Avicopter Plc. — Capital/Financing Update 2014

Mar 25, 2014

证券代码：600038 证券简称：哈飞股份 临：2014-006

哈飞航空工业股份有限公司

与中航财务公司存贷款协议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。

由于昌河航空、昌河零部件及惠阳公司在中航财务公司发生存贷 款业务，重组进入哈飞股份后业务继续存在，由此公司原关联交易的 统计范围增加。根据当前的存贷款协议及对本年度经营活动的预计， 拟提请继续在中航财务公司办理存贷款业务，具体如下：

一、存贷款金额情况

截止2013 年底，公司在中航财务公司贷款共计38,100 万元，贷 款利息支出1,988 万元；存款87,813 万元，存款利息收入1,134 万 元。

预计2014 年，在中航财务公司贷款金额38,100 万元，贷款利息 支出2,000 万元；存款89,200 万元，存款利息收入1,620 万元。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，本次交易构成关 联交易。至本次关联交易为止，过去12 个月内公司与同一关联人或 与不同关联人之间交易类别相关的关联交易已达到3000 万元以上， 且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上。

二、关联方和关联关系

• （一）中国航空工业集团公司（以下简称“中航工业”）

• 1、法定代表人：林左鸣

• 2、住所：北京市朝阳区

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• 3、注册资本：6,400,000 万元

4、主营业务：军用航空器及发动机、制导武器、军用燃气轮机、 武器装备配套系统和产品等的预先研究、设计、研制、开发、试验、 生产、销售、维修、保障和服务等业务；民用航空器及发动机、机载 设备与系统、燃气轮机、汽车、摩托车及其发动机（含零部件） 、 制冷设备、电子产品、环保设备、新能源设备等机电产品的设计、研 制、开发、试验、生产、销售、维修、服务等业务；金融同、租赁、 通用航空服务、交通运输、工程勘察设计、工程承包建设等相关产业 的投资、建设和经营；经营国务院授权范围内的国有资产；技术贸易、 技术服务以及国际贸易，开展国际合作等业务；经营国家授权、委托 以及法律允许的其它业务。

5、与上市公司关系：实际控制人

（二）中航工业集团财务有限责任公司（以下简称“中航财务公 司”）

1、法定代表人：刘宏

2、住所：北京市朝阳区

• 3、注册资本：200,000 万元

4、经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相 关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的 保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款 及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的 内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款； 对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发现财务公 司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机头进行股权投资；除股 票二级市场投资以外的有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买

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方信贷；中国银监会批准的其他业务。

• 5、与上市公司关系：隶属同一实际控制人。

• （三）中航直升机有限责任公司（以下简称“中航直升机”） 1、法定代表人：蔡毅

• 2、住所：天津空港物流加工区

• 3、注册资本：800,000 万元

4、经营范围：直升机及其他航空器、航空零部件的研发、生产、 销售、维修服务；风力发电设备及其他非航空机电产品（不含汽车） 的研发、生产、销售、维修服务；货物及技术出口（法律、行政法规 另有规定的除外）（以上经营范围涉及行业许可的凭许可证件，在有 效期内经营，国家有专项专营规定的按规定办。

• 5、与上市公司关系：本公司股东。

三、定价政策和定价依据

根据法律法规及相关协议，本公司与中航财务公司的上述关联交 易，按照公平、公允原则进行定价，其中：存款利率应不低于同期商 业银行存款利率和非关联第三方在中航工业财务公司的存款利率；贷 款利率应不高于同期商业银行贷款利率和非关联第三方在中航工业 财务公司的贷款利率；提供其他金融服务收取的费用原则上应不高于 同期商业银行提供同类金融服务所收取的费用和中航工业财务公司 向非关联第三方提供同类金融服务所收取的费用。

