Privacy) in cui può scaricare il modulo e
compilato via mail al seguente indirizzo: trasmetterlo
protezionedati@bancobpm.it ovvero tramite raccomandata presso la
sede legale all'attenzione del Responsabile Protezione Dati (DPO).
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Curriculum Vitae Europass

Informazioni personali Nome(i) / Cognome(i) Indirizzo(i) Telefono(i)

Alberto Oliveti

Mobile E-mail Cod fisc.

LVTLRT53M02H501G

Cittadinanza Italiana

Data di nascita Luogo di nascita Sesso 02-08-1953 Roma M

Medico di famiglia

Medicina generale

Consulta MG Enpam

Usl Senigallia

Medicina, previdenza

Medicina, previdenza, gestione patrimoniale

Convenzione assistenza primaria medicina generale

Occupazione desiderata/Settore professionale Esperienza professionale

1980 Date

Lavoro o posizione ricoperti Principali attività e responsabilità Nome e indirizzo del datore di lavoro Tipo di attività o settore

1990 Date

Lavoro o posizione ricoperti Principali attività e responsabilità Nome e indirizzo del datore di lavoro Tipo di attività o settore

Consultore Marche ENPAM via Torino 38 00184 Roma Previdenza

Date

1996

Lavoro o posizione ricoperti Principali attività e responsabilità Nome e indirizzo del datore di lavoro Tipo di attività o settore CDA Enpam Consigliere di amministrazione ENPAM via Torino 38 00184 Roma Prévidenza

Date Lavoro o posizione ricoperti Principali attività e responsabilità Nome e indirizzo del datore di lavoro Tipo di attività o settore

2000

Comitato Esecutivo Enpam Consigliere Comitato Esecutivo ENPAM via Torino 38 00184 Roma Previdenza

2010 -2012

Date

Lavoro o posizione ricoperti Nome e indirizzo del datore di lavoro Tipo di attività o settore Vice Presidente vicario Enpam ENPAM via Torino 38 00184 Roma Previdenza

2011 - 2017 Date

Aprile 2012

Lavoro o posizione ricoperti Principali attività e responsabilità Nome e indirizzo del datore di lavoro Tipo di attività o settore Presidente Enpam Real Estate A.D. ENPAM via Torino 38 00184 Roma Gestione immobiliare

Date Lavoro o posizione ricoperti

Presidente dell'Assemblea dei Partecipanti e del Comitato Consultivo del fondo di investimento alternativo (FIA) immobiliare riservato di tipo chiuso denominato Fondo IPPOCRATE

Date

Lavoro o posizione ricoperti Nome e indirizzo del datore di lavoro Tipo di attività o settore Maggio 2012 - 13/07/2012 Presidente f.f. ENPAM via Torino 38 00184 Roma Previdenza

Date Lavoro o posizione ricoperti Nome e indirizzo del datore di lavoro

14/07/2012 PRESIDENTE ENPAM Piazza Vittorio Emanuele II, 78 00185 Roma

Date

11/09/2014

Lavoro o posizione ricoperti

Presidente dell'Assemblea dei Partecipanti e del Comitato Consultivo del fondo comune di investimento alternativo (FIA) immobiliare di tipo chiuso riservato multicomparto, denominato Fondo ANTIRION RETAIL

Date Lavoro o posizioni ricoperti 18/11/2015 - 23/12/2019

Componente del Comitato Consultivo del Fondo di Investimento Italiano Immobiliare di tipo chiuso multicomparto riservato - Fondo PAI - Parchi Agroalimentari Italiani

Date Lavoro o posizioni ricoperti Dicembre 2015 Presidente AdEPP

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Date 21/01/2016

Lavoro o posizioni ricoperte Presidente Assemblea dei Partecipanti e dei Comitati Consultivi del Fondo immobiliare di tipo chiuso riservato, multicomparto, denominato Fondo ANTIRION GLOBAL

21/01/2016 Date Lavoro e posizioni ricoperte Presidente Assemblea dei Partecipanti e del Comitato Consultivo del Fondo Comune di Investimento Alternativo Immobiliare di tipo chiuso riservato denominato Fondo ANTIRION ÆSCULAPIUS

Date 28/2/2019 - 26/7/2020 Lavoro e posizioni ricoperte Consigliere di Amministrazione di F2i SGR S.p.A.

Date 19/7/2022

Lavoro e posizioni ricoperte Membro del Comitato Consultivo e del Comitato di Indirizzo del Fondo d'Investimento Alternativo Immobiliare Chiuso e Riservato denominato COIMA ESG CITY IMPACT FUND

Date

21/12/2022 Lavoro e posizioni ricoperte Componente del Consiglio di Amministrazione di REAM SGR S.p.A.

Istruzione e formazione

1984 Date

Titolo della qualifica rilasciata Principali tematiche/competenze professionali possedute

Nome e tipo d'organizzazione erogatrice dell'istruzione e formazione

Livelto nella classificazione nazionale o internazionale

1987

Date Titolo della qualifica rilasciata

Principali tematiche/competenze professionali possedute

Nome e tipo d'organizzazione erogatrice dell'istruzione e formazione

Livello nella classificazione nazionale o internazionale

Capacità e competenze personali

Madrelingua(e) Italiano

Inglese

Altra(e) lingua(e) Autovalutaz Livello europ Lir Lingua

sione	Comprensione			Parlato				Scritto
eo (*)			Ascolto	Lettura		Interazione orale		Produzione orale
ngua			sufficiente	sufficiente		sufficiente		sufficiente
AMILA

(*) Quadro comune europeo di riferimento per le lingue

Capacità e competenze sociali sufficiente

Clinica pediatrica Università degli studi Ancona

Specializzazione

Animatore di formazione MG Formazione in MG

SIMG Artimino

pediatra

Capacità e competenze organizzative sufficiente

Ulteriori informazioni È stato insignito dell'Onorificenza di Cavaliere "AL MERITO DELLA REPUBBLICA ITALIANA"

Allegati ...

Autorizzo il trattamento dei miei dati personali ai sensi del Regolamento UE 2016/679 sul trattamento dei dati personali e del precedente d.Igs. 196/03"

Firma

Data 21/12/2022

Spett.le Banco BPM S.p.A. P.zzg Filippo Meda, 4 20121 Milano

DICHIARAZIONE RELATIVA AI REQUISITI DI INDIPENDENZA

lo sottoscritto ALBERTO OLIVETI, nato a Roma il 2 agosto 1953, cittadino italiano, residente in codice fiscale LVILRT53M02H501G, in relazione alla carica di componente del Consiglio di Amministrazione di Banco BPM S.p.A. ("Banco BPM"),

premesso che:

• la nozione di indipendenza dei componenti del Consiglio di Amministrazione è definita nello Statuto Sociate di Banco BPM all'art. 20.1.6, il cui testo tiene conto dell'ari. 148, comma 3, del D.lgs. 58/1998 ("I.U.F."), delle disposizioni di cui al Decreto Ministeriale n. 169 del 23 novembre 2020 ("DM 169/2020") nonché delle raccomandazioni contenute nel Codice di Corporate Governance approvato dal Comitato di Corporate Governance, al quale Banco BPM aderisce:
• la medesima nozione di indipendenza prevede che siano da qualificarsi indipendenti gli amministratori non esecutivi, nell'accezione prevista dallo Statuto Sociale, i quali non intrattengano o non abbiano di recente intrattenuto, direllamente o indirettamente, con la Banca di appartenenza (la "SOCIETÀ") o con soggetti ad essa collegati, relazioni di natura professionale, patrimoniale, personale o al altro genere, tali da condizioname l'oggettività e l'equilibio di giudizio;
• fatta avverlenza che non si considera comunque "amministratore indipendente" colui che si trovi anche in una sola delle seguenti ipotesi:
  • a. se è un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, intendendosi per tate il soggetto che, direttamente, (attraverso società controllate, fiducian o Interposta persona) acquista una partecipazione pari o superiore alle percentuali per le quali la normativa pro tempore vigente richiede il rilascio di un'autorizazione, ovvero che comporta l'acquisto del controllo della SOCIETÀ o la possibilità di essa un'infivenza notevole, o che parlecipa a un patto parasociale attraverso il quale uno o più soggetti esercitano il controllo o un'influenza notevole sulla SOCIETA;
  • b. se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ o società da questo controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione, di soveglianza o di esponente con incarichi esecutivi, oppure ha icoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di gestione nonché di direzone presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETA o società da questo controllate;
  • c. se è, o è stato nei tre esercizi precedenti, esponente di rillevo intendente del Consiglio di Amministrazione quando gli siano attibuite deleahe nell'elaborazione delle strategie aziendali, gli "amministratori esecutivi" ed il "top management" - della SOCIETÀ, di una sua controllata avente rilevanza strategica o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETA;
  • d. se ricopre l'incarico di amministratore in un'altra banca del Gruppo Banco BPM, salvo il caso di banche tra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o indiretto, totalitario;
  • e. se è stato amministratore della, ovvero ha ricoperto incarichi direltivi presso la, SOCIETA per più di nove esercii, anche non consecutivi, negli ultimi dodici esercizi;
  • se fiveste la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo della f. SOCIETÀ abbia un incarico di amministratore anche non esecutivo;
  • se è socio, amministratore o dipendente di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata q. della revisione legale della SOCIETÀ;
  • se ficeve o ha ricevuto nei precedenti tre esercizi, dalla SOCIETA o da una società controllata o controllante, una significativa remunerazione aggiuniiva (ispetto al compenso "fisso" per la carica e a quello per la partecipazione al comitati intemi al Consiglio di Amministrazione, nonché all'eventuale medaglia di presenza alle sedute), in inclusa la eventuale partecipazione a piani di incentivazione legati alla performance aziendate, anche a base azionaria;
  • se ha, o ha avuto nei precedenti tre esercizi, direttamente (ad esempio altraverso società controllate o delle quali sia esponente di rifevo, ovvero in qualità di partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), una significativa relazione, anche non continuativa, di natura professionale, patrimoniale, commerciale o finanziaria:
    • con la SOCIETÀ, una sua controllata, con alcuno dei rispettivi Presidenti o esponenti di filievo;
    • con un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, ovvero trattandosi di società o ente con i relativi Presidenti o esponenti di rifievo;
      • con società sottoposte a comune controllo con la SOCIETÀ;

ovvero è, o è stato nei precedenti tre esercizi, lavoratore dipendente, autonomo o fitolare di un rapporto di collaborazione, anche non continuativa, con uno dei predetti; ai soli fini della presente lettera i), rilevano

anche le relazioni che siano intrattenute dall'amministratore con gli stretti iamiliari, come di seguito definiti, degli esponenti di rillevo della SOCIETÀ, di una sua controllata o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ;

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se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti incarichi:

• membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione evropea;
  • assessore o consigliere regionale, provinciale o comunale, presidente di giunta regionale, presidente di provincia, sindaco, presidente o componente di consiglio circoscrizionale, presidente o componente del consiglio di amministrazione di consorzi fra enti locali, presidente o componente dei consigli o delle giunte di unioni di comuni, consigliere di amministrazione o presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente o componente degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o contiguità tra l'ambito territoriale di riferimento dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolazione tentitoriale della banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza;
• se è stretto familiare (intendendosi per tale, il coniuge, purché non legalmente separato, parente o affine entro il k. quarto grado, la persona legata in unione civile o convivente di figli della persona legata in unione civile o della convivente di fatto e i familiari conviventi) di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti:
• se è stretto familiare degli amministratori della SOCIETÀ ovvero degli amministratori delle società da questa controllate, delle società che la controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;
• se incorra in alcuna altra fatispecie di difetto del requistio di indipendenza prevista dalla normativa pro tempore m. vigente.

dichiaro:

• gi di essere in possesso dei requisiti di indipendenza previsti ai sensi dello Statuto sociale (e quindi anche ai sensi del Codice di Corporate Govemance, del DM 169/2020 e dell'art. 148, comma 3, T.U.F.) per i Consiglieri indipendenti e, ove eletto, di impegnami a mantenere l'indipendenza durante futta la durata del mandato, di poter svolgere il mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché a comunicare ogni eventuale successiva circostanza rilevante ai fini dell'indipendenza;
• di non essere in possesso dei requisiti di indipendenza previsti ai sensi dello Statuto sociale per i Consiglieri inclipendenti ma, ove eletto, comunque di poter svolgere il mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché:
  • di essere L

L di non essere

L di essere

di non essere U

• 0 di essere
• = di non essere

Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 13 del DM 169/2020

Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 148, comma 3, T.U.F.

Consigliere indipendente ai sensi del Codice di Corporate Governance

in quanto sussistono le seguenti cause:

Distinti saluti.

(data)

(Alberto Oliveti)

Spettabile
BANCO BPM Società per Azioni
Piazza F. Meda, 4
Milano
DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA
(artt. 46 e 47 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445)
Il sottoscritto Eugenio Rossetti, nato a Roma il 31 luglio 1956, cittadino
italiano, residente - codice fiscale
RSSGNE56L31H501K, consapevole che, ai sensi dell'art. 76 del D.P.R. 28
dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli atti e l'uso
di atti falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità sono punifi ai
sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in relazione alla
prossima Assemblea dei Soci del Banco BPM Società per Azioni, con sede
legale in Milano, Piazza F. Meda n. 4 e sede amministrativa in Verona,
Piazza Nogara n. 2, Codice Fiscale e numero di iscrizione al Registro delle
Imprese di Milano Monza Brianza Lodi 09722490969, Rappresentante del
Gruppo IVA Banco BPM, Partita Iva 10537050964 (di seguito anche
"Banco BPM" o "Banca" o "Capogruppo"), chiamata ad approvare
l'elezione dei componenti del Consiglio di Amministrazione per gli esercizi
2023-2024-2025, tra cui il Presidente e il Vice Presidente, visti: i) l'art. 26 del
Decreto Legislativo n. 385/1993 ("TUB"); ii) il Decreto Ministeriale 23
novembre 2020, n. 169 ("D.M. 169/2020"); iii) il Regolamento del Ministero
della Giusfizia del 30 marzo 2000, n. 162 ("D.M. 162/2000"); iv) I'art. 36 della
Legge 22 dicembre 2011, n. 214 (c.d. 'divieto di interlocking'); v) l'art. 148
del Decreto Legislativo n. 58/1998 ("TUF"); vi) il D.Lgs. 6 settembre 2011, n.

	CERTIFIED
159 e successive modificazioni ed integrazioni (c.d. "Codice delle leggi
antimafia e delle misure di prevenzione, nonché nuove disposizione in
materia di documentazione antimafia" ovvero "Codice Antimafia"); vii) il
D.Lgs. 18 aprile 2016, n. 50; viii) il D.Lgs. 30 marzo 2001, n. 165; ix) le
previsioni contenute nella Parte Prima, Titolo IV, Capitolo 1, della Circolare
Banca d'Italia 17 dicembre 2013, n. 285 ("Circolare"); x) gli artt. 20.1 e 20.3
dello Statuto sociale del Banco BPM (di seguito lo "Statuto"); xi) la
"Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione" del
Banco BPM; xii) il "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco
BPM
DICHIARA
di accettare irrevocabilmente la propria candidatura alla carica di
Consigliere di Amministrazione del Banco BPM e l'inserimento del
proprio nominativo nella lista di candidati presentata dal Consiglio di
Amministrazione ai sensi dell'art. 20.4.2 dello Statuto sociale;
di essere candidato solamente nella predetta lisfa;
di non ricadere in alcuna delle situazioni di ineleggibilità, di
decadenza, di incompatibilità (anche ai sensi dell'art. 36 Legge
214/2011, c.d. "divieto di interlocking") e di interdizione previste dalla
legge, dal DM 169/2020, dalla Circolare e dallo Statuto per la carica
di Consigliere di Amministrazione della Capogruppo;
di essere in possesso dei requisiti e di rispettare i criteri prescritti dalla
disciplina legale, regolamentare e statutaria nonché dall'ulteriore
regolamentazione interna della Banca sopra richiamata per ricoprire
la carica di Consigliere di Amministrazione della Capogruppo - il tutto

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nei termini come meglio indicati nella documentazione a corredo
della presente dichiarazione (i.e .: curriculum vitae e dichiarazione in
materia di indipendenza, di cui si autorizza la pubblicazione ai sensi di
legge, nonché - solo ai fini interni di codesta Banca - certificati
generali del casellario giudiziario e dei carichi pendenti e
dichiarazione di rispetto dei limiti al cumulo degli incarichi/divieto di
interlocking e del time commitment) - e precisamente:
A) di essere in possesso dei requisiti di professionalità previsti per i
componenti del Consiglio di Amministrazione delle Banche
dall'art. 7 del D.M. 169/2020 nonché dall'art. 20.1.3 dello Statuto e,
in particolare, di aver inoltre maturato un'esperienza complessiva
di almeno un triennio negli ultimi vent'anni nell'esercizio delle
seguenti attività:
Banco BPM S.p.A .: Consigliere di Amministrazione e Presidente
del Comitato Controllo Interno, Rischi e Sostenibilità da aprile
2020;
in precedenza, ha ricoperto rilevanti incarichi di direzione presso
il Gruppo bancario Intesa SanPaolo, presso il quale ha prestato
la propria attività da gennaio 1982 a dicembre 2017, in
particolare:
· Istituto Mobiliare Italiano (Roma): analista tecnico-finanziario
da gennaio 1982 a giugno 1988;
Istituto Mobiliare Italiano (Milano): promoter presso la Sede
Regionale da luglio 1988 a dicembre 1989;
Istituto Mobiliare Italiano (Brescia): Responsabile dell'Agenzia

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CRITIFIED

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Promozionale da gennaio 1990 a settembre 1992;
· Istituto Mobiliare Italiano (Bari): Responsabile della Sede
Regionale da ottobre 1992 a settembre 1994;
· IMI Bank (Lux) S.A (Lussemburge): General Manager da
ottobre 1994 a dicembre 1998;
· Sanpaolo IMI (Torino): Responsabile Crediti Estero da gennaio
1999 ad agosto 1999;
· Sanpaolo IMI (Londra): Responsabile Area Europa da marzo
2001 ad aprile 2002, già Responsabile della Filiale da
settembre 1999 a febbraio 2001;
· Sanpaolo IMI (Torino): Responsabile Grandi Gruppi da
maggio 2002 a novembre 2005, Responsabile Direzione
Crediti da dicembre 2005 a dicembre 2006;
· Intesa Sanpaolo: Responsabile Area Chief Lending Officier e
Presidente del Comitato Crediti di Gruppo da luglio 2008 a
dicembre 2017, già Responsabile Direzione Decisioni
Creditizie da gennaio 2007 a giugno 2008.
ha altresì ricoperto, tra l'altro, i seguenti incarichi:
Amministrazione e Mediofactoring: Consigliere di
componente del Comitato Esecutivo da aprile 2008 a
giugno 2014;
· Banca IMI: Consigliere di Amministrazione da aprile 2010 ad
aprile 2013 e da luglio 2019 a marzo 2020;
· Mediocredito Italiano: Consigliere di Amministrazione da
aprile 2011 a novembre 2019;

ে

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CRIFIED

· Intesa Sanpaolo Group Services (ISGS): Consigliere di
Amministrazione da ottobre 2012 a gennaio 2019;
· Intesa Sanpaolo Vita: Consigliere di Amministrazione da
aprile 2018 a marzo 2020;
· Intesa Sanpaolo Provis: Consigliere di Amministrazione da
gennaio 2019 a marzo 2020;
· Am InvestCo Italy (Gruppo Arcelor Mittal): Consigliere di
Amministrazione da novembre 2018 a ottobre 2019;
· Lux Trust SA (gruppo Tinexta): Consigliere di Amministrazione
da dicembre 2018 a dicembre 2020;
· Dea Capital Alternative Funds SGR: Senior Advisor da
gennaio 2020 a dicembre 2021.
Attualmente ricopre le seguenti cariche:
Tinexta: Consigliere di Amministrazione, Presidente del Comitato
Controllo e Rischi - Comitato per le operazioni con parti
correlate nonché componente del Comitato Remunerazionì da
aprile 2018;
Co.Mark (Gruppo Tinexta): Consigliere di Amministrazione da
marzo 2019:
Infocert (Gruppo Tinexta): Consigliere di Amministrazione da
marzo 2019;
Azimut Diversified Credit SCSp Lussemburgo: Presidente del
Comitato Investimenti da gennaio 2023.
B) di soddisfare i criteri di competenza previsti dall'art. 10 del DM
169/2020 e dalla Composizione quali-quantitativa del Consiglio di
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Amministrazione, nonché di essere in possesso dei requisiti
attitudinali previsti dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. In particolare, dichiara di essere in
delle competenze professionali elencate nella possesso
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
segnatamente (si prega di flaggare le materie nelle quali si è
maturata una competenza professionale):
X mercati finanziari e/o bancari: assumono rilievo, a tal fine, ruoli
non esecutivi o esecutivi (Capo azienda o prima linea) in Italia
e/o all'estero. A seconda del ruolo da ricoprire assume altresì
rillievo anche l'esperienza maturata in relazione al predetto
business nei settori professionale, accademico e pubblico;
X attività e prodotti bancari e finanziari (i.e .: Retail, Credito,
Private Banking, Asset Management, Bancassurance, etc);
X dinamiche globali del sistema economico-finanziario domestico
e internazionale e dei frend e delle prospettive del settore di
riferimento (business bancario, finanziario e assicurativo);
X sistemi di controllo interno e altri meccanismi operativi;
X gestione dei rischi (individuazione, valutazione, monitoraggio,
controllo e metodi di attenuazione delle principali tipologie di
rischio di una banca o di una impresa di assicurazione o
riassicurazione, con focus: i) sul Risk Management e sui rischi
climatici e ambientali; ii) sul rischio di riciclaggio e del
finanziamento al terrorismo);
X informativa contabile e finanziaria (i.e.: bilancio, revisione,

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CRIFFE

accounting policies e tax maturate nel settore finanziario o in
società di audit);
X indirizzi e programmazione strategica (consapevolezza degli
indirizzi strategici aziendali o del piano industriale) maturata
presso istituti di credito, imprese di assicurazione 0
riassicurazione, aziende quotate o multinazionali o primarie
società di consulenza strategica internazionali, preferibilmente
nei financial services;
[ tecnologia informatica nell'ambito di sistemi informativi e nuove
tecnologie applicate al settore bancario e finanziario - con
specifico riferimento a Digital Transformation, Fintech,
Cryptocurrency, Artificial Intelligence e Cybersecurity
maturate in primarie società di consulenza strategica
internazionali ovvero in aziende, preferibilmente quotate, con
ruóli Esecutivi o Non Esecutivi;
X regolamentazione nel settore bancario, finanziario e
assicurativo, maturate in primari Studi Legali o in imprese o
gruppi di rilevanti dimensioni;
X assetti organizzativi e di governo societario, maturate presso
istituti di credito, imprese di assicurazione o riassicurazione,
aziende quotate o multinazionali con ruoli Esecutivi o Non
Esecutivi, ovvero presso primarie società di consulenza
internazionali;
X risorse umane, sistemi e politiche di remunerazione, maturate
presso istituti di credito, imprese di assicurazione o

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CRITIFIED

	riassicurazione, aziende quotate o multinazionali con ruoli
	Esecutivi o Non Esecutivi, ovvero presso primarie società di
consulenza internazionali;
X ambito ESG/ sostenibilità sociale ed ambientale.
C) di soddisfare i criteri di dedizione di tempo e i limiti al cumulo degli
incarichi previsti dagli artt. 16, 17 e 18 del DM 169/2020, dalla
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
dal "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco BPM;
D) di ricoprire, tenute presenti le previsioni contenute nel
"Regolamento limiti al cumulo degli incarichi del Banco BPM", le
seguenti cariche di amministrazione e controllo nelle seguenti
società (indicare le società rilevanti ai fini del "Regolamento limiti
al cumulo degli incarichi" adottato dal Banco BPM):
DENOMINAZIONE SOCIETÀ	CARICA RICOPERTA
Banco BPM S.p.A.	Consigliere
Tinexta S.p.A.	Consigliere
InfoCert S.p.A. (Gruppo Tinexta)	Consigliere
Co.Mark S.p.A. (Gruppo Tinexta)	Consigliere
di poter agire con piena E)	indipendenza di giudizio e
	consapevolezza dei doveri e dei diritti connessi all'incarico ai sensi
	dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché ai sensi della Composizione
quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione;
di essere in possesso dei requisiti di onorabilità stabiliti: F)
dall'art. 3 del D.M. 169/2020, ed in particolare:
	a) di non trovarsi in stato di interdizione legale ovvero in un'altra
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CERTIFIED

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delle situazioni previste dall'articolo 2382 del codice civile;
b) di non essere stato condannato con sentenza definitiva, fatti
salvi gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza
per abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del
codice di procedura penale:
(i) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in
materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria,
assicurativa, di servizi di pagamento, antiriciclaggio, di
intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e
delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione
accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico
risparmio, di emittenti nonché per uno dei delitti previsti dagli
articoli 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-
quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416,
416-bis, 416-ter, 418, 640 del codice penale;
(ii) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un
delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede
pubblica, contro il patrimonio, in materia tributaria;
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un
qualunque delitto non colposo;
c) di non essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, fatti salvi
gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza per
abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del
codice di procedura penale;

: 上一篇:

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GRTIFIED

の

d) di non trovarsi in stato di interdizione temporanea dagli uffici
direttivi delle persone giuridiche e delle imprese ovvero di
interdizione temporanea o permanente dallo svolgimento di
funzioni di amministrazione, direzione e controllo ai sensi
dell'articolo 144-ter, comma 3, del TUB e dell'articolo 190-bis,
commi 3 e 3-bis, del TUF, o in una delle situazioni di cui
all'articolo 187-quater del TUF;
e) di non essere stato condannato con sentenza definitiva che
applica la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di
giudizio abbreviato - fatti salvi gli effetti della riabilitazione e
della revoca della sentenza per abolizione del reato ai sensi
dell'articolo 673, comma 1, del codice di procedura penale -
ad una delle pene previste:
- dalla precedente lettera b), numero (i), salvo il caso
dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del
codice di procedura penale;
- dalla precedente lettera b), numeri (ii) e (iii), nella durata in
essi specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi
dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
f) di non aver riportato in Paesi esteri condanne penali o altri
provvedimenti sanzionatori per fattispecie comspondenti, sulla
base di una valutazione sostanziale, a quelle che
comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei
requisiti di onorabilità;
da!l'art. 2 del D.M. 162/2000, ed in particolare:
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CERTIFIED

a) di non essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimatia, salvi gli
effetti della riabilitazione;
b) di non essere stato condannato con sentenza irrevocabile, salvi
gli effetti della riabilitazione:
(i) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che
disciplinano l'attività bancaria, finanziaria e assicurativa e
dalle norme in materia di mercati e strumenti finanziari, in
materia tributaria e di strumenti di pagamento;
(ii) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro
V del codice civile e nel regio Decreto del 16 marzo 1942, n.
267:
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per un
delitto contro la pubblica amministrazione la fede pubblica,
il patrimonio, l'ordine pubblico e l'economia pubblica;
(iv)alla reclusione per un tempo non inferiore ad un anno per un
qualunque delitto non colposo;
c) di non aver riportato alcuna delle pene previste alla
precedente lettera b) applicata su richiesta delle parti, salvo il
caso dell'estinzione del reato;
G) di soddisfare i criteri di correttezza previsti dall'art. 4 del DM
169/2020 nonché dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. Segnatamente, ai fini della
valutazione sul rispetto dei criteri di correttezza ai sensi dell'art. 5
del DM 169/2020 sono prese in considerazione le seguenti

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situazioni:
i. condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su
richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato,
decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari personali relative a un reato previsto dalle
disposizioni in materia societaria, fallimentare, bancaria,
finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, di usura,
antiriciclaggio, tributaria, di intermediari abilitati all'esercizio di
servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di
mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di
appello al pubblico risparmio, di emittenti nonché per uno dei
delitti di cui agli artt. 270-bis, 270-ter, 270-quater.1, 270-
quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416,
416-bis, 416-ter, 418, 640 c.p .;
ii. condanne penali irrogate con sentenza anche non definitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su
richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato,
decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari di tipo personale relative a delitti diversi da
quelli indicati al precedente punto (i), applicazione, anche in
via provvisoria, di una delle misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del D. Lgs. 159/2011;
iii. sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per
atti compiuti nello svolgimento di incarichi in soggetti operanti
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FMARKE SDIF

le sanzioni di importo pari al minimo edittale;
viii. svolgimento di incarichi di amministrazione, direzione o
controllo in imprese da parte dell'esponente di imprese che
siano state sottoposte ad amministrazione straordinaria,
procedure di risoluzione, fallimento o liquidazione coatta
amministrativa rimozione collettiva dei componenti degli
e controllo. amministrazione revoca ট organi
dell'autorizzazione ai sensi dell'art. 113-ter TUB o cancellazione
ai sensi dell'art. 112-bis, comma 4, lett. b) TUB o a procedure
equiparate allo stato di insolvenza in altri paesi, fermo restando
che la fattispecie in esame è presa in considerazione solo se
sussistono elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente ai fatti che hanno
comportato la crisi di impresa, tenendo conto, tra l'altro, della
durata del periodo di svolgimento delle funzioni dell'interessato
presso l'impresa stessa e del lasso di tempo intercorso fra lo
svolgimento delle funzioni e l'adozione dei summenzionati
provvedimenti;
ix. sospensione o radiazione da albi, cancellazione (adottata a
titolo di provvedimento disciplinare) da elenchi e ordini
professionali disposte dagli organi competenti che
sovrintendono su albi, elenchi e ordini professionali medesimi;
misure di revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in
organi di direzione, amministrazione e controllo; misure
analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della

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CRIFFED

gestione di albi ed elenchi;
x, segnalazione quale debitore inadempiente da parte di istituti
dotati di idonea affidabilità;
xi. revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in organi di
direzione, amministrazione e controllo di imprese o enti, misure
analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
xii. valutazione negativa in merito alla sussistenza dei requisiti di
onorabilità e/o correttezza da parte di un'autorità
amministrativa in merito all'idoneità dell'esponente
nell'ambito di procedimenti di autorizzazione previsti dalle
disposizioni in materia societaria, bancaria, finanziaria,
mobiliare e assicurativa e dalle norme in materia di mercati e
di servizi di pagamento;
xiii.qualsiasi altro comportamento che, pur non costituendo reato,
sia giudicato non compatibile con la carica di esponente
della Banca o possa comportare per quest'ultima
pregiudizievoli sul piano conseguenze gravemente
reputazionale;
xiv. informazioni negative sull'esponente contenute nella
Centrale dei Rischi istituita ai sensi dell'articolo 53 del TUB; per
informazioni negative si intendono quelle, relative
all'esponente anche quando non agisce in qualità di
consumatore, rilevanti ai fini dell'assolvimento degli obblighi di
cui all'articolo 125, comma 3, del TUB.
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CRIFIFIED

Ai fini del rispetto dei criteri di correttezza sono altresì prese in
considerazione le fattispecie disciplinate, in tutto o in parte, in
ordinamenti stranieri, la cui verifica in ordine alla sussistenza delle
situazioni sopra elencate è condotta secondo un approccio di
equivalenza sostanziale;
H) che nei propri confronti non sussiste alcuna causa di decadenza,
di sospensione o di divieto di cui all'art. 67, né situazioni relative a
tentativi di infiltrazione mafiosa di cui all'art. 84, commi 4 e 4-bis,
del Codice Antimafia;
che nei propri confronti non sussiste alcuna condizione di
esclusione di cui all'art. 80 del D.Lgs. n. 50/2016 e successive
modificazioni/integrazioni;
che nei propri confronti non sussistono le condizioni di cui all'art. =
53, comma 16-ter, del D. Lgs. n. 165/2001 e successive
modificazioni/integrazioni o ogni altra situazione che, ai sensi
della normativa vigente, determini l'esclusione da una procedura
di appalto o concessione e/o l'incapacità di contrarre con la
Pubblica Amministrazione;
K) di essere in possesso degli ulteriori requisiti prescrifti dalla disciplina
statutaria (artt. 20.1 e 20.3 dello Statuto) per ricoprire la carica di
Consigliere di Amministrazione.
Il sottoscritto autorizza sin d'ora il Banco BPM, ai sensi e per gli effetti di cui
all'art. 71, comma 4, del D.P.R. n. 445 del 2000, a verificare presso le
competenti amministrazioni la veridicità di quanto dallo stesso dichiarato;
si impegna altresì a produrre, su richiesta del Banco BPM, la
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CERTIFIED

