BAIC FOTON MOTOR CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2020

Dec 15, 2020

证券代码：600166 证券简称：福田汽车 编号：临2020—135

北汽福田汽车股份有限公司 关于拟为关联方按股比提供关联担保的公告

本公司董事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 被担保人名称

1. 北京安鹏中融汽车新零售科技有限公司（以下简称“安鹏中融”）及下属子公 司

2. 北京智程运力新能源科技有限公司（以下简称“北京智程”）

3. 河北雷萨重型工程机械有限责任公司（以下简称“河北雷萨”）

4. 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：

5. 本次公司为安鹏中融及下属子公司按股比提供的担保金额（授权额）不超过 183.8 亿元。截至2020 年11 月30 日，公司实际为其提供的担保余额为98.16 亿元，占2019 年度经审计净资产的64.46%。

6. 本次公司为北京智程按股比提供的担保金额（授权额）不超过 1.2 亿元。截 至2020 年11 月30 日，公司实际为其提供的担保余额为0 亿元。

7. 本次公司为河北雷萨按股比提供的融资业务连带责任保证担保（授权额）不 超过1.96 亿元，提供差额回购责任不超过2 亿元，提供融资租赁业务连带责 任保证担保不超过3.92 亿元。截至2020 年11 月30 日，公司实际为其提供 的担保余额为1.24 亿元，占2019 年度经审计净资产的0.81%。

8. 本次担保是否有反担保： 无

9. 对外担保逾期的累计数量： 无

10. 本次关联担保事项尚需提交福田汽车2020 年第七次临时股东大会审议批准。

一、担保基本情况及关联交易概述

1

（一）福田汽车为关联单位北京安鹏中融汽车新零售科技有限公司及下属子公司 提供担保

1、担保基本情况

为满足参股子公司安鹏中融及其下属子公司2021 年融资需求以及提升福田汽车 产品销售及供应链竞争力，公司按股比49.09%向安鹏中融及其下属子公司提供172.8 亿元的连带责任保证担保。

为了提升福田汽车产品销售及供应链竞争力，安鹏中融下属子公司北京福田商业 保理有限公司（以下简称“保理公司”） 2021 年开展10 亿元福金通业务：即通过线 上平台开具“电子商业票据”，支付供应商应付账款，福田汽车及合资公司供应商凭 “电子商业票据”向金融机构进行融资。票据签发人为福田汽车或合资公司，承兑人 为保理公司，当“电子商业票据”到期后，福田汽车或合资公司需向保理公司付款， 保理公司再向金融机构付款。当福田汽车或合资公司已付款给保理公司，保理公司因 极端情况如查封而无能力还款，福田汽车需承担最终付款责任。

担保方	被担保方	担保业务	担保金额	福田持股比例
福田汽车	安鹏中融及下属子 公司	融资	172.8 亿元	49.09%
		福金通、诉讼保全等	11 亿元

注：融资包括流贷、保理、资产证券化、债券融资等方式。

2、关联担保概述

北京汽车集团产业投资有限公司（以下简称“北汽产投”）为公司控股股东北京 汽车集团有限公司直接控制的公司，依照《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称《规则》）第10.1.3（一）的规定，北汽产投作为公司的关联方，由于安鹏中融及 下属子公司是北汽产投的控股子（孙）公司，因此，依照《规则》第10.1.3（二）的 规定，安鹏中融及下属子公司也作为公司关联方。本公司为安鹏中融及下属子公司提 供担保事项构成关联担保。

（二）福田汽车为关联单位北京智程运力新能源科技有限公司融资提供担保 1、担保基本情况

北京智程为2019 年新成立公司，自身利润积累不能满足业务可持续发展的资金 需要，同时其资产以流动资产为主，能够用于抵押的实物资产较少，因此融资需要股 东提供担保増信，有利于增加授信额度以及降低融资成本。此外，由于成立时间较短，

