AVIC (CHENGDU) UAS CO., LTD. — Regulatory Filings 2022

Aug 17, 2022

中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司 关于中航（成都）无人机系统股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 暨关联交易的核查意见

中信建投证券股份有限公司和中航证券有限公司（以下简称“中航证券”） 作为中航（成都）无人机系统股份有限公司（以下简称“中无人机”或“公司”） 首次公开发行股票并在科创板上市持续督导保荐机构（中信建投证券与中航证券 合称“联席保荐机构”），根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司使用部分暂时 闲置募集资金进行现金管理暨关联交易的事项进行了核查，具体情况如下：

一、关联交易概述

在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不 超过人民币20亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公 司董事会审议通过之日起不超过12个月。在前述额度及期限范围内，公司可以循 环滚动使用。其中拟使用不超过人民币20亿元（含本数）额度购买中航证券的理 财产品。

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，中航证券构成公司关 联法人，故公司购买中航证券发行的理财产品构成关联交易。本次关联交易尚需 提交股东大会审议。

不包括本次交易，过去12个月，公司与中航证券关联交易累计发生额为 8,484.06万元，系公司首次公开发行股票之保荐承销费用。

二、关联方介绍

（一）关联方关系介绍

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中国航空工业集团有限公司（以下简称“航空工业集团”）通过下属控股子 公司中航投资控股有限公司间接控股中航证券，为中航证券的实际控制人；同时， 航空工业集团直接或间接合计控制公司53.86%的股份，为公司的实际控制人。因 此，中航证券与公司属于同一实际控制人下的关联方。

（二）关联人基本情况

（二）关联人基本情况
名称	中航证券有限公司
实际控制人	中国航空工业集团有限公司
法定代表人	丛中
成立日期	2002年10月8日
统一社会信用代码	913600007419861533
注册资本	462,095.7232万元人民币
主要经营业务	证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动 有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资 产管理；证券投资基金代销；融资融券业务；代销金融 产品业务；为期货公司提供中间介绍业务。（依法须经 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
最近一年主要财务数据（经审计）	截至2021年12月31日，经审计的财务状况为：资产总额 267.38亿元人民币，股东权益80.52亿元人民币，2021年 营业收入20.66亿元人民币，净利润8.09亿元人民币。
股权结构	中航投资控股有限公司持有71.71%的股权，中航工业 产融控股股份有限公司持有28.29%的股权。

三、关联交易基本情况

（一）现金管理金额及期限

公司拟在第四届董事会第二十八次会议审议授权使用部分暂时闲置募集资 金进行现金管理的人民币20亿元（含本数）人民币额度内，拟使用不超过人民币 20亿元（含本数）额度购买中航证券现金管理产品，上述额度在授权期限内可滚 动循环使用，期限自公司股东大会审议通过之日起至第四届董事会第二十八次会 议审议通过募集资金现金管理期限届满时止。

（二）委托方式

公司将参照市场同类产品预期收益率、风险水平等因素，综合评估中航证券 的预期收益型理财产品在投资范围、风险水平、预期收益、定制期限等是否符合 公司对现金管理产品的投资需求，并与中航证券签订具体现金管理产品合同。

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（三）授权现金管理办理手续

授权公司经理层根据实际情况办理相关事宜，具体事项由公司财务部负责组 织实施。

（四）投资产业品种

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资用于购买安全性 高、流动性好的、有保本约定的理财产品或存款类产品（如协定性存款、结构性 存款、定期存款、大额存单、通知存款）。该等现金管理产品不得用于质押，不 用于以证券投资为目的的投资行为。

（五）关联交易的定价政策

本次拟购买中航证券现金管理产品的收益率不低于同时期、同类型、同期限 其他客户认购产品的收益率水平，也不低于国内主要商业银行同时期、同类型（保 本型）、同期限产品的收益率水平，且中航证券不收取其他任何费用。

四、关联交易对公司的影响

本次购买中航证券本金保障型现金管理产品额度在闲置募集资金进行现金 管理总额度人民币20亿元（含本数）内，资金来源于募集资金，其使用不影响公 司正常生产经营活动及募投项目实施进度，同时可以提高募集资金的使用效率， 合理利用部分闲置募集资金，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更多的 回报。中航证券资信状况、财务状况良好。公司利用闲置募集资金进行现金管理 业务，有利于提高闲置募集资金利用效率和收益，进一步提高公司整体收益，符 合公司和全体股东的利益。

五、风险控制分析

• 1、公司投资中航证券现金管理产品为安全性高、流动性好、保本型的产品，

• 将规范投资操作，控制交易风险。

2、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法 规、《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理 业务。

• 3、公司将实时分析和跟踪产品的变动情况，如评估发现存在可能影响公司

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资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况不符的损失等风 险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

4、公司财务部门建立台账管理，对资金运用情况建立健全完整的会计账目， 做好资金使用的账务核算工作。

5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。

6、公司将根据中国证监会及上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披 露报告期内现金管理产品的情况。

六、履行批准程序及审核意见

2022年8月16日，第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第十一次会 议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理暨关联交易的议 案》，同意公司在最高不超过人民币20亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行 现金管理的授权额度范围内，使用不超过人民币20亿元（含本数）额度购买中航 证券的现金管理产品，使用期限自公司股东大会审议通过之日起至第四届董事会 第二十八次会议审议通过募集资金现金管理期限届满时止。公司董事会审计与风 控委员会审议通过了该事项。公司独立董事对本事项发表了事前认可意见和同意 的独立意见。

本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理暨关联交易事项尚需提交股 东大会审议。

七、保荐机构核查意见

经核查，联席保荐机构认为：

公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理暨关联交易的事项已经 公司董事会和监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要 的审批程序，尚需提交公司股东大会审议。本次事项符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的要求。 该事项有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，不影响募集资金投资项

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目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合公司 和全体股东的利益。联席保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现 金管理暨关联交易的事项无异议。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航（成 都）无人机系统股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理暨关联交 易的核查意见》之签字盖章页）

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保荐代表人：
元德江 刘先丰
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中信建投证券股份有限公司
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年 月 日

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航（成 都）无人机系统股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理暨关联交 易的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人： 申希强

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孙 捷
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中航证券有限公司
年 月 日
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