			EMARKET SDIR CERTIFIED
	documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati
	nonché a comunicare tempestivamente ogni variazione che dovesse
	intervenire nelle fattispecie sopra indicate.
	Con riferimento al trattamento dei dati personali, il sottoscritto, con la
	firma della presente dichiarazione, attesta di aver preso visione
	dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del
	Parlamento Europeo e del Consiglio del 27 aprile 2016, riportata in calce
	alla presente.
	Si allega alla presente:
	curiculum vitae;
	dichiarazione relativa ai requisiti di indipendenza.
	Luogo e data Il Dichiarante
	OR/NO 3/03/2023
	J
	: ్రామం నుండి 10 కి.మీ. దూరంలో ఉన్నాయి. ఆర్థిక ప్రాథమిక ఆరోగ్య కేంద్రం, ప్రాథమిక ఆరోగ్య కేంద్రం, ప్రాథమిక ఆరోగ్య కేంద్రం, ప్రాథమిక ఆరోగ్య కేంద్రం, ప్రాథమిక ఆరోగ్య కేంద్రం, ప్ర ਹੈ। 2017-02-07
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INFORMATIVA
ex art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del Parlamento Europeo e del
Consiglio del 27 aprile 2016
Si comunica che il trattamento dei dati personali da Lei forniti avverrà in
conformità a quanto previsto dalla normativa in materia ed in particolare,
dal Regolamento sulla protezione delle persone fisiche con riguardo al
trattamento dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati
(nel seguito: Regolamento).
dati personali verranno trattati da Banco BPM S.p.A. (nel seguito:
"Banca") per finalità connesse agli obblighi previsti dalle leggi, dai
regolamenti e dalla normativa comunitaria elencati nelle dichiarazioni
sostitutive da Lei sottoscritte, nonché per l'iscrizione della carica in
pubblici registri (ad esempio il Registro delle Imprese).
In particolare:
nel caso in cui venga presentata la Sua candidatura al ruolo di
esponente aziendale, i dati personali verranno trattati dalla Banca per
l'accertamento dei requisiti di professionalità, di onorabilità, di
indipendenza e di inesistenza di cause di sospensione ai fini della
presentazione all'Assemblea delle liste per la nomina degli organi
sociali, della successiva pubblicazione sul sito Internet della Banca e
dell'informativa agli organi di stampa;
nel caso in cui Lei sia stato nominato dall'Assemblea, ovvero dal
Consiglio di Amministrazione della Banca, i dati personali verranno
trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini della delibera da
parte del Consiglio di Amministrazione della Banca stessa;
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CRIFIED

nel caso in cui Lei rivesta già la carica di esponente aziendale, i dati
personali verranno trattati per la verifica dei medesimi reguisiti ai fini
della partecipazione a gare indette dalla Pubblica Amministrazione.
Ai fini dell'accertamento dei predetti requisiti, la Banca potrà trattare i
dati personali che il Regolamento definisce come "relativi a condanne
penali e reati", e cioè quelli idonei a rivelare provvedimenti di cui al D.P.R.
14.11.2002 n. 313 in materia di casellario giudiziale, carichi pendenti e
anagrafe delle sanzioni amministrative dipendenti da reato, nonché la
qualità di imputato o di indagato ai sensi degli articoli 60 e 61 del codice
di procedura penale.
ll conferimento di tali dati è obbligatorio ed il relativo trattamento non
richiede il Suo consenso.
In relazione alle suindicate finalità, il trattamento dei dati personali
avverrà mediante strumenti manuali, elettronici o comunque
automatizzati con logiche strettamente correlate alle finalità stesse e,
comunque, in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati
stessi e sempre nel rispetto delle previsioni del Codice (sostituito con
"Regolamento").
I dati personali, al di fuori delle suindicate finalità, non saranno altrimenti
comunicati né diffusi.
I dati personali potranno essere trattati dalla Banca avvalendosi solo di
personale allo scopo autorizzato e formato e al fine di garantire la
necessaria riservatezza delle informazioni fornite.
La Banca conserverà i Suoi dati per il tempo strettamente necessario alle
finalità per le quali sono stati raccolti, nel rispetto dei termini prescrizionali
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o nei diversi tempi eventualmente stabiliti dalla normativa legale e
regolamentare di riferimento o necessari per esigenze di giustizia o di
pubblico interesse.
Le ricordiamo infine che gli artt. 15-22 del Regolamento Le riconoscono,
tra gli altri, il diritto di: ottenere la conferma dell'esistenza o meno dei dati
personali che La riguardano e la loro copia in forma intelligibile; ottenere
l'aggiornamento, la rettificazione o l'integrazione dei Suoi dati; richiedere
la cancellazione dei propri dati, nei termini consentiti dalla normativa;
opporsi, in tutto o in parte, al trattamento dei dati personali che La
riguardano; limitare il trattamento, in caso di violazione, richiesta di
rettifica o opposizione; chiedere la portabilità dei dati trattati
elettronicamente, forniti sulla base di consenso o contratto.
A tal scopo, la Banca, in qualità di Titolare del trattamento, ha previsto sul
sito internet, per presentare le sue richieste in maniera gratuita, una
specifica sezione (area Privacy) in cui può scaricare il modulo e
via mail al seguente indirizzo: trasmetterlo compilato
protezionedati@bancobpm.it ovvero tramite raccomandata presso la
sede legale all'attenzione del Responsabile Protezione Dati (DPO).
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CURRICULUM VITAE DATI ANAGRAFICI E PERSONALI Nome e Cognome Eugenio Rossetti Nazionalità e residenza Italiana, Torino Data e luogo di nascita 31/7/1956, Roma Stato civile Coniugato, due figli STUDY Abilitazione professionale conseguita nel 1980 in Roma; Laurea in Ingegneria Meccanica conseguita nel luglio 1980 presso l'Università degli Studi "La Sapienza" di Roma, con la votazione di 110/110; Diploma di maturità scientifica conseguito nel luglio 1975 in Roma, con la votazione di 60/60. SERVIZIO MILITARE da aprile 1981 a gennaio 1982 Sottotenente Istruttore presso la "Scuola di Artiglieria" di Bracciano, in qualità di Comandante Sezione Missili; da ottobre 1980 a marzo 1981 Allievo Ufficiale nel 101ºcorso AUC alla "Scuola di Artiglieria" di Bracciano. ESPERIENZE LAVORATIVE da luglio 2008 a dicembre 2017 IntesaSanpaolo, Millano, Chief Lending Officer e Presidente del Comitato Crediti: da gennaio 2007 a giugno 2008 IntesaSanpaolo, Milano, Responsabile Decisioni Creditizie; da dicembre 2005 a dicembre 2006 SanpaololMI, Torino, Responsabile Crediti; da maggio 2002 a novembre 2005 SanpaololMI, Torino, Responsabile Grandi Gruppi; da marzo 2001 ad aprile 2002 SanpaoloIMI, Londra, Responsabile Area Europa; da settembre 1999 a febbraio 2001 SanpaoloIMI, Londra, Responsabile della Filiale, da gennaio 1999 ad agosto 1999 SanpaololMI, Torino, Responsabile Crediti Estero; da ottobre 1994 a dicembre 1998 IMI Bank (Lux) S.A., Lussemburgo, General Manager; da ottobre 1992 a settembre 1994 Istituto Mobiliare Italiano, Bari, Responsabile della Sede Regionale; da gennaio 1990 a settembre 1992 lotituto Mobiliare Italiano, Brescia, Responsabile dell'Agenzia Promozionale; da luglio 1988 a dicembre 1989 Istituto Mobiliare Italiano, Milano, promoter presso la Sede Regionale; da gennaio 1982 a giugno 1988 Istituto Mobiliare Italiano, Roma, analista tecnico-finanziario presso la Sede. INCARICHI ATTUALI Azimut Diversified Credit SCSp, Lussemburgo, Presidente Comitato da gennaio 2023 ad oggi Investimenti: da aprile 2020 ad oggi Banco BPM, Milano, Consigliere, Presidente del Comitato Controllo Interno, Rischi e Sostenbilità; da marzo 2019 ad oggi Infocert (gruppo Tinexta), Roma, Consigliere; da marzo 2019 ad oggi Co.Mark (gruppo Tinexta), Bergamo, Consigliere; da aprile 2018 ad oggi Tinexta, Roma, Consigliere, Presidente del Comitato Controllo e Rischi e Sostenbilità. INCARICHI PRECEDENTI

da gennaio 2020 a dicembre 2021 da luglio 2019 a marzo 2020 da gennaio 2019 a marzo 2020 da dicembre 2018 a dicembre 2020

da novembre 2018 ad ottobre 2019 da marzo 2018 a marzo 2020 da ottobre 2012 a gennaio 2019 da aprile 2011 a novembre 2019 da aprile 2010 ad aprile 2013 da aprile 2008 a giugno 2014

Dea Capital Alternative Funds S.G.R., Milano, Senior Advisor; Banca IMI, Milano, Consigliere; Intesa Sanpaolo Provis, Milano, Consigliere; LuxTrust (gruppo Tinexta), Lussemburgo, Consigliere, membro del Comitato Controllo e Rischi e membro del Comitato Remunerazioni; Am InvestCo Italy (gruppo Arcelor Mittal), Milano, Consigliere; Intesa Sanpaolo Vita, Milano, Consigliere; Intesa Sanpaolo Group Services (ISGS), Torino, Consigliere; Mediocredito Italiano, Milano, Consigliere; Banca IMI, Milano, Consigliere; Mediofactoring, Milano, Consigliere e membro del Comitato Esecutivo.

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Spett.le Banco BPM S.p.A. P.zza Filippo Meda, 4 20121 Milano

DICHIARAZIONE RELATIVA AI REQUISITI DI INDIPENDENZA

codice lo sottoscritto EUGENIO ROSSETTI, nato a Roma il 31 luglio 1956, cittadino italiano, residente in tis soltosonto LOGE NO 11000E 11, in relazione alla carica di componente del Consiglio di Amministrazione di Banco BPM Sp.A. ("Banco BPM"),

premesso che:

• 1. la nozione di indipendenza dei componenti del Consiglio di Amministrazione è definita nello Statuto Statie di Bancoineri di All' el Docri cui testo tiene conto delle previsioni sancite dall'art. 148, comma 3, del D.Lgs. 58/1998 ("T.U.F."), delle disposizioni di cui al Decreto our issoriale n. 169 del 23 novembre 2020 ("DM 169/2020") nonché delle raccomandazioni contenute nel Codice di Corporate Governance approvato dal Comitato di Corporate Governance, al quale Banco BPM aderisce;
• la medesima nozione di indipendenza prevede che siano da qualificarsi indipendenti gli amministratori non esecutivi, nell'accezione 2. prevista dallo Statuto Sociale, i quali non intrattengano o non abbiano di recente intrattenuto, direttamente, con la Banca di appartenenza (la "SOCIETÀ") o con soggetti ad essa collegati, relazioni di natura professionale, personale o di altro genere, tali da condizionarne l'oggettività e l'equilibrio di giudizio;
• garrare alle non si considera comunque "amministratore indipendente" colui che si trovi anche in una sola delle seguenti ipotesi: 3.
  • tata se e un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, intendendosi per tale il soggetto che, direttamente o indirettamente, (attraverso società controllate, fiduciari o interposta persona) acquista una partecipazione pari o superiore alle percentuali per le quali la normativa pro tempore vigente richiede il rilascio di un'autorizzazione, ovvero che comporta l'acquisto della SOCIETÀ o la possibilità di esercitare su di essa un'influenza notevole, o che partecipa a un patto parasociale attraverso il quale uno o più soggetti esercitano il controllo o un'influenza notevole sulla SOCIETÀ;
  • se ricopre o na ricoperto negli ultimi due anni presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ da questo ﻓ controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di esponente con incarichi esecutivi, oppure ha ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di gestione nonché di direzione presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ o società da questo controllate;
  • se è, o è stato nei tre esercizi precedenti, esponente di rilievo intendendosi per tale: il Presidente del Consiglio di o o o o o o otaco una gestione o nell'elaborazione o nell'elaborazione delle strategie aziendali, gli "amministratori esecutivi" ed il "top management" – della SOCIETÀ, di una sua controllata avente rilevanza strategica o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ;
  • a vonno l'incario di amministratore indipendente in un'altra banca del Gruppo Banco BPM, salvo il caso di banche tra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o indiretto, totalitario;
  • se è stato amministratore della, ovvero ha ricoperto incarichi direttivi presso la, SOCIETÀ per più di nove esercizi, anche non e. consecutivi, negli ultimi dodici esercizi;
  • se riveste la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo della SOCIETÀ abbia un incarico di amministratore anche non esecutivo;
  • se è socio, amministratore o dipendente di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata della revisione legale della SOCIETA;
  • se riceve o ha ricevuto nei precedenti tre esercizi, dalla SOCIETÀ o da una società controllata o controllante, una significativa h. remunerazione aggiuntiva (rispetto al compenso "fisso" per la carica e a quello per la partecipazione ai comitati interni al Consiglio di Amministrazione, nonché all'eventuale medaglia di presenza alle sedute), ivi inclusa la eventuale partecipazione a piani di incentivazione legati alla performance aziendale, anche a base azionaria;
  • iroon nei precedenti tre eseroizi, direttamente o indirettamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia esponente di rillevo, ovvero in qualità di partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), una significativa relazione, anche non continuativa, di natura professionale, patrimoniale, commerciale o finanziaria:
    • con la SOCIETÀ, una sua controllata, con alcuno dei rispettivi Presidenti o esponenti di rilievo;
    • con un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, ovvero trattandosi di società o ente con i relativi Presidenti o esponenti di rilievo;
      • con società sottoposte a comune controllo con la SOCIETÀ;

ovvero è, o è stato nei precedenti tre esercizi, lavoratore dipendente, autonomo o titolare di un rapporto di collaborazione, anche non continuativa, con uno dei predetti soggetti; ai soli fini della presente lettera i), rilevano anche le relazioni che siano intrattenute dall'amministratore con gli stretti familiari, come di seguito definiti, degli esponenti di rilievo della SOCIETÀ, di una sua controllata o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ;

• se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti incarichi: j,
• membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea;
  • assessore o consigliere regionale, provinciale o comunale, presidente di giunta regionale, presidente di provincia, sindaco, presidente o componente di consiglio circoscrizionale, presidente o componente del consiglio di amministrazione di consorzi fra enti locali, presidente o componente dei consigli o delle giunte di comuni, consigliere di amministrazione o presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente o componente degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o contiguità tra l'ambito territoriale di riferimento dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolazione territoriale della banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza;

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• se è stretto familiare (intendendosi per tale, il coniuge, purché non legalmente separato, parente o affine entro il quarto grado, la co k. persona legata in unione civile o convivente di fatto o i figli della persona legata in unione civile o della convivente di fatto e i familiari conviventi) di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti;
• se è stretto familiare degli amministratori della SOCIETÀ ovvero degli amministratori delle società da questa controllate, delle società che la controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;
• m. se incorra in alcuna altra fattispecie di difetto del requisito di indipendenza prevista dalla normativa pro tempore vigente.

dichiaro:

• zi di essere in possesso dei requisti di sensi dello Statuto scciale (e quindi anche ai sensi del Codice di Corporate Governance, del DM 169/2020 e dell'art. 148, comma 3, T.U.F.) per i Consiglieri indipendenti e, ove eletto, di impegnarmi a mantenere l'indipendenza durante tutta la durata del mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché a comunicare ogni eventuale successiva circostanza rilevante ai fini dell'indipendenza;
• [ di non essere in possesso dei requisti di indipendenza previsti ai sensi dello Statuto sociale per i Consiglieri indipendenti ma, ove eletto, comunque di poter svolgere il mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 - nonché:

10	di essere di non essere	Consigliere indipendente ai sensi del Codice di Corporate Governance
	di essere
	di non essere	Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 148, comma 3, T.U.F.
	di essere
	di non essere	Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 13 del DM 169/2020

in quanto sussistono le seguenti cause:

Distinti saluti.

3 marzo 2023

(Eugenio Rossetti)

Spettabile
BANCO BPM Società per Azioni
Piazza F. Meda, 4
Milano
DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA
(artt. 46 e 47 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445)
La sottoscritta Manuela Soffientini, nata a Codogno (LO) il 6 luglio 1959,
- codice cittadina italiana, residente in
fiscale SFFMNL59L46C816Z, consapevole che, ai sensi dell'art. 76 del D.P.R.
28 dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli atti e
l'uso di atti falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità sono puniti
ai sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in relazione
alla prossima Assemblea dei Soci del Banco BPM Società per Azioni, con
sede legale in Milano, Piazza F. Meda n. 4 e sede amministrativa in
Verona, Piazza Nogara n. 2, Codice Fiscale e numero di iscrizione al
Registro delle Imprese di Milano Monza Brianza Lodi 09722490969,
Rappresentante del Gruppo IVA Banco BPM, Partita Iva 10537050964 (di
seguito anche "Banco BPM" o "Banca" o "Capogruppo"), chiamata ad
approvare l'elezione dei componenti del Consiglio di Amministrazione per
gli esercizi 2023-2024-2025, fra cui il Presidente e il Vice Presidente, visti: i)
l'art. 26 del Decreto Legislativo n. 385/1993 ("TUB"); ii) il Decreto
Ministeriale 23 novembre 2020, n. 169 ("D.M. 169/2020"); iii) il Regolamento
del Ministero della Giustizia del 30 marzo 2000, n. 162 ("D.M. 162/2000"); iv)
l'art. 36 della Legge 22 dicembre 2011, n. 214 (c.d. 'divieto di
interlocking'); v) l'art. 148 del Decreto Legislativo n. 58/1998 ("TUF"); vi) il

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CRIFIED

CERTIFIED
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D.lgs. 6 settembre 2011, n. 159 e successive modificazioni ed integrazioni
(c.d. "Codice delle leggi antimafia e delle misure di prevenzione, nonché
nuove disposizione in materia di documentazione antimafia" ovvero
"Codice Antimafia"); vii) il D.Lgs. 18 aprile 2016, n. 50; viii) il D.Lgs. 30 marzo
2001, n. 165; ix) le previsioni contenute nella Parte Prima, Titolo IV, Capitolo
1, della Circolare Banca d'Italia 17 dicembre 2013, n. 285 ("Circolare"); x)
gli artt. 20.1 e 20.3 dello Statuto sociale del Banco BPM (di seguito lo
"Statuto"); xi) la "Composizione quali-quantitativa del Consiglio di
Amministrazione" del Banco BPM; xii) il "Regolamento limiti al cumulo
degli incarichi" del Banco BPM
DICHIARA
- di accettare irrevocabilmente la propria candidatura alla carica di
Consigliere di Amministrazione del Banco BPM e l'inserimento del
proprio nominativo nella lista di candidati presentata dal Consiglio di
Amministrazione ai sensi dell'art. 20.4.2 dello Statuto sociale;
di essere candidata solamente nella predetta lista;
di non ricadere in alcuna delle situazioni di ineleggibilità, di
decadenza, di incompatibilità (anche ai sensi dell'art. 36 Legge
214/2011, c.d. "divieto di interlocking") e di interdizione previste dalla
legge, dal DM 169/2020, dalla Circolare e dallo Statuto per la carica
di Consigliere di Amministrazione della Capogruppo;
di essere in possesso dei requisiti e di rispettare i criteri prescritti dalla
disciplina legale, regolamentare e statutaria nonché dall'ulteriore
regolamentazione interna della Banca sopra richiamata per ricoprire
la carica di Consigliere di Amministrazione della Capogruppo - il fufto
	つ

nei termini come meglio indicati nella documentazione a corredo
della presente dichiarazione (i.e.: curriculum vitae e dichiarazione in
materia di indipendenza, di cui si autorizza la pubblicazione ai sensi di
legge, nonché - solo ai fini interni di codesta Banca - certificati
generali del casellario giudiziario e dei carichi pendenti e
dichiarazione di rispetto dei limiti al cumulo degli incarichi/divieto di
interlocking e del time commitment) - e precisamente:
A) di essere in possesso dei requisiti di professionalità previsti per i
componenti del Consiglio di Amministrazione delle Banche
dall'art. 7 del D.M. 169/2020 nonché dall'art. 20.1.3 dello Statuto e,
in particolare, di aver inoltre maturato un'esperienza complessiva
di almeno un triennio negli ultimi vent'anni nell'esercizio delle
seguenti attività:
- Banco BPM S.p.A .: Consigliere di Amministrazione dal 1º
gennaio 2017 e Presidente del Comitato Remunerazioni da
aprile 2020;
Banca Popolare di Milano S.c. a r.I., Consigliere di Sorveglianza
dal 30 aprile 2016 al 31 dicembre 2016;
Electrolux Major and Small Appliances Italy: Presidente e
Amministratore Delegato per il cluster Italia dal 2012;
Electrolux Italia: Presidente del Consiglio di Amministrazione dal
2021;
Brembo S.p.A .: componente del Consiglio di Amministrazione,
membro del Comitato Controllo Rischi e Sostenibilità e membro
del Comitato Remunerazione e Nomine da aprile 2022;
	3

Philips Consumer Lifestyle: Direttore Generale responsabile del
business small appliances and consumer electronics dal 2008 al
2012;
Pirelli S.p.A.: Consigliere di Amministrazione Indipendente e
componente del Comitato Strategie e del Comitato
Remunerazioni da marzo 2012 a marzo 2016;
- Geox S.p.A .: Consigliere di Amministrazione Indipendente e
componente del Comitato Controllo e Rischi da marzo 2016 a
marzo 2019:
B) di soddisfare i criteri di competenza previsti dall'art. 10 del DM
169/2020 e dalla Composizione quali-quantitativa del Consiglio di
Amministrazione, nonché di essere in possesso dei reguisiti
attitudinali previsti dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. In parficolare, dichiara di essere in
possesso delle competenze professionali elencate nella
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
segnatamente (si prega di flaggare le materie nelle quali si è
maturata una competenza professionale):
X mercati finanziari e/o bancari: assumono rilievo, a tal fine, ruoli
non esecutivi o esecutivi (Capo azienda o prima linea) in Italia
e/o all'estero. A seconda del ruolo da ricoprire assume altresì
rilievo anche l'esperienza maturata in relazione al predetto
business nei settori professionale, accademico e pubblico;
X attività e prodotti bancari e finanziari (i.e.: Retail, Credito,
Private Banking, Asset Management, Bancassurance, etc);

X dinamiche globali del sistema economico-finanziario domestico
e internazionale e dei trend e delle prospettive del settore di
riferimento (business bancario, finanziario e assicurativo);
sistemi di controllo interno e altri meccanismi operativi;
gestione dei rischi (individuazione, valutazione, monitoraggio,
controllo e metodi di attenuazione delle principali tipologie di
rischio di una banca o di una impresa di assicurazione o
riassicurazione, con focus: i) sul Risk Management e sui rischi
climatici e ambientali; ii) sul rischio di riciclaggio e del
finanziamento al terrorismo); .
X informativa contabile e finanziaria (i.e.: bilancio, revisione,
accounting policies e tax maturate nel settore finanziario o in
società di audit);
X indirizzi e programmazione strategica (consapevolezza degli
indirizzi strategici aziendali o del piano industriale) maturata
presso istituti di credito, imprese di assicurazione o
riassicurazione, aziende quotate o multinazionali o primarie
società di consulenza strategica internazionali, preferibilmente
nei financial services;
□ tecnologia informatica nell'ambito di sistemi informativi e nuove
tecnologie applicate al settore bancario e finanziario - con
specifico riferimento a Digital Transformation, Fintech,
Cryptocurrency, Artificial Intelligence e Cybersecurity
maturate in primarie società di consulenza strategica
internazionali ovvero in aziende, preferibilmente quotate, con

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ruoli Esecutivi o Non Esecutivi;
X regolamentazione nel settore bancario, finanziario e
assicurativo, maturate in primari Studi Legali o in imprese o
gruppi di rilevanti dimensioni;
X assetti organizzativi e di governo societario, maturate presso
istituti di credito, imprese di assicurazione o riassicurazione,
aziende quotate o multinazionali con ruoli Esecutivi o Non
Esecutivi, ovvero presso primarie società di consulenza
internazionali;
X risorse umane, sistemi e politiche di remunerazione, mafurate
presso istituti di credito, imprese di assicurazione o
riassicurazione, aziende quotate o multinazionali con ruoli
Esecutivi o Non Esecutivi, ovvero presso primarie società di
consulenza internazionali;
[] ambito ESG/ sostenibilità sociale ed ambientale.
C) di soddisfare i criteri di dedizione di tempo e i limiti al cumulo degli
incarichi previsti dagli artt. 16, 17 e 18 del DM 169/2020, dalla
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
dal "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco BPM;
D) di ricoprire, tenute presenti le previsioni contenute nel
"Regolamento limiti al cumulo degli incarichi del Banco BPM", le
seguenti cariche di amministrazione e controllo nelle seguenti
società (indicare le società rilevanti ai fini del "Regolamento limiti
al cumulo degli incarichi" adottato dal Banco BPM):
DENOMINAZIONE SOCIETÀ CARICA RICOPERTA

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	Banco BPM S.p.A.	Consigliere
	S.p.A. Electrolux Appliances	Presidente del Consiglio di
	(Gruppo Electrolux)	Amministrazione e
		Amministratore Delegato
	Electrolux Italia S.p.A. (Gruppo	Presidente del Consiglio di
	Electrolux)	Amministrazione
	Brembo S.p.A.	Consigliere
E)	di poter agire con piena indipendenza di giudizio e
	consapevolezza dei doveri e dei diritti connessi all'incarico ai sensi
	dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché ai sensi della Composizione
	quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione;
E)	di essere in possesso dei requisiti di onorabilità stabiliti:
	dall'art. 3 del D.M. 169/2020, ed in particolare:
		a) di non trovarsi in stato di interdizione legale ovvero in un'altra
	delle situazioni previste dall'articolo 2382 del codice civile;
		b) di non essere stata condannata con sentenza definitiva, fatti
		salvi gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza
		per abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del
	codice di procedura penale:
		(i) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in
		materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria,
		assicurativa, di servizi di pagamento, antiriciclaggio, di
		intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e
		delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione
		accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico
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risparmio, di emittenti nonché per uno dei delitti previsti dagli
articoli 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-
quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416,
416-bis, 416-ter, 418, 640 del codice penale;
(ii) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un
delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede
pubblica, contro il patrimonio, in materia tributaria;
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un
qualunque delitto non colposo;
c) di non essere stata sottoposta a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, fatti salvi
gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza per
abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del
codice di procedura penale;
d) di non trovarsi in stato di interdizione temporanea dagli uffici
direttivi delle persone giuridiche e delle imprese ovvero di
interdizione temporanea o permanente dallo svolgimento di
funzioni di amministrazione, direzione e controllo ai sensi
dell'articolo 144-ter, comma 3, del TUB e dell'articolo 190-bis,
commi 3 e 3-bis, del TUF, o in una delle situazioni di cui
all'articolo 187-quater del TUF;
e) di non essere stata condannata con sentenza definitiva che
applica la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di
giudizio abbreviato - fatti salvi gli effetti della riabilitazione e
della revoca della sentenza per abolizione del reato ai sensi
	8

dell'articolo 673, comma 1, del codice di procedura penale -
ad una delle pene previste:
- dalla precedente lettera b}, numero (i), salvo il caso
dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del
codice di procedura penale;
- dalla precedente lettera b), numeri (ii) e (iii), nella durata in
essi specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi
dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
f) di non aver riportato in Paesi esteri condanne penali o altri
provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti, sulla
base di una valutazione sostanziale, a quelle che
comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei
requisiti di onorabilità;
dall'art. 2 del D.M. 162/2000, ed in particolare:
a) di non essere stata sottoposta a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, salvi gli
effetti della riabilitazione;
b) di non essere stata condannata con sentenza irrevocabile, salvi
gli effetti della riabilitazione:
(i) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che
disciplinano l'attività bancaria, finanziaria e assicurativa e
dalle norme in materia di mercati e strumenti finanziari, in
materia tributaria e di strumenti di pagamento;
(ii) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro
V del codice civile e nel regio Decreto del 16 marzo 1942, n.

267:
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per un
delitto contro la pubblica amministrazione la fede pubblica,
il patrimonio, l'ordine pubblico e l'economia pubblica;
(iv)alla reclusione per un tempo non inferiore ad un anno per un
qualunque delitto non colposo;
c) di non aver riportato alcuna delle pene previste alla
precedente lettera b) applicata su richiesta delle parfi, salvo il
caso dell'estinzione del reato:
G) di soddisfare i criteri di correttezza previsti dall'art. 4 del DM
169/2020 nonché dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. Segnatamente, ai fini della
valutazione sul rispetto dei criteri di correttezza ai sensi dell'art. 5
del DM 169/2020 sono prese in considerazione le seguenti
situazioni:
i. condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su
richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato,
decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari personali relative a un reato previsto dalle
disposizioni in materia societaria, fallimentare, bancaria,
finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, di usura,
antiriciclaggio, tributaria, di intermediari abilitati all'esercizio di
servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di
mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di

appello al pubblico risparmio, di emittenti nonché per uno dei
delitti di cui agli artt. 270-bis, 270-ter, 270-quater.1, 270-
quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416,
416-bis, 416-ter, 418, 640 c.p .;
ii. condanne penali irrogate con sentenza anche non detinitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su
richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato,
decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari di tipo personale relative a delitti diversi da
quelli indicati al precedente punto (i), applicazione, anche in
via provvisoria, di una delle misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del D. Lgs. 159/2011;
iii. sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per
atti compiuti nello svolgimento di incarichi in soggetti operanti
nel settore bancario, finanziario, dei mercati e dei valori
mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento; sentenze
definitive di condanna al risarcimento dei danni per
responsabilità amministrativo-contabile;
iv. indagini e procedimenti penali in corso, con particolare
riferimento ai reati di cui ai precedenti punti (i) e (ii);
v. sanzioni amministrative irrogate per violazioni della normativa
in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare,
assicurativa, antiriciclaggio e delle norme in materia di mercati
e strumenti di pagamento;
vi. provvedimenti di decadenza o cautelari disposti dalle Autorità

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di vigilanza o su istanza delle stesse; provvedimenti di rimozione
disposti ai sensi degli articoli 53-bis, comma 1, lettera e), 67-ter,
comma 1, lettera e), 108, comma 3, lettera d-bis), 114-
quinquies, comma 3, lettera d-bis), 114-quaterdecies, comma
3, lettera d-bis), de! TUB, e degli articoli 7, comma 2-bis, e 12,
comma 5-ter, del TUF;
vii. svolgimento di incarichi in imprese o enti operanti nei settori
bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari,
assicurativo e dei servizi di pagamento cui sia stata irrogata
una sanzione amministrativa, ovvero una sanzione ai sensi del
decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231; fermo restando che
la sanzione irrogata è presa in considerazione solo se sussistono
elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente e non sono considerate
le sanzioni di importo pari al minimo edittale;
viii. svolgimento di incarichi di amministrazione, direzione o
controllo in imprese da parte dell'esponente di imprese che
siano state sottoposte ad amministrazione straordinaria,
procedure di risoluzione, fallimento o liquidazione coatta
amministrativa rimozione collettiva dei componenti degli
amministrazione e organi di controllo, revoca
dell'autorizzazione ai sensi dell'art. 113-ter TUB o cancellazione
ai sensi dell'art. 112-bis, comma 4, lett. b) TUB o a procedure
equiparate allo stato di insolvenza in altri paesi, fermo restando
che la fattispecie in esame è presa in considerazione solo se

sussistono elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente ai fatti che hanno
comportato la crisi di impresa, tenendo conto, tra l'altro, della
durata del periodo di svolgimento delle funzioni dell'interessato
presso l'impresa stessa e del lasso di tempo intercorso tra lo
svolgimento delle funzioni e l'adozione dei summenzionati
provvedimenti;
ix. sospensione o radiazione da albi, cancellazione (adottata a
titolo di provvedimento disciplinare) da elenchi e ordini
disposte dagli organi competenti che professionali
sovrintendono su albi, elenchi e ordini professionali medesimi;
misure di revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in
organi di direzione, amministrazione e controllo; misure
analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
x. segnalazione quale debitore inadempiente da parte di istituti
dotati di idonea affidabilità;
xi. revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in organi di
direzione, amministrazione e controllo di imprese o enti, misure
analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
xii. valutazione negativa in merito alla sussistenza dei requisiti di
onorabilità e/o correttezza da parte di un'autorità
dell'esponente all'idoneità merito amministrativa in
nell'ambito di procedimenti di autorizzazione previsti dalle

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disposizioni in materia societaria, bancaria, finanziaria,
mobiliare e assicurativa e dalle norme in materia di mercati e
di servizi di pagamento;
xiii. qualsiasi altro comportamento che, pur non costituendo reato,
sia giudicato non compatibile con la carica di esponente
della Banca o possa comportare per quest'ultima
conseguenze gravemente pregiudizievoli sul piano
reputazionale;
xiv. informazioni negative sull'esponente contenute nella
Centrale dei Rischi istituita ai sensi dell'arficolo 53 del TUB; per
negative si intendono quelle, informazioni relative
all'esponente anche quando non agisce in qualità di
consumatore, rilevanti ai fini dell'assolvimento degli obblighi di
cui all'articolo 125, comma 3, del TUB.
Ai fini del rispetto dei criteri di correttezza sono altresì prese in
considerazione le fattispecie disciplinate, in tutto o in parte, in
ordinamenti stranieri, la cui verifica in ordine alla sussistenza delle
situazioni sopra elencate è condotta secondo un approccio di
equivalenza sostanziale;
H) che nei propri confronti non sussiste alcuna causa di decadenza,
di sospensione o di divieto di cui all'art. 67, né situazioni relative a
tentativi di infiltrazione mafiosa di cui all'art. 84, commi 4 e 4-bis,
del Codice Antimafia;
che nei propri confronti non sussiste alcuna condizione di C
esclusione di cui all'art. 80 del D.Lgs. n. 50/2016 e successive
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modificazioni/integrazioni;
J) che nei propri confronti non sussistono le condizioni di cui all'art.
53, comma 16-ter, del D. Lgs. n. 165/2001 e successive
modificazioni/integrazioni o ogni altra situazione che, ai sensi
della normativa vigente, determini l'esclusione da una procedura
di appalto o concessione e/o l'incapacità di contrarre con la
Pubblica Amministrazione;
K) di essere in possesso degli ulteriori requisiti prescritti dalla disciplina
statutaria (artt. 20.1 e 20.3 dello Statuto) per ricoprire la carica di
Consigliere di Amministrazione.
La sottoscritta autorizza sin d'ora il Banco BPM, ai sensi e per gli effetti di
cui all'art. 71, comma 4, del D.P.R. n. 445 del 2000, a verificare presso le
competenti amministrazioni la veridicità di quanto dalla stessa dichiarato;
si impegna altresì a produrre, su richiesta del Banco BPM, la
documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati
nonché a. comunicare tempestivamente ogni variazione che dovesse
intervenire nelle fattispecie sopra indicate.
Con riferimento al trattamento dei dati personali, la sottoscritta, con la
firma della presente dichiarazione, attesta di aver preso visione
dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del
Parlamento Europeo e del Consiglio del 27 aprile 2016, riportata in calce
alla presente.
Si allega alla presente:
curriculum vitae;
- dichiarazione relativa ai requisiti di indipendenza.