2

融资能力尚未完备，为帮助其获取资金维持其常运营，公司需要为其提供担保。

为满足北京智程 2021 年融资需求，公司按股比（40%）为北京智程提供不超过 1.2 亿元的连带责任保证担保。

2、关联担保事项概述

本公司常务副总经理常瑞担任北京智程董事长，依照《规则》第10.1.3（三） 的规定，北京智程作为公司的关联方，福田汽车为其提供担保事项构成关联交易。 （三）福田汽车为关联单位河北雷萨重型工程机械有限责任公司融资及金融业务 提供担保

1、担保基本情况

福田汽车持有河北雷萨49%股份，为助力福田汽车工程机械类产品销售及品牌知 名度，有效解决客户购车资金问题，促进福田汽车品牌知名度及产品竞争力，福田汽 车为河北雷萨提供担保。河北雷萨2021 年融资业务需求为4 亿元，福田汽车持有其 49%股权，公司按照持有股比向相关机构提供不超过1.96 亿元连带责任保证担保。商 贷通业务，公司向河北雷萨的经销商承担不超过2 亿元的差额回购责任；融资租赁业 务，公司按照持有股比向相关机构提供不超过3.92 亿元连带责任保证担保。

担保方	被担保方	担保业务	担保金额	福田持股比例
福田汽车	河北雷萨	融资	1.96亿元	49%
	河北雷萨经销商	商贷通	2亿元
	河北雷萨客户	融资租赁	3.92亿元

2、关联担保事项概述

本公司副总经理杨国涛担任河北雷萨董事长，依照《规则》第10.1.3（三）的规 定，河北雷萨作为公司的关联方，福田汽车为其提供担保事项构成关联交易。

二、本关联担保事项履行的内部决策程序

2020 年12 月4 日，公司以电子邮件、传真和专人送达的方式，向全体董事发出 了《关于2021 年度向关联方提供关联担保计划的议案》，会议的召开符合《公司法》 和《公司章程》的规定。

公司4 位独立董事对上述关联交易发表了事前认可意见，同意将该议案提交董事 会审议，并且关联董事应该回避表决，并发表了同意该议案的独立意见。 公司董事会审计/内控委对该议案进行了认真审核，发表了同意意见。

3

本公司共有董事11 名，截至2020 年12 月15 日，董事会审议通过了《关于2020 年度向关联方提供关联担保计划的议案》。

（一）关于福田汽车为关联单位北京安鹏中融汽车新零售科技有限公司及下属子 公司提供担保的表决结果如下：

1、北京国有资本经营管理中心派出董事回避表决，董事会以7 票同意，0 票反对， 0 票弃权，审议通过了关于福田汽车为关联单位北京安鹏中融汽车新零售科技有限公 司及下属子公司提供担保。决议如下：

授权经理部门在下述范围内办理担保事宜：

1、同意自2021 年1 月1 日—2021 年12 月31 日为安鹏中融及下属子公司提供不 超过183.8 亿元的担保；2、上述担保事项由本次会议一并审核通过，担保实施时将 不再提交董事会、股东大会审议；由此担保产生的与公司相关关联方的或有关联交易 不再单独提交董事会、股东大会审议；3、该担保额度内发生的担保将在中报和年报 中予以汇总、体现或说明。

依据《规则》有关规定，关联董事张夕勇、张建勇、孙彦臣、王文健回避表决。

2、若北京国有资本经营管理中心派出董事不回避表决，表决情况：董事会以8 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了关于福田汽车为关联单位北京安鹏中融汽 车新零售科技有限公司及下属子公司提供担保。决议如下：

授权经理部门在下述范围内办理担保事宜：

1、同意自2021 年1 月1 日—2021 年12 月31 日为安鹏中融及下属子公司提供不 超过183.8 亿元的担保；2、上述担保事项由本次会议一并审核通过，担保实施时将 不再提交董事会、股东大会审议；由此担保产生的与公司相关关联方的或有关联交易 不再单独提交董事会、股东大会审议；3、该担保额度内发生的担保将在中报和年报 中予以汇总、体现或说明。

依据《规则》有关规定，关联董事张夕勇、张建勇、孙彦臣回避表决。

（二）关于福田汽车为关联单位北京智程运力新能源科技有限公司融资提供担保 的表决结果如下：

董事会以11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了关于福田汽车为关联单位 北京智程运力新能源科技有限公司融资提供担保。决议如下：

