Avicopter Plc. — Governance Information 2008

Jul 17, 2008

哈飞航空工业股份有限公司 关于公司治理整改完成情况的报告

公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通 知》（证监公司【2007】28 号）和黑龙江证监局《关于做好上市公司治理专项 活动有关工作的通知》的文件精神，在 2007 年开展了上市公司治理专项工作， 形成《公司治理情况的自查报告及整改计划》和《公司专项治理整改报告》等， 并经董事会审议通过，按规定程序进行了披露和上报。

2007 年 8 月底黑龙江证监局现场检查，根据黑龙江证监局《关于对哈飞航 空工业股份有限公司治理情况的综合评价及整改建议的通知》（黑证监上字 【2007】19 号），及上海证券交易所《关于哈飞股份治理状况评价意见》，公 司对发现的问题拟定了详细的整改计划，并按要求落实整改工作。

2008 年 6 月 12 日，中国证监会下发《关于公司治理专项活动公告的通知》 （证监会公告【2008】27 号），我公司按照要求对截至 6 月 30 日公司治理整改 报告中所列事项整改情况进行说明如下：

1 、公司董事会各专门委员会需定期全面开展工作情况

公司董事会按照规定设立了战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、 提名委员会等专门委员会，各委员会制定了相应的工作实施细则和工作流程，除 审计委员会在 2007 年度报告中已全面开展工作，其他三个委员会的具体工作还 有待于进一步开展，因此公司下半年应着重开展此项工作，以满足整改要求。

2 、公司与董事、监事的信息沟通工作开展情况

董事会秘书处按照整改要求，定期收集公司日常的生产经营和管理等方面的 资料、监管部门最新要求、通知和证券市场重大信息，以简讯的形式发给各位董 事、监事和高级管理人员。公司每年至少召开两次董监事现场会议，定期安排独 立董事和外部董监事进行实地考察，充分了解公司的生产经营状况和发展思路，

公司还计划在下半年通过各专门委员会会议、独立董事工作会议及时进行信息沟 通，保证公司、董事和监事的信息沟通。

3 、公司对董事、监事和高管人员的激励与约束长效机制的建立情况

公司每年初根据生产经营计划，制定当年的《生产经营责任及奖惩方案》， 对公司的高级管理人员进行业绩考评，并进行相应的奖惩。公司原计划 2007 年 底设立股权激励机制，由于该机制的建立需要控股股东及实际控制人统一安排， 目前中航一集团、中航二集团正在重组成立新的中航总公司，公司将待新的中航 总公司对该事项做出决定后再做具体安排。

4 、公司内部管理体系需进一步完善情况

公司积极组织各部门按照《上市公司内部控制指引》的要求，对公司下属各 部门的制度进行了梳理，对以前下发过的制度进行修订和完善，对以前没有的制 度进行了补充制定。如：审计部门新下发的《内部审计工作规定》，财务部门修 订和完善了《全面预算管理制度》、《物资出门管理制度》、《物资采购及委托 加工价格管理办法》等一系列制度，其他各部门也进行了相应的制定和完善，公 司董事会也进一步修订了股东大会、董事会、监事会三会的议事规则。此项工作 已按计划进行，但此项工作是持续改进的过程，后续仍需进一步完善。

5 、公司的关联交易和独立性整改情况

由于企业的特殊性，哈飞集团与公司主营业务高度关联，在整改阶段对关联 交易的内容和金额进行了详细的审查，严格按照公司制定的《关联交易制度》执 行，保证了关联交易的公平、公正、公开。公司正在积极探索进入国家定点采购 体系的途径，如能实现将大大减少主营业务的关联度。在目前情况下大幅度降低 关联度还有一定困难。

6 、进一步加强董事、监事、高管人员和相关人员的培训学习情况

随着我国证券市场法律法规的不断完善，各项新的法规制度颁布日趋增多， 公司董事、监事、高管人员和相关工作人员按照要求进行了培训，需要取得资格 人员及时组织参加培训并取得任职资格，新聘任的高管人员将积极参加监管部门 组织的学习，并取得相应资格证书，已任的将积极参加后续培训。公司今后将继 续加强董事、监事、高管人员的后续培训工作，及时掌握最新的法规制度。

哈飞航空工业股份有限公司董事会 二〇〇八年七月十五日