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CRTFIED

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			CERTIFIED
	Luogo e data	Il Dichiarante
	Milano, 3 3 2023	C
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	上一篇: 上一篇: 上一篇: 上一篇: 上一篇: 上一篇: 上一篇: 上一篇: 上一篇: 上一篇: 上一篇: 上一篇: 上一篇: 上一篇: 上一篇: 上一篇: 上一篇: 上一篇: 上一篇: 上一篇: 上一篇: 上一篇: 上一篇: 上一篇: 上一
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		CERTIFIED
INFORMATIVA
ex art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del Parlamento Europeo e del
Consiglio del 27 aprile 2016
Si comunica che il trattamento dei dafi personali da Lei forniti avverrà in
conformità a quanto previsto dalla normativa in materia ed in particolare,
dal Regolamento sulla protezione delle persone fisiche con riguardo al
trattamento dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati
(nel seguito: Regolamento).
I dati personali verranno trattati da Banco BPM S.p.A. (nel seguito:
"Banca") per finalità connesse agli obblighi previsti dalle leggi, dai
regolamenti e dalla normativa comunitaria elencati nelle dichiarazioni
sostitutive da Lei sottoscritte, nonché per l'iscrizione della carica in
pubblici registri (ad esempio il Registro delle Imprese).
In particolare:
nel caso in cui venga presentata la Sua candidatura al ruolo di
esponente aziendale, i dafi personali verranno trattati dalla Banca per
l'accertamento dei requisiti di professionalità, di onorabilità, di
indipendenza e di inesistenza di cause di sospensione ai fini della
presentazione all'Assemblea delle liste per la nomina degli organi
sociali, della successiva pubblicazione sul sito Internet della Banca e
dell'informativa agli organi di stampa;
nel caso in cui Lei sia stato nominato dall'Assemblea, ovvero dal
Consiglio di Amministrazione della Banca, i dati personali verranno
trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini della delibera da
parte del Consiglio di Amministrazione della Banca stessa;
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Manuela Soffientini

Dati Personali

Data e luogo di nascita: Codogno (LO) 6 Luglio 1959 - sposata - un figlio Indirizzo: Telefono: e-mail:

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Ruolo attuale

ELECTROLUX ITALIA SPA – Holding & Manufacturing Company (da Gennaio 2021) Controlla di 100% le società Electrolux Appliances Spa, Electrolux Logistics Italy Spa, Best Deutschland, partecipazioni non totalitarie di Electrolux Spare Parts Serv SA e Electrolux Hells SA. Presidente del Consiglio di Amministrazione Ricavi totali 969,5 mio - Dimensione 4.580 persone

ELECTROLUX APPLIANCES SPA - Cluster Italy (da Maggio 2012)

Presidente e Amministratore Delegato Major and Small Appliances Cluster Italy e divisione International Ricavi totali: 382.5 mio - Dimensione: 134 persone

Risultati più significativi:

• Completato Turn-around: Ebit da break-even nel 2013 a 7,3% nel 2019 come risultato di:
  • o Implementazione "Plan To Win" (progetto di ristrutturazione)
  • o Ricollocazione del team commerciale a Milano da Pordenone
  • Nuova brand architecture strategy basata su Electrolux & AEG (vs Electrolux-Rex, Aeg, o Zoppas, Zanussi)
• Leadership di mercato (MDA8) del brand Electrolux nel 2019

Incarichi Istituzionali

• CONFINDUSTRIA (da Novembre 2020) Membro del Consiglio Generale Componente ABIE-Advisory Board Investitori Esteri
• FEDERMECCANICA Membro Advisory Board (da Giugno 2021)
• CENTRO STUDI GRANDE MILANO
• Presidente Grandi Gualie
• CONFINDUSTRIA APPLIA ITALIA (da Giugno 2016 a Giugno 2021) Presidente

Consigli di Amministrazione

• BREMBO spa (da Aprile 2022) Consigliere di Amministrazione Membro Comitato Controllo, Rischi e Sostenibilità Membro Comitato Remunerazione e Nomine
• · BANCO BPM (da Dicembre 2016) Consigliere di Amministrazione Presidente Comitato Remunerazioni (da Aprile 2020) Vicepresidente Comitato Remunerazioni (fino ad Aprile 2020)
• BANCA POPOLARE DI MILANO (da Aprile 2016) Consigliere di Amministrazione Membro del Consiglio di Sorveglianza
• GEOX (Marzo 2016 Marzo 2019) Amministratore Indipendente
• Membro del Comitato Controllo e Rischi PIRELLI (Marzo 2012 - Marzo 2016) Amministratore Indipendente Membro del Comitato Strategie Membro del Comitato Remunerazione

Precedenti esperienze professionali:

PHILIPS CL (da Febbraio 2011) Amministratore Delegato VP, IIG (Italia, Israele, Grecia) Responsabile per la creazione del Cluster e del P&L dei tre Stati.

PHILIPS Consumer Lifestyle (Gennaio 2008) - Nuovo settore Philips - merge DAP (Domestic Appliances) e CE (Consumer Electronics)

CE (Consonier Liectionies)
Amministratore Delegato (da Ottobre 2008) - Ricavi totali: 310 mio - Dimensione: 108 persone, Amministratore Delegato (da Ottobre 2000) mito di completare l'integrazione delle due precedenti organizzazioni e eseguire la strategia delle Business Units.

PHILIPS DAP (Giugno 2001)

PHILIPS DAF (Slogho 2001)
Amministratore Delegato DAP Italy (Small domestic Appliances; Shavers, Personal Care, Kltchen devices, Irons, Vacuum cleaners) Philips DAP Business Division Fatturato: 95 mio Net Sales - Dimensione: 45 persone Responsabile per Marketing, Sales, F&A, Operations, HR.

Risultati più significativii:

pio significazione dell'intera struttura per allineare le competenze all'evoluzione del mercato

• Accelerazione crescita Net Sales (2007: +15% vs 2006)
• Aumento della profittabilità: Italia tra le tre migliori subsidiaries europee
• · Consolidamento della leadership nel mercato italiano

PHILIPS Lighting (Luglio 1997)

CMSU Manager Consumer Lamps and Batteries CMSD Manager Consomer Lamps and Datteries
1999-2000 Deployment di Promodes - Auchan International contracts; Coop-Italia: ri-negoziazione di termini e condizioni contrattuali

e condizioni contratioali
1998 Separazione Lamps – Batteries. Definizione di una strategia di ellenti Pineli Pingli Pinggraigione d 1996 Separazione Lamps – Buttenest Delinizioni al Grupe Share nei più importanti clienti. Rinegoziozione di accordi annuali eccessivamente onerosi (Esselunga, Supercentrale, Intermedia).

Lancio di Ambiance (Nuova lampadina a basso consumo)

Luncio di Ambidice (Nova lampudina o beam e "modus operandi") consumer oriented, per sviluppare la penetrazione di Philips nel mercato italiano di lampadine e batterie.

Risultati più importanti:

• Lamps TO +60% (2000 vs 1997) Leadership nel mercato Lampadine dal 2000.
• Lancio di Powerlife raggiungendo il 40% di weighted distribution in 6 mesi

NUOVA FORNERIA (1990 - 1997) Joint venture gruppo SME, Barilla, Ferrero, operante nel settore food & snacks)

Direttore Vendite e Marketing

Direttore Vendite e Harketing
1995-1997 Responsabile per il posizionamento dell'intera gamma di prodotti seconde le direttive della nuova 1773 1777 Reoponoackaging, nuovo posizionamento prezzo, nuova comunicazione.

proprieta: novo packaging, novo posizione di vendita. Implementazione nuovo politica commerciale.

Risultati più significativi:

Dopo 10 anni di risultati in perdita, l'azienda è ritornata al profitto nel 1996. a

Direttore Marketing

Direttore Manketing
1992 - 1995 Definizione di una strategia a lungo termine per i brand esistenti, in linea con la vision degli 1972 - 1773 Delimizione di ona stratta e Ferrero erano competitor nel settore snack)

Marketing Manager

1990 - 1992 Responsabile del rilancio di due storici brand: Buondi e Ciocori

HENKEL ITALIANA (1984-1990)

Product manager Dixan Powder

Product manager Dixan Powdel
1989-1990 Responsabile della strategia locale di Dixan (che rappresentava il 70% del TO dell'azienda) alle nuove line guida internazionali.

dell'azienda) die nove line galaa inonale per il brand nel suo insieme (incluse le line-extensions) Product Manager Periana e Dato

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1987-1989 Responsabile del rilancio internazionale del brand, aggiornamento degli elementi chiave del marketing mix (prodotto: nuovo profumo, nuova formula; Brand e packaging design, svilung enella comunicazione TV e stampa comune a tutte le unità europee.

Lancio della line-extension: Perlana Shampoo

Introduzione del nuovo formato da 2lt di Perlana Liguido Assistant Product Manager Perlana and Dato - 1984-1987

Risultati più importanti:

• Confindustria: premio per il miglior spot TV dell'anno .
• Leadership nel mercato italiano (unico mercato europeo in cui Henkel era market leader)

Istruzione

• · Diploma di Scuola Superiore
• · Laurea in Economia presso Università Cattolica di Milano (1983)
• · Corso di Marketing Henkel Dusseldorf (1989)
• · ESSEC Business School Programma Philips (2000)
• · IMD Lausanne New Next Level Leader Electrolux Program (2015)

Attività accademica

Lezioni su Case-study aziendali nell'ambito dei corsi di laurea magistrale 2018-2021 dell'Università Bocconi di Milano:

Analisi strategiche e valutazioni finanziarie-Prof. P. Galbiati

Crisi d'impresa e processi di ristrutturazione-Prof. P. Galbiati

Pubblicazioni

· Autore del capitolo: Business transformation - drive your business out of stormy cycles del testo Corporate Turnaround di Gualtiero Brugger e Paola Galbiati

Skills & Abilities

Inglese: avanzato, quotidiano utilizzo in ambito lavorativo Francese: scolastico

Ho partecipato a vari corsi ed esercizi di Team Building internazionali.

Computer: Excel, PowerPoint e Windows Office Package Sports: Golf, corsa e nuoto. Altri interessi: Viaggi, lettura e arte

Awards:

• Electrolux Global Leadership Award 2018
• "Grande Guglia" della grande Milano conferito dal Centro studi Grande Milano (8 Marzo 2019)

1901.2023

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Spett.le Banco BPM S.p.A. P.zza Filippo Meda, 4 20121 Milano

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DICHIARAZIONE RELATIVA AI REQUISITI DI INDIPENDENZA

lo sottoscritta MANUELA SOFFIENTINI, nata a Codogno (LO) il 6 luglio 1959, cittadina italiana, residente in , codice fiscale SFFMNL59L46C816Z, in relazione alla carica di componente del Consiglio di Amministrazione di Banco BPM S.p.A. ("Banco BPM"),

premesso che:

• 1. la nozione di incipendenza dei componenti del Consiglio di Amministrazione è definita nello Statuto Sociale di Banco BPM all'art. 20.1.6, il cui testo tiene conto delle previsioni sancite dall'art. 148, comma 3, del D.Lgs. 58/1998 ("T.U.F."), delle disposizioni di cui al Decreto Ministeriale n. 169 del 23 novembre 2020 ("DM 169/2020") nonché delle raccomandazioni contenute nel Codice di Corporate Governance approvato dal Comitato di Corporate Governance, al quale Banco BPM aderisce;
• la medesima nozione di indipendenza prevede che siano da qualificarsi indipendenti gli amministratori non esecutivi, 2. nell'accezione prevista dallo Statuto Sociale, i quali non intrattengano o non abbiano di recente intrattenuto, direttamente o indirettamente, con la Banca di appartenenza (la "SOCIETÀ") o con soggetti ad essa collegati, relazioni di natura professionale, patrimoniale, personale o di altro genere, tali da condizioname l'oggettività e l'equilibrio di giudizio;
• fatta avvertenza che non si considera comunque "amministratore indipendente" colui che si trovi anche in una sola delle co sequenti ipotesi:
  • se è un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, intendendosi per tale il soggetto che, direttamente, ರ. (attraverso società controllate, fiduciari o interposta persona) acquista una partecipazione pari o superiore alle percentuali per le quali la nomativa pro tempore vigente richiede il rilascio di un'autorizzazione, ovvero che comporta l'acquisto del controllo della SOCIETÀ o la possibilità di esercitare su di essa un'infivenza notevole, o che partecipa a un patto parasociale attraverso il quale uno o più soggetti esercitano il controllo o un'influenza notevole sulla SOCIETA;
  • se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETA o società da questo controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di esponente con incarichi esecutivi, oppure ha ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di gestione nonché di direzione presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIEÀ o società da questo controllate:
  • se è, o è stato nei tre esercizi precedenti, esponente di rilievo intendendosi per tale: il Presidente del Consiglio di Amministrazione quando gli siano attibuite deleghe nell'elaborazione delle strategie aziendali, gli "amministratori esecutivi" ed il "top management" - della SOCIETÀ, di una sua controllata avente rilevanza strategica o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ;
  • d. se ricopre l'incarico di amministratore indipendente in un'altra banca del Gruppo Banco BPM, salvo il caso di banche tra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o indiretto, totalitario;
  • e. se è stato amministratore della, ovvero ha ricoperto incarichi direttivi presso la, SOCIETÀ per più di nove esercizi, anche non consecutivi, negli ultimi dodici esercizi;
  • se riveste la carca di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo della SOCIETÀ abbia un incarico di amministratore anche non esecutivo;
  • se è socio, amministratore o dipendente di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata della revisione legale della SOCIETA;
  • h. se riceve o ha ricevuto nei precedenti tre esercizi, dalla SOCIETà controllata o controllata o controllante, una significativa remunerazione aggiuntiva (ispetto al compenso "fisso" per la carica e a quello per la partecipazione ai comitati interni al Consiglio di Amministrazione, nonché all'eventuale medaglia di presenza alle sedute), in inclusa la eventuale partecipazione a piani di incentivazione legati alla performance aziendale, anche a base azionario;
  • se ha, o ha avuto nei precedenti tre esercizi, direttamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia esponente di rilievo, ovvero in qualità di partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), una significativa relazione, anche non continuativa, di natura professionale, patrimoniale, commerciale o finanziaria:
    • con la SOCIETÀ, una sua controllata, con alcuno dei rispettivi Presidenti o esponenti di rilievo;
    • con un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, ovvero trattandosi di società o ente -- con i relativi Presidenti o esponenti di rilievo;
    • con società sottoposte a comune controllo con la SOCIETÀ;

ovvero è, o è stato nei precedenti tre esercizi, lavoratore dipendente, autonomo o titolare di un rapporto di collaborazione, anche non continuativa, con uno dei predetti; ai soli fini della presente lettera i), rilevano

anche le relazioni che siano intrattenute dall'amministratore con gli stretti familiari, come di seguito definiti, degli esponenti di rilievo della SOCIETÀ, di una sua controllata o di una società sottoposta a comune controllam, con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ;

EMARKE SDIR

• se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti incarichi:
  • membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea;

assessore o consigliere regionale, provinciale o comunale, presidente di giunta regionale, presidente di provincia, sindaco, presidente o componente di consiglio circoscrizionale, presidente o componente del consiglio di amministrazione di consorzi fra enti locali, presidente o componente dei consigli o delle giunte di unioni di comuni, consigliere di amministrazione o presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente o componente degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o configuità tra l'ambito teritoriale di riferimento dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolazione territoriale della banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza;

• k. se è stretto familiare lintendendosi per tale, il coniuge, purché non legalmente separato, parente o affine entro il quarto grado, la persona legata in unione civile o convivente di fatto o i figli della persona legata in unione civile o della convivente di fatto e i familiari conviventi) di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti:
• I. se è stretto familiare degli amministratori della SOCIETÀ ovvero degli amministratori delle società da questa controllate, delle società che la controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;
• m. se incorra in alcuna altra fattispecie di difetto del requisto di indipendenza prevista dalla normativa pro tempore vigente.

dichiaro:

• zi di essere in possesso dei requisiti di indipendenza previsti ai sensi dello Statuto sociale (e quindi anche ai sensi del Codice di Corporate Governance, del DM 169/2020 e dell'art. 148, comma 3, T.U.F.) per i Consiglieri indipendenti e, ove eletto, di impegnami a mantenere l'indipendenza durante futta la durata del mandato, di poter svolgere il mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché a comunicare ogni eventuale successiva circostanza rilevante ai fini dell'indipendenza;
• al non essere in possesso dei requisiti di indipendenza previsti ai sensi dello Statuto sociale indipendenti ma, ove eletto, comunque di poter svolgere il mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché:
  • 17 di essere
  • r di non essere

Consigliere indipendente ai sensi del Codice di Corporate Governance

• 口 di essere
• ロ di non essere
• D di essere
• ប di non essere

Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 13 del DM 169/2020

Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 148, comma 3, T.U.F.

in quanto sussistono le seguenti cause:

Distinti saluti

(data)

Manuela Soffientini)

Spettabile
BANCO BPM Società per Azioni
Piazza F. Meda, 4
Milano
DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA
(artt. 46 e 47 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445)
La sottoscritta Luigia Tauro, nata a Tricase (LE) il 21 giugno 1962, cittadina
codice fiscale italiana, residente in
TRALGU62H61L419E, consapevole che, ai sensi dell'art. 76 del D.P.R. 28
dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli affi e l'uso
di atti falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità sono puniti ai
sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in relazione alla
prossima Assemblea dei Soci del Banco BPM Società per Azioni, con sede
legale in Milano, Piazza F. Meda n. 4 e sede amministrativa in Verona,
Piazza Nogara n. 2, Codice Fiscale e numero di iscrizione al Registro delle
Imprese di Milano Monza Brianza Lodi 09722490969, Rappresentante del
Gruppo IVA Banco BPM, Partita Iva 10537050964 (di seguito anche
"Banco BPM" o "Banca" o "Capogruppo"), chiamata ad approvare
l'elezione dei componenti del Consiglio di Amministrazione per gli esercizi
2023-2024-2025, tra cui il Presidente e il Vice Presidente, visti: i] l'art. 26 del
Decreto Legislativo n. 385/1993 ("TUB"); ii) il Decreto Ministeriale 23
novembre 2020, n. 169 ("D.M. 169/2020"); iii) il Regolamento del Ministero
della Giustizia del 30 marzo 2000, n. 162 ("D.M. 162/2000"); iv) l'ari. 36 della
Legge 22 dicembre 2011, n. 214 (c.d. 'divieto di interlocking'); v) l'art. 148
del Decreto Legislativo n. 58/1998 ("TUF"); vi) il D.Lgs. 6 settembre 2011, n.

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159 e successive modificazioni ed integrazioni (c.d. "Codice delle leggi
antimafia e delle misure di prevenzione, nonché nuove disposizione in
materia di documentazione antimatia" ovvero "Codice Antimafia"); vii) il
D.Lgs. 18 aprile 2016, n. 50; viii) il D.Lgs. 30 marzo 2001, n. 165; ix) le
previsioni contenute nella Parte Prima, Titolo IV, Capitolo 1, della Circolare
Banca d'Italia 17 dicembre 2013, n. 285 ("Circolare"); x) gli artt. 20.1 e 20.3
dello Statuto sociale del Banco BPM (di seguito lo "Statuto"); xi) la
"Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione" del
Banco BPM; xii) il "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco
BPM
DICHIARA
di accettare irrevocabilmente la propria candidatura alla carica di
Consigliere di Amministrazione del Banco BPM e l'inserimento del
proprio nominativo nella lista di candidati presentata dal Consiglio di
Amministrazione ai sensi dell'art. 20.4.2 dello Statuto sociale;
di essere candidata solamente nella predetta lista;
di non ricadere in alcuna delle situazioni di ineleggibilità, di
decadenza, di incompatibilità (anche ai sensi dell'art. 36 Legge
214/2011, c.d. "divieto di interlocking") e di interdizione previste dalla
legge, dal DM 169/2020, dalla Circolare e dallo Statuto per la carica
di Consigliere di Amministrazione della Capogruppo;
di essere in possesso dei requisiti e di rispettare i criteri prescritti dalla
disciplina legale, regolamentare e statutaria nonché dall'ulteriore
regolamentazione interna della Banca sopra richiamata per ricoprire
la carica di Consigliere di Amministrazione della Capogruppo - il tutto

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Comment

nei termini come meglio indicati nella documentazione a corredo
della presente dichiarazione (i.e.: curriculum vitae e dichiarazione in
materia di indipendenza, di cui si autorizza la pubblicazione ai sensi di
legge; nonché - solo ai fini interni di codesta Banca - certificati
generali del casellario giudiziario e dei carichi pendenti e
dichiarazione di rispetto dei limiti al cumulo degli incarichi/divieto di
interlocking e del time commitment) - e precisamente:
A) di essere in possesso dei requisiti di professionalità previsti per i
componenti del Consiglio di Amministrazione delle Banche
dall'art. 7 del D.M. 169/2020 nonché dall'art. 20.1.3 dello Statuto e,
in particolare, di aver inoltre maturato un'esperienza complessiva
di almeno un triennio negli ultimi vent'anni nell'esercizio delle
seguenti attività:
Banco BPM S.p.A.: Consigliere dal 4 aprile 2020;
Olivetti S.p.A .: dal 1986 al 1997 ha ricoperto diversi ruoli
esecutivi fra cui Direttore Ricerca e Sviluppo Prodotti Bancari;
Accenture: Senior Manager dal 1997 al 1998;
Gartner (Roma): Director of Consulting Practice nel 1999;
Consorzio ABI Lab: Consigliere di Amministrazione dal 2002 al p
2007:
Docutel S.p.A Printing & Shipping Services: Consigliere di
Amministrazione dal 2003 al 2007;
Gruppo Banca Monte dei Paschi di Siena: ha ricoperto dal
1999 al 2013 diversi ruoli esecutivi come Head of ICT
Governance, Head of CRM e Dirigente Addetto Direzione
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Privati con responsabilità sullo sviluppo strategico dei canali
distributivi;
Azienda Pubblica Servizi alla Persona Città di Siena: Consigliere
di Amministrazione dal 2014 al 2018;
Scuola di alta formazione universitaria del CETIF - Università
Cattolica del Sacro Cuore: Docente di IT Strategy & Innovation
for Finance dal 2014 al 2020:
Prevention For You S.r.I.: Socio Fondatore e Amministratore
Unico dal 2017;
B) di soddisfare i criteri di competenza previsti dall'art. 10 del DM
169/2020 e dalla Composizione quali-quantitativa del Consiglio di
Amministrazione, nonché di essere in possesso dei requisiti
attitudinali previsti dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. In particolare, dichiara di essere in
possesso delle competenze professionali elencate nella
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
segnatamente (si prega di flaggare le materie nelle quali si è
maturata una competenza professionale):
X mercati finanziari e/o bancari: assumono rilievo, a tal fine, ruoli
non esecutivi o esecutivi (Capo azienda o prima linea) in Italia
e/o all'estero. A seconda del ruolo da ricoprire assume altresì
rilievo anche. I'esperienza maturata in relazione al predetto
business nei settori professionale, accademico e pubblico;
X attività e prodotti bancari e finanziari (i.e .: Retail, Credito,
Private Banking, Asset Management, Bancassurance, etc);

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X dinamiche globali del sistema economico-finanziario domestico
e internazionale e dei trend e delle prospettive del settore di
riferimento (business bancario, finanziario e assicurativo);
X sistemi di controllo interno e altri meccanismi operativi;
X gestione dei rischi (individuazione, valutazione, monitoraggio,
controllo e metodi di attenuazione delle principali tipologie di
rischio di una banca o di una impresa di assicurazione o
riassicurazione, con focus: i) sul Risk Management e sui rischi
climatici e ambientali; ii) sul rischio di riciclaggio e del
finanziamento al terrorismo);
X informativa contabile e finanziaria (i.e.: bilancio, revisione,
accounting policies e tax maturate nel settore finanziario o in
società di audit);
indirizzi e programmazione strategica (consapevolezza degli
indirizzi strategici aziendali o del piano industriale) mafurata
presso istituti di credito, imprese di assicurazione 0
riassicurazione, aziende quotate o multinazionali o primarie
società di consulenza strategica internazionali, preferibilmente
nei financial services:
X tecnologia informatica nell'ambito di sistemi informativi e nuove
tecnologie applicate al settore bancario e finanziario - con
specifico riferimento a Digital Transformation, Fintech,
Cryptocurrency, Artificial Intelligence e Cybersecurity
maturate in primarie società di consulenza strategica
internazionali ovvero in aziende, preferibilmente quotate, con
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ruoli Esecutivi o Non Esecutivi;
X regolamentazione nel settore bancario, finanziario e
assicurativo, maturate in primari Studi Legali o in imprese o
gruppi di rilevanti dimensioni;
X assetti organizzativi e di governo societario, maturate presso
istituti di credito, imprese di assicurazione o riassicurazione,
aziende quotate o multinazionali con ruoli Esecutivi o Non
Esecutivi, ovvero presso primarie società di consulenza
internazionali;
risorse umane, sistemi e politiche di remunerazione, maturate
presso istituti di credito, imprese di assicurazione o
riassicurazione, aziende quotate o multinazionali con ruoli
Esecutivi o Non Esecutivi, ovvero presso primarie società di
consulenza internazionali;
X ambito ESG/ sostenibilità sociale ed ambientale.
C) di soddisfare i criteri di dedizione di tempo e i limiti al cumulo degli
incarichi previsti dagli artt. 16, 17 e 18 del DM 169/2020, dalla
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
dal "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco BPM;
D) di ricoprire, tenute presenti le previsioni contenute nel
"Regolamento limiti al cumulo degli incarichi del Banco BPM", le
seguenti cariche di amministrazione e controllo nelle seguenti-
società (indicare le società rilevanti ai fini del "Regolamento limiti
al cumulo degli incarichi" adottato dal Banco BPM):
DENOMINAZIONE SOCIETÀ CARICA RICOPERTA
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Banco BPM S.p.A.	Consigliere
Prevention For You S.r.l.	Amministratore Unico
di poter agire con piena E)	indipendenza di giudizio e
	consapevolezza dei doveri e dei diritti connessi all'incarico ai sensi
	dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché ai sensi della Composizione
quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione;
di essere in possesso dei requisiti di onorabilità stabiliti: F)
dall'art. 3 del D.M. 169/2020, ed in particolare:
	a) di non trovarsi in stato di interdizione legale ovvero in un'altra
	delle situazioni previste dall'articolo 2382 del codice civile;
	b) di non essere stata condannata con sentenza definitiva, fatti
	salvi gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza
	per abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del
codice di procedura penale:
	(i) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in
	materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria,
	assicurativa, di servizi di pagamento, antiriciclaggio, di
	intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e
	delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione
	accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico
	risparmio, di emittenti nonché per uno dei delitti previsti dagli
	articoli 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-
	quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416,
416-bis, 416-ter, 418, 640 del codice penale;
	(ii) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un
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- dalla precedente lettera b}, numeri (ii) e (iii), nella durata in
essi specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi
dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
f) di non aver riportato in Paesi esteri condanne penali o altri
provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti, sulla
base di una valutazione sostanziale, a quelle che
comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei
requisiti di onorabilità;
dall'art. 2 del D.M. 162/2000, ed in particolare:
a) di non essere stata sottoposta a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, salvi gli
effetti della riabilitazione;
b) di non essere stata condannata con sentenza irrevocabile, salvi
gli effetti della riabilitazione:
(i) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che
disciplinano l'attività bancaria, finanziaria e assicurativa e
dalle norme in materia di mercati e strumenti finanziari, in
materia tributaria e di strumenti di pagamento;
(ii) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro
V del codice civile e nel regio Decreto del 16 marzo 1942, n.
267:
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per un
delitto contro la pubblica amministrazione la fede pubblica,
il patrimonio, l'ordine pubblico e l'economia pubblica;
(iv)alla reclusione per un tempo non inferiore ad un anno per un
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qualunque delitto non colposo;
c) di non aver riportato alcuna delle pene previste alla
precedente lettera b) applicata su richiesta delle parti, salvo il
caso dell'estinzione del reato;
G) di soddisfare i criteri di correttezza previsti dall'art. 4 del DM
169/2020 nonché dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. Segnatamente, ai fini della
valutazione sul rispetto dei criteri di correttezza ai sensi dell'art. 5
del DM 169/2020 sono prese in considerazione le seguenti
situazioni:
i. condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su
richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato,
decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari personali relative a un reato previsto dalle
disposizioni in materia societaria, fallimentare, bancaria,
finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, di usura,
antiriciclaggio, tributaria, di intermediari abilitati all'esercizio di
servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di
mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di
appello al pubblico risparmio, di emittenti nonché per uno dei
delitti di cui agli artt. 270-bis, 270-ter, 270-quater.1, 270-
quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416,
416-bis, 416-ter, 418, 640 c.p .;
ii. condanne penali irrogate con sentenza anche non definitive,
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sentenze anche non definitive che applicano la pena su
richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato,
decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari di tipo personale relative a delitti diversi da
quelli indicati al precedente punto (i), applicazione, anche in
via provvisoria, di una delle misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del D. Lgs. 159/2011;
iii. sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per
atti compiuti nello svolgimento di incarichi in soggetti operanti
nel settore bancario, finanziario, dei mercati e dei valori
mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento; sentenze
definitive di condanna al risarcimento dei danni per
responsabilità amministrativo-contabile;
iv. indagini e procedimenti penali in corso, con particolare
riferimento ai reati di cui ai precedenti punti (i) e (ii);
v. sanzioni amministrative irrogate per violazioni della normativa
in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare,
assicurativa, antiriciclaggio e delle norme in materia di mercati
e strumenti di pagamento;
vi. provvedimenti di decadenza o cautelari disposti dalle Autorità
di vigilanza o su istanza delle stesse; provvedimenti di rimozione
disposti ai sensi degli articoli 53-bis, comma 1, lettera e), 67-fer,
comma 1, lettera e), 108, comma 3, lettera d-bis), 114-
quinquies, comma 3, lettera d-bis), 114-quaterdecies, comma
3, lettera d-bis), del TUB, e degli articoli 7, comma 2-bis, e 12,

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comma 5-ter, del TUF;
vii. svolgimento di incarichi in imprese o enti operanti nei settori
bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliani,
assicurativo e dei servizi di pagamento cui sia stata irrogata
una sanzione amministrativa, ovvero una sanzione ai sensi del
decreto legistativo 8 giugno 2001, n. 231; fermo restando che
la sanzione irrogata è presa in considerazione solo se sussistono
elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente e non sono considerate
le sanzioni di importo pari al minimo edittale;
viii. svolgimento di incarichi di amministrazione, direzione o
controllo in imprese da parte dell'esponente di imprese che
siano state sottoposte ad amministrazione straordinaria,
procedure di risoluzione, fallimento o liquidazione coatta
amministrativa rimozione collettiva dei componenti degli
amministrazione organi di e controllo, revoca
dell'autorizzazione ai sensi dell'art. 113-fer TUB o cancellazione
ai sensi dell'art. 112-bis, comma 4, lett. b) TUB o a procedure
equiparate allo stato di insolvenza in altri paesi, fermo restando
che la fattispecie in esame è presa in considerazione solo se
sussistono elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente ai fatti che hanno
comportato la crisi di impresa, tenendo conto, tra l'altro, della
durata del periodo di svolgimento delle funzioni dell'interessato
presso l'impresa stessa e del lasso di tempo intercorso tra lo