授权经理部门在下述范围内办理担保事宜：

4

1、同意自2021 年1 月1 日—2021 年12 月31 日为北京智程的融资按股比提供不 超过1.2 亿元连带责任保证担保；2、上述担保事项由本次会议一并审核通过，担保 实施时将不再提交董事会、股东大会审议；由此担保产生的与公司相关关联方的或有 关联交易不再单独提交董事会、股东大会审议；3、该担保额度内发生的担保将在中 报和年报中予以汇总、体现或说明。

（三）关于福田汽车为关联单位河北雷萨重型工程机械有限责任公司融资及金融 业务提供担保的表决结果如下：

董事会以11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了关于福田汽车为关联单位 河北雷萨重型工程机械有限责任公司融资及金融业务提供担保。决议如下：

授权经理部门在下述范围内办理担保事宜：

1、同意自2021 年1 月1 日—2021 年12 月31 日为河北雷萨的融资提供不超过 1.96 亿元连带责任保证担保，为金融业务提供不超过5.92 亿元连带责任保证担保（根 据福田汽车2018 年4 月21 日审议通过的《关于启动“三年行动计划”业务重组项目 的议案》，为河北雷萨引入战略投资者。由于上述雷萨专用车业务正在北汽集团履行 股权置入审批程序，为了不影响专用车业务的持续经营，在不改变按股比担保原则以 及总额度不超过7.88 亿元的情况下，可对雷萨股份有限公司及其所属的全资子公司 （含新设）授权使用以上2021 年担保额度。）；2、上述担保事项由本次会议一并审核 通过，担保实施时将不再提交董事会、股东大会审议；由此担保产生的与公司相关关 联方的或有关联交易不再单独提交董事会、股东大会审议；3、该担保额度内发生的 担保将在中报和年报中予以汇总、体现或说明。

以上各关联担保事项尚需提交福田汽车2020 年第七次临时股东大会审议批准。 三、被担保人基本情况

1、被担保方名称：北京安鹏中融汽车新零售科技有限公司。

公司成立于2018年9月，曾用名为北京安鹏中融投资发展有限公司，注册资本为 353,597.79万元，法定代表人为刘钧，注册地为北京市怀柔区红螺东路21号。主要股 东：北京汽车集团产业投资有限公司持股50.91%，北汽福田汽车股份有限公司持股 49.09%。主营业务为：技术开发、技术咨询、技术服务；项目投资、资产管理、投资 管理、投资咨询；企业管理；销售汽车；汽车租赁；经济信息服务。旗下子公司包含 安鹏国际融资租赁（深圳）有限公司 、安鹏融资租赁（天津）有限公司 、北京中车

5

信融融资租赁有限公司 、北京福田商业保理有限公司。2019年度主要财务数据：总 资产354,431.81万元、总负债121,533.96万元、流动负债总额121,533.96万元、银行 借款为70000万元、净资产232,897.84万元、营业收入0万元、净利润4748.75万元。 2020年1-9月主要财务数据：总资产391,761.52万元、总负债111,940.86万元、银行 借款为0万元、流动负债总额111,940.86万元、净资产279,820.65万元、营业收入 50862.33万元、净利润4422.81万元。

2、被担保方名称：安鹏国际融资租赁（深圳）有限公司。

公司成立于2014 年8 月，性质：有限责任公司（台港澳与境内合资）。法定代表 人史志山，注册地深圳市。注册资本为12,286.69 万美元。主要股东：北京安鹏中融 汽车新零售科技有限公司持股75%，北汽国际（香港）有限公司持股25%。主营业务： 融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁资产；租赁财产的残值处理及维修；租 赁交易咨询和担保；从事与主营业务有关的商业保理业务。2019 年度主要财务数据： 总资产358,911.14 万元、总负债297,916.03 万元、流动负债251,789.00 万元、银 行借款为223,015.30 万元、净资产60,995.11 万元、营业收入26,465.66 万元、净 利润2,774.07 万元。2020 年1-9 月主要财务数据：385,943.82 万元、总负债 293,028.34 万元、流动负债195,013.04 万元、银行借款为220,069.66 万元、净资产 92,915.48 万元、营业收入24,261.81 万元、净利润1,920.38 万元。