四、关联交易的主要内容和履约安排

关联贷款合同主要由子公司昌河航空、惠阳公司分别签订，其中： 昌河航空贷款1 亿元，惠阳公司贷款2.81 亿元（详细内容见附表）。

贷款合同分为三类，包括委贷、短期借款、专项借款，合同主要 条款如下：

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（一）委托贷款合同

• 1、合同主体

• （1）昌河航空、中航直升机、中航财务公司；

（2）惠阳公司、中航直升机、中航财务公司；

（3）惠阳公司、中航工业、中航财务公司。

2、生效方式

本合同生效后，任何一方不得擅自变更和解除合同。

3、违约责任

（1）任何一方发生合并、分立、承包及股份制改造等转制变更 时，由变更后当事人承担本合同义务和权力；

（2）乙方未按期足额向甲方发放贷款，应按违约数额和延期天 数付给甲方违约金，违约金额数的计算与逾期贷款的利息计算方式相 同；

（3）甲方未按本合同约定期限归还借款本金的，乙方对逾期借 款从逾期之日起在本合同约定的借款执行率基础上上浮百分之伍拾 计收罚息，直至本息清偿为止；

（4）对甲方应付未付利息，乙方有权按中国人民银行规定计收 复利；

（5）甲方未按本合同约定用途使用借款的，乙方有权停止发放 贷款，同时向丙方报告，并按其书面意见进行处理。

（二）短期借款合同

1、合同主体

惠阳公司、中航财务公司。

2、生效方式

本合同生效后，任何一方不得擅自变更和解除合同。

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3、违约责任

（1）任何一方发生合并、分立、承包及股份制改造等转制变更 时，由变更后当事人承担本合同义务和权力；

（2）乙方未按期足额向甲方发放贷款，应按违约数额和延期天 数付给甲方违约金，违约金额数的计算与逾期贷款的利息计算方式相 同；

（3）甲方未按本合同约定期限归还借款本金的，乙方对逾期借 款从逾期之日起在本合同约定的借款执行率基础上上浮百分之伍拾 计收罚息，直至本息清偿为止；

（4）对甲方应付未付利息，乙方有权按中国人民银行规定计收 复利；

（5）甲方未按本合同约定用途使用借款的，乙方对违约使用部 分从违约使用之日起在本合同约定的借款执行利率基础上上浮佰分 之佰计收罚息，直至本息偿清为止。在此期间，如遇中国人民银行同 期人民币贷款基准利率上调，罚息利率自基准利率调整之日起相应上 调。

（三）专项借款合同（统借统还及中期票据合同）

1、合同主体

惠阳公司、中航工业、中航财务公司。

2、生效方式

本合同生效后，任何一方不得擅自变更和解除合同。

3、违约责任

丙方违反本框架协议约定，不履行本协议的，甲方有权采取措施， 提前收回已发放贷款本息。

（四）存款合同

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存款合同为惠阳公司、昌飞零部件及阿古斯特公司与中航财务公 司签订的人民币协定存款合同或定期存单，由于昌河航空以前年度为 中航科工子公司，故金融服务协议由中航科工与中航财务公司统一签 订。

五、关联交易的目的及对公司的影响

目前贷款尚未到期，以及生产经营资金需求，2014 年公司拟继 续通过中航财务公司办理贷款业务，贷款利率应不高于同期商业银行 贷款利率和非关联第三方在中航工业财务公司的贷款利率。为提高资 金的使用效益，增加利息收入，2014 年公司拟继续在中航财务公司 办理存款业务，存款利率不低于同期商业银行存款利率和非关联第三 方在中航工业财务公司的存款利率。

本次关联交易，将按照客观实际、公平公允的原则，严格履行相 关法律程序，不会对公司的财务状态、经营成果产生不利影响，符合 公司和全体股东的利益。

六、关联交易履行的审议程序

此项关联交易议案已经公司于2014 年3 月24 日召开的五届董事 会第十六次会议审议通过，关联董事回避表决，非关联董事一致认为 该关联交易的签订公正、合理，没有损害上市公司和非关联股东的利 益，表决程序合法有效。

独立董事对此项关联交易情况事前审核出具审阅意见函，并在董 事会上发表独立意见出具了独立董事意见函。

此项关联交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关 系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。 特此公告。

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哈飞航空工业股份有限公司董事会 二〇一四年三月二十五日

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附表：贷款合同主要内容

单位：万元

借款方	贷款类型	关联方	贷款金额	起始日期	截止日期	贷款利率
昌河航空	委托贷款	中航直升机公司	10,000	2013年6月20日	2014年3月17日	4.708%
惠阳公司	委托贷款	中航直升机公司	2,000	2013年6月20日	2014年3月17日	4.708%
惠阳公司	委托贷款	中航直升机公司	10,000	2013年5月3日	2014年5月3日	5.896%
惠阳公司	委托贷款	中航直升机公司	6,100	2013年1月25日	2016年1月25日	4.62%
惠阳公司	委托贷款	中航集团公司	3,000	2013年3月21日	2014年3月21日	5.40%
惠阳公司	统借统还	中航集团公司	1,000	2012年6月29日	2015年6月29日	4.51%
惠阳公司	中期票据	中航集团公司	2,000	2009年8月4日	2014年8月4日	4.00%
惠阳公司	短期借款	中航财务公司	1,000	2013年6月9日	2014年6月9日	6.00%
惠阳公司	短期借款	中航财务公司	3,000	2013年7月30日	2014年7月30日	6.00%
合计			38,100

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