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GRIFFE

svolgimento delle funzioni e l'adozione dei summenzionati
provvedimenti;
ix. sospensione o radiazione da albi, cancellazione (adottata a
titolo di provvedimento disciplinare) da elenchi e ordini
professionali disposte dagli organi competenti che
sovrintendono su albi, elenchi e ordini professionali medesimi;
misure di revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in
organi di direzione, amministrazione e controllo; misure
analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
x. segnalazione quale debitore inadempiente da parte di istituti
dotati di idonea affidabilità;
xi. revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in organi di
direzione, amministrazione e controllo di imprese o enti, misure
analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
xii. valutazione negativa in merito alla sussistenza dei requisiti di
un'autorità ত correttezza parte da onorabilità e/o
dell'esponente all'idoneità amministrativa merito in
nell'ambito di procedimenti di autorizzazione previsti dalle
disposizioni in materia societaria, bancaria, finanziaria,
mobiliare e assicurativa e dalle norme in materia di mercati e
di servizi di pagamento;
xiii.qualsiasi altro comportamento che, pur non costituendo reato,
sia giudicato non compatibile con la carica di esponente
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quest'ultima della Banca. o possa comportare per
pregiudizievoli gravemente sul piano conseguenze
reputazionale;
sull'esponente contenute nella xiv. informazioni negative
Centrale dei Rischi istituita ai sensi dell'articolo 53 del TUB; per
si intendono quelle, informazioni negative relative
all'esponente anche quando non agisce in qualità di
consumatore, rilevanti ai fini dell'assolvimento degli obblighi di
cui all'articolo 125, comma 3, del TUB.
Ai fini del rispetto dei criteri di correttezza sono altresì prese in
considerazione le fattispecie disciplinate, in tutto o in parte, in
ordinamenti stranieri, la cui verifica in ordine alla sussistenza delle
situazioni sopra elencate è condotta secondo un approccio di
equivalenza sostanziale;
H) che nei propri confronti non sussiste alcuna causa di decadenza,
di sospensione o di divieto di cui all'art. 67, né situazioni relative a
tentativi di infiltrazione mafiosa di cui all'art. 84, commi 4 e 4-bis,
del Codice Antimafia;
che nei propri confronti non sussiste alcuna condizione di 1)
esclusione di cui all'art. 80 del D.Lgs. n. 50/2016 e successive
modificazioni/integrazioni;
che nei propri confronti non sussistono le condizioni di cui all'art. 5
53, comma 16-ter, del D. Lgs. n. 165/2001 e successive
modificazioni/integrazioni o ogni altra situazione che, ai sensi
della normativa vigente, determini l'esclusione da una procedura
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di appalto o concessione e/o l'incapacità di contrarre con la
Pubblica Amministrazione;
K) di essere in possesso degli ulteriori requisiti prescritti dalla disciplina
statutaria (artt. 20.1 e 20.3 dello Statuto) per ricoprire la carica di
Consigliere di Amministrazione.
La sottoscritta autorizza sin d'ora il Banco BPM, ai sensi e per gli effetti di
cui all'art. 71, comma 4, del D.P.R. n. 445 del 2000, a verificare presso le
competenti amministrazioni la veridicità di quanto dalla stessa dichiarato;
si impegna altresì a produrre, su richiesta del Banco BPM, la
documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati
nonché a comunicare tempestivamente ogni variazione che dovesse
intervenire nelle fattispecie sopra indicate.
Con riferimento al trattamento dei dati personali, la sottoscritta, con la
firma della presente dichiarazione, attesta di aver preso visione
dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del
Parlamento Europeo e del Consiglio del 27 aprile 2016, riportata in calce
alla presente.
Si allega alla presente:
curiculum vitae;
- dichiarazione relativa ai requisiti di indipendenza.
Il Dichiarante Luogo e data
Siena, 3 marzo 2023 cours
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INFORMATIVA
ex art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del Parlamento Europeo e del
Consiglio del 27 aprile 2016
Si comunica che il trattamento dei dati personali da Lei forniti avverrà in
conformità a quanto previsto dalla normativa in materia ed in particolare,
dal Regolamento sulla protezione delle persone fisiche con riguardo al
trattamento dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati
(nel seguito: Regolamento).
I dati personali verranno trattati da Banco BPM S.p.A. (nel seguito:
"Banca") per finalità connesse agli obblighi previsti dalle leggi, dai
regolamenti e dalla normativa comunitaria elencati nelle dichiarazioni
sostitutive da Lei sottoscritte, nonché per l'iscrizione della carica in
pubblici registri (ad esempio il Registro delle Imprese).
In particolare:
nel caso in cui venga presentata la Sua candidatura al ruolo di
esponente aziendale, i dati personali verranno trattati dalla Banca per
l'accertamento dei requisiti di professionalità, di onorabilità, di
indipendenza e di inesistenza di cause di sospensione ai fini della
presentazione all'Assemblea delle liste per la nomina degli organi
sociali, della successiva pubblicazione sul sito Internet della Banca e
dell'informativa agli organi di stampa;
nel caso in cui Lei sia stato nominato dall'Assemblea, ovvero dal
Consiglio di Amministrazione della Banca, i dati personali verranno
trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini della delibéra da
parte del Consiglio di Amministrazione della Banca stessa;
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Comment

nel caso in cui Lei rivesta già la carica di esponente aziendale, i dati
personali verranno trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini
della partecipazione a gare indette dalla Pubblica Amministrazione.
Ai fini dell'accertamento dei predetti requisiti, la Banca potrà trattare i
dati personali che il Regolamento definisce come "relativi a condanne
penali e reatii", e cioè quelli idonei a rivelare provvedimenti di cui al D.P.R.
14.11.2002 n. 313 in materia di casellario giudiziale, carichi pendenti e
anagrafe delle sanzioni amministrative dipendenti da reato, nonché la
qualità di imputato o di indagato ai sensi degli articoli 60 e 61 del codice
di procedura penale.
Il conferimento di tali dati è obbligatorio ed il relativo trattamento non
richiede il Suo consenso.
In relazione alle suindicate finalità, il trattamento dei dati personali
avverrà mediante strumenti manuali, elettronici o comunque
automatizzati con logiche strettamente correlate alle finalità stesse e,
comunque, in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati
stessi e sempre nel rispetto delle previsioni del Codice (sostituito con
"Regolamento").
I dati personali, al di fuori delle suindicate finalità, non saranno altrimenti
comunicati né diffusi.
I dati personali potranno essere trattati dalla Banca avvalendosi solo di
personale allo scopo autorizzato e formato e al fine di garantire la
necessaria riservatezza delle informazioni fornite.
La Banca conserverà i Suoi dati per il tempo strettamente necessario alle
finalità per le quali sono stati raccolti, nel rispetto dei termini prescrizionali
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o nei diversi tempi eventualmente stabiliti dalla normativa legale e
regolamentare di riferimento o necessari per esigenze di giustizia o di
pubblico interesse.
Le ricordiamo infine che gli artt. 15-22 del Regolamento Le riconoscono,
tra gli altri, il diritto di: ottenere la conferma dell'esistenza o meno dei dati
personali che La riguardano e la loro copia in forma intelligibile; ottenere
l'aggiornamento, la rettificazione o l'integrazione dei Suoi dati; tichiedere
la cancellazione dei propri dati, nei termini consentiti dalla normativa;
opporsi, in tutto o in parte, al trattamento dei dati personali che La
riguardano; limitare il trattamento, in caso di violazione, richiesta di
rettifica o opposizione; chiedere la portabilità dei dati trattati
elettronicamente, forniti sulla base di consenso o contratto.
A tal scopo, la Banca, in qualità di Titolare del trattamento, ha previsto sul
sito internet, per presentare le sue richieste in maniera gratuita, una
specifica sezione (area Privacy) in cui può scaricare il modulo e
trasmetterlo compilato via mail al seguente indirizzo:
protezionedati@bancobpm.it ovvero tramite raccomandata presso la
sede legale all'attenzione del Responsabile Protezione Dati (DPO).
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Luigia Tauro

Data di nascita, Nazionalità, Madre lingua, Altre lingue,

21/06/1962 Italiana Italiano Inglese

PROFILO

Laureata in Computer Science, sono imprenditrice sociale e da aprile 2020, Consigliere di Amministrazione e membro del Comitato Controllo Interno, Rischi e Sostenibilità di Banco BPM, con incarico di supervisionare le attività della Banca in materia di ESG.

Nel 2017 ho fondato KnowAndBe.live, start-up innovativa che promuove la salute in azienda con contenuti digitali e transmediali e attraverso modelli analitici di valutazione dei profili di rischio oncologico della popolazione aziendale e checkup personalizzati.

Dal 2014 al 2022 sono stata docente di IT Strategy, Innovation, Agile project management presso l'Università Cattolica del Sacro Cuore, insegnamento della CETIF Academy.

In precedenza, ho ricoperto ruoli manageriali ed executive in Olivetti, Accenture, Gartner e Gruppo MPS, occupandomi di innovazione digitale, IT Governance e fintech.

Sono stata Consigliere di Amministrazione di ASP Città di Siena, Docutel, Consorzio ABILAB.

ESPERIENZA PROFESSIONALE

Da aprile 2020

Banco BPM, Gruppo Bancario quotato

Consigliere di Amministrazione indipendente, membro del Comitato Controllo Interno Rischi e Sostenibilità con l'incarico di supervisionare le attività della Banca in materia di ESG.

Da gennaio 2017

Prevention For You SRL, Startup innovativa in ambito sanità/welfare

Socio fondatore e Amministratore Unico.

La tecnologia sviluppata dalla start-up - commercializzata con il marchio KnowandBe.live - usa algoritmi per la valutazione del rischio oncologico e cardiovascolare della persona e propone una scheda personolizata dei controlli utili, integrabile nei programmi di check-up delle polizze salute. La piattoforma ha raggiunto nel 2022 i 40.000 utenti, di cui il 50% ha effettuato la profilazione del rischio. È inoltre integrata nell'offerta di una mutua sanitaria che assiste oltre 400.000 persone in Italia.

Dal 2014 al 2020

'CETIF Academy - Università Cattolica di Milano, Scuola di alta formazione universitaria Docente, Percorso IT Strategy & Innovation for Finance

Da maggio 2014 a dicembre 2018

Azienda Pubblica Servizi alla Persona Città di Siena, Pubblica Amministrazione - Servizi sociali e sanitari Consigliere di Amministrazione, nominato dal Comune di Siena

Dal 2003 al 2007

Docutel S.p.A., società partecipata di Postel (Gruppo Poste Italiane) e Banca MPS - Servizi industriali di stampa e distribuzione

Consigliere di Amministrazione, nominato da Banca MPS

Dal 2002 al 2007

Consorzio ABI Lab, Consorzio fra banche, aziende e istituzioni.

Membro del Consiglio Direttivo, nominato da Banca MPS

Inizialmente sviluppatosi come un progetto nell'ambito del Settore Tecnologie e Sicurezza dell'ABI, ABI Lab si è costituito nel 2002 sotto forma di Consorzio e si è affermato come il Centro di Ricerca e Innovazione per la Banca promosso dall'Associazione Bancaria Italiana in un'ottica di collaborazione tra banche, aziende e Istituzioni. Promuove e coordina di ricerca, che si svolgono in un contesto di incontro e confronto tra 180 banche e oltre 70 partner tecnologici consorziati.

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Dal 1999 al 2013

Gruppo MPS, Gruppo Bancario quotato

Dirigente, con incarichi esecutivi in ambito ICT Governance e, successivamente, Direzione Commerciale Privati:

• Da luglio 2011 ad aprile 2013 Banca MPS, Responsabile Servizio Analisi Mercato Clienti e Canali, a riporto del Vicedirettore Generale Privati
• Responsabilità: customer insight, monitoraggio delle attività commerciali delle filiali, analisi aggregata dei portafogli finanziari della clientela.
• Fra i risultati raggiunti nel periodo:
• Innovazione strategica delle basi dati di customer/brance in ottica advanced andiytics e big data.
• Sviluppo e messa a terra-per la prima volta in una banca italiana-delle metodologie di analisi del potenziale commerciale dei clienti e di strumenti di analisi del potenziale sui prodotti di investimento a supporto impegno regolamentare con Consob. Il progetto, denominato "CRM Full Potential" è stato insignito di un premio speciale della giuria come "best technology customer insight" all'Innov@retail Award 2012 de IlSole24Ore ed è stato presentato come best practice all'EFMA – European Financial Marketing Association, Customer Intelligence & CRM 2012.

Da luglio 2008 a giugno 2011 - Banca MPS, Dirigente Addetto, a riporto del Vicedirettore Generale Privati Responsabilità: sviluppo strategico dei canali distributivi del gruppo, con delega di supervisione commerciale del canali digitali e del canale Family Office; pianificazione strategica delle nuove iniziative commerciali per il retail banking.

Fra i risultati raggiunti nel periodo:

• Costituzione della rete di centri Family Office (mercato Ultra High NetWorth Individuals).
• Ottimizzazione territoriale rete sportelli, utilizzando un'innovativa di posizionamento delle filiali in funzione del potenziale di mercato.
• Rinnovamento e integrazione dei servizi digitali alla clientela su web e mobile.

Da gennaio 2006 a giugno 2008 - Consorzio Operativo Gruppo MPS, Responsabile Servizio Project Management Office, a riporto dell'Amministratore Delegato

Responsabilità: coordinamento dei progetti di innovazione digitale del Gruppo Bancario. Monitoraggio nel continuo dei progetti e della spesa ICT del Gruppo MPS, attraverso la programmazione annuale del Master Plan ICT e la negoziazione del budget.

Fra i risultati raggiunti nel periodo:

• Consolidamento del sistema informativo di Banca Antonveneta sul sistema di Banca MPS.
• Sviluppo e messa a terra del indicotori per il monitoraggio dei risultati di tutti i progetti ICT e di Back Office del Gruppo (balanced score card).
• Redizzazione di progetti ICT di rilievo quali l'implementazione dei credito in ottica Basilea II, lo sviluppo della piattaforma MiFID compliant di consulenza finanziaria del Gruppo, il rifacimento delle compagnie assicurative vita e danni, il rifacimento del sistema informativo della società di leasing & factoring.

Da luglio 2001 a dicembre 2005 - Banca MPS, Responsabile Servizio Tecnologie a riporto dell'Area Organizzazione Responsabilità: Monitoraggio nel continuo dei progetti e della spesa ICT del Gruppo MPS, attraverso la programmazione annuale del Master Plan ICT e la negoziazione del budget.

Fra i risultati raggiunti nel periodo:

• Consolidamento nella società di servizi Informatici del Gruppo di circa l'85% della spesa ICT (a partire dal 45% nel 2001), coordinando le attività informatiche di più di 30 aziende del Gruppo.
• Allineamento della spesa ICT del Gruppo ai benchmark di riferimento italiano, attraverso la migrazione alla società di servizi informatici del Gruppo di tutte le attività informatiche di Banca MPS, Banca Agricola Mantovana, MPS Banca Personale, Cariprato, Montepaschi AM SGR e delle attività di facility management di MPS Assicurazioni Vita e Danni e Consum.it.
• Messa a punto, con il Settore Tecnologie e Sicurezza dell'ABI, della tassonomia dei processi organizzativi nelle banche e della metodologia di benchmarking della spesa ICT nelle banche.
• Fondazione del Consorzio ABI Lab.

Da settembre 1999 a giugno 2001 - Banca del Salento, Responsabile WEB Strategies, a riporto del Direttore Generale

Responsabilità principali: sviluppo del business sui canali digitali.

Autorizzo II trattamento del miel dal personali a sensi del Decreto Legistativo 30 giugno in materia di protezione dei cati pesonali. Pagina 2.4

Curriculum Vitae di Luigia Tauro

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Fra i risultati conseguiti nel periodo:

• Lancio della start-up "1-am.it", che ha progettato e realizzato fra le prime in italia un portale di servizi orientato a far incontrare l'offerta dei clienti aziende con l'offerta dei clienti consumer della banca. Il progetto è partito dalla definizione strategica del business e delle politiche marketing e commerciali del sito ed è proseguito con la realizzazione dei nuovi servizi fino allo spin off dell'unità, concluso nel giugno 2001 con la costituzione di una società per azioni. Il progetto ha richiesto la selezione e il coordinamento di un team di più di 100 risorse. La società è stata costituita con capitale sociale di 25 ml Euro, ed è confluita nel 2002 nella società MPS.net del Gruppo MPS.

1999

Gartner Inc., Technology Research & Strategic Advice Director - GartnerConsulting Europe Direttore del business di consulenza nell'area centro-sud Italia, con responsabilità di p&l. Clienti e progetti nei settori Telecomunicazioni, Energy e Banking.

1998

Accenture, Consulenza strategica e direzionale Senior Manager Technology Practice. Clienti e Progetti nei settori Telecomunicazioni ed Energy

Dal 1986 al 1997

Olivetti, Servizi informatici

Direttore Ricerca e Sviluppo - Mercato bancario

Tutta l'esperienza è maturata lavorando a lurea, in collaborazione internazionali, o presso le principali sedi europee e nord-americane di Olivetti. Fra i maggiori risultati conseguiti:

• Sviluppo a metà degli anni '90 di un sistema integrato di gestione di uno sportello bancario, adottato ltaliano.
• Rinnovamento complessivo del sistema di gestione sportello di Iberjaca, la più grande cassa di risparmio spagnola a Saragozza, in operativo dal luglio 1995.
• Progettazione e realizzazione dell'offerta Olivetti per i call center bancari di internet banking, coordinando circa 100 risorse a Ivrea, Milano e Spokane (WA-USA).
• Rilascio sul mercato dell'offerta sviluppata, gestendo direttamente alcuni fra i più innovativi progetti di regilizazione dei primi call center bancari italiani.

ISTRUZIONE E FORMAZIONE

2006-2007

Master Universitario di 2º livello MIP School of Management del Politecnico di Milano MBA - Master of Business Administration

2001

Executive education Columbia University - New York "Valuing technology and internet ventures" "eBusiness: creating strategic advantage"

1007

Executive education MIT - Sloan School of Management - Boston "Short Course for Chief Network Officer"

1981-1986

Laurea specialistica in Informatica (Corso di laurea Scienze dell'informazione, vecchio ordinamento) Politecnico di Bari

EMARKET
SDIR certified

ULTERIORI INFORMAZIONI

Pubblicazioni	Living Network-L'intelligenza delle cose al servizio delle persone. L'impatto della rivoluzione tecnologica
	Il Sole 24 Ore
	Maggio 2007
Riconoscimenti	- Innov@retail award 2012 - Il Sole 24 ore e Accenture Italia – Donne ad Alta Quota (Premio alle 100 Donne Italiane nei CDA delle Aziende Pubbliche) – Fondazione Marisa Bellisario 2014 - 10 Female Founders to watch 2019 - SheTech Italy 1000 women that are changing Italy: Unstoppable Women (Elenco delle donne da seguire nell'innovazione in Italia: fondatrici, manager, attiviste, ricercatrici che si distinguono per quello che fanno e che potrebbero essere un esempio per averne molte altre) - StartupItalia 2019 Premio "YouCamera" 2019 per il miglior video d'impresa (il premio, volto ad incentivare l'uso del video storytelling come elemento di comunicazione aziendale e più in generale a promuovere l'impiego di tecnologie digitali come leva strategica per affrontare le sfide della competitività, è stato consegnato dal sindaco G. Sala nella prestigiosa cornice del Teatro alla Scala di Milano) - Camera di Commercio di Milano Lodi Monza Brianza
Impegno civico e associativo	- Dal 2011 al 2022, soccorritore volontario e fundraiser, Arciconfraternita di Misericordia di Siena. Dal 2013 al 2017, membro del Consiglio Direttivo dell'Associazione Europa Donna Italia. Il movimento, fondato nel 1994 dal Prof. Umberto Veronesi rappresenta i diritti delle donne nella prevenzione e cura del tumore al seno presso le istituzioni pubbliche nazionali e internazionali. - Nel 2009, prima donna Presidente del Comitato di Programma degli Incontri ICT 2009 di Finaki (la community del Direttori di Sistemi Informativi italiani, di cui ho fatto parte dal 2003 al 2010). Come presidente ho organizzato il convegno nazionale "Crescere con la crisi: semplificare, cambiare, trasformare l'IT". inconi per la Fondaziono Rollicario Toscana. Nel 2012 ho organizzato a Firenze il XII

Dal 2005 al 2013, rappresentante regionale Fondazione B Dal 2005 al 2005 al 2005 al Economia e Potere.

17/1/2023

Spett.le Banco BPM S.p.A. P.zza Filippo Meda, 4 20121 Milano

EMARKE SDIF

DICHIARAZIONE RELATIVA AI REQUISITI DI INDIPENDENZA

codice lo sottoscritta LUIGIA TAURO, nata a Tricase (LE) il 21 giugno 1962, cittadina italiana, residente in fiscale TRALGU62H61L419E, in relazione alla carica di componente del Componente del Consiglio di Amministrazione di Banco BPM S.p.A. ("Banco BPM"),

premesso che:

• 1. la nozione di indipendenza del componenti del Consiglio di Amministrazione è definita nello Statuto Sociale di Banco BPM dill'art. 20.1.6, il cui testo tiene conto dell'art. 148, comma 3, del D.Lgs. 58/1998 ("T.U.F."), delle disposizioni di cui al Decreto Ministeriale n. 169 del 23 novembre 2020 ("DM 169/2020") nonché delle raccomandazioni contenute nel Codice di Corporate Governance approvato dal Comitato di Corporate Governance, al quale Banco BPM aderisce:
• la medesima nozione di indipendenza prevede che siano da qualificarsi indipendenti gli amministratori non esecutivi, 2. nell'accezione prevista dallo Statuto Sociale, I quali non intrattengano o non abbiano di recente intrattende o indirettamente, con la Banca di appartenenza (la "SOCIETÀ") o con soggetti ad essa collegati, relazioni di natura professionale, patrimoniale, personale o di altro genere, tali da condizioname l'oggettività e l'equilibrio di giudizio;
• fatta avverterza che non si considera comunque "amministratore indipendente" colul che si trovi anche in una sola delle seguenti ipotesi:
  • a. se è un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, intendendosi per tale il soggetto che, direttamente, (attraverso società controllate, fiduciari o interposta persona) acquista una pari o superiore alle percentuali per le quali la normativa pro tempore vigente richiede il rilascio di un'autorizzazione, ovvero che comporia l'acquisto del controllo della SOCIETÀ o la possibilità di essa un'infivenza notevole, o che partecipa a un patto parasociale attraverso il quale uno o più soggetti esercitano il controllo o un'influenza notevole sulla SOCIETA;
  • se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ o società da questo controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione, di soveglianza o di esponente con incarichi esecutivi, oppure ha ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di gestione nonché di direzione presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ o società da questo controllate;
  • se è, o è stato nel tre esercài precedenti, esponente di nilievo intendendosi per tale: il Presidente del Consiglio di Amministrazione quando gli siano attribuite deleghe nell'elaborazione delle strategie aziendali, gli "amministratori esecutivi" ed il "top management" - della SOCIETÀ, di una sua controllata avente rilevanza strategica o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETA;
  • d. se ricopre l'incarico di amministratore indipendente in un'altra banca del Gruppo Banco BPM, salvo il banche tra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o indiretto, totalitario;
  • e. se è stato amministratore della, ovvero ha ricoperto incarichi direttivi presso la, SOCIETÀ per più di nove esercizi, anche non consecutivi, negli ultimi dodici esercizi;
  • se riveste la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo della SOCIETÀ abbia un incarico di amministratore anche non esecutivo;
  • se è socio, amministratore o dipendente di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata g. della revisione legale della SOCIETA;
  • se riceve o ha ricevuto nei precedenti tre esercizi, dalla SOCIETÀ o da una società controllata o controllante, una significativa remunerazione aggiuntiva (rispetto al compenso "fisso" per la carica e a quello per la partecipazione ai comitati interni al Consiglio di Amministrazione, nonché all'eventuale medaglia di presenza alle sedure), ini înclusa la eventuale partecipazione a piani di incentivazione legati alla performance aziendale, anche a base azionaria;
  • se ha, o ha avuto nei precedenti tre esercizi, direttamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia esponente di rilievo, ovvero in qualità di partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), una significativa relazione, anche non continuativa, di natura professionale, commerciale o finanziaria:
    • con la SOCIETÀ, una sua controllata, con alcuno dei rispettivi Presidenti o esponenti di rillevo;
    • con un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, ovvero trattandosi di società o ente con i relativi Presidenti o esponenti di rilievo;
    • con società sottoposte a comune controllo con la SOCIETÀ;

ovvero è, o è stato nei precedenti tre esercizi, lavoratore dipendente, autonomo o titolare di un rapporto di collaborazione, anche non continuativa, con uno dei predetti; ai soli fini della presente lettera i), rilevano

anche le relazioni che siano intrattenute dall'amministratore con gli stretti familiari, come di seguito definiti, degli esponenti di rilievo della SOCIETÀ, di una sua controllata o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ;

EMARKE SDIR

se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti incarichi:

membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea;

assessore o consigliere regionale, provinciale o comunale, presidente di giunta regionale, presidente di provincia, sindaco, presidente o componente di consiglio circoscizionale, presidente o componente del consiglio di amministrazione di consorzi fra enti locali, presidente o componente dei consigli o delle giunte di unioni di comuni, consigliere di amministrazione o presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente o componente degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o contiguità tra l'ambito teritoriale di riferimento dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolazione territoriale della banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza;

k. se è stretto familiare (intendendos) per tale, il coniuge, purché non legalmente separato, parente o affine entro il quarto grado, la persona legata in unione civile o convivente di figli della persona legata in unione civile o della convivente di fatto e i familiari conviventi) di una persona che situazioni di cui ai precedenti punti:

se è stretto familiare degli amministratori della SOCIETÀ ovvero degli amministratori delle società da questa controllate, l. delle società che la controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;

m. se incorra in alcuna altra fattispecie di difetto del requisito di indipendenza prevista dalla normativa pro tempore vigente.

dichiaro:

• di essere in possesso dei requisiti di incipendenza previsti di sensi dello Statuto sociale (e quindi anche ai sensi del Codice di Corporate Governance, del DM 169/2020 e dell'art. 148, comma 3, T.U.F.) per i Consiglieri indipendenti e, ove eletto, di impegnami a mantenere l'indipendenza durante tutta la durata del mandato, di poter svolgere il mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché a comunicare ogni eventuale successiva circostanza rilevante ai fini dell'indipendenza;
• al non essere in possesso dei requisti di indipendenza previsti ai sensi dello Statuto sociale per i Consiglieri inclipendenti ma, ove eletto, comunque di poter svolgere il mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché:
  • di essere F

E di non essere

di essere ロ

di non essere ■

0 di essere

di non essere D

Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 13 del DM 169/2020

Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 148, comma 3, T.U.F.

Consigliere indipendente ai sensi del Codice di Corporate Governance

in quanto sussistono le seguenti cause:

Distinti saluti.

3 marzo 2023 (data)

EMARKET
SDIR certified

Spettabile
BANCO BPM Società per Azioni
Piazza F. Meda, 4
Milano
DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA
(artt. 46 e 47 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445)
Il sottoscritto Carlo Frascarolo, nato a Valenza (AL) il 30 luglio 1956, cittadino
- codice fiscale italiano, residente in
FRSCRL56L30L570S, consapevole che, ai sensi dell'art. 76 del D.P.R. 28
dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli atti e l'uso di atti
falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità sono puniti ai sensi del codice
penale e delle leggi speciali in materia, in relazione alla prossima Assemblea dei
Soci del Banco BPM Società per Azioni, con sede legale in Millano, Piazza F.
Meda n. 4 e sede amministrativa in Verona, Piazza Nogara n. 2, Codice Fiscale
e numero di iscrizione al Registro delle Imprese di Milano Monza Brianza Lodi
09722490969, Rappresentante del Gruppo IVA Banco BPM, Partita Iva
10537050964 (di seguito anche "Banco BPM" o "Banca" o "Capogruppo"),
chiamata ad approvare l'elezione dei componenti del Consiglio di
Amministrazione per gli esercizi 2023-2024-2025, tra cui il Presidente e il
Vice Presidente, visti: i) l'art. 26 del Decreto Legislativo n. 385/1993 ("TUB"); ii)
il Decreto Ministeriale 23 novembre 2020, n. 169 ("D.M. 169/2020"); ili) il
Regolamento del Ministero della Giustizia del 30 marzo 2000, n. 162 ("D.M.
162/2000"); iv) l'art. 36 della Legge 22 dicembre 2011, n. 214 (c.d. 'divieto di
interlocking'); v) l'art. 148 del Decreto Legislativo n. 58/1998 ("TUF"); vi) il D.Lgs.
6 settembre 2011, n. 159 e successive modificazioni ed integrazioni (c.d. "Codice
3

delle leggi antimafia e delle misure di prevenzione, nonché nuove disposizione in
materia di documentazione antimafia" ovvero "Codice Antimafia"); vii) il D.Lgs. 18
aprile 2016, n. 50; viii) il D.Lgs. 30 marzo 2001, n. 165; ix) le previsioni contenute
nella Parte Prima, Titolo IV, Capitolo 1, della Circolare Banca d'Italia 17 dicembre
2013, n. 285 ("Circolare"); x) gli artt. 20.1 e 20.3 dello Statuto sociale del Banco
BPM (di seguito lo "Statuto"); xi) la "Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione" del Banco BPM; xii) il "Regolamento limiti al
cumulo degli incarichi" del Banco BPM
DICHIARA
· di accettare irrevocabilmente la propria candidatura alla carica di Consigliere
di Amministrazione del Banco BPM e l'inserimento del proprio nominativo
nella lista di candidati presentata dal Consiglio di Amministrazione ai sensi
dell'art. 20.4.2 dello Statuto sociale,
di essere candidato solamente nella predetta lista; 0
di non ricadere in alcuna delle situazioni di ineleggibilità, di decadenza, di 0
incompatibilità (anche ai sensi dell'art. 36 Legge 214/2011, c.d. "divieto di
interlocking") e di interdizione previste dalla legge, dal DM 169/2020, dalla
Circolare e dallo Statuto per la carica di Consigliere di Amministrazione della
Capogruppo;
di essere in possesso dei requisiti e di rispettare i criteri prescritti dalla
disciplina legale, regolamentare e statutaria nonché dall'ulteriore
regolamentazione interna della Banca sopra richiamata per ricoprire la carica
di Consigliere di Amministrazione della Capogruppo - il tutto nei termini come
meglio indicati nella documentazione a corredo della presente dichiarazione
(i.e .: curriculum vitae e dichiarazione in materia di indipendenza, di cui si

autorizza la pubblicazione ai sensi di legge, nonché - solo ai fini interni di
codesta Banca - certificati generali del casellario giudiziario e dei carichi
pendenti e dichiarazione di rispetto dei limiti al cumulo degli incarichi/divieto
di interlocking e del time commitment) - e precisamente:
A) di essere in possesso dei requisiti di professionalità previsti per i
componenti del Consiglio di Amministrazione dell'art, 7 del
D.M. 169/2020 nonché dall'art. 20.1.3 dello Statuto e, in particolare, di
aver inoltre maturato un'esperienza complessiva di almeno un triennio
negli ultimi vent'anni nell'esercizio delle seguenti attività:
Banco BPM S.p.A .:
· Consigliere di Amministrazione e Presidente del Comitato
Nomine dal 1º gennaio 2017;
· componente del Comitato Controllo Interno e Rischi e del
Comitato Erogazioni Liberali dal 1º gennaio 2017 al 3 aprile 2020;
Banca Aletti S.p.A .: Consigliere di Amministrazione dal 2021;
Ordine dei Dottori Commercialisti ed Esperti Contabili di Alessandria:
Presidente dal 2022;
ProFamily S.p.A .: Presidente del Consiglio di Amministrazione dal
2017 al 2021;
Banca Akros S.p.A .: Vice Presidente del Consiglio di
Amministrazione da settembre 2012 a maggio 2013, già Consigliere
di Amministrazione da novembre 2011 a settembre 2012;
Cassa di Risparmio di Alessandria: Presidente del Consiglio di
Amministrazione e del Comitato Esecutivo dal 22 aprile 2009 all'8
febbraio 2012;

Fondazione Cassa di Risparmio di Alessandria: membro del
Consiglio Generale dal maggio 2001 all'aprile 2009, già Consigliere
di Amministrazione da ottobre 1999 a febbraio 2001;
Banca di Legnano: Vice Presidente e componente del Comitato
esecutivo dal 20 febbraio 2012 al 20 maggio 2013;
Banca Popolare di Milano S.c. a r.l .: Consigliere di Sorveglianza e
componente del Comitato per il Controllo interno dal 21 maggio 2013
al 31 dicembre 2016, già Consigliere di Amministrazione dal 12
maggio 2011 al 22 ottobre 2011;
iscritto all'Albo dei Dottori Commercialisti e al Registro dei Revisori
Legali dei Conti, svolge l'attività professionale di Commercialista.
B) di soddisfare i criteri di competenza previsti dall'art. 10 del DM 169/2020
e dalla Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione,
nonché di essere in possesso dei requisiti attitudinali previsti dalla
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione. In
particolare, dichiara di essere in possesso delle competenze professionali
elencate nella Composizione quali-quantitativa del Consiglio di
Amministrazione e segnatamente (si prega di flaggare le materie nelle
quali si è maturata una competenza professionale):
X mercati finanziari e/o bancari: assumono rilievo, a tal fine, ruoli non
esecutivi o esecutivi (Capo azienda o prima linea) in Italia e/o
all'estero. A seconda del ruolo da ricoprire assume altresì rilievo
anche l'esperienza maturata in relazione al predetto business nei
settori professionale, accademico e pubblico;
X attività e prodotti bancari e finanziari (i.e.: Retail, Credito, Private

