B-Soft Co.,Ltd — Management Reports 2020

Mar 25, 2020

创业慧康科技股份有限公司

独立董事2019 年度述职报告

本人作为创业慧康科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严 格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”） 及其他有关法律法规和《公司章程》《公司独立董事工作制度》等公司相关制度 和规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维 护全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现将 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日，本人履行独立董事职责的情况 向各位股东及股东代表汇报如下：

一、 2019 年度出席董事会和股东大会情况

1、出席董事会情况

2019 年任职期间，公司召开 12 次董事会会议，本人均亲自出席会议，本着 认真负责的态度，对提交董事会审议的提案进行了详细的审议，并且认为公司董 事会的召开符合法定程序，重大经营决策等事项均按规定履行了相关程序，合法 有效，故对提交董事会审议表决的各项议案，全部投了赞成票，没有反对、弃权 的情形。

2、出席股东大会情况

报告期内，参加公司召开的 2018 年年度股东大会、2019 年第一次、第二次、 第三次、第四次临时股东大会，没有未出席股东大会情况。

二、发表独立意见的情况

• 1、任职期内，本人作为独立董事，对以下事项发表了独立意见：

序号	时间	会议届次	独立事项意见	意见 类型
			关于公司2018年年度利润分配预案 的独立意见	同意
			关于续聘财务审计机构的独立意见	同意
			关于董事及高级管理人员2018年度 薪酬的独立意见	同意

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1	2019年4 月25日	第六届董事会 第十八次会议	关于公司及子公司2019年度向银行 申请综合授信额度的独立意见	同意
			关于使用暂时闲置自有资金进行现 金管理的独立意见	同意
			关于公司2018年度日常关联交易暨 2019年度日常关联交易预计的独立 意见	同意
			关于《2018年度内部控制自我评价 报告》的议案	同意
			关于2018年度控股股东及其他关联 方占用公司资金和对外担保情况的 专项说明和独立意见	同意
			关于会计政策变更的独立意见	同意
			关于资产核销的独立意见	同意
2	2019年5 月7日	第六届董事会 第十九次会议	关于股票期权与限制性股票激励计 划预留授予部分限制性股票第三个 解锁期解锁条件成就的独立意见	同意
			关于调整股票期权与限制性股票激 励计划相关事项的独立意见	同意
			关于对股票期权与限制性股票激励 计划部分激励股份回购注销的独立 意见	同意
			关于转让参股公司股权暨关联交易 的独立意见	同意
3	2019年6 月26日	第六届董事会 第二十一次会 议	关于调整股票期权与限制性股票激 励计划相关事项的独立意见	同意
4	2019年8 月29日	第六届董事会 第二十二次会 议	关于2019年半年度控股股东及其 他关联方占用公司资金和对外担保 情况的专项说明和独立意见	同意
			关于会计政策变更的独立意见	同意
5	2019年9 月23日	第六届董事会 第二十三次会 议	关于公司《2019年限制性股票激励 计划（草案）》及其摘要的独立意 见	同意
			关于公司2019年限制性股票激励 计划设定指标的科学性和合理性的 独立意见	同意
6	2019年11 月8日	第六届董事会 第二十五次会 议	关于公司符合创业板非公开发行A 股股票条件的独立意见	同意
			关于公司2019年度创业板非公开发 行A股股票方案的独立意见	同意
			关于公司2019年度创业板非公开发 行A 股股票预案的独立意见	同意

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			关于公司2019年度创业板非公开发 行A股股票方案论证分析报告的独 立意见	同意
			关于公司2019年度创业板非公开发 行A股股票募集资金使用可行性分 析报告的独立意见	同意
			关于公司前次募集资金使用情况报 告的独立意见	同意
			关于公司未来三年（2019-2021年） 股东分红回报规划的独立意见	同意
			关于公司2019年度创业板非公开发 行A股股票摊薄即期回报的风险提 示及填补回报措施的独立意见	同意
7	2019年11 月13日	第六届董事会 第二十六次会 议	关于公司调整2019年限制性股票激 励计划相关事项的独立意见	同意
			关于向激励对象首次授予限制性股 票的独立意见	同意
8	2019年11 月27日	第六届董事会 第二十七次会 议	关于公司调整2019年限制性股票激 励计划相关事项的独立意见	同意
9	2019年12 月23日	第六届董事会 第二十八次会 议	关于股票期权与制性股票激励计划 首次授予部分第四次行权/解锁期行 权/解锁条件成就的独立意见	同意
			关于注销公司股权激励计划授予的 股票期权第三个行权期未行权股票 期权的独立意见	同意
			关于调整股票期权与限制性股票激 励计划相关事项的独立意见	同意
			关于对股票期权与限制性股票激励 计划部分激励股份回购注销的独立 意见	同意

2、任职期内，本人作为独立董事，对以下事项发表了事前认可意见：

序号	时间	会议届次	独立事项意见	意见类型
1	2019年4 月25日	第六届董事会 第十八次会议	关于续聘会计师事务所的事前 认可意见	同意
			关于公司2018年度日常关联交 易暨2019年度日常关联交易预 计的事前认可意见	同意
2	2019年5 月7日	第六届董事会 第十九次会议	关于转让参股公司股权暨关联 交易事项的事前认可意见	同意
3	2019年11 月8日	第六届董事会 第二十五次会 议	独立董事关于公司第六届董事 会第二十五次会议相关事项的 事前认可意见	同意

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三、任职董事会各委员会工作情况

公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会及提名委员会。 本人为第六届董事会审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员。在 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日期间主要履行以下职责：

1、审计委员会工作情况。2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日，公司召 开了 4 次审计委员会会议，认真审议公司内部控制自我评价报告、续聘财务审计 机构、转让参股公司股权暨关联交易的议案、关于公司 2018 年年度报告、2019 年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告相关事项的议案等，根据《公司章 程》《公司内部审计工作制度》等相关规定要求，结合自己在公司审计和财务管 理方面的经验，对公司运作的合规情况进行了谨慎的审查。

2、薪酬与考核委员会。2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日，公司召开 了 4 次薪酬与考核委员会会议，会议就董事及高级管理人员 2018 年度薪酬的议 案、公司《股票期权与限制性股票激励计划》首次授予部分和预留部分解锁/行 权、公司《2019 年度限制性股票激励计划（草案）》的制定等事项进行了沟通、 讨论，发表了相关意见。

四、保护投资者所做的工作

1、对公司进行现场检查情况。2019 年任职期间，本人作为独立董事到公司 实地考察，与公司其他董事、监事和高管进行交流，多方面了解公司的生产经营、 内部控制和财务状况。关注公司各重大事项的进展情况，关注外部环境及市场变 化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。

2、加强学习提高履职能力。本人自担任独立董事以来，一直积极学习相关 法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小投资者 权益保护等法规加深认识和理解，进一步提高专业水平，加强与其他董事、监事 及管理层的沟通，提高议事能力，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的 合法权益，为促进公司稳健经营起到应有的作用。

五、其他工作

2019 年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定 程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。故 2019 年度本人 不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和 咨询机构等情况。衷心感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予的积极有效 的配合和支持。2020 年，本人将继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事的职责，

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充分发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。 报告完毕，谢谢！

独立董事：江乾坤 2020 年 3 月 25 日

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