3、被担保方名称：安鹏融资租赁（天津）有限公司。

公司成立于2015年9月，注册资本43,000万元，法定代表人史志山，注册地天津 市。主营业务为：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁资产；租赁财产的残 值处理及维修；租赁交易咨询；兼营与主营业务有关的商业保理业务。股权结构：北 京安鹏中融汽车新零售科技有限公司持有100%股权。2019年度主要财务数据：总资产 54,895.32万元、总负债8,281.29万元、流动负债7,036.27万元、银行借款为1,979.86 万元、净资产46,614.03万元、营业收入1,229.58万元、净利润550.17万元。2020年 1-9月主要财务数据：总资产84,912.46万元、总负债37,516.17万元、流动负债 35,536.31万元、银行借款为4,114.63万元、净资产47,396.29万元、营业收入1,728.27 万元、净利润782.27万元。

4、被担保方名称：北京中车信融融资租赁有限公司。

公司成立于2012年4月，注册资本120,000万元，法定代表人乐荣生，注册地北京 市怀柔区。主营业务为：融资租赁；汽车租赁（不含九座以上客车）；销售汽车；机

6

械设备租赁；开展与融资租赁和租赁业务相关的租赁财产购买、租赁财产残值处理与 维修、租赁交易咨询和担保、向第三方机构转让应收账款、接受租赁保证金；兼营与 主营业务有关的商业保理业务；技术开发、技术咨询、技术服务；经济信息服务。股 权结构：北京安鹏中融汽车新零售科技有限公司持有100%股权。2019年度主要财务数 据：总资产1,321,785.31万元、总负债1,180,058.73万元、流动负债925,111.98万元、 净资产141,726.58万元、银行借款为1,283,968.78万元、营业收入79,436.72万元、 净利润7,863.58万元。2020年1-9月主要财务数据：总资产1,714,083.46万元、总负 债1,556,668.92万元、流动负债1,186,303.79万元、净资产157,414.53万元、银行借 款为1,005,544.71万元,营业收入87,986.35万元、净利润6,142.95万元。

5、被担保方名称：北京福田商业保理有限公司。

公司成立于2016年4月，注册资本30,000万元，法定代表人乐荣生，注册地北京 市怀柔区。主营业务为：为企业提供贸易融资；应收账款管理；销售分户（分类）账 管理；客户资信调查与评估；信用风险担保服务；技术开发、技术咨询、技术服务； 经济信息服务。股权结构：北京安鹏中融汽车新零售科技有限公司持有100%股权。2019 年度主要财务数据：总资产154,112.65万元、总负债139,634.67万元、流动负债 139,634.67万元、净资产14,477.98万元、银行借款为55,297.12万元、营业收入 6,672.54万元、净利润791.75万元。2020年1-9月主要财务数据：总资产147,474.64 万元、总负债111,243.07万元、流动负债111,115.99万元、净资产36,231.57万元、 银行借款为25,598.94万元、营业收入6,098.13万元、净利润1,753.59万元。

6、被担保方名称：北京智程运力新能源科技有限公司。

公司成立于2019年2月，注册资本12,500万元，法定代表人常瑞，注册地北京市 昌平区沙河镇沙阳路老牛湾村北。主营业务为：新能源技术开发、技术推广、技术咨 询、技术服务；汽车租赁；建筑工程机械设备租赁；销售汽车、汽车零部件、机械设 备；小客车代驾服务；普通货运。股权结构：深圳安鹏创投基金企业（有限合伙）持 股40%，北汽福田汽车股份有限公司持股40%，北京普田物流有限公司持股20%。2019 年主要财务数据：总资产12,289.98万元、总负债324.17万元、流动负债总额301.45 万元、净资产11,965.81万元、银行借款总额0万元、营业收入271.74万元、净利润 -534.19万元。2020年1-9月主要财务数据：总资产12,713.2万元、总负债1,457.19万 元、流动负债总额509.67万元、净资产11,256.02万元、银行借款总额0万元、营业收