	Banking, Asset Management, Bancassurance, etc);
	A dinamiche globali dei sistema economico-finanziario domestico e
	internazionale e dei trend e delle prospettive del settore di riferimento
	(business bancario, finanziario e assicurativo);
	X sistemi di controllo interno e altri meccanismi operativi;
×	gestione dei rischi (individuazione, valutazione, monitoraggio,
	controllo e metodi di attenuazione delle principali tipologie di rischio di
	una banca o di una impresa di assicurazione o riassicurazione, con
	focus: i) sul Risk Management e sui rischi climatici e ambientali; ii) sul
	rischio di riciclaggio e del finanziamento al terrorismo);
	Informativa contabile e finanziaria (i.e .: bilancio, revisione, accounting
	policies e tax maturate nel settore finanziario o in società di audit);
	indirizzi e programmazione strategica (consapevolezza degli indirizzi
	strategici aziendali o del piano industriale) maturata presso istituti di
	credito, imprese di assicurazione o riassicurazione, aziende quotate o
	multinazionali o primarie società di consulenza strategica
	internazionali, preferibilmente nei financial services;
	tecnologia informatica nell'ambito di sistemi informativi e nuove
	tecnologie applicate al settore bancario e finanziario - con specifico
	riferimento a Digital Transformation, Fintech, Cryptocurrency, Artificial
	Intelligence e Cybersecurity - maturate in primarie società di
	consulenza strategica internazionali ovvero in aziende, preferibilmente
	quotate, con ruoli Esecutivi o Non Esecutivi;
	X regolamentazione nel settore bancario, finanziario e assicurativo,
	maturate in primari Studi Legali o in imprese o gruppi di rilevanti

dimensioni;
assetti organizzativi e di governo societario, maturate presso istituti di
credito, imprese di assicurazione o riassicurazione, aziende quotate o
multinazionali con ruoli Esecutivi o Non Esecutivi, ovvero presso
primarie società di consulenza internazionali;
risorse umane, sistemi e politiche di remunerazione, maturate presso
istituti di credito, imprese di assicurazione o riassicurazione, aziende
quotate o multinazionali con ruoli Esecutivi o Non Esecutivi, ovvero
presso primarie società di consulenza internazionali;
ambito ESG/ sostenibilità sociale ed ambientale.
di soddisfare i criteri di dedizione di tempo e i limiti al cumulo degli B
incarichi previsti dagli artt. 16, 17 e 18 del DM 169/2020, dalla
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e dal
"Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco BPM;
di ricoprire, tenute presenti le previsioni contenute nel "Regolamento limiti D)
al cumulo degli incarichi del Banco BPM", le seguenti cariche di
amministrazione e controllo nelle seguenti società (indicare le società
rilevanti ai fini del "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" adottato
dal Banco BPM):
DENOMINAZIONE SOCIETA CARICA RICOPERTA
Banco BPM S.p.A. Consigliere
Banca Aletti S.p.A. (Gruppo Banco Consigliere
BPM)
Entsorgafin S.p.A. Presidente Collegio Sindacale
VPA S.p.A. Presidente Collegio Sindacale

	Laboratorio Damiani S.r.l.	Sindaco Effettivo
	LVMH W&J Jewerly Operations S.r.l. Presidente Collegio Sindacale
	E) di poter agire con piena indipendenza di giudizio e consapevolezza dei
	doveri e dei diritti connessi all'incarico ai sensi dell'art, 15 del DM
	169/2020 nonché ai sensi della Composizione quali-quantitativa del
	Consiglio di Amministrazione;
	F) di essere in possesso dei requisiti di onorabilità stabiliti:
	dall'art, 3 del D.M. 169/2020, ed in particolare:
	a) di non trovarsi in stato di interdizione legale ovvero in un'altra delle
	situazioni previste dall'articolo 2382 del codice civile;
	b) di non essere stato condannato con sentenza definitiva, fatti salvi gli
	effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza per abolizione
	del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del codice di procedura
	penale:
	(i) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in materia
	societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria, assicurativa, di
	servizi di pagamento, antiriciclaggio, di intermediani abilitati
	all'esercizio dei servizi di investimento e delle gestioni collettive del
	risparmio, di mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari,
	di appello al pubblico risparmio, di emittenti nonché per uno dei
	delitti previsti dagli articoli 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-
	quater.1, 270-quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-
	sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418, 640 del codice penale;
	(ii) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un delitto
	contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica, contro

Il patrimonio, in materia tributaria;
(iii)alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un
qualunque delitto non colposo;
c) di non essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, fatti salvi gli
effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza per abolizione
del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del codice di procedura
penale,
d) di non trovarsi in stato di interdizione temporanea dagli uffici direttivi
delle persone giuridiche e delle imprese ovvero di interdizione
temporanea o permanente dallo svolgimento di funzioni di
amministrazione, direzione e controllo ai sensi dell'articolo 144-ter,
comma 3, del TUB e dell'articolo 190-bis, commi 3 e 3-bis, del TUF, o
in una delle situazioni di cui all'articolo 187-quater del TUF;
e) di non essere stato condannato con sentenza definitiva che applica la
pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato -
fatti salvi gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza per
abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del codice di
procedura penale - ad una delle pene previste:
- dalla precedente lettera b), numero (i), salvo il caso dell'estinzione
del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura
penale;
- dalla precedente lettera b), numeri (ii) e (iii), nella durata in essi
specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo
445, comma 2, del codice di procedura penale;

EMARKET
SDIR
CRIFIFIED

కు

f) di non aver riportato in Paesi esteri condanne penali o altri
provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti, sulla base di
una valutazione sostanziale, a quelle che comporterebbero, secondo
la legge italiana, la perdita dei requisiti di onorabilità;
dall'art. 2 del D.M. 162/2000, ed in particolare:
a) di non essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, salvi gli effetti
della riabilitazione;
b) di non essere stato condannato con sentenza irrevocabile, salvi gli
effetti della riabilitazione:
(i) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che
disciplinano l'attività bancaria, finanziaria e assicurativa e dalle
norme in materia di mercati e strumenti finanziari, in materia
tributaria e di strumenti di pagamento;
(ii) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro V del
codice civile e nel regio Decreto del 16 marzo 1942, n. 267;
(iii)alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per un delitto
contro la pubblica amministrazione la fede pubblica, il patrimonio,
l'ordine pubblico e l'economia pubblica;
(iv)alla reclusione per un tempo non inferiore ad un anno per un
qualunque delitto non colposo;
c) di non aver riportato alcuna delle pene previste alla precedente lettera
b) applicata su richiesta delle parti, salvo il caso dell'estinzione del
reato;
G) di soddisfare i criteri di correttezza previsti dall'art. 4 del DM 169/2020
	3

nonché dalla Composizione quali-quantitativa del Consiglio di
Amministrazione. Segnatamente, ai fini della valutazione sul rispetto dei
criteri di correttezza ai sensi dell'art. 5 del DM 169/2020 sono prese in
considerazione le seguenti situazioni:
i. condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su richiesta
delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato, decreti penali di
condanna, ancorché non divenuti irrevocabili e misure cautelari
personali relative a un reato previsto dalle disposizioni in materia
societaria, fallimentare, bancaria, finanziaria, assicurativa, di servizi
di pagamento, di usura, antiriciclaggio, tributaria, di intermediari
abilitati all'esercizio di servizi di investimento e delle gestioni
collettive del risparmio, di mercati e gestione accentrata di strumenti
finanziari, di appello al pubblico risparmio, di emittenti nonché per
uno dei delitti di cui agli artt. 270-bis, 270-ter, 270-quater. 1, 270-
quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-
bis, 416-ter, 418, 640 c.p .;
ii. condanne penali irrogate con sentenza anche non definitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su richiesta
delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato, decreti penali di
condanna, ancorché non divenuti irrevocabili e misure cautelari di
tipo personale relative a delitti diversi da quelli indicati al precedente
punto (i), applicazione, anche in via provvisoria, di una delle misure
di prevenzione disposte dall'autorità giudiziaria ai sensi del D. Lgs.
159/2011;

iii. sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per atti
compiuti nello svolgimento di incarichi in soggetti operanti nel settore
bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari, assicurativo e
dei servizi di pagamento; sentenze definitive di condanna al
risarcimento dei danni per responsabilità amministrativo-contabile;
iv. indagini e procedimenti penali in corso, con particolare riferimento ai
reati di cui ai precedenti punti (i) e (ii);
v. sanzioni amministrative irrogate per violazioni della normativa in
materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa,
antiriciclaggio e delle norme in materia di mercati e strumenti di
pagamento;
vi. provvedimenti di decadenza o cautelari disposti dalle Autorità di
vigilanza o su istanza delle stesse; provvedimenti di rimozione
disposti ai sensi degli articoli 53-bis, comma 1, lettera e), 67-ter,
comma 1, lettera e), 108, comma 3, lettera d-bis), 114-quinquies,
comma 3, lettera d-bis), 114-quaterdecies, comma 3, lettera d-bis),
del TUB, e degli articoli 7, comma 2-bis, e 12, comma 5-ter, del TUF;
vii svolgimento di incarichi in imprese o enti operanti nei settori
bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari, assicurativo e
dei servizi di pagamento cui sia stata irrogata una sanzione
amministrativa, ovvero una sanzione ai sensi del decreto legislativo
8 giugno 2001, n. 231; fermo restando che la sanzione irrogata è
presa in considerazione solo se sussistono elementi oggettivi idonei
a comprovare il contributo individuale e specifico dell'esponente e
non sono considerate le sanzioni di importo pari al minimo edittale;
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vili. svolgimento di incarichi di amministrazione, direzione o controllo in-
imprese da parte dell'esponente di imprese che siano state
sottoposte ad amministrazione straordinaria, procedure di
risoluzione, fallimento o liquidazione coatta amministrativa rimozione
collettiva dei componenti degli organi di amministrazione e controllo,
revoca dell'autorizzazione ai sensi dell'art. 113-ter TUB 0
cancellazione ai sensi dell'art. 112-bis, comma 4, lett. b) TUB o a
procedure equiparate allo stato di insolvenza in altri paesi, fermo
restando che la fattispecie in esame è presa in considerazione solo
se sussistono elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente ai fatti che hanno comportato
la crisi di impresa, tenendo conto, tra l'altro, della durata del periodo
di svolgimento delle funzioni dell'interessato presso l'impresa stessa
e del lasso di tempo intercorso tra lo svolgimento delle funzioni e
l'adozione dei summenzionati provvedimenti;
ix. sospensione o radiazione da albi, cancellazione (adottata a titolo di
provvedimento disciplinare) da elenchi e ordini professionali disposte
dagli organi competenti che sovrintendono su albi, elenchi e ordini
professionali medesimi; misure di revoca per giusta causa dagli
incarichi assunti in organi di direzione, amministrazione e controllo;
misure analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
x. segnalazione quale debitore inadempiente da parte di istituti dotati di
idonea affidabilità;
xi. revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in organi di direzione,

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sospensione o di divieto di cui all'art. 67, né situazioni relative a tentativi
di infiltrazione mafiosa di cui all'art. 84, commi 4 e 4-bis, del Codice
Antimafia:
D che nei propri confronti non sussiste alcuna condizione di esclusione di
all'art. 80 del D.Lgs. n. 50/2016 e successive cui
modificazioni/integrazioni;
che nei propri confronti non sussistono le condizioni di cui all'art. 53, S
comma 16-ter, del D. Lgs. n. 165/2001 e successive
modificazioni/integrazioni o ogni altra situazione che, ai sensi della
normativa vigente, determini l'esclusione da una procedura di appalto o
concessione e/o l'incapacità di contrarre con la Pubblica
Amministrazione;
K) di essere in possesso degli ulteriori requisiti prescritti dalla disciplina
statutaria (artt. 20.1 e 20,3 dello Statuto) per ricoprire la carica di
Consigliere di Amministrazione.
Il sottoscritto autorizza sin d'ora il Banco BPM, ai sensi e per gli effetti di cui
all'art. 71, comma 4, del D.P.R. n. 445 del 2000, a verificare presso le competenti
amministrazioni la veridicità di quanto dallo stesso dichiarato; si impegna altresì
a produrre, su richiesta del Banco BPM, la documentazione idonea a confermare
la veridicità dei dati dichiarati nonché a comunicare tempestivamente ogni
variazione che dovesse intervenire nelle fattispecie sopra indicate.
Con riferimento al trattamento dei dati personali, il sottoscritto, con la firma della
presente dichiarazione, attesta di aver preso visione dell'informativa di cui all'art.
13 del Regolamento EU 2016/679 del Parlamento Europeo e del Consiglio del 27
aprile 2016, riportata in calce alla presente.

	Si allega alla presente:
	curriculum vitae; 0
	· dichiarazione relativa ai requisiti di indipendenza.
	II/Dichiarante Luogo e data
	VALEN24 06/03/2023
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INFORMATIVA
ex art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del Parlamento Europeo e del
Consiglio del 27 aprile 2016
Si comunica che il trattamento dei dati personali da Lei forniti avverrà in
conformità a quanto previsto dalla normativa in materia ed in particolare, dal
Regolamento sulla protezione delle persone fisiche con riguardo al trattamento
dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati (nel seguito:
Regolamento).
I dati personali verranno trattati da Banco BPM S.p.A. (nel seguito: "Banca") per
finalità connesse agli obblighi previsti dalle leggi, dai regolamenti e dalla
normativa comunitaria elencati nelle dichiarazioni sostitutive da Lei sottoscritte,
nonché per l'iscrizione della carica in pubblici registri (ad esempio il Registro
delle Imprese).
In particolare:
nel caso in cui venga presentata la Sua candidatura al ruolo di esponente
aziendale, i dati personali verranno trattati dalla Banca per l'accertamento
dei requisiti di professionalità, di onorabilità, di indipendenza e di inesistenza
di cause di sospensione ai fini della presentazione all'Assemblea delle liste
per la nomina degli organi sociali, della successiva pubblicazione sul sito
Internet della Banca e dell'informativa agli organi di stampa;
nel caso in cui Lei sia stato nominato dall'Assemblea, ovvero dal Consiglio di
Amministrazione della Banca, i dati personali verranno trattati per la verifica
dei medesimi requisiti ai fini della delibera da parte del Consiglio di
Amministrazione della Banca stessa;
nel caso in cui Lei rivesta già la carica di esponente aziendale, i dati

personali verranno trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini della partecipazione a gare indette dalla Pubblica Amministrazione. Ai fini dell'accertamento dei predetti requisiti, la Banca potrà trattare i dati personali che il Regolamento definisce come "relativi a condanne penali e reati", e cioè quelli idonei a rivelare provvedimenti di cui al D.P.R. 14.11.2002 n. 313 in materia di casellario giudiziale, carichi pendenti e anagrafe delle sanzioni amministrative dipendenti da reato, nonché la qualità di imputato o di indagato ai sensi degli articoli 60 e 61 del codice di procedura penale. Il conferimento di tali dati è obbligatorio ed il relativo trattamento non richiede il Suo consenso. In relazione alle suindicate finalità, il trattamento dei dati personali avverrà mediante strumenti manuali, elettronici o comunque automatizzati con logiche strettamente correlate alle finalità stesse e, comunque, in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati stessi e sempre nel rispetto delle previsioni del Codice (sostituito con "Regolamento"). I dati personali, al di fuori delle suindicate finalità, non saranno altrimenti comunicati né diffusi. I dati personali potranno essere trattati dalla Banca avvalendosi solo di personale allo scopo autorizzato e formato e al fine di garantire la necessaria riservatezza delle informazioni fornite. La Banca conserverà i Suoi dati per il tempo strettamente necessario alle finalità per le quali sono stati raccolti, nel rispetto dei termini prescrizionali o nei diversi tempi eventualmente stabiliti dalla normativa legale e regolamentare di riferimento o necessari per esigenze di giustizia o di pubblico interesse, Le ricordiamo infine che gli artt. 15-22 del Regolamento Le riconoscono, tra gli

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altri, il diritto di: ottenere la conferma dell'esistenza o meno dei dati personali che
La riguardano e la loro copia in forma intelligibile; ottenere l'aggiornamento, la
rettificazione o l'integrazione dei Suoi dati; richiedere la cancellazione dei propri
dati, nei termini consentiti dalla normativa; opporsi, in tutto o in parte, al
trattamento dei dati personali che La riguardano; limitare il trattamento, in caso di
violazione, richiesta di rettifica o opposizione; chiedere la portabilità dei dati
trattati elettronicamente, forniti sulla base di consenso o contratto.
A tal scopo, la Banca, in qualità di Titolare del trattamento, ha previsto sul sito
internet, per presentare le sue richieste in maniera gratuita, una specifica
sezione (area Privacy) in cui può scaricare il modulo e trasmetterlo compilato via
mail al seguente indirizzo: protezionedati@bancobpm.it ovvero tramite
raccomandata presso la sede legale all'attenzione del Responsabile Protezione
Dati (DPO).
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CURRICULUM VITAE

Carlo Frascarolo

Nato a Valenza (AL) il 30/7/1956

Residente in Valenza (AL)

Coniugato con due figli

In possesso di diplomi di Ragioneria e Maturità Scientifica

Iscritto all'Albo dei Ragionieri e Periti Commerciali dal 13 gennaio 1981

Iscritto all'Ordine dei Dottori Commercialisti ed esperti contabili giurisdizione di Alessandria al n. 63 A

Presidente ODCEC Alessandria dal 22/02/2022

Revisore dei conti dal 1991.

Commercialista libero professionista con Studio in Valenza, Corso Garibaldi n. 122

CURRICULUM PROFESSIONALE

COMUNE DI VALENZA

Consigliere Comunale, in carica dal 1981 al 1985 Presidente Revisori dei Conti dal 1990 al 1992

FONDAZIONE CASSA DI RISPARMIO DI ALESSANDRIA

Membro del Consiglio di Amministrazione dal mese di ottobre 1999 al mese di Febbraio 2001. Dal 31 maggio 2001 membro del Consiglio Generale sino al 20/04/2009.

CASSA DI RISPARMIO DI ALESSANDRIA

Sindaco supplente dal 1998 al 1999 e dal 2004 al 2007

Presidente Comitato Esecutivo - Presidente Consiglio di Amministrazione - Consigliere dal 22/04/2009 al 08/02/2012.

BANCA AKROS

Consigliere di Amministrazione dal 23/11/2011 al 02/09/2012, Vice Presidente dal 26/09/2012 al 20/05/2013.

BANCA DI LEGNANO

Consigliere di Amministrazione dal 16/01/2012, Vice Presidente dal 20/02/2012 al 20/05/2013.

BANCA POPOLARE DI MILANO

Consigliere di Amministrazione dal 12/05/2011 al 22/10/2011.

Consigliere di Sorveglianza dal 21/05/2013.

Vice Presidente Comitato controlli.

BANCO BPM SPA

Consigliere di Amministrazione dal 01/01/2017 Presidente Comitato Nomine Componente Comitato Controllo Interni e Rischi

PRO FAMILY (Credito al Consumo)

Presidente Consiglio di Amministrazione dal 20/03/2017 al 19/07/2021

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BANCA ALETTI

Consigliere dal 14 Aprile 2021

CCIAA ALESSANDRIA

Consigliere dal 07.10.2013 al 2020

FONDAZIONE USPIDALET - onlus - (Raccolta fondi per Ospedaletto infantile) Consigliere dal 28/05/2019

FONDAZIONE VALENZA ANZIANI (Costruzione e gestione R.S.A.) Socio Fondatore e Consigliere dal 2008

ACEACRI - AGENZIA CENTRALE DI ESERCIZI E APPROVIGIONAMENTI DELLE CASSE DI RISPARMIO ITALIANE SOCIETA' A RESPONSABILITA' LIMITATA Sindaco Effettivo dal 08/07/2004 al 2012

CARALT S.P.A (Società di riscossione Provincia di Alessandria) ex EQUITALIA Membro del Collegio Sindacale dal 1988 al 1993 Presidente del Consiglio di Amministrazione dal 1994 al 1995 Vice Presidente del Consiglio di Amministrazione dal 1995 al 2001

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LA CENTRALE DEL LATTE DI ALESSANDRIA E ASTI S.P.A.

Sindaco Effettivo, in carica dal 2001 al 2004

Presidente del Consiglio di Amministrazione, in carica dal dicembre 2004 al dicembre 2008 Presidente del Collegio Sindacale, dal 19/12/2008 al 30/09/2017.

NUOVE TERME S.P.A.

(Società Mista Pubblica Privata per la ristrutturazione del Grand Hotel di Acqui Terme) Presidente del Consiglio di Amministrazione dal 2001 al 2006

OIKOS 2006 S.R.L.

(Società Mista Pubblica Privata per Housing Sociale)

Vice Presidente Consiglio di Amministrazione dal 2006 al 2010

IMMOBILIARE ARIOSA S.R.L.

(Società privata con 227 soci)

Presidente Consiglio Amministrazione dal 2003 al 2010

Ha ricoperto e ricopre la carica di Sindaco effettivo o di Amministratore in altre società commerciali.

Advisor di alcune importanti operazioni di M&A.

Commissario liquidatore nominato dal Ministero del Lavoro.

Collaboratore del Giudice presso Tribunale di Alessandria.

Valenza, lì 10/01/2023

Carlo, Frascaro

Spettle Banco BPM S.p.A. P zza Filippo Meda, 4 20121 Milano

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DICHIARAZIONE RELATIVA AI REQUISITI DI INDIPENDENZA

lo sottoscritto CARLO FRASCAROLO, nato a Valenza (AL) il 30 luglio 1956, cittadino italiano, residente in o dice fiscale FRSCRL56L30L570S, in relazione alla carca di componente del Consiglio di Amministrazione di Banco BPM S.p.A. ("Banco BPM"),

premesso che:

• 1. la nozione di indipendenza dei componenti del Consiglio di Amministrazione è definita nello Statuto Sociale di Banco BPM all'art. 20.1.6, il ra il testo tiene conto delle previsioni sancite dall'art. 148, comma 3, del D.Lgs. 58/1998 ("T.U.F."), delle disposizioni di cui al Decreto Ministeriale n. 169 del 23 novembre 2020 ("DM 169/2020") nonché delle raccomandazioni contente nel Codice di Corporate Governance approvato dal Cornitato di Corporate Governance, al quale Banco BPM aderisce;
• la medesima nozione di indipendenza prevede che siano da qualificarsi indipendenti gli amministratori non esecutivi, nell'accezione 2. na vista dallo Statuto Sociale, i quali non intrattengano o non abbiano di recente intrattenuto, direttamente, con la Banca di appartenenza (la "SOCIETÀ") o con soggetti ad essa collegati, relazioni di natura professionale, patrimoniale, personale o di altro genere, tali da condizionarne l'oggettività e l'equillibrio di giudizio;
• fatta avvertenza che non si considera comunque "amministratore indipendente" colui che si trovi anche in una sola delle seguenti ipotes: 3. se è un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, intendendosi per tale il soggetto che, direttamente o indirettamente, (attraverso società controllate, fiduciari o interposta persona) acquista una partecipazione pari o superiore alle percentuali per le quali la normativa pro tempore vigente richiede il rilascio di un'autorizzazione, ovvero che comporta l'acquisto della
  • uno o più soggetti esercitano il controllo o un'influenza notevole sulla SOCIETÀ; uno o pura oggoni conera negli ultimi due anni presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ da questo b. controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di esponente con incarichi esecutivi, oppure ha ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di gestione nonché di direzione presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ o società da questo controllate;

SOCIETÀ o la possibilità di esercitare su di essa un'influenza notevole, o che partecipa a un patto parasociale attraverso il quale

• se è, o è stato nei tre esercizi precedenti, esponente di rilievo intendendosi per tale: il Presidente del Consiglio di c. Amministrazione quando gli siano attribuite deleghe nella gestione delle strategie aziendali, gli "amministratori esecutivi" ed il "top management" - della SOCIETÀ, di una sua controllata avente rilevanza strategica o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETA;
• d. se ricopre l'incarico di amministratore in un'altra banca del Gruppo Banco BPM, salvo il caso di banche fra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o indiretto, totalitario;
• e. se è stato amministratore della, ovvero ha ricoperto incarichi direttivi presso la, SOCIETA per più di nove esercizi, anche non consecutivi, negli ultimi dodici esercizi;
• se riveste la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo della SOCIETÀ abbia un f. incarico di amministratore anche non esecutivo;
• se è socio, amministratore o dipendente di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata della revisione ். legale della SOCIETA;
• se riceve o ha ricevyto nei precedenti tre esercizi, dalla SOCIETÀ o da una società controllante, una significativa remunerazione aggiuntiva (rispetto al compenso "fisso" per la carica e a quello per la partecipazione al comitati interni al Consiglio di Amministrazione, nonché all'eventuale medaglia di presenza alle sedute), ivi Inclusa la eventuale partecipazione a piani di incentivazione legati alla performance aziendale, anche a base azionaria;
• se ha, o ha avuto nei precedenti tre esercizi, direttamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia esponente di rilievo, ovvero in qualità di partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), una significativa relazione, anche non continuativa, di natura professionale, patrimoniale, commerciale o finanziaria:
  • con la SOCIETÀ, una sua controllata, con alcuno dei rispettivi Presidenti o esponenti di rilievo;
  • con un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, ovvero trattandosi di società o ente con i relativi Presidenti o esponenti di rilievo:
  • con società sottoposte a comune controllo con la SOCIETA;

ovvero è, o è stato nei precedenti tre esercizi, lavoratore dipendente, autonomo o titolare di un rapporto di collaborazione, anche non continuativa, con uno dei predetti soggetti; ai soli fini della presente lettera i), rilevano anche le relazioni che siano intrattenute dall'amministratore con gli stretti familiari, come di seguito definiti, degli esponenti di rilievo della SOCIETÀ, di una sua controllata o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETA;

se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti incarichi:

membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea; assessore o consigliere regionale, provinciale o comunale, presidente di giunta regionale, presidente di provincia, sindaco, presidente o componente di consiglio circoscrizionale, presidente o componente del consiglio di amministrazione di consorzi fra enti locali, presidente o componente dei consigli o delle giunte di comuni, consigliere di amministrazione o

presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente o componente degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o contiguità tra l'ambito territoriale di riferimento dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolazione territoriale della banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza;

• k. se è stretto familiare (intendendosi per tale, il coniuge, purché non legalmente separato, parente o affine entro il quarto grado, la persona legata in unione civile o convivente di fatto o i figli della persona legata in unione civile o della convivente di fatto e i familiari conviventi) di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti;
• se è stretto familiare degli amministratori della SOCIETÀ ovvero degli amministratori delle società da questa controllate, delle l. società che la controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;
• m. se incorra in alcuna altra fattispecie di difetto del requisito di indipendenza prevista dalla normativa pro tempore vigente.

dichiaro:

• di essere in possesso dei requisti di indipendenza previsti ai sensi dello Statuto sociale (e quindi anche ai sensi del Codice di Corporate Governance, del DM 169/2020 e dell'art. 148, comma 3, T.U.F.) per i Consiglieri indipendenti e, ove eletto, di impegnami a mantenere l'indipendenza durante tutta la durata del mandato, di poter svolgere il mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché a comunicare ogni eventuale successiva circostanza rilevante ai fini dell'indipendenza;
• [ di non essere in possesso dei requisti di indipendenza previsti ai sensi dello Statuto sociale per i Consiglieri indipendenti ma, ove eletto, comunque di poter svolgere il mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 - nonché:
  • ロ di essere
  • D di non essere
  • ח di essere
  • di non essere

Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 148, comma 3, T.U.F.

Consigliere indipendente ai sensi del Codice di Corporate Governance

• di essere
• ロ di non essere

Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 13 del DM 169/2020

in quanto sussistono le seguenti cause:

Distinti saluti.

(C rid Frascarolo)

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Spettabile
BANCO BPM Società per Azioni
Piazza F. Meda, 4
Milano
DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA
(artt. 46 e 47 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445)
La sottoscritta Costanza Torricelli, nata a Modena il 30 novembre 1961,
- codice fiscale cittadina italiana, residente in
TRRCTN61S70F257G, consapevole che, ai sensi dell'art. 76 del D.P.R. 28
dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli atti e l'uso
di atti falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità sono puniti ai
sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in relazione alla
prossima Assemblea dei Soci del Banco BPM Società per Azioni, con sede
legale in Milano, Piazza F. Meda n. 4 e sede amministrativa in Verona,
Piazza Nogara n. 2, Codice Fiscale e numero di iscrizione al Registro delle
Imprese di Milano Monza Brianza Lodi 09722490969, Rappresentante del
Gruppo IVA Banco BPM, Partita Iva 10537050964 (di seguito anche
"Banco BPM" o "Banca" o "Capogruppo"), chiamata ad approvare
l'elezione dei componenti del Consiglio di Amministrazione per gli esercizi
2023-2024-2025, tra cui il Presidente e il Vice Presidente, visti: i) l'art. 26 del
Decreto Legislativo n. 385/1993 ("TUB"); ii) il Decreto Ministeriale 23
novembre 2020, n. 169 ("D.M. 169/2020"); iii) il Regolamento del Ministero
della Giustizia del 30 marzo 2000, n. 162 ("D.M. 162/2000"); iv) I'art. 36 della
Legge 22 dicembre 2011, n. 214 (c.d. 'divieto di interlocking'); v) l'art. 148
del Decreto Legislativo n. 58/1998 ("TUF"); vi) il D.Lgs. 6 settembre 2011, n.

159 e successive modificazioni ed integrazioni (c.d. "Codice delle leggi
antimafia e delle misure di prevenzione, nonché nuove disposizione in
materia di documentazione antimafia" ovvero "Codice Antimafia"); vii) il
D.Lgs. 18 aprile 2016, n. 50; viii) il D.Lgs. 30 marzo 2001, n. 165; ix) le
previsioni contenute nella Parte Prima, Titolo IV, Capitolo 1, della Circolare
Banca d'Italia 17 dicembre 2013, n. 285 ("Circolare"); x) gli artt. 20.1 e 20.3
dello Statuto sociale del Banco BPM (di seguito lo "Statuto"); xi) la
"Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione" del
'Banco BPM; xii) il "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco
BPM
DICHIARA
di accettare irrevocabilmente la propria candidatura alla carca di
Consigliere di Amministrazione del Banco BPM e l'inserimento del
proprio nominativo nella lista di candidati presentata dal Consiglio di
Amministrazione ai sensi dell'art. 20.4.2 dello Statuto sociale;
di essere candidata solamente nella predetta lista;
di non ricadere in alcuna delle situazioni di ineleggibilità, di
decadenza, di incompatibilità (anche ai sensi dell'art. 36 Legge
214/2011, c.d. "divieto di interlocking") e di interdizione previste dalla
legge, dal DM 169/2020, dalla Circolare e dallo Statuto per la carica
di Consigliere di Amministrazione della Capogruppo;
di essere in possesso dei requisiti e di rispettare i criteri prescritti dalla
disciplina legale, regolamentare e statutaria nonché dall'ulteriore
regolamentazione interna della Banca sopra richiamata per ricoprire
la carica di Consigliere di Amministrazione della Capogruppo - il tutto

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CRIFIFIED

nei termini come meglio indicati nella documentazione a corredo
della presente dichiarazione (i.e.: curriculum vitae e dichiarazione in
materia di indipendenza, di cui si autorizza la pubblicazione ai sensi di
legge, nonché - solo ai fini interni di codesta Banca - certificati
generali del casellario giudiziario e dei carichi pendenti e
dichiarazione di rispetto dei limiti al cumulo degli incarichi/divieto di
interlocking e del time commitment) - e precisamente:
A) di essere in possesso dei requisiti di professionalità previsti per i
componenti del Consiglio di Amministrazione delle Banche
dall'art. 7 del D.M. 169/2020 nonché dall'art. 20.1.3 dello Statuto e,
in particolare, di aver inoltre maturato un'esperienza complessiva
di almeno un triennio negli ultimi vent'anni nell'esercizio delle
seguenti attività:
Banco BPM S.p.A .:
· dal 1º gennaio 2017 Consigliere di Amministrazione e
componente del Comitato Parti Correlate (da aprile 2020
con la qualifica di Presidente);
· Vice Presidente del Comitato Controllo Interno e Rischi dal
1º gennaio 2017 al 3 aprile 2020;
· componente del Comitato Erogazioni Liberali dal 1º
gennaio 2017 al novembre 2019;
Professore ordinario di Metodi matematici dell'economia e
delle scienze attuariali e finanziarie presso il Dipartimento di
Economia "Marco Biagi" dell'Università di Modena e Reggio
Emilia dal 2001 :

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CEMFET

Banca Aletti S.p.A .: Consigliere di Amministrazione e
componente del Comitato Parti Correlate da luglio 2014 a
marzo 2017;
Fondazione Territoriale Banco San Geminiano e San Prospero:
Consigliere da luglio 2019.
B) di soddisfare i criteri di competenza previsti dall'art. 10 del DM
169/2020 e dalla Composizione quali-quantitativa del Consiglio di
Amministrazione, nonché di essere in possesso dei requisiti
attitudinali previsti dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. In particolare, dichiara di essere in
possesso delle competenze professionali elencate nella
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
segnatamente (si prega di flaggare le materie nelle quali si è
maturata una competenza professionale):
X mercati finanziari e/o bancari: assumono rilievo, a tal fine, ruoli
non esecutivi o esecutivi (Capo azienda o prima linea) in Ifalia
e/o all'estero. A seconda del ruolo da ricoprire assume altresì
rillevo anche l'esperienza maturata in relazione al predetto
business nei settori professionale, accademico e pubblico;
X attività e prodotti bancari e finanziari (i.e .: Retail, Credito,
Private Banking, Asset Management, Bancassurance, etc);
X dinamiche globali del sistema economico-finanziario domestico
e internazionale e dei trend e delle prospettive del settore di
riferimento (business bancario, finanziario e assicurátivo);
X sistemi di controllo interno e altri meccanismi operativi;

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CRITIFIED

X gestione dei rischi (individuazione, valutazione, monitoraggio,
controllo e metodi di attenuazione delle principali tipologie di
rischio di una banca o di una impresa di assicurazione o
riassicurazione, con focus: i) sul Risk Management e sui rischi
climatici e ambientali; ii) sul rischio di riciclaggio e del
finanziamento al terrorismo);
X informativa contabile e finanziaria (i.e .: bilancio, revisione,
accounting policies e tax maturate nel settore finanziario o in
società di audit);
D indirizzi e programmazione strategica (consapevolezza degli
indirizzi strategici aziendali o del piano industriale) maturata
presso istituti di credito, imprese di assicurazione o
riassicurazione, aziende quotate o multinazionali o primarie
società di consulenza strategica internazionali, preferibilmente
nei financial services;
tecnologia informatica nell'ambito di sistemi informativi e nuove
tecnologie applicate al settore bancario e finanziario - con
specifico riferimento a Digital Transformation, Fintech,
Cryptocurrency, Artificial Intelligence e Cybersecurity
maturate in primarie società di consulenza strategica
internazionali ovvero in aziende, preferibilmente quotate, con
ruoli Esecutivi o Non Esecutivi;
X regolamentazione nel settore bancario, finanziario e
assicurativo, maturate in primari Studi Legali o in imprese o
gruppi di rilevanti dimensioni;

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GRTIFIED

assetti organizzativi e di governo societario, maturate presso
istituti di credito, imprese di assicurazione o niassicurazione,
aziende quotate o multinazionali con ruoli Esecutivi o Non
Esecutivi, ovvero presso primarie società di consulenza
intemazionali;
risorse umane, sistemi e politiche di remunerazione, maturate
presso istituti di credito, imprese di assicurazione o
riassicurazione, aziende quotate o multinazionali con ruoli
Esecutivi o Non Esecutivi, ovvero presso primarie società di
consulenza internazionali:
X ambito ESG/ sostenibilità sociale ed ambientale.
C) di soddisfare i criteri di dedizione di tempo e i limiti al cumulo degli
incarichi previsti dagli artt. 16, 17 e 18 del DM 169/2020, dalla
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
dal "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco BPM;
di ricoprire, tenute presenti le previsioni contenute nel D)
"Regolamento limiti al cumulo degli incarichi del Banco BPM", le
seguenti cariche di amministrazione e controllo nelle seguenti
società (indicare le società rilevanti ai fini del "Regolamento limiti
al cumulo degli incarichi" adottato dal Banco BPM):
DENOMINAZIONE SOCIETA CARICA RICOPERTA
Banco BPM S.p.A. ' ' ' ' ' ' Consigliere
di poter agire con piena indipendenza di giudizio e il
consapevolezza dei doven e dei diritti connessi all'incarico ai sensi
dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché ai sensi della Composizione
6

quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione;
di essere in possesso dei requisiti di onorabilità stabiliti: F
dall'art. 3 del D.M. 169/2020, ed in particolare:
a) di non trovarsi in stato di interdizione legale ovvero in un'altra
delle situazioni previste dall'articolo 2382 del codice civile;
b) di non essere stata condannata con sentenza definitiva, fatti
salvi gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza
per abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del
codice di procedura penale:
(i) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in
materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria,
assicurativa, di servizi di pagamento, antiriciclaggio, di
intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e
delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione
accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico
risparmio, di emittenti nonché per uno dei delitti previsti dagli
articoli 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-
quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416,
416-bis, 416-ter, 418, 640 del codice penale;
(ii) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un
delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede
pubblica, contro il patrimonio, in materia tributaria;
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un
qualunque delitto non colposo;
c) di non essere stata sottoposta a misure di prevenzione disposte

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dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, fatti salvi
gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza per
abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del
codice di procedura penale;
d) di non trovarsi in stato di interdizione temporanea dagli uffici
direttivi delle persone giuridiche e delle imprese ovvero di
interdizione temporanea o permanente dallo svolgimento di
funzioni di amministrazione, direzione e controllo ai sensi
dell'articolo 144-ter, comma 3, del TUB e dell'articolo 190-bis,
commi 3 e 3-bis, del TUF, o in una delle situazioni di cui
all'articolo 187-quater del TUF;
e) di non essere stata condannata con sentenza definitiva che
applica la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di
giudizio abbreviato - fatti salvi gli effetti della riabilitazione e
della revoca della sentenza per abolizione del reato ai sensi
dell'articolo 673, comma 1, del codice di procedura penale -
ad una delle pene previste:
- dalla precedente lettera b}, numero (i), salvo il caso
dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del
codice di procedura penale;
- dalla precedente lettera b), numeri (ii) e (iii), nella durata in
essi specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi
dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
f) di non aver riportato in Paesi esteri condanne penali o altri
provvedimenti sanzionatori per fattispecie comspondenti, sulla
	0

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base di una valutazione sostanziale, a quelle che
comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei
requisiti di onorabilità;
dall'art. 2 del D.M. 162/2000, ed in particolare:
a) di non essere stata sottoposta a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, salvi gli
effetti della riabilitazione;
b) di non essere stata condannata con sentenza irrevocabile, salvi
gli effetti della riabilitazione:
(i) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che
disciplinano l'attività bancaria, finanziaria e assicurativa e
dalle norme in materia di mercati e strumenti finanziari, in
materia tributaria e di strumenti di pagamento;
(ii) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro
V del codice civile e nel regio Decreto del 16 marzo 1942, n.
267:
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per un
delitto contro la pubblica amministrazione la fede pubblica,
il patrimonio, l'ordine pubblico e l'economia pubblica;
(iv)alla reclusione per un tempo non inferiore ad un anno per un
qualunque delitto non colposo;
c) di non aver riportato alcuna delle pene previste alla
precedente lettera b) applicata su richiesta delle parti, salvo il
caso dell'estinzione del reato;
G) di soddisfare i criteri di correttezza previsti dall'art. 4 del DM
9

169/2020 nonché dalla Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione. Segnatamente, ai fini della valutazione sul rispetto dei criteri di correttezza ai sensi dell'art. 5 del DM 169/2020 sono prese in considerazione le seguenti situazioni: i. condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive, sentenze anche non definitive che applicano la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato, decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili e misure cautelari personali relative a un reato previsto dalle disposizioni in materia societaria, fallimentare, bancaria, finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, di usura, antiriciclaggio, tributaria, di intermediari abilitati all'esercizio di servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico risparmio, di emittenti nonché per uno dei delitti di cui agli artt. 270-bis, 270-ter, 270-quater.1, 270quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418, 640 c.p .; ii. condanne penali irrogate con sentenza anche non definitive, sentenze anche non definitive che applicano la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato, decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili e misure cautelari di tipo personale relative a delitti diversi da quelli indicati al precedente punto (i), applicazione, anche in

EMARKE SDIR

via provvisoria, di una delle misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del D. Lgs. 159/2011;
iii. sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per
atti compiuti nello svolgimento di incarichi in soggetti operanti
nel settore bancario, finanziario, dei mercati e dei valori
mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento; sentenze
definitive di condanna al risarcimento dei danni per
responsabilità amministrativo-contabile;
iv. indagini e procedimenti penali in corso, con particolare
riferimento ai reati di cui ai precedenti punti (i) e (ii);
v. sanzioni amministrative irrogate per violazioni della normativa
in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare,
assicurativa, antiriciclaggio e delle norme in materia di mercati
e strumenti di pagamento;
vi. provvedimenti di decadenza o cautelari disposti dalle Autorità
di vigilanza o su istanza delle stesse; provvedimenti di rimozione
disposti ai sensi degli articoli 53-bis, comma 1, lettera e), 67-ter,
comma 1, lettera e), 108, comma 3, lettera d-bis), 114-
quinquies, comma 3, lettera d-bis), 114-quaterdecies, comma
3, lettera d-bis), del TUB, e degli articoli 7, comma 2-bis, e 12,
comma 5-ter, del TUF;
vii. svolgimento di incarichi in imprese o enti operanti nei settori
bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobilian,
assicurativo e dei servizi di pagamento cui sia stata irrogata
una sanzione amministrativa, ovvero una sanzione ai sensi del

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decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231; fermo restando che
la sanzione irrogata è presa in considerazione solo se sussistono
elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente e non sono considerate
le sanzioni di importo pari al minimo edittale;
vili. svolgimento di incarichi di amministrazione, direzione o
controllo in imprese da parte dell'esponente di imprese che
siano state sottoposte ad amministrazione straordinaria,
procedure di risoluzione, fallimento o liquidazione coatta
amministrativa rimozione collettiva dei componenti degli
amministrazione organi র্ত controllo, e revoca
dell'autorizzazione ai sensi dell'ari. 113-ter TUB o cancellazione
ai sensi dell'art. 112-bis, comma 4, lett. b) TUB o a procedure
equiparate allo stato di insolvenza in altri paesi, fermo restando
che la fattispecie in esame è presa in considerazione solo se
sussistono elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente ai fatti che hanno
comportato la crisi di impresa, tenendo conto, tra l'altro, della
durata del periodo di svolgimento delle funzioni dell'interessato
presso l'impresa stessa e del lasso di tempo intercorso tra lo
svolgimento delle funzioni e l'adozione dei summenzionati
provvedimenti;
ix. sospensione o radiazione da albi, cancellazione (adottata a
titolo di provvedimento disciplinare) da elenchi e ordini
professionali disposte dagli organi competenti che
	12

.

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sovrintendono su albi, elenchi e ordini professionali medesimi;
misure di revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in
organi di direzione, amministrazione e controllo; misure
analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
x. segnalazione quale debitore inadempiente da parte di istituti
dotati di idonea affidabilità;
xi. revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in organi di
direzione, amministrazione e controllo di imprese o enti, misure
analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
xii. valutazione negativa in merito alla sussistenza dei requisiti di
onorabilità e/o correttezza da parte di un'autorità
dell'esponente all'idoneità merito amministrativa in
nell'ambito di procedimenti di autorizzazione previsti dalle
disposizioni in materia societaria, bancaria, finanziaria,
mobiliare e assicurativa e dalle norme in materia di mercati e
di servizi di pagamento;
xiii. qualsiasi altro comportamento che, pur non costituendo reato,
sia giudicato non compatibile con la carica di esponente
della Banca o possa comportare per quest'ultima
pregiudizievoli piano sul gravemente conseguenze
reputazionale;
xiv. informazioni negative sull'esponente contenute nella
Centrale dei Rischi istituita ai sensi dell'articolo 53 del TUB; per
	13

	negative si intendono quelle, relative informazioni
	all'esponente anche quando non agisce in qualità di
	consumatore, rilevanti ai fini dell'assolvimento degli obblighi di
	cui all'articolo 125, comma 3, del TUB.
	Ai fini del rispetto dei criteri di correttezza sono altresì prese in
	considerazione le fattispecie disciplinate, in tutto o in parte, in
	ordinamenti stranieri, la cui verifica in ordine alla sussistenza delle
	situazioni sopra elencate è condotta secondo un approccio di
	equivalenza sostanziale;
	H) che nei propri confronti non sussiste alcuna causa di decadenza,
	di sospensione o di divieto di cui all'art. 67, né situazioni relative a
	tentativi di infiltrazione mafiosa di cui all'art. 84, commi 4 e 4-bis,
	del Codice Antimafia;
1	che nei propri confronti non sussiste alcuna condizione di
	esclusione di cui all'art. 80 del D.Lgs. n. 50/2016 e successive
	modificazioni/integrazioni;
J)	che nei propri confronti non sussistono le condizioni di cui all'art.
	53, comma 16-ter, del D. Lgs. n. 165/2001 e successive
	modificazioni/integrazioni o ogni altra situazione che, ai sensi
	della normativa vigente, determini l'esclusione da una procedura
	di appalto o concessione e/o l'incapacità di contrarre con la
	Pubblica Amministrazione;
K)	di essere in possesso degli ulteriori requisiti prescritti dalla disciplina
	statutaria (artt. 20.1 e 20.3 dello Statuto) per ricoprire la carica di
	Consigliere di Amministrazione.
		14

La sottoscritta autorizza sin d'ora il Banco BPM, ai sensi e per gli effetti di
cui all'art. 71, comma 4, del D.P.R. n. 445 del 2000, a verificare presso le
competenti amministrazioni la veridicità di quanto dalla stessa dichiarato;
si impegna altresì a produrre, su richiesta del Banco BPM, la
documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati
nonché a comunicare tempestivamente ogni variazione che dovesse
intervenire nelle fattispecie sopra indicate.
Con riferimento al trattamento dei dati personali, la sottoscritta, con la
firma della presente dichiarazione, attesta di aver preso visione
dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del
Parlamento Europeo e del Consiglio del 27 aprile 2016, riportata in calce
alla presente.
Si allega alla presente:
curriculum vitae;
dichiarazione relativa ai requisiti di indipendenza.
Luogo e data	Il Dichiarante
	COSTANZA TORRICELL
	03.03.2023 10:45:29 GMT +00:00
	COSTANZA
	TORRICELLI 03.03.2023 10:45:29
	GMT+00:00
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INFORMATIVA
ex art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del Parlamento Europeo e del
Consiglio del 27 aprile 2016
Si comunica che il trattamento dei dati personali da Lei fornifi avverrà in
conformità a quanto previsto dalla normativa in materia ed in particolare,
dal Regolamento sulla protezione delle persone fisiche con riguardo al
trattamento dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati
(nel seguito: Regolamento).
I dati personali verranno trattati da Banco BPM S.p.A. (nel seguito:
"Banca") per finalità connesse agli obblighi previsti dalle leggi, dai
regolamenti e dalla normativa comunitaria elencati nelle dichiarazioni
sostitutive da Lei sottoscritte, nonché per l'iscrizione della carica in
pubblici registri (ad esempio il Registro delle Imprese).
In particolare:
nel caso in cui venga presentata la Sua candidatura al ruolo di
esponente aziendale, i dati personali verranno trattati dalla Banca per
l'accertamento dei requisiti di professionalità, di onorabilità, di
indipendenza e di inesistenza di cause di sospensione ai fini della
presentazione all'Assemblea delle liste per la nomina degli organi
sociali, della successiva pubblicazione sul sito Internet della Banca e
dell'informativa agli organi di stampa;
nel caso in cui Lei sia stato nominato dall'Assemblea, ovvero dal
Consiglio di Amministrazione della Banca, i dati personali verranno
trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini della delibera da
parte del Consiglio di Amministrazione della Banca stessa;

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CERTIFIED

	CERTIFIED
nel caso in cui Lei rivesta già la carica di esponente aziendale, i dati
personali verranno trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini
della partecipazione a gare indette dalla Pubblica Amministrazione.
Ai fini dell'accertamento dei predetti requisiti, la Banca potrà trattare i
dati personali che il Regolamento definisce come "relativi a condanne
penali e reati", e cioè quelli idonei a rivelare provvedimenti di cui al D.P.R.
14.11.2002 n. 313 in materia di casellario giudiziale, carichi pendenti e
anagrafe delle sanzioni amministrative dipendenti da reato, nonché la
qualità di imputato o di indagato ai sensi degli articoli 60 e 61 del codice
di procedura penale.
Il conferimento di tali dati è obbligatorio ed il relativo trattamento non
richiede il Suo consenso.
In relazione alle suindicate finalità, il trattamento dei dati personali
manuali, elettronici o comunque mediante strumenti avverrà
automatizzati con logiche strettamente correlate alle finalità stesse e,
comunque, in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati
stessi e sempre nel rispetto delle previsioni del Codice (sostituito con
"Regolamento").
I dati personali, al di fuori delle suindicate finalità, non saranno altrimenti
comunicati né diffusi.
I dati personali potranno essere trattati dalla Banca avvalendosi solo di
personale allo scopo autorizzato e formato e al fine di garantire la
necessaria riservatezza delle informazioni fornite.
La Banca conserverà i Suoi dati per il tempo strettamente necessario alle
finalità per le quali sono stati raccolti, nel rispetto dei termini prescrizionali

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o nei diversi tempi eventualmente stabiliti dalla normativa legale e
regolamentare di riferimento o necessari per esigenze di giustizia o di
pubblico interesse.
Le ricordiamo infine che gli artt. 15-22 del Regolamento Le riconoscono,
tra gli altri, il diritto di: ottenere la conferma dell'esistenza o meno dei dati
personali che La riguardano e la loro copia in forma intelligibile; ottenere
l'aggiomamento, la rettificazione o l'integrazione dei Suoi dati; richiedere
la cancellazione dei propri dati, nei termini consentiti dalla normativa;
opporsi, in tutto o in parte, al trattamento dei dati personali che La
riguardano; limitare il trattamento, in caso di violazione, richiesta di
rettifica o opposizione; chiedere la portabilità dei dati trattati
elettronicamente, forniti sulla base di consenso o contratto.
A tal scopo, la Banca, in qualità di Titolare del trattamento, ha previsto sul
sito internet, per presentare le sue richieste in maniera gratuita, una
specifica sezione (area Privacy) in cui può scaricare il modulo e
trasmetterio compilato . via mail al seguente indirizzo:
protezionedati@bancobpm.it ovvero tramite raccomandata presso la
sede legale all'attenzione del Responsabile Protezione Dati (DPO).
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C.V. di Costanza Torricelli

Nata a Modena, 1130/11/1961 Cittadinanza. Italiana

POSIZIONE ACCADEMICA ATTUALE

Professore ordinario Metodi Matematici dell'Economia e delle Scienze Attuariali e Finanziarie Dipartimento di Economia "Marco Biagi" - Università di Modena e Reggio Emilia Referente di Dipartimento per la Sostenibilità, le Pari Opportunità e Unimore Sport Excellence Viale Berengario, 51 - 41100 Modena

e-mail costanza.torricelli@unimore.it web http://www.economia.unimore.titlerricelli postanza/index.html

CURRICULUM ACCADEMICO

settembre 2001-oggi, Professore ordinario Metodi Maternatici dell'Economia e delle Scienze Attuariali e Finanziane, Università di Modena e Reggio Emilia

2002 (Spring Term), Visiting, Department of Economics, Warwick University (UK) 1995, 1996, 1997 (Sommer Semester), Professore a cobtratto, Insitut für Entscheldungstheorie und

Unternehmensforschung, Universität Karlsruhe (D)

novembre 1993 - agosto 2001, Professore Associato, Università di Modena novembre 1992 - ottobre 1993, Professore Associato, Università di Bergamo 1991-92 Borsa di studio post-dottorato, area Scienze Economiche e Statistiche, Università di Genova 1990-91: "Jean Monnet Fellow", Department of Economics, European University Institute, Firenze 1989-90: Professore a contratto di Economia Matematica, Università di Udine 1989 (Autumn term), Faculty of Economics and Politics, Cambridge University (UK)

CORSO DI STUDI

1989: Dottorato di Ricerca in Economia Politica, Università di Bologna 1988: M.Phil. In Economics, Department of Economics, University of Warwick (UK) 1984: Laurea in Economia e Commercio, Facoltà di Economia e Commercio, Università di Modena

LINGUE CONOSCIUTE Inglese, Tedesco, Francese

BORSE DI STUDIO E PREMI

1991: Premio CLUEB per la pubblicazione della tesi di dottorato dal titolo I MERCATI FUTURES 1989: borsa per studi all'estero Ente per gli studi monetari e finanzian "Luigi Einaudi" di Roma 1986-1988: borsa di studio biennale "L. Jona" dell'istituto Bancario San Paolo di Torino per studi all'estero 1986: premio "E. Levi" per la miglior tesi di laurea nel campo della matematica finanziaria ed attuariale, titolo della tesi: "Teoria del Controllo: una Applicazione alla Selezione Ottima di Portafoglio"

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CARICHE SOCIALI E ATTIVITA' PROFESSIONALI

• gennalo 2017-oggi, BANCO BPM S.p.A.
  • o Consigliere di Amministrazione,
  • Presidente Comitato Parti Correlate (da aprile 2020).
• gennaio 2017-marzo 2020, BANCO BPM S.p.A.
  • · Vicepresidente Comitato Controllo interno e rischi,
  • Membro del Comitato Parti Correlate,
  • Membro Comitato Erogazioni liberali (fino novembre 2019).
• luglio 2019-oggi, Fondazione territoriale Banco San Geminano e San Prospero, Consigliere
• luglio 2014-marzo 2017, Aletti & C. Banca di Investimento mobiliare S.p.A.
  • 0 Consigliere di Amministrazione
  • Membro Comitato Parti Correlate 0
• Consulenza:
  • o Fondazione Cassa di Risparmio di Modena
  • · Warrant Group Consulting Finance Division (Correggio, Reggio Emilia)
  • Meta S.p.A. Utilities (Modena)

ASSOCIAZIONI PROFESSIONALI e AFFILIAZIONI

CEFIN (Centro Studi di Banca e Finanza, Università di Modena e Reggio Emilia), Membro della Giunta CeRP - Center for Research on Pensions and welfare Policies, Università di Torino, Ricercatore Associato AMASES (Associazione Matematica Applicata Scienze Economiche e Sociali) Membro eletto del Cornitato Scientifico (2005-2007) e Vice-Presidente (2008-2010)

24.20190

INCARICHI ISTITUZIONALI UNIVERSITARI

2022-oggi: Referente di Dipartimento per Unimore Sport Excellence

Gestione carriere studenti atleti professionisti del Dipartimento di Economia Marco Biagi

2021-oggi: Referente di Ateneo per GrEnFin (Greening Energy markets and Finance, University of Bologna) Collaborazione attività propedeutiche e di consolidamento della Laurea magistrale Greening Energy Market and Finance (Università di Bologna, Progetto GrEnFin)

2021-oggi: gruppo di lavoro per istituzione nuovo corso di laurea in Analisi dei dati per l'impresa e la finanza (sede di Reggio Emilia), I coorte a.a. 2022-23

2019-oggi: Referente di Dipartimento per Unimore Sostenibile e Pari Opportunità

Gestione delle attività di ricerca/didattiche/gestionali in ottica di sostenibilità e di pari opportunità in coordinamento con strutture centrali di Ateneo

2009-2020: Presidente corso di Laurea in Economia e Finanza, Dipartimento di Economia "Marco Biagi" Attività di strutturazione e direzione del corso di laurea (ca. 500 studenti, 25 insegnamenti, 30 docenti)

2003-2009: Responsabile Curriculum Finanza e moneta, Corso di Iaurea in Scienze Economiche e Sociali

1999-oggi: Componente di varle Commissioni di Facoltà/Dipartimento/Ateneo per la riorganizzazione della didattica, attribuzione fondi ecc.

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1997-oggi: Membro/Presidente varie commissioni di concorsi da ricercatore, professore associato, ordinario Commissioni di nomina ministeriale o di altri Atenei per la assunzione di ruoli universitari o la promozione a ruoli universitari superiori tramite valutazione delle del c.v., prove, colloqui ecc.

ATTIVITA DIDATTICA

a) Corsi di Laurea

2010-oggi (Università Modena e Reggio Emilia)

• · Risk Management nel Corso di laurea magistrale in Analisi Consulenza e Gestione finanziaria
• · Modelli per gli investimenti finanziari nel corso di laurea in Economia e Finanza
• · Corso Competenze Trasversali su Sostenibilità-Unimore, Modulo Temi di economia e finanza sostenibile (dal 2020)

2001-2010 (Università Modena e Reggio Emilia):

• · Matematica finanziaria (e cenni di programmazione nel linguaggio R),
• · Modelli per gli investimenti finanziari M1 ed M2,
• Risk management M1 ed M2,
• · Metodi Computazionali per la finanza, Introduzione alla Programmazione e Applicazioni per la Finanza M2,

1992-2001 (Università Modena e Reggio Emilia, Università di Bergamo):

• Matematica Generale,
• · Matematica Finanziaria, Matematica Finanziaria | Matematica Finanziaria II

1996 e 1997 (Università di Karlsruhe, Germania): Microeconomic Theory of futures markets 1991-92 (Università di Brescia): corso Integrativo di Economia Politica: Teoria dell'Utilità Attesa, Scelte di Portafoglio e Modello CAPM

1989-90 (Università di Udine): Economia Matematica, Facoltà Scienze Economiche e Bancarie 1989-90 (Università di Cambridge, UK): Theory of Finance, Master in Finance ed in Economics, Faculty of Economics and Politics

b) Corsi di master, Dottorato, Scuole Estive

• 2022-23: Sustainable Finance, Dottorato in Lavoro, Sviluppo e Innovaizone, Università di Modena e Reggio Emilia
• 2015-16: Household finance: where do we stand?, Scuola di dottorato in Economia, Matematica Applicata, Ricerca Operativa, Università di Bergamo
• 2014-15: Topics in Household finance, Scuola di dottorato in Economia, Matematica Applicata, Ricerca Operativa, Università di Bergamo .
• 2011-12: Household finance and household portfolios, Scuola di dottorato in Economia, Matematica Applicata, Ricerca Operativa, Università di Bergamo

2004-05 e 2005-2006: Basilea II e i modelli per il rischio di credito, Dottorato di Ricerca in Metodi Computazionali per le Previsioni e Decisioni Economiche e Finanziarie (Università di Bergamo).

2002-03: Corso di perfezionamento Prodotti innovativi e strumenti derivati, Fondazione CUOA, Vicenza

2002-03: Matematica Finanziaria, Master in Gestione dei processi di Internazionalizzazione, Facoltà di Economia, Univ. Modena e Reggio Emilia

1998-99: Opzioni, futures e altri titoli derivati, Master per Analisti Finanziari, Profingest, Bologna

• 1996-97: La valutazione dei titoli derivati sui tassi di interesse, Master per Analisti Finanziari, Profingest, Bologna
• giugno 1994. "Futures e volatilità dei prezzi spot", Università di Venezia, scuola estiva "Teoria e Modelli dei Mercati Finanziari"
• 1993-94: Teoria del Controllo Ottimo, Dottorato in Scienze economiche e Dottorato in Economia pubblica (Università di Napoli e Università di Salemo)

ATTIVITA' DI RICERCA

a) Ricerche Finanziate (per ente finanziatore)

Università Modena e Reggio Emilia

• · 2021 Responsabile Progetto "Social bonds as a tool for social innovation"
• · 2016 Responsabile Progetto "Household financial choices and poverty in a behavioral perspective"
• · 2014 Responsabile Progetto "Eterogeneltà degli individui e scelte delle famiglie: quali implicazioni per la progettazione e divulgazione di prodotti pensionistici e finanziari?"
• · 1997 Responsabile del progetto "La struttura per scadenza dei tassi di interesse: problemi di stima, di pricing e di trading"

Fondazione Cassa di Risparmio di Trento e Rovereto

2017, Imprese cooperative e "welfare attivo" per l'occupazione: dalla finanza ad impatto sociale alla possibile costruzione di un "social bond" in Trentino, Advisor scientifico, responsabile del progetto Prof. Riccardo Salomone (Università di Trento)

Fondazione Cassa di Risparmio Modena

2014, responsabile scientifico, Linea 1 - convegni e congressi internazionali promossi da organizzazioni internazionali, Modena-Netspar conference on Advances in Household Finance

European Commission

2014-2018 Mopact (Mobilizing the potential of active ageing in Europe), four-year project under the Seventh Framework Programme, partecipante

Ministero dell'Università e della Ricerca Scientifica

• · 2007: Coordinatore nazionale del progetto "L'impatto dell'invecchiamento della popolazione su mercati finanziari, intermedian e stabilità finanziaria"
• · 2005: Coordinatore nazionale dei progetto "Il capitale della banca nella gestione del rischio e nelle strategie di investimento"
• · 2001: Responsabile Unità Operativa Univ. Modena e Reggio Emilia per il progetto "La gestione del rischio finanziario: aspetti economici, statistici e computazionali", coord. naz. Prof. Giorgio Szego (Univ. La Sapienza, Roma)
• 1999: Responsabile Unità Operativa Univ. Modena e Reggio Emilia per il progetto "Misure e metodologie per il controllo del rischio di attività finanziarie: dal rischio di mercato al rischio di credito", coord. naz. Prof. Glorgio Szego (Univ. La Sapienza, Roma)

1996: Responsabile Unità Operativa Univ. Modena per il progetto "Politica monetaria e struttura per scadenza dei tassi di interesse", coord. naz. Prof. Silvana Stefani (Univ. Brescia)

EMARKET SDIR GERTIFIE

• · 1995, Responsabile Unità Operativa Univ. Modena per Il progetto "Teoria e stima della struttura per scadenza nel caso italiano", coord. naz. Prof. Giorgio Szego (Univ. La Saplenza, Rorna)
• · 1988, Partecipante Unità operativa Univ. Brescia, "Sviluppi della teoria dell'equilibrio economico generale"; coord. naz. Prof. Aldo Montesano (Univ. Bocconi)

Conferenza Rettori Università Italiane- Deutscher Akademischer Austauschdienst CRUI-DAAD 1996 e 1997, Programma Vigoni, Scambio ricercatori tra Università italiane e tedesche, responsabile italiana, progetto comune "Modelli stocastici per la struttura a termine dei tassi di interesse: un confronto tra Italia e Germania"

Consiglio Nazionale delle Ricerche (CNR)

• · 1998, Responsabile scientifico locale del progetto "Modelli alternativi per la valutazione ed il trading dei titoli derivați", coordinatore Prof. Maria Ida Bertocchi (Univ. Bergamo)
• · 1996 e1997, Responsabile Scientifico progetto "Teoria e stima della struttura a termine dei tassi di interesse: aspetti economici e finanziari"
• · 1988-1991, Partecipante Seminario Permanente di ricerca per lo Studio delle Teorie Generali dell'Economia, Univ. Bologna (Coord .: Prof. S.Zamagni)

Sgs- Banco Popolare Verona e Novara, 2006: "Stress testing", responsabile del progetto Centro Studi Banca e Finanza (Unimore)

b) Recenti Conferenzelinvited lecture/seminari

• October 2022, Congresso Mathesis, Titolo presentazione: Finanza sostenibile: prospettive e sfide 0 modellistiche (invited)
• September 2022, International Finance and Banking Association (IFABS), Titolo presentazione: Social Bonds and the Social premium
• · June 2022, EAERE 2022 Annual Conference Preconference Workshop on "Green Bonds and Environmental Finance", Titolo presentazione: The market price of greenness: A factor pricing approach for Green Bonds
• May 2022, Progetto Jean Monnet "Financial Innovation For Active Welfare Policies" (FI4AWP) Convegno Occupazione, lavoro e welfare nella transizione sostenibile, Conclusive remarks on sustainable finance (invited)
• · April 2022, GrEnFin-2022-Umbrella Organization Meeting University of Bologna, Prometeia, Titolo presentazione: The market price greenness? Empirical results on a sample of Euro Green Bond, (invited)
• June 2021, 27th Int. Conference Computing in Economics and Finance, Titolo presentazione: A pricing model for Green Bonds: an analysis on Euro Green Bonds
• · May 2021, Climate Exp0, Titolo presentazione: A factor pricing approach for Green Bonds: an analysis on Euro Green Bonds

Dal 1987 presento regolarmente lavori di ricerca a conferenze internazionali e seminari di ricerca invitati presso varie università italiane e stranlere (Bologna, Bergamo, Brescia, Cagliari, Genova, Milano-Cattolica, Piacenza-Cattolica, Venezia, Basilea, Friburgo, Karlsruhe, Lugano, Warwick) ed enti di ricerca (Luxembourg Institute of Socio-economic Research-LISER, Prometeia-Bologna), European Central Bank (Frankfurt),

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d) Comitati scientifici convegni internazionali e nazionall

• · European Financial Management Association EFMA (2013-oggi)
• · International Finance and Banking Sociaty IFABS (2012, 2013,2022),
• · Mathematical and Statistical Methods for Actuarial Science and Finance MAF (2014-oggi)
• · Organizzazione convegno internazionale: Modena-Netspar Conference on Andvances in Household Finance, 9-10 April 2015
• · Organizzazione convegni nazionali: VIII Convegno annuale AMASES (1984), XVIII Convegno annuale AMASES (1994), XXVIII Convegno annuale AMASES (2004)
• NOTTE EUROEPA DEI RICERCATORI (in collaborazione col Dottorandi del Dipartimento)
  • o 2019: Fra percezione e realtà. Un viaggio dal lavoro, ai redditi, alla ricchezza.
  • · 2018: Il benessere economico-finanziario delle famiglie tra percezioni e fake-news.
  • · 2022: Il mantra della sostenibilità in economia e finanza.

e) Editorial Board: membro comitato editoriale della Rivista di Politica Economica (Il Mulino, Bologna)

f) Attività di valutazione e referaggio per:

· Valutatore Agenzia nazionale di valutazione del sistema universitario e della ricerca (ANVUR-VQR)

• Progetti ricerca finanziati dal Ministero Università e Ricerca Scientifica

• Valutatore DAAD - Deutscher Akademischer Austauschdienst (Servizio Tedesco per lo Scambio

Accademico)

·Referee per riviste scientifiche e convegni:

Advances in Data Analysis and Classfication, Applied Financial Economics, Economic Journal, European Journal of Finance, European Journal of Operational Research, European Journal of Political Economy, Frontiers in Finance and Economics, IEEE Transactions on Fuzzy Systems, International Economic Review, International Journal of Theoretical and Applied Finance, International Review of Financial Analysis, Decisions in Economics and Finance, Giornale degli Economisti, Journal of Banking and Finance, Journal of Business and Economic Statistics, Journal of Economic Dynamics and Control, Journal of Financial Economic Policy, Journal of Futures Markets, Journal of International Money and Finance, Journal of Multinational Financial Management, Proceedings MAF2010, Qualifative Research in Financial markets, The Review of Economic Analysis, Review of Derivatives Research, Revue Finance, Politica Economica - Journal of Economic Policy, Qualitative Research in Financial Markets, Journal of Economic Behavior and Organization, Sustainability , Economic Modelling, International Review of Economics and Finance, Housing Studies, Oxford Bullettin of Economics and Statistics, Review of Economics of the Household, Journal of Business Ethics, Annals of Finance, IFABS, EFMA

g) Dottorato, assegni di ricerca

Membro Collegio Docenti collegio docenti del dottorato in Lavoro, Sviluppo e Innovazione (Univ. Modena e Reggio Emilia): dal 2013, supervisore Tesi di Dottorato

· Membro Consiglio della Scuola di dottorato in Economia, Matematica Applicata, Ricerca Operativa, Università di Bergamo (Univ. Modena e Reggio Emilia sede consorziata): fino al 2013

EMARKE SDIR

• Membro Collegio Docenti della "Scuola di Dottorato in Economia, Matematica Applicata e Ricerca Operativa" (Univ. Bergamo, Univ. Modena e Reggio Emilia sede consorziata): fino al 2013 Supervisore di varie tesì di Dottorato (Univ. Bergamo)
• · Esaminatore esterno di tesi di dottorato (Univ. Bologna, Trieste, Napoli, Roma-Tor Vergata, La Sapienza, City University - Cass Business School) e tesi M.Phil. (University of Mauritius)
• · Tutor di vari assegni di ricerca e Borse di ricerca e formazione avanzata, Dip. Economia Politica, Univ. Modena e Reggio Emilia.