7

入851.65万元、净利润 -683.42万元。

7、被担保方名称：河北雷萨重型工程机械有限责任公司

公司成立于2018 年2 月，注册资本为120,000 万元，法定代表人为杨国涛，注 册地为河北省张家口市，主营业务为专用车辆、汽车配件、工程机械的技术开发、技 术转让、技术咨询、技术服务及制造、销售。股权结构：雷萨股份有限公司持股51%， 北汽福田汽车股份有限公司持股49%。2019 年主要财务数据：总资产244,028.96 万 元、总负债176,874.16 万元、流动负债总额176,622.85 万元、净资产67,154.8 万 元、银行借款总额0 万元、营业收入239,076.62 万元、净利润-52,845.2 万元。2020 年1-9 月主要财务数据：总资产187,340.77 万元、总负债158,373.73 万元、流动负 债总额158,129.90 万元、净资产28,967.04 万元、银行借款总额10,000 万元、营业 收入98,009.04 万元、净利润-38,187.76 万元。

四、担保的主要内容

公司将在担保实际发生时，在批准额度内签订担保合同，具体担保金额、担保期 限等条款将在上述范围内，以有关主体与金融机构或实际签署的合同为准。根据不同 机构业务模式设置的不同，担保可能体现为不同责任类型。

五、董事会意见

本公司董事会认为：安鹏中融及下属子公司为类金融公司，属于资金密集型行业， 日常业务运营需要大量的资金运作，取得资金成本的高低直接影响对客户金融产品利 率及企业的利润，为降低其融资成本，需要公司为安鹏中融下属子公司提供融资担保。 此外，安鹏中融旗下子公司主要是为助力北汽及福田产品销售及支持北汽及福田汽车 供应商的资金融通，通过金融业务的开展，帮助提升福田汽车产品销量及供应链竞争 力；北京智程为2019年新成立公司，自身利润积累不能满足业务可持续发展的资金需 要，同时其资产以流动资产为主，能够用于抵押的实物资产较少，因此融资需要股东 提供担保増信，有利于增加授信额度以及降低融资成本，此外，由于成立时间较短， 融资能力尚未完备，为帮助其获取资金维持其常运营，公司需要为其提供担保；由于 工程机械销售业务的特殊性，河北雷萨的日常业务运营，如为终端客户寻找融资机构 及为客户提供担保服务，都需要大量资金，需要对外进行融资，但受限于企业性质、 资产规模、净资产等条件，无法满足业务发展所需资金需求，为了确保销售业务平稳、 健康发展，需借助股东为其融资及金融业务提供担保。因此，为确保上述关联方正常

8

生产经营，保障需求资金的适时到位，同时促进公司产品销售，提升公司整体竞争力， 公司对上述关联方按股比提供的担保不会损害公司利益，符合公司整体利益，不会对 公司产生不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。后续，公司将持续关注有关 融资使用情况及企业经营状况，及时采取措施防范风险，有效控制担保风险。

公司独立董事对该项议案发表了独立意见：1、公司严格遵守相关法律、法规及 《公司章程》的规定，规范对外担保行为，控制对外担保风险。2、我们认为，2021 年度向关联方提供关联担保计划是为了支持、保障福田汽车的金融业务、新能源业务、 专用车业务的正常生产经营，有利于福田汽车整体战略布局规划。此关联担保计划是 在综合考量了被担保方的盈利能力、偿债能力和风险等各方面因素后，经慎重研究作 出的决定，担保风险在可控范围内。3、公司进行的对外担保决策程序合法，依法运 作，对外担保没有损害公司及中小股东的利益，我们同意《关于2021年度向关联方提 供关联担保计划的议案》。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司对外担保总额（授权额）为490.87 亿元（占公司2019 年度经审计净资产的322.35%）。其中，公司对控股子公司（含全资子公司）提供的担 保总额（授权额）为111.04 亿元（占公司2019 年度经审计净资产的72.92%），公司 其他对外担保总额（授权额）为379.83 亿元（占公司2019 年度经审计净资产的 249.43%）。公司无逾期担保事项。

特此公告。

==> picture [415 x 43] intentionally omitted <==

9