SINTESI DEGLI INTERESSI DI RICERCA

La ricerca più recente si concentra su:

• · sustainable and impact finance (Green and Social Bond pricing, ESG rating, ESG portfolio optimization),
• · scelte economico finanziarie delle famiglie e fragilità finanziaria (household finance)
• sistemi di rating e regolamentazione di Basilea

Mi sono occupata anche di: effetti dell'invecchiamento della popolazione sui mercati finanziari, pricing delle opzioni ed efficienza dei loro mercati, ciclo economico e stabilità finanziaria, modelli per la struttura per scadenza del tassi di interesse, modelli di equilibrio per i mercati futures, applicazioni della teoria del controllo ottimo e dei giochi alla finanza.

PUBBLICAZIONI

• · Pederzoli C., C. Torricelli, 2021, An assessment of the Fundamental Review of the Trading Book: The capital requirement impact on a stylised financial portfolio, International Journal of Banking, Accounting and Finance (IJBAAF), 12,4, 389-403.
• · Basiglio S., M. Rossi, R. Salomone, C. Torricelli, 2020, Saving with social impact: evidence from Trento province, Sustainability, 12, 8363.
• · Baldini M., G. Gallo, C. Torricelli, 2020, The scars of scarcity in the short run: an empirical investigation across Europe, Economia Politica, 37, 1033-1069.
• · Rossi M.C., Sansone D., A. van Soest, C. Torricelli, 2019, Household preferences for Socially Responsible Investments, Journal of Banking and Finance, 105, 107-120.
• · Gallo G., C. Torricelli, A. van Soest, 2018, Individual heterogeneity and pension choices Evidence from Italy, Journal of Economic Behavior and Organization, 148, 260-281.
• · Baldin] M., C. Torricelli, M.C. Urzl Brancati, 2018, Farnily ties: occupational responses to cope with a household income shock, Review of Economics of the Household, 16 (3), 809-832.
• · Pederzoli C., C. Torricelli, 2017, Systemic risk measures and macroprudential stress tests -An assessment over the 2014 EBA exercise, Annals of Finance, 13 (3), 237-251.
• Brunetti M., C. Torricelli, 2017, "Second homes in Italy: every household's dream or (un)profitable investments?", Housing Studies, 32 (2), 168 185.

• Brunetti M., Giarda E., Torricelli C., 2016, Is financial fraglilty a matter of illiquidity? An appraisal for Italian households, Review of Income and Wealth, 62 (4), 628-649
• · Torricelli C., Urzi Brancati M.C., Santantonio M., 2016, Does homeownership partly explain low participation In supplementary pension schemes?, Economic Notes, 45 (2), 179-203 .
• · Bertocchi M., Moriggia V., Torricelli C., Vitali S., 2015, The pricing of convertible bonds in the presence of structured conversion clauses: the case of Cashes, Int. J. of Financial Engineering and Risk Management, 2,2, 73-86.
• Prast H., Rossi M.C., Sansone D., 2015, Do women prefer pink? The effect of a gender stereotypical stock portfolio on investing decisions, Politica economica - Journal of Economic Policy, XXXI, 377-420
• Bertocchi M., Torricelli C., 2015, The time dimension of credit risk: modelling issue and regulatory implications, in Cycles, Growth and the Great Recession, Cristini A, Fazzari S., Greenberg E. and Leoni R. (Eds ) Routledge, London.
• · Glanfelice G., Marotta G., C. Torricelli, 2015, A liquidity risk index as a regulatory tool for systemically important banks? An empirical assessment across two financial crises, Applied Economics, 47,2, 129-147.
• Bertocchi G., M. Brunetti, C.Toricelli, 2014, Who holds the purse strings within the household? The determinants of Intre-family decision making, Journal of Economic Behavior and Organization, 101, 65-86
• Pederzoli C., C. Toricelli, 2013, Efficiency and unbiasedness of corn futures markets: New evidence across the financial crisis, Applied Financial Economics, Vol. 23, No. 24, 1853-1863.
• Pederzoli C., Thoma G., C. Torricelli, 2013, Modelling credit risk for innovative firms: the role of innovation measures, Journal of Financial Services Research, August, Volume 44, Issue 1, 111-129.
• Bertocchi G., Brunetti, M., Torricelli C., 2011, "Marriage and other risky assets: a Portfolio Approach", Journal of Banking and Finance, Volume 35, Issue 11, November, 2902-2915.
• · M.Brunetti, C.Torricelli, Population and household portfolio choices in Italy, European Journal of Finance, Volume16, Number 6, September 2010, 481-502.
• · C. Pederzoli, C. Torricelli, A Parsimonious Default Prediction Model for Italian SMEs, Banks and Bank Systems, VI. 4. 2010, 5-9.
• C. Pederzoli, C. Torricelli, S.Castellani, The interaction of financial fragility and the business cycle in determining banks' loan losses: an Investigation of the Italian case, Economic Notes, 39:3, 2010, 129-146.
• · M.Brunetti · C.Torricelli, Demographics and asset returns: does the dynamics of population ageing matter? Annals of Finance, Volume 6. March 2010, 193-219.
• M. Brunetti, C. Torricelli, "The impact of population ageing on household portfolios, Life-cycle allocations and asset returns", in Optimizing the Ageing, Retirement and Pensions Dilemma, M. Bertocchi, S.L. Schwartz and W. Ziemba (eds.), Wiley, ISBN: 9780470377345, February 2010.
• · C. Pederzoli, Torricelli C., Tsomocos D., Rating systems, procyclicality and Basel II: an evaluation in a general equilibrium framework, Annals of Finance, Volume 6, January 2010, 33-49.

EMARKE SDIR

• · M.Brunetti, C.Torricelli, Economic Activity and Recession Probabilities: information content and predictive power of the term spread in Italy, Applied Economics, 41:18, 2009, 2309 - 2322
• · V. Moriggia, S. Muzzioli, C. Torricelli, "On the no arbitrage condition in option implied trees" European Journal of Operational Research, VI. 193, 1. 212-221, 2009.
• · G. Bertocchi, M.Brunetti, C.Torricelli, Portfolio choices, Gender and Marital Status, Rivista di Politica Economica, 2008, Issue IX-X, 119-153.
• S.Castellani, C. Pederzoli, C. Torricelli, Indebtedness, macroeconomic conditions and banks' loan losses: evidence from Italy, in Moriggia V. & Torricelli C. (Eds.), Bank Capital in risk management and investment strategies, Esculapio, Bologna, October 2008.
• · C. Pederzoli, C. Torricelli, Banks' optimal rating systems and procyclicality, Communications to SIMAI Congress, VI.2, 2007, ISSN 1827-9015, DOI: 10.1685/CSC306147.
• · Brunetti, M., Torricelli C., The Population Ageing in Italy: Facts and Impact on Household Portfolios, in "Money, Finance and Demography: The Consequences of Ageing," SUERF Colloquium Volumes, SUERF - The European Money and Finance Forum, Morten Balling & Ernest Gnan & Frank Lierman (eds.), 2007.
• V.Moriggia, S.Muzzioli, C.Torricelli, Call and put implied volatilities and the derivation of option implied trees, Frontiers in Finance and Economics, VI. 4, N.1, June 2007.
• · M.Brunetti, C.Toricelli, The internal and cross market efficiency in index option markets: an investigation of the Italian market, Applied Financial Economics, 17, 2007, 25-33.
• · Marotta, G., Pederzoli, C., Torricelli,C., 2006, Forward-looking estimation of default probabilities with Italian data, Euro-Mediterranean Economics and Finance Review, 1, 1, 6-19.
• · C.Pederzoli, C. Torricelli, Capital requirements and Business Cycle Regimes: Forward-looking modelling of Default Probabilities , Journal of Banking and Finance, 2, 2005, 3121-3140.
• · M.Brunetti, C.Torricelli, Put-Call Parity and cross-market efficiency in the Index Options Markets: evidence from the Italian market, International Review of Financial Analysis, V1.14, 2005, 508-532.
• · S.Muzzioli, C.Torricelli, The pricing of options on an interval binomial tree an application to the DAX index option market, European Journal of Operational Research, 163, 2005, 192-200.
• · S.Muzzioli C.Torricelli, A multiperiod binomial model for pricing options in a vague world, Journal of Economic Dynamics and Control, 28, 2004, 861-887.
• D.Mercurio, C. Torricelli, Estimation and arbitrage opportunities for exchange rate baskets, Applied . Economics, 35,October 2003, 1689-1698.
• · S.Muzzioli, C.Torricelli, Implied trees in illiquid markets: a Choquet pricing approach, International Journal of Intelligent Systems, 17, 6, 2002.
• · G. Boero, C. Torricelli, "The information in the term structure of interest rates: further results for Germany", European Journal of Finance, vl.8, Issue 1, 20-44, 2002.
• · L.Malaguti, C.Torricelli, The Rational Expectation Dynamics of a Model for the Term Structure and Moneatry Policy, Decisions in Economics and Finance, VI.24, N.2, November 2001, 137-152.
• · S.Muzzioli, C. Torricelli, "A model for pricing an option with a fuzzy payoff", Fuzzy Economic Review, 6 (1), May 2001.

• · L. Malaguti, C. Torricelli, 1997, "Monetary policy and the term structure of interest rates: a generalisation of McCallum (1994) two-period model", ed. C.Hipp, Geld, Finanz, Banken und Versicherung, VVW Karlsruhe.
• · G. Boero, C. Torricelli, "A comparative evaluation of alternative models of the term structure of Interest rates"; European Journal of Operational Research, vi. 83, n. 1, 205-223, August 1996.
• · C Torricelli: "Futures Market and Spot Price Volatility: a Model for a Storable Commodity", 1994, European Journal of Political Economy, vol. 10, 339-355.
• · A. Bassetti, C. Torricelli: "Optimal Portfolio Selection as a Solution to an Axiomatic Bargaining Game", 1992, ed. G. Feichtinger, Dynamic Economic Models and Optimal Control, Amsterdam, Elsevier Publisher
• · A.Bassetti, C.Torricelli: "Optimal Portfolio Selection as a Bargaining Game",1991, eds. R.P. Hamalalnen e H.Ehtamo, Springer Verlag Lectures Notes in Control and Information Sciences, vol.II, Dynamic Games in Economic Analysis, Heidelberg, Springer Verlag.
• C.Torricelli: "A Survey in the Theory of Futures Markets", Ricerche Economiche, 4(1989).

BOOK REVIEW

C. Torricelli, 2020, Collected Works of Marida Bertochi by Rita L. D'Ecclesia, Stavros A. Zenios, and William T. Ziemba (ed.), World Scientific Publishing (2019), Quantitative Finance, 20 (5), 721-722.

IN ITALIANO

• · Torricelli C., Pellati E., 2022, Social Bond: un mercato in forte espansione, Anteo Prometeia SIM, April. C. Torricelli, Social Finance, Glossario delle disuguaglianze sociali, Fondazione Ermanno Gorrieri per gli studi sociali, http://www.disuquaglianzesociali.it/qlossario/?idg=87
• · C. Torricelli, Green Finance, Glossario delle disuguaglianze sociali, Fondazione Ermanno Gorrieri per gli studi sociali, http://www.disuguaglianzesociali.it/glossario/?idg=88
• · Brunetti M., Giarda E., Toricelli C., 2012, Illiquidità dei portafogli e fraglità finanziana delle famiglie Italiane, Approfondimento, Prometeia, luglio.
• A cura di Costanza Torricelli: S. Benninga, Modelli finanziari La finanza con Excel 2ª ed. italiana, con CD-Rom, settembre 2010, Milano.
• Bonollo M. Morandi D., Pederzoli C., Torricelli C., 2007, "Model risk e tecniche di contollo dei market . parameter. L'esperienza di Banco Popolare", CEFIN Working Papers, N. 5.
• C. Torricelli; varie voci redatte per Enciclopedia di Repubblica, UTET, 2003.
• C. Torricelli: voci redatte per l'Enciclopedia dell'Economia dell'Impresa, volume Economia Politica, UTET, maggio 1994: Capital Asset Pricing Model(CAPM), Credito, Futures Markets, Intermediazione Finanziaria, Mercati a termine, Mercati Finanziari, Teorie delle Opzioni.
• C. Torricelli: "I MERCATI FUTURES Teorie, modelli e applicazioni", Bologna, 1992, CLUEB.
• G. Ricci C.Torricelli : "Strumenti matematici per le decisioni finanziarie", Collana di Argomenti di Matematica Applicata, 1992, Bologna, PATRON.

EDITORIALS

Risparmiare pensando alla collettività (con Mariacristina Rossi), Ingenere 22/05/2017

Seconde case; sogno di una yita o investimento sbagliato? (con Marianna Brunetti), Ingenere 04/06/2015 Shock di reddito, come reagiscono le donne (con Massimo Baldini e Cesira Urzi), Ingenere, 22/01/2015

Serie A. quanto conta un allenatore (con Luca Mirtoleni e Cesira Urzi), La voce, 15/09/2014 Portafoglio "di marca" per donne che investono (con Henriette Prast è Mariacristina Rossi), Ingenere24/04/2014

La bolla dei mutul subprime e Il fallimento Lehman Brothers: quali lezioni per i portafogli delle famiglie, IFANEWS.it, 11/10/2012

Poca liquidità nei portafogli degli italiani (con Marianna Brunetti e Elena Giarda), La Voce, 31/08/2012 Are mamed women less risk averse? If so, why? (with Graziella Bertocchi and Marianna Brunetti), VOX, 13/03/2010.

MEDIA

Dieci anni fa falliva Lehman Brothers, GR1 Economia, Radio Rai, 19 settembre 2018

Mopact International Workshop: a journalist's view, Giovanna Guzzetti, CeRP

http://www.cerp.carloalberto.org/mopact-international-workshop-journalists-view/

Intervista su "La finanza familiare", TRC TV, Modena 27 aprile 2015

La nuova sfida per l' economia: finanza familiare e i diritti dei cittadini, 08/04/2015 Prima Pagina Reggio La finanza familiare al centro dell' attenzione di Unimore che vi dedica una due giorni di convegno a Modena, 07/04/2015 Bologna2000 e Sassuolo2000

Docenti universitari spiegano la "finanza familiare" , 07/04/2015 Gazzetta di Modena Pagina 11 La bolla dei mutui subprime e il fallimento di Lehman Brothers, video, La finanza in piazza, Salice Terme 14 settembre 2012

"Why wealthy women don't invest like men would", Marina Ashade, The Globe and Mail, 26/11/2012. "Quando il buon partito è lei", Maria Novella De Luca, 21/06/2012

"Chi dice donna dice business", Ildegarda Ferraro, Misurare la comunicazione, 16/05/2011 "Automobili, mutui e azioni in famiglia decide la donna", Vera Schlavazzi, La Repubblica, 08/11/2010 "Le italiane? Più prudenti degli uomini", Mo. D., Il Sole 24 ore, 31/07/2010

WORKING PAPERS RECENTI

• · Torricelli C., Ferrari F., 2022, Climate Stress Test: bad (or good) news for the market? An Event Study Analysis on Euro Zone Banks, Working Paper Cefin N.86, May.
• · Torricelli C., Pellati E., 2022, Social Bonds and the "Social Premium", Working Paper Cefin N.83, April.
• · Bertelli B., Boero G., Torricelli C., 2021, The market price of greenness: a factor pricing approach for Green Bonds, Working Paper Cefin N.83, June
• · Brunetti M., Glarda E., Torricelli C., 2020, Financial fragility across Europe and the US: The role of portfolio choices, household features and economic-institutional setup, Working Paper Cefin N.81, April

Modena, Dicembre 2022

Autorizzo il trattamento dei miei dati personali presenti nel curriculum vitae ai sensi del Decreto Legislativo 30 giugno 2003, n. 196 e del GDPR (Regolamento UE 2016/679).

Spettile Banco BPM S.p.A. P.zza Filippo Meda, 4 20121 Milano

EMARKE SDIR

DICHIARAZIONE RELATIVA AI REQUISITI DI INDIPENDENZA

lo sottoscritta COSTANZA TORRICELLI, nata a Modena il 30 novembre 1961, cittadina italiana, residente in , codice fiscale TRRCTNJ IS70F257G, in relozione alla carica di componente del Componente del Consiglio di Amministrazione di Banco BPM S.p.A. ("Banco BPM"),

premesso che:

• la nozione di indipendenza dei componenti del Consiglio di Amministrazione è definita nello Statuto Sociale di Banco BPM all'art. 20.1.6, il cui testo tiene conto delle previsioni sancite dall'art. 148, comma 3, del D.Lgs. 58/1998 ("T.U.F."), delle disposizioni di cui al Decreto Ministeriale n. 169 del 23 novembre 2020 ("DM 169/2020") nonché delle raccomandazioni contenute nel Codice di Corporate Govemance approvato dal Comitato di Corporate Governance, al quale Banco BPM aderisce:
• 1. la medesima nozione di indipendenza prevede che siano da qualificarsi indipendenti gli amministratori non esecutivi, nell'accezione prevista dallo Statuto Sociale, i quali non intrattengano o non abbiano di recente intrattenuto, direttamente o indirettamente, con la Banca di appartenenza (la "SOCIETÀ") o con soggetti ad essa collegati, relazioni di natura professionale, patrimoniale, personale o di altro genere, tali da condizioname l'oggettività e l'equilibrio di giudizio;
• fatta avvertenza che non si considera comunque "amministratore indipendente" colui che si trovi anche in una sola delle seguenti ipotesi:
  • se è un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, intendendosi per tale il soggetto che, direttamente o indirettamente, a. (attraverso società controllate, fiduciari o interposta persona) acquista una partecipazione pari o superiore alle percentuali per le quali la normativa pro tempore vigente richiede il riascio di un'autorizazione, ovvero che comporta l'acquisto del controllo della SOCIETÀ o la possibilità di esercitare su di essa un'infivenza notevole, o che partecipa a un patto parasociale attraverso il quale uno o più soggetti esercitano il controllo o un'influenza notevole sulla SOCIETA;
  • se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ o società da questo d controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di esponente con incarichi esecutivi, oppure ha ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di gestione nonché di direzione presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIEIÀ o società da questo controllate;
  • se è, o è stato nei tre esercizi precedenti, esponente di rilievo intendendosi per tale: il Presidente del Consiglio di Amministrazione quando gli siano attribuite deleghe nell'elaborazione delle strategie aziendali, gli "amministratori esecutivi" ed il "top management" - della SOCIETÀ, di una sua controllata avente rilevanza strategica o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETA;
  • se ricopre l'incarico di amministratore indipendente in un'altra banca del Gruppo Banco BPM, salvo il caso di banche tra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o indiretto, totalitario;
  • se è stato amministratore della, ovvero ha ricoperto incarichi direttivi presso la. SOCIETÀ per più di nove esercizi, anche e. non consecutivi, neali ultimi dodici esercizi:
  • se riveste la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo della SOCIETÀ abbia un incarico di amministratore anche non esecutivo;
  • g. se è socio, amministratore o dipendente di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata . della revisione legale della SOCIETÀ:
  • se riceve o ha ricevuto nei precedenti tre esercizi, dalla SOCIETà o da una società controllaria o controllante, una n. . significativa remunerazione aggiuntiva (rispetto al compenso "fisso" per la carca e a quello per la partecipazione ai comitati interni al Consiglio di Amministrazione, nonché all'eventuale medaglia di presenza alle sedute), in inclusa la eventuale partecipazione a piani di incentivazione legati alla performance aziendale, anche a base azionaria;
  • se ha, o ha avuto nei precedenti tre esercizi, direttamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia esponente di rilievo, ovvero in qualità di partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), una significativa relazione, anche non continuativa, di natura professionale, patrimoniale, commerciale o finanziaria:
    • con la SOCIETÀ, una sua controllata, con alcuno dei rispettivi Presidenti o esponenti di rilievo;
      • con un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, ovvero trattandosi di società o ente con i relativi Presidenti o esponenti di rilievo;
    • con società sottoposte a comune controllo con la SOCIETÀ;

ovvero è, o è stato nei precedenti tre esercizi, lavoratore dipendente, autonomo o fitolare di un rapporto di collaborazione, anche non continuativa, con uno dei predetti soggetti; ai soli fini della presente lettera i), nievano

anche le relazioni che siano intrattenute dall'amministratore con gli stretti familian, come di seguito dell'initi, degli esponenti di filievo della SOCIETÀ, di una sua controllata o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ;

EMARKE SDIR certifie

se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti incarichi:

• membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea;
  • mentoro ao paraficere regionale, provinciale o comunale, presidente di giunta regionale, presidente di provincia, sindaco, presidente o componente di consiglio circoscrizionale, presidente o componente del consiglio di simato, presidento o componente ocali, presidente o componente dei consigli o delle giunte di unioni di comministraziono ar di amministrazione o presidente di aziende specioli o istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente o componente degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o contiguità tra l'ambito teritoriale di ategir organi la comini in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolazione territoriale della banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometteme l'indipendenza;
• se è stretto familiare (intendendosi per tale, il coniuge, purché non legalmente separato, parente o affine enitro il k. a o trado, la persona legata in unione civile o convivente di figli della persona legata in unione civile o della convivente di fatto e i familiari conviventi) di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti:
• se è stretto familiare degli amministratori della SOCIETÀ ovvero degli amministratori delle società da questa controllate, delle società che la controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;
• acile socia che la controlatio di difetto del requisito di indipendenza prevista dalla normativa pro teripore m. vigente.

dichiaro:

• a di essere in possesso dei requisti di indipendenza previsti ai sensi dello Statuto sociale (e quindi anche of sensi del Codice di essere in possoso dol roquin un 149/2020 e dell'art. 148, comma 3, T.J.F.) per i Consiglieri indipendenti e, ove eletto, di impegnarmi a mantenere l'indipendenza durante tutta la durata del mandato, di poter svolgere il mandato con impognain al giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché a comunicare ogni eventuale successiva circostanza rilevante ai fini dell'indipendenza;
• al non essere in possesso dei requisiti di indipendenza previsti ai sensi dello Statuto sociale per i Consiglieri indipendenti a non ossoro il poter svolgere il mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché:
• di essere L Consigliere indipendente ai sensi del Codice di Corporate Governance di non essere ロ TI di essere Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 148, comma 3, T.U.F. ロ di non essere П di essere Consigliere indipendente ai sensi dell'art, 13 del DM 169/2020 di non essere 17 COSTANZA

in quanto sussistono le seguenti cause:

Distinti saluti

(data)

(Costanza Torricelli)

TORRICELLI

03.03.2022 10:45:29 GMT+00:00

Spettabile
BANCO BPM Società per Azioni
Piazza F. Meda, 4 :
Milano
DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA
(artt. 46 e 47 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445)
La sottoscritta Giovanna Zanotti, nata a Bergamo il 18 marzo 1972, cittadina
italiana, residente in codice fiscale
ZNTGNN72C58A794Q, consapevole che, al sensi dell'art. 76 del D.P.R. 28
dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli atti e l'uso di atti
falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità sono puniti al sensi del codice
penale e delle leggi speciali in materia, in relazione alla prossima Assemblea dei
Soci del Banco BPM Società per Azioni, con sede legale in Millano, Piazza F.
Meda n. 4 e sede amministrativa in Verona, Piazza Nogara n. 2, Codice Fiscale
e numero di iscrizione al Registro delle Imprese di Milano Monza Brianza Lodi
09722490969, Rappresentante del Gruppo IVA Banco BPM, Partita Iva
10537050964 (di seguito anche "Banco BPM" o "Banca" o "Capogruppo"),
chiamata ad approvare l'elezione dei componenti del Consiglio di
Amministrazione per gli esercizi 2023-2024-2025, tra cui il Presidente e il
Vice Presidente, visti: i) l'art. 26 del Decreto Legislativo n. 385/1993 ("TUB"); ii)
il Decreto Ministeriale 23 novembre 2020, n. 169 (D.M. 169/2020"); iii) il
Regolamento del Ministero della Giustizia del 30 marzo 2000, n. 162 ("D.M.
162/2000"); iv) l'art. 36 della Legge 22 dicembre 2011, n. 214 (c.d. 'divieto di
intenocking'); v) l'art. 148 del Decreto Legislativo n. 58/1998 ("TUF"); vi) il D.Lgs.
6 settembre 2011, n. 159 e successive modificazioni ed integrazioni (c.d. "Codice

் கிரிக்கி குறைய கிருக்கு விளைவிட்டு விட்டி விட்டி விட்டியல் விட்டியல்
வெளி விளைவிட்டு மாநிலை மாவட்டத்தில் விளைவிட்டு விட்டியல் விளைவிட்டு விட்டியல் விடிக்கும் கிருக்கு ம

参考文献

网 - 天空部

delle leggi antimafia e delle misure di prevenzione, nonché nuove disposizione in
materia di documentazione antimafia" ovvero "Codice Antimafia"); vii) il D.Lgs. 18
aprile 2016, n. 50; viii) il D.Lgs. 30 marzo 2001, n. 165; ix) le previsioni contenute
nella Parte Prima, Titolo IV, Capitolo 1, della Circolare Banca d'Italia 17 dicembre
2013, n. 285 ("Circolare"); x) gli artt. 20.1 e 20.3 dello Statuto sociale del Banco
BPM (di seguito lo "Statuto"); xi) la "Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione" del Banco BPM; xii) il "Regolamento limiti al
cumulo degli incarichi" del Banco BPM
DICHIARA .
di accettare irrevocabilmente la propria candidatura alla carica di Consigliere
di Amministrazione del Banco BPM e l'inserimento del proprio nominativo
nella lista di candidati presentata dal Consiglio di Amministrazione ai sensi
dell'art. 20.4.2 dello Statuto sociale:
di essere candidata solamente nella predetta lista:
di non ricadere in alcuna delle situazioni di ineleggibilità, di decadenza, di
incompatibilità (anche ai sensi dell'art. 36 Legge 214/2011, c.d. "divieto di
interlocking") e di interdizione previste dalla legge, dal DM 169/2020, dalla
Circolare e dallo Statuto per la carica di Consigliere di Amministrazione della
Capogruppo
di essere in possesso dei requisiti e di rispettare i criteri prescritti dalla
disciplina legale, regolamentare e statutaria nonché dall'ulteriore
regolamentazione interna della Banca sopra richiamata per ricoprire la carica
di Consigliere di Amministrazione della Capogruppo - il tutto nei termini come
meglio indicati nella documentazione a corredo della presente dichiarazione
(i.e .: curriculum vitae e dichiarazione in materia di indipendenza, di cui si
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1967 - 1999

autorizza la pubblicazione al sensi di legge, nonché - solo ai fini interni di
codesta Banca - certificati generali del casellario giudiziario e dei carichi
pendenti e dichiarazione di rispetto dei limiti al cumulo degli incarichi/divieto
di interlocking e del time commitment) - e precisamente:
A) di essere in possesso dei requisiti di professionalità previsti per i
componenti del Consiglio di Amministrazione delle Banche dall'art. 7 del
D.M. 169/2020 nonché dall'art. 20.1.3 dello Statuto e, in particolare, di
aver inoltre maturato un'esperienza complessiva di almeno un triennio
negli ultimi vent anni nell'esercizio delle seguenti attività:
Banco BPM S.p.A .: Consigliere di Amministrazione e membro del
Comitato Parti Correlate da aprile 2020;
Professore ordinario di "Intermediari Finanzian" presso l'Università
degli Studi di Bergamo da aprile 2017, oltre a Direttore del
Dipartimento di Scienze Aziendali, Economiche e Metegii Guaniitativi
da ottobre 2018;
Professore associato di "Intermediari Finanziari" presso l'Università
degli Studi di Bergamo dall'ottobre 2008;
Dal 2001 al 2008, ricercatrice presso l'Università Bocconi e, dal 2008
ricopre nella medesima Università il ruolo di Visiting Professor in Risk
Management and Derivatives
ACEPI (Italian Association of Investment Products), Direttore
scientifico dal 2012:
- Banca Aletti S.p.A., Consigliere di Amministrazione dal 2015 al 2017;
Banca Akros S.p.A., Consigliere di Amministrazione dal 2015 al 2020;
Digital Value S.p.A., Consigliere di Amministrazione dal 2018 al 2022;

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ﺍﻟﻤﺴﺘﻮﻯ ﺍﻟﻤﺴﺘﻮﻯ ﺍﻟﻤﺴﺘﻮﻯ ﺍﻟﻤﺴﺘﻮﻯ ﺍﻟﻤﺴﺘﻮﻯ ﺍﻟﻤﺴﺘﻮﻯ ﺍﻟﻤﺴﺘﻮﻯ ﺍﻟﻤﺴﺘﻮﻯ ﺍﻟﻤﺴﺘﻮﻯ ﺍﻟﻤﺴﺘﻮﻯ ﺍﻟﻤﺴﺘﻮﻯ ﺍﻟﻤﺴﺘﻮﻯ ﺍﻟﻤﺴﺘﻮﻯ ﺍﻟﻤﺴﺘﻮﻯ ﺍﻟﻤﺴﺘﻮﻯ ﺍﻟﻤﺴﺘﻮﻯ ﺍﻟﻤﺴﺘﻮﻯ ﺍﻟﻤﺴﺘﻮﻯ ﺍﻟﻤﺴﺘﻮﻯ ﺍﻟﻤﺴﺘﻮﻯ ﺍﻟﻤﺴﺘﻮﻯ ﺍﻟﻤﺴﺘ

ﺍﻟﻤﻮﺍﻗﻊ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤ

- Nel 2015 è stata Membro del Consultative Expert Group of Sub-Group
PRIIPS e nel 2019 del Findatex European Market Template working
Acagroup.
Attualmente è Consigliere di Amministrazione delle seguenti società:
Sesa S.p.A., da agosto 2021; ।
- Pharmanutra S.p.A., da ottobre 2020;
B) di soddisfare i criteri di competenza previsti dall'art. 10 del DM
169/2020 e dalla Composizione quali-quantitativa del Consiglio di
Amministrazione, nonché di essere in possesso dei requisiti attitudinali
previsti dalla Composizione quali-quantitativa del Consiglio di
Amministrazione. In particolare, dichiara di essere in possesso delle
competenze professionali elencate nella Composizione quali-quantitativa
del Consiglio di Amministrazione e segnatamente (si prega di flaggare le
materie nelle quali si è maturata una competenza professionale):
A mercati finanziari e/o bancari: assumono rilievo, a tal fine, ruoli non
esecutivi o esecutivi (Capo azienda o prima linea) in Italia e/o
all'estero. A seconda del ruolo da ricoprire assume altresì rilievo
anche l'esperienza maturata in relazione al predetto business nei
settori professionale, accademico e pubblico;
A attività e prodotti bancari e finanziani (i.e .: Retail, Credito, Private
Banking, Asset Management, Bancassurance, etc);
X dinamiche globali del sistema economico-finanziario domestico e
internazionale e dei trend e delle prospettive del settore di riferimento
(business bancario, finanziario e assicurativo);
sistemi di controllo interno e altri meccanismi operativi;
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,一些

A . R . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

X gestione dei rischi (individuazione, valutazione, monitoraggio,
controllo e metodi di attenuazione delle principali tipologie di rischio di
una banca o di una impresa di assicurazione o riassicurazione, con
focus: i) sul Risk Management e sui rischi climatici e ambientali; ii) sul
rischio di riciclaggio e del finanziamento al terrorismo); -
X informativa contabile e finanziaria (i.e.; bilancio, revisione, accounting
policies e tax maturate nel settore finanziario o in società di audit);
I indirizzi e programmazione strategica (consapevolezza degli indirizzi
strategici aziendali o del piano industriale) maturata presso istituti di
credito, imprese di assicurazione o riassicurazione, aziende quotate o
multinazionali o primarie società di consulenza strategica
internazionali, preferibilmente nei financial services; a che vilia in t
[ tecnologia informatica nell'ambito di sistemi informativi e nuove
tecnologie applicate al settore bancario e finanziario - con specifico
riferimento a Digital Transformation, Fintech, Cryptocurrency, Artificial
Intelligence e Cybersecurity - maturate in primarie società di
consulenza strategica internazionali ovvero in aziende, preferibilmente
quotate, con ruoli Esecutivi o Non Esecutivi;
X regolamentazione nel settore bancario, finanziario e assicurativo,
maturate in primari Studi Legali o in imprese o gruppi di rilevanti
dimensioni;
assetti organizzativi e di governo societario, maturate presso istituti di
credito, imprese di assicurazione o riassicurazione, aziende quotate o
multinazionali con ruoli Esecutivi o Non Esecutivi, ovvero presso
primarie società di consulenza internazionali;

ਦੀ ਸੰਗ੍ਰਹਿ ਦੇ ਸ

.

risorse umane, sistemi e politiche di remunerazione, maturate presso ב
istituti di credito, imprese di assicurazione o riassicurazione, aziende
quotate o multinazionali con ruoli Esecutivi o Non Esecutivi, ovvero
presso primarie società di consulenza internazionali;
ambito ESG/ sostenibilità sociale ed ambientale.
C} di soddisfare i criteri di dedizione di tempo e i limiti al cumulo degli
Incarichi previsti dagli artt. 16, 17 e 18 del DM 169/2020, dalla
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e daf
"Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco BPM;
D) . di ricoprire, tenute presenti le previsioni contenute nel "Regolamento limiti
al cumulo degli incarichi del Banco BPM", le seguenti cariche di
amministrazione e controllo nelle seguenti società (indicare le società
rilevanti ai fini del "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" adottato
dal Banco BPM):
CARICA RICOPERTA DENOMINAZIONE SOCIETA
Considiere Banco BPM S.p.A.
Consigliere SESA S.p.A. --
Pharmanutra S.p.A. Consigliere
-E)_di poter agire con piena indipendenza di giudizio e consapevolezza dei
doveri e dei diritti connessi all'incarico ai sensi dell'art. 15 del DM
169/2020 nonché ai sensi della Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione;
F) di essere in possesso dei requisiti di onorabilità stabiliti:
dall'art, 3 del D.M. 169/2020, ed in particolare
a) di non trovarsi in stato di interdizione legale ovvero in un'altra delle
	3

ा

到法 ···

• 23

situazioni previste dall'articolo 2382 del codice civile;
b) di non essere stata condannata con sentenza definitiva, fatti salvi gli
effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza per abolizione
del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del codice di procedura
penale:
(i) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in materia
societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria, assicurativa, di
servizi di pagamento, antiriciclaggio, di intermediari abilitati
all'esercizio dei servizi di investimento e delle gestioni collettive del
risparmio, di mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari,
di appello al pubblico risparmio, di emittenti nonché per uno dei
delitti previsti dagli articoli 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-
quater. 1, 270-quinquies, 270-quinquies. 1, 270-quinquies.2, 270-
sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418, 640 del codice penale;
(ii) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un delitto
contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica, contro
il patrimonio, in materia tributaria;
(ili)alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un
qualunque delitto non colposo;
c) di non essere stata sottoposta a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziana ai sensi del Codice Antimafia, fatti salvi gli
effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza per abolizione
del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del codice di procedura
penale:
d) di non trovarsi in stato di interdizione temporanea dagli uffici direttivi
	3

ਸ਼ੁਰੂ ਪ੍ਰ

14 2017 1

.

delle persone giuridiche e delle imprese ovvero di interdizione
temporanea o permanente dallo svolgimento di funzioni di
amministrazione, direzione e controllo ai sensi dell'articolo 144-ter,
comma 3, del TUB e dell'articolo 190-bis, commi 3 e 3-bis, del TUF, o
in una delle situazioni di cui all'articolo 187-quater del TUF;
e) di non essere stata condannata con sentenza definitiva che applica la
pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato -
fatti salvi gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza per
abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del codice di
procedura penale - ad una delle pene previste:
- dalla precedente lettera b), numero (i), salvo il caso dell'estinzione
del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura
penale:
- dalla precedente lettera b), numeri (ii) e (iii), nella durata in essi
specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo,
445, comma 2, del codice di procedura penale;
f) di non aver riportato in Paesi esteri condanne penali o altri
provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti, sulla base di
una valutazione sostanziale, a quelle che comporterebbero, secondo
la legge italiana, la perdita dei requisiti di onorabilità;
dall'art. 2 del D.M. 162/2000, ed in particolare:
a) di non essere stata sottoposta a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, salvi gli effetti
della riabilitazione;
b) di non essere stata condannata con sentenza irrevocabile, salvi gli
3

effetti della nabilitazione:
(i) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che
disciplinano l'attività bancaria, finanziaria e assicurativa e dalle
norme in materia di mercati e strumenti finanziari, in materia
tributaria e di strumenti di pagamento;
(ii) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro V del
codice civile e nel regio Decreto del 16 marzo 1942, n. 267;
(iii)alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per un delitto
contro la pubblica amministrazione la fede pubblica, il patrimonio,
l'ordine pubblico e l'economia pubblica;
(iv)alla reclusione per un tempo non inferiore ad un anno per un
qualunque delitto non colposo;
c) di non aver riportato alcuna delle pene previste alla precedente lettera
b) applicata su richiesta delle parti, salvo il caso dell'estinzione del
reato;
G) di soddisfare i criteri di correttezza previsti dall'art. 4 del DM 169/2020
nonché dalla Composizione quali-quantitativa del Consiglio di
Amministrazione. Segnatamente, ai fini della valutazione sul rispetto dei
criteri di correttezza ai sensi dell'art. 5 del DM 169/2020 sono prese in
considerazione le seguenti situazioni:
i. condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su richiesta
delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato, decreti penali di
condanna, ancorché non divenuti irrevocabili e misure cautelari
personali relative a un reato previsto dalle disposizioni in materia

子学生 - - -

న్ని విశాఖపట్నం
ప్రాథమిక ప్రాథమిక ప్రాథమిక ప్రాంత్రి ప్రాంత్రి ప్రాంత్రి ప్రాంత్ర

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societaria, fallimentare, bancaria, finanziaria, assicurativa, di servizi
di pagamento, di usura, antinciclaggio, tributaria, di intermediari
abilitati all'esercizio di servizi di investimento e delle gestioni
collettive del risparmio, di mercati e gestione accentrata di strumenti
finanziari, di appello al pubblico risparmio, di emittenti nonchè per
uno dei delitti di cui agli artt. 270-bls, 270-ter, 270-quater. 1, 270-
quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-
bis, 416-ter, 418, 640 c.p .;
li. condanne penali irrogate con sentenza anche non definițive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su richiesta
delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato, decreti penali di
condanna, ancorché non divenuti irrevocabili e misure cautelari di
tipo personale relative a delitti diversi da quelli indicati al precedente
punto (i), applicazione, anche in via provvisoria, di una delle misure
di prevenzione disposte dall'autorità giudiziaria ai sensi del D. Lgs.
159/2011:
ii. sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per atti
compiuti nello svolgimento di incarichi in soggetti operanti nel settore
bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari, assicurativo e
dei servizi di pagamento; sentenze definitive di condanna al
risarcimento dei danni per responsabilità amministrativo-contabile;
iv. indagini e procedimenti penali in corso, con particolare riferimento ai
reati di cui ai precedenti punti (i) e (ii);
v. sanzioni amministrative irrogate per violazioni della normativa in
materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa,
	3

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antiriciclaggio e delle norme in materia di mercati e strumenti di
pagamento,
vi. provvedimenti di decadenza o cautelari disposti dalle Autorità di
vigilanza o su istanza delle stesse; provvedimenti di rimozione
disposti ai sensi degli articoli 53-bis, comma 1, lettera e), 67-ter,
comma 1, lettera e), 108, comma 3, lettera d-bis), 114-quinquies,
comma 3, lettera d-bis) 114-quaterdecies, comma 3, lettera d-bis),
del TUB, e degli articoli 7, comma 2-bis, e 12, comma 5-ter, del TUF;
vii. svolgimento di incarichi in imprese o enti operanti nei settori
bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari, assicurativo e
dei servizi di pagamento cui sia stata irrogata una sanzione
amministrativa, ovvero una sanzione ai sensi del decreto legislativo
8 giugno 2001, n. 231; fermo restando che la sanzione irrogata è
presa in considerazione solo se sussistono elementi oggettivi idonei
a comprovare il contributo individuale e specifico dell'esponente e
non sono considerate le sanzioni di importo pan al minimo edittale;
vili. svolgimento di incarichi di amministrazione, direzione o controllo in
imprese da parte dell'esponente di imprese che siano state
sottoposte ad amministrazione straordinaria, procedure di
risoluzione, fallimento o liquidazione coatta amministrativa rimozione
collettiva dei componenti degli organi di amministrazione e controllo,
revoca dell'autorizzazione ai sensi dell'art. 113-ter TUB o
cancellazione ai sensi dell'art. 112-bis, comma 4, lett. b) TUB o a
procedure equiparate allo stato di insolvenza in altri paesi, fermo,
restando che la fattispecie in esame è presa in considerazione solo

se sussistono elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo
individuale e specifico dell'esponente ai fatti che hanno comportato
la crisi di impresa, tenendo conto, tra l'altro, della durata del periodo
di svolgimento delle funzioni dell'interessato presso l'impresa stessa
e del lasso di tempo intercorso tra lo svolgimento delle funzioni e
l'adozione dei summenzionati provvedimenti;
ix. sospensione o radiazione da albi, cancellazione (adottata a titolo di
provvedimento disciplinare) da elenchi e ordini professionali disposte
dagli organi competenti che sovrintendono su albi, elenchi e ordini
professionali medesimi; misure di revoca per giusta causa dagli
incarichi assunti in organi di direzione, amministrazione e controllo;
misure analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della
gestione di albi ed elenchi;
x. segnalazione quale debitore inadempiente da parte di istituti dotati di
idonea affidabilità;
xi. revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in organi di direzione,
amministrazione e controllo di imprese o enti, misure analoghe
adottate da organismi incaricati dalla legge della gestione di albi ed
elenchi;
xii. valutazione negativa in merito alla sussistenza dei requisiti di
onorabilità e/o correttezza da parte di un'autorità amministrativa in
merito all'idoneità dell'esponente nell'ambito di procedimenti di
autorizzazione previsti dalle disposizioni in materia societaria,
bancaria, finanziaria, mobiliare e assicurativa e dalle norme in
materia di mercati e di servizi di pagamento;
	3

ﺍﻟﻤﺴﺎﻋﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘﺤﺪﺓ ﺍﻟﻤﺘ

r.

Specifical

xiii. qualsiasi altro comportamento che, pur non costituendo reato, sia
giudicato non compatibile con la carica di esponente della Banca o
possa comportare per questultima conseguenze gravemente
pregiudizievoli sul piano reputazionale;
xiv. Informazioni negative sull'esponente contenute nella Centrale dei
Rischi istituita ai sensi dell'articolo 53 del TUB; per informazioni
negative si intendono quelle, relative all'esponente anche quando
non agisce in qualità di consumatore, rilevanti al fini
dell'assolvimento degli obblighi di cui all'articolo 125, comma 3 del
TUB.
Ai fini del rispetto dei criteri di correttezza sono altresì prese in
considerazione le fattispecie disciplinate, in tutto o in parte, in
ordinamenti stranieri, la cui verifica in ordine alla sussistenza delle
situazioni sopra elencate è condotta secondo un approccio di
equivalenza sostanziale;
H) che nei propri confronti non sussiste alcuna causa di decadenza, di
sospensione o di divieto di cui all'art. 67, né situazioni relative a tentativi
di infiltrazione mafiosa di cui all'art. 84, commi 4 e 4-bis, del Codice
Antimafia;
l) che nei propri confronti non sussiste alcuna condizione di esclusione di
cui all'art. 80 del D.Lgs. n. 50/2016 e successive
modificazioni/integrazioni;
J) che nei propri confronti non sussistono le condizioni di cui all'art. 53,
comma 16-ter, del D. Lgs. n. 165/2001 e successive
modificazioni/integrazioni o ogni altra situazione che, ai sensi della	3

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normativa vigente, determini l'esclusione da una procedura di appalto o
concessione elo l'incapacità di contrarre con la Pubblica
Amministrazione;
K} di essere in possesso degli ulteriori requisiti prescritti dalla disciplina
statutaria (artt. 20.1 e 20.3 dello Statuto) per ricoprire la carica di
Consigliere di Amministrazione.
La sottoscritta autorizza sin d'ora il Banco BPM, ai sensi e per gli effetti di cui
all'art. 71, comma 4, del D.P.R. n. 445 del 2000, a verificare presso le competenti
amministrazioni la veridicità di quanto dalla stessa dichiarato; si impegna altresi
a produrre, su richiesta del Banco BPM, la documentazione idonea a confermare
la veridicità dei dati dichiarati nonche a comunicare tempestivamente ogni
variazione che dovesse intervenire nelle fattispecie sopra indicate.
Con riferimento al trattamento dei dati personali, la sottoscritta, con la firma della
presente dichiarazione, attesta di aver preso visione dell'informativa di cui all'art.
13 del Regolamento EU 2016/679 del Parlamento Europeo e del Consiglio del 27
aprile 2016, riportata in calce alla presente.
Si allega alla presente:
curriculum vitae;
dichiarazione relativa ai requisiti di indipendenza.
Il Dichiarante Luogo e data
ILAND
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EMARKET
SDIR certified

INFORMATIVA
ex art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del Parlamento Europeo e del
Consiglio del 27 aprile 2016
Si comunica che il trattamento dei dati personali da Lei forniti avverrà in
conformità a quanto previsto dalla normativa in materia ed in particolare, dal
Regolamento sulla protezione delle persone fisiche con riguardo al trattamento
dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati (nel seguito:
Regolamento).
I dati personali verranno trattati da Banco BPM S.p.A. (nel seguito: "Banca") per
finalità connesse agli obblighi previsti dalle leggi, dai regolamenti e dalla
normativa comunitaria elencati nelle dichiarazioni sostitutive da Lei sottoscritte,
nonché per l'iscrizione della carica in pubblici registri (ad esempio il Registro
delle Imprese). Be con
In particolare:
- nel caso in cui venga presentata la Sua candidatura al ruolo di esponente
aziendale, i dati personali verranno trattati dalla Banca per l'accertamento
dei requisiti di professionalità, di onorabilità, di indipendenza e di inesistenza
di cause di sospensione ai fini della presentazione all'Assemblea delle liste
per la nomina degli organi sociali, della successiva pubblicazione sul sito
Internet della Banca e dell'informativa agli organi di stampa;
nel caso in cui Lei sia stato nominato dall'Assemblea, ovvero dal Consiglio di
Amministrazione della Banca, i dati personali verranno trattati per la verifica
dei medesimi requisiti ai fini della delibera da parte del Consiglio di
Amministrazione della Banca stessa;
nel caso in cui Lei rivesta già la carica di esponente aziendale, i dati
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用服

personali verranno trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini della
partecipazione a gare indette dalla Pubblica Amministrazione.
Ai fini dell'accertamento dei predetti requisiti, la Banca potrà trattare i dati
personali che il Regolamento definisce come "relativi a condanne penali e reati",
e cioè quelli idonei a rivelare provvedimenti di cui al D.P.R. 14.11.2002 n. 313 in
materia di casellario giudiziale, carichi pendenti e anagrafe delle sanzioni
amministrative dipendenti da reato, nonché la qualità di imputato o di indagato ai
sensi degli articoli 60 e 61 del codice di procedura penale.
Il conferimento di tali dati è obbligatorio ed il relativo trattamento non richiede il
Suo consenso.
In relazione alle suindicate finalità, il trattamento dei dati personali avverrà
mediante strumenti manuali, elettronici o comunque automatizzati con logiche
strettamente correlate alle finalità stesse e, comunque, in modo da garantire la
sicurezza e la riservatezza dei dati stessi e sempre nel rispetto delle previsioni
del Codice (sostituito con "Regolamento").
dati personali, al di fuori delle suindicate finalità, non saranno altrimenti
comunicati né diffusi.
I dati personali potranno essere trattati dalla Banca avvalendosi solo di personale
allo scopo autorizzato e formato e al fine di garantire la necessaria riservatezza
delle informazioni fornite.
La Banca conserverà i Suoi dati per il tempo strettamente necessario alle finalità
per le quali sono stati raccolti, nel rispetto dei termini prescrizionali o nei diversi
tempi eventualmente stabiliti dalla normativa legale e regolamentare di
riferimento o necessari per esigenze di giustizia o di pubblico interesse.
Le ricordiamo infine che gli artt. 15-22 del Regolamento Le riconoscono, tra gli
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altri, il diritto di: ottenere la conferma dell'esistenza o meno dei dati personali che La riguardano e la loro copia in forma intelligibile, ottenere l'aggiornamento, la rettificazione o l'integrazione dei Suoi dati; richiedere la cancellazione dei propri dati, nei termini consentiti dalla normativa; opporsi, in tutto o in parte, al trattamento dei dati personali che La riguardano; limitare il trattamento, in caso di violazione, richiesta di rettifica o opposizione; chiedere la portabilità dei dati trattati elettronicamente, forniti sulla base di consenso o contratto. A tal scopo, la Banca, in qualità di Titolare del trattamento, ha previsto sul sito internet, per presentare le sue richieste in maniera gratuita, una specifica sezione (area Privacy) in cui può scaricare il modulo e trasmetterio compilato via mail al seguente indirizzo: protezionedati@bancobpm.it ovvero tramite raccomandata presso la sede legale all'attenzione del Responsabile Protezione Dati (DPO). 3

瑞会

EMARKE SDIR gertifiei

GIOVANNA ZANOTTI

Born in Bergamo (Italy) on 18th March 1972

Professional Experience

Full Professor of Banking and Finance, Università degli Studi di Bergamo Courses :

• Investments
• Risk management and Derivatives 0

Dean of the Department of Management, Università degli Studi di Bergamo Oct. 2020- Present

Dean of the Department of Management, Economics and Quantitative Methods, Università degli Oct. 2018 - Oct.2020 Studi di Bergamo

Associate Professor, Università degli studi di Bergamo	2008 - 2017
Researcher of Banking and Finance, Bocconi University	2001-2008
Visiting Professor at Bocconi University Risk management and Derivatives	2008 - Present
ACEPI (Italian Association of Investment Products) Scientific Director	2012- Present
Independent Board Member at Banco Popolare Spa	April 2020 - Present
Independent Board Member at Pharmanutra	Oct. 2020 - Present
Independent Board Member at SESA	Aug. 2021 - Present
Independent Board Member at Digital Value S.p.A	Sep 2018 - 2021
Independent Board Member at Banca Akros	2017 - April 2020
Independent Board Member at Sesa S.p,A	2012 - 2018
Indenendent Roard Member at Banca Aletti S.D.A	2015-2017

Member of the Consultative Expert Group of the Sub-Group on Packaged Retail and Insurance based Investment Products ( PRIIPS) of the Joint Sub-Committee on Consumer Protection and Financial Innovation of ESAS 2015

Visiting Professor at Calgary University Canada Futures and Options	2007 - 2008
Campus Abroad at Fundacao Getullo Vargas (FGV) San Paolo (Brazil) · Risk Management with derivatives	February 2009
Campus Abroad at Simon Fraser University, Vancouver (Canada) Derivatives	July 2005
Campus Abroad at Chulalongkorn University Bangkok (Thailand) International Financial Markets	February 2004
Education
MD Lausanne International Teachers Program	2006
Università Commerciale Luigi Bocconi Ph.d in Business Administration and Management	1997- 2001
London Business School Visiting Ph.d Student	2000
Università Commerciale Luigi Bocconi Laurea in Discipline Economiche e Sociali	1991-887
Liceo Classico Paolo Sarpi Bergamo	1986-1991

International Activities

• · 2019 member of the FinDatEx EMT Technical Working Group
• · March 2018 member of Technical expert of EUSIPA (European structured products Association) on the issue of interpretation of RTS on KIID Priips
• January 2015 March 2016: took part in the ESMA consultation group on "Risk, Performance and Cost Scenarios Disclosures in Key Information Documents for Packaged Retail Investment Products and Insurance-based (PRIIPs)". The group has worked with the European Supervisory Authorities (ESMA and EIOPA) in the preparation of Regulatory Technical Standards (RTS) of PRIIPS { http://ec.europa.eu/finance/finservicesretail/investment products/index en.htm )
• · 2016, 2012: Program Committee member Finance Portuguese Finance Network Conference
• 2010: Program Committee member European Financial Management Association
• · 2018-2015, 2009 and 2008: Program Committee member Northern Finance Association
• Referee International Business and Finance
• · Referee Journal of Applied Finance
• · Referee Journal of International Financial Markets, Institutions and Money
• · Referee International Journal of Portfolio Analysis and Management
• · Referee International Journal of Economic Sciences and Applied Research
• · Referee Journal of Financial Management, Markets & Institutions
• · Editorial Board Member International Journal of Portfolio Analysis and Management

EMARKE SDIR ertif

Publications

Selected International Publications

"Interest rate structured products: can they improve the risk-return profile?", Fusai Longo Zanotti, European Journal of Finance, (2021) :

"Booms in Agricultural & Non-Agricultural Prices: Who Is Responsible?" Cincinelli, Jaiswale- Dale, Zanotti , Journal of Accounting and Finance (2021).

"The Role of Social Networking in Capital Sourcing", A. Jaiswale Dale, F. Simon-Lee, G. Zanotti, P. Cincinelli, Global Business Review, (2019).

"The Investment Certificates In The Italian Market: A Comparison Of Quoted And Estimated Prices", Vigano B., Vitali S., Moriggia V., Zanotti G., Journal of Financial Management, Markets and Institutions, ( 2019).

"Sex and the City. Are financial decisions driven by emotions?" Gabbi G., Zanotti G., Journal of Behavioral and Experimental Finance, Oct. 2018, 1-8.

"Housing Market Bubbles and Mortgage Contract Design: Implications for Mortgage Lenders and Households" Poitras, G .; Zanotti, G., J. Risk Financial Management. 2018, 11, 42.

"Mortgage Contract Design and Systemic Risk Immunization" G. Poitras,G. Zanotti International Review of Financial Analysis, November 2014

"Equity markets do not fit all: an analysis of public-to-private deals in Continental Europe" with M. Geranio, European Financial Management; vol. 18 issue 5 p. 867-895, ISSN: 1354-7798, November 2012-11-12

"Demutualization and the globalization of stock markets", pp- 163-181 in Handbook of Research on Stock Market Globalization Edited by Geoffrey Poitras, Edward Elgar, 2012.

"An Assessment of the quality of the Listing services: the Italian case", pp. 59-94 in Trends in The European Securities Industry" edited by Valter Lazzari, Egea, January 2011.

EMARKE SDIR

"Founder Family Influence and Foreign Exchange Risk Management" with T. Aabo and J. Kuhn in International Journal of Managerial Finance, ISSN: 1743-9132, Volume 7, Issue 1, 2011. Highly Commended Award Winner at the Literati Network Awards for Excellence 2012

"Hedging with futures: Efficacy of GARCH correlation models to European Electricity Markets?" G. Zanotti, G. Gabbi and M. Geranio, Journal of International Markets, Institutions & Money, April 2010.

"Can Mutual Funds Characteristics explain fees and returns?" With M. Geranio, Journal of Multinational Financial Management, 15, 2005.

"Short term Interest rates volatility and Liquidity Risk" in Stock Market Liquidity: Implications for Market Microstructure and Asset Pricing, John Wiley and Sons Inc. 2008, September 2007.

Working papers and conferences presentations

The role of social networking in capital sourcing

• European Financial Management Association (Ponte Delgada, June 2019)
• Multinational Finance Conference (Jerusalem, 2019)

New efficient frontier: Can structured products really improve risk-return profile

• Financial Management Association (Denver, October 2011)
• European Financial Management Association (Braga, June 2011)
• International Business and Social Science Research Conference (Dubai 2015)
• International Conference of the Financial Engineering and Banking Society, Nantes, (June 2015)

Gender differences in investment strategies: evidence from mutual fund management

• International Conference on Business Management (Abu Dhabi 2016)
• International and Business and Economy Conference (Caen, 2013)

Listing and being listed costs: an international comparison

• World Finance conference (Rodi, June 2011)
• Multinational Finance Conference (Rome, June 2011)

Sex and the City: How Emotional Factors: How emotional factors affect financial choices

• Northern Finance Association Conference (Winnipeg, Septemebr 2010)
• European Financial Management Association (Aarhus, June 2010
• World Finance Conference (Porto, May 2010)

On the role of Behavioral finance in the pricing of financial derivatives: the case of S&P500

• Financial Management Association Europe (New York, October 2010)

• European Financial Management Association (Aarhus, June 2010)

EMARKE SDIR

World Finance Conference (Porto, May 2010)

The Effect of Founder Family Infiuence on Hedging and Speculation: Evidence from Danish, Medium-Sized, Manufacturing Firms

• European Financial Management Association (Milano, June 2009)
• Financial Management Association (Reno, October 2009)
• Southern Finance Association (Florida, November 2009)

Hedging with futures in a context of high time varying volatility: an application of GARCH correlation models to European Electricity markets

• Energy and Value (Istanbul, July 2009)
• Midwest Finance Association (Chicago, March 2009)
• Northern Finance Association (Calgary, September 2008)
• Multinational Finance Conference (Orlando, July 2008)

Equity markets don't fit all companies: an analysis of Public to Private deals in Continental Europe

• European Financial Management (Atene, June 2008)
• Financial Management Association Europe (Praga, June 2008)
• Multinational Finance Conference (Salonnico, July 2007)

"Cost accounting. What is different in the banking sector?"

• Value 2008 (South Africa, May 2008)

"Forecasting Electricity Futures volatility through hedging methodologies"

• 27th International Symposium on Forecasting, (New York, June 2007)

"Climate variables and weather derivatives. Gas demand, temperature and seasonality effects in the Italian case"

• Financial Managament Association (Salt Lake City, October 2006)
• European Financial Management, (Milano, June 2006)

"Exchange traded funds versus traditional mutual funds: A comparative analysis on the Italian on the Italian markets

• Journal of Finance and Banking 30-th International conference (Pechino, June 2006)
• International Conference on Finance (Copenhagen, June 2005)
• 18 Australasian Finance and Banking Conference (Sydney, December 2004)

"Can Mutual Funds Characteristics explain fees and returns?"

17-th Australasian Finance and Banking Conference (Sydney, December 2003).

Selected Italian Publications

"La gestione dei rischi finanziari d'impresa", in Corporate e Investment Banking , FrancoAngeli, 2017

"Il cost management nelle banche italiane: verso un modello condiviso" con Brunella Bruno e Marco di Antonio, in Bancaria n.3- 2007

"La valutazione delle performance", in L'economia del mercato mobiliare, a cura di P.L. Fabrizi, Milano, EGEA, 2003-2005-2006-2011- 2013-2016

"L'efficienza dei mercati", in L'economia del mercato mobiliare, a cura di P.L. Fabrizi, Milano, EGEA, 2003-2005-2006-2011-2013-2016

"Organizzazione e struttura dei mercati mobiliari italiani", in L'economia del mercato mobiliare, a cura di P.L. Fabrizi, Milano, EGEA, 2003-2005-2006-2011-2013-2016

"L'utilizzo degli strumenti derivati nella gestione di portafoglio", con Ugo Pomante e Francesco Saita, capitolo 16 paragrafo 4, in L'economia del mercato mobiliare, a cura di P.L. Fabrizi, Milano, EGEA, 2003 -2005-2006-2011-2013-2016

"Le operazioni sul mercato del debito: corporate bonds e prestiti sindacati" con Manuela Geranio in Corporate e Investment banking a cura di G. Forestieri, Egea , 2003 -2007, Milano

"Le banche e la ristrutturazione delle imprese in crisi" in Corporate e Investment banking a cura di G. Forestieri, Egea 2003-2005, Milano

"Processi di integrazione ed economie di scala nel mercato dei fondi comuni di investimento", in Strategie e Strutture di costo-ricavo nel settore dell'Asset Management, cap.1, Newfin Università Bocconi, Milano 2003.

Spett.le Banco BPM S.p.A. P zza Filippo Meda, 4 20121 Milano

EMARKE SDIR

DICHIARAZIONE RELATIVA AI REQUISITI DI INDIPENDENZA

lo sottoscritta GIOVANNI ZANOTI, nata a Bergamo 11 18 marzo 1972, cittadina italiana, residente in codice issae INTENN72C58A794Q, in relazione alla canca di componente del Consiglo di Amministrazione di Banco BPM S.p.A. ("Banco BPM"),

premesso che:

• la nozione di indipendenza dei componenti del Consiglio di Amministrazione è definita nello Statuto Sociate di Banco BPM all'art. 20.1.6, il cui testo tiene conto delle previsioni sancite dall'art. 148, commo 3, del D.Lgs. 58/1998 ("T.U.F."), delle disposizoni di cui al Decreto Ministeriale n. 169 del 23 novembre 2020 ("DM 169/2020") nonché delle raccomandazioni contenute nel Codice di Corporate Governance approvato dal Comitato di Corporate Governance, al quale Banco BPM aderisce:
• la medesimo nozlone di Indipenderza prevede che siano da qualificarsi indipendenti gli amministratori non esecutivi, nell'accezione prevista dallo Statuto Sociale, i quali non Intrattengano o non abbiano direcente intrattenuto, direttamente o indirettamente, con la Banca di appartenenza (la "SOCIEÀ") o con soggetti ad essa collegati, relazioni di natura in ofessionale, patrimoniale, personale o di oltro genere, tall da condizionarne l'oggetlività e l'equilibrio di giudizio;
• latto avverterza che non si considera comunque "amministratore indipendente" colui che si trovi anche in una sola delle sequenti ipotesi:
  • en l'orosio il progetto a TVO della SOCIETÀ, intendendosi per tale il soggetto che; direttamente o indirettamente, (attraverso società controllate, fiducial o Interposta persona) acquista una partecipazione pari o superiore alle percentuali per le quali la normativa pro tempore vigente tichiede il ritascio di un'autorizzazione, ovvero che comporia l'acquisto del controllo della SOCIETÀ o la possibilità di esercitare su di essa un'influenza notevole, o che partecipa a un potto parasociale attraverso II quale uno o più soggetti esercitano II controllo o un'Influenza notevole sulla SOCIETA;
  • se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ o società da questo controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione, di sorreglianza o di esponente con Incarichi eseculivi, foppure ha ricoperto, per più di nove anni negli ulimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di gestione nonché di direzione presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETA o società da auesto controllate;
  • se è, o è stato nei tre esercizi precedenti, esponente di rilievo intendendosi per tale: Il Presidente del Consiglio di Amministrazione quando gli siano attibuite deleghe nella gestione o nell'elaborazione delle strategie aziendali, gli "amministratori esecutivi" ed Il "fop management" - della SOCIETÀ, di una sua controllata avente rilevanza strategica o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO dell'a SOCIETÀ; d. se ilcopre l'incarico di amministratore indipendente in un'altra banca del Gruppo Banco 8PM, salvo il banche
  • tra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o indiretto, totalitario;
  • i a can holo comministratore della, ovvero ha ricoperto incarichi direttivi presso la, SOCIETÀ per più di nove esercizi, anche non consecutivi, negli ultimi dodici esercizi;
  • se riveste la carica di ammiristratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo della SOCIETÀ abbia un incarico di amministratore anche non esecutivo;
  • se è socio, amministratore o dipendente di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata della revisione legale della SOCIETÀ;
  • se riceve o ha ricevuto nei precedenti tre esercizi, dalla SOCIETÀ o da una società controllata o controllante, una significativa remunerazione aggiuniva (ispetto al compenso "fisso" per la carica e a quello per la partecipazione al comitati interni al Consiglio di Amministrazione, nonché all'eventuale medaglia di presenza alle sedute), in inclusa la eventuale partecipazione a piani di incentivazione legati alla performance aziendale, anche a base azionaria;
  • se ha, o ha avulo nei precedenti ire esercizi, direttamente (ad esempio altraverso società controllate o delle quali sia esponente di rilievo, ovvero in qualità di partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), una significativa relazione, anche non continualiva, di natura professionale, patrimoniale, commerciale o finanziaria:
    • con la SOCIETÀ, una sua controllata, con alcuno dei rispettivi Presidenti o esponenti di rilievo;
    • con un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, ovvero trattandosi di società o ente con i relativi Presidenti o esponenti di rilievo;
      • con società sottoposte a comune controllo con la SOCIETÀ;

ovvero è, o è stato nel precedenti tre esercizi, lavoratore dipendente, autonomo o fitolare di un rapporto di collaborazione, anche non continuativa, con uno del predetti soggetti; ai soli fini della presente lettera i), rievano

anche le relazioni che siano intrattenute. dall'amministratore con gli stretti familioni, come di seguito degli esponenti di illevo della SOCIETÀ, di una sua controllata o di uno società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ;

EMARKE SDIR

se ricopre o ha ficoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti incarichi:

• membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea;
  • momoro o consigliere regionale, provinciale o comunale, presidente di giunta regionale, presidente di provincia, sindaco, presidente o componente di consiglio circoscizionale, presidente o componente del consiglio di amministrazione di consazi fra enti locali, presidente o componente del consigli o delle giunte di unioni di comuni, consigliere di amministrazione o presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'articolo enemente decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente in territorio di criticipale di degli organi di commità montane o isolane, quando la sovrapposizione o contiguità tra l'ambito territoriale di ategimento dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolozione territoriale della banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometteme l'indipendenza;
• se è stretto familiare (intendendosi per tale, il coniuge, purché non legalmente separato, parente o velfine enitro critro enitro critro enitro critro critro critro critro c se è sirendo, la persona legata in unione civile o convivente di fatto o i figli della persona legata in unione civile o della convivente di fotto e i familiari conviventi) di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti ounli:
• se è stretto familiare degli amministratori della SOCIETÀ ovvero degli amministratori delle società da questa controllate, delle società che la controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;
• se incorra in alcuna altra fattispecie di difetto del requista di indipendenza prevista dalla normativa pro fempore m. vigente.

dichiaro:

• di essere in possesso dei requisiti di indipendenza previsti ai sensi dello Statuto sociale (e quindi anche al la codico di codico di di Corporate Govemance, del DM 169/2020 e dell'art. 148, comma 3, T.J.F.) per i Consigleri indipendenti e, ore elefino, con al Carporare Governance, l'indipendenza durante tutta la durata del mondato, di poter svogere il ricostrono mitonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché a comunicare ogni eventuale successiva circostanza rilevante ai fini dell'indipendenza;
• ci non essere in possesso dei requisiti di indipendenza previsti ai sensi dello Statuto sociale in dipendenti e del DAA 14000 al non essere in possesso qen legasil al malpertanadato con quionomia di gludizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché:
  • di essere I
  • di non essere ロ
  • di essere C
  • T di non essere

di non essere

口 di essere

D

• Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 13 del DM 169/2020
• in quanto sussistono le seguenti cause:

ovanna Zanottil

Consigliere indipendente ai sensi del Codice di Corporate Governance

Consigliere indipendente ai sensi dell'ari. 148, comma 3, T.U.F.