Avic Aviation High-Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2020

Mar 15, 2021

中航航空高科技股份有限公司

董事会审计委员会2020 年度履职情况报告

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公 司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》及《审计委员会议事规 则》有关规定，作为公司审计委员会成员，现就 2020 年度工作情况 向董事会作如下报告：

一、审计委员会基本情况

公司第九届董事会审计委员会由独立董事潘立新女士、独立董事 王怀兵先生、董事王健先生共3 名成员组成，主任委员由具有会计专 业资格的潘立新女士担任。审计委员会成员具备会计、审计、经济、 法律等方面的专业知识，有能够胜任审计委员会工作职责。

2020 年度，审计委员会委员凭借丰富的行业经验及专业知识， 在监督及评估外部审计机构的工作、指导公司内部审计、审阅公司财 务报告等方面向董事会提出了专业意见，在公司审计与风险管理等方 面发挥了重要作用。

二、审计委员会2020 年度会议召开情况

2020 年度，审计委员会共召开了5 次会议，情况如下：

会议届次	会议时间	审议内容
第九届董事会审计 委员会2020 年第一 次会议	2020 年3 月13 日	1、《公司2019 年年度报告》及摘要
		2、《公司2019 年度内部控制评价报告》
		3、《2019 年度审计委员会履职情况报告》
		4、《公司2020 年度内部审计工作计划》

		5、《公司2020 年全面风险管理与内部控制 工作要点》
第九届董事会审计 委员会2020 年第二 次会议	2020 年4 月27 日	《公司2020 年第一季度报告》
第九届董事会审计 委员会2020 年第三 次会议	2020 年8 月27 日	1、审议通过《关于续聘中审众环为公司 2020 年度财务和内控审计机构的议案》
		2、审议通过《公司2020 年半年度报告》及 摘要
第九届董事会审计 委员会2020 年第四 次会议	2020 年 10 月22 日	《公司2020 年第三季度报告》
第九届董事会审计 委员会2020 年第五 次会议	2020 年 12 月28 日	1、会议听取了中审众环会计师事务所（特 殊普通合伙）孟红兵所作的《中航高科2020 年度财务及内控审计计划》
		2、会议听取了公司董秘刘向兵所作的《公 司2020年报工作计划》
		3、会议听取了公司计财部部长朱清海所作 的《公司2020年度审计工作安排》

三、审计委员会2020 年度主要工作情况

1、监督及评估外部审计机构工作

报告期内，审计委员会与聘任的中审众环会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称“中审众环”）进行了充分的沟通，认真听取并讨 论了中审众环提出的年报审计范围、审计计划、审计方法等事项，经 过审慎评估，我们认为中审众环能够严格按照国家有关规定以及注册 会计师执业规范的要求开展审计工作，坚持独立审计准则，勤勉尽责 履行责任义务，出具的各项报告真实、准确、完整地反映公司的经营 成果和财务状况。

2、指导内部审计工作

报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，对 计划的可行性予以认可，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计

划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见，未发现内部审

• 计工作存在重大问题的情况，公司内部审计工作能够有效运作。 3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

• 报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财

• 务报告能够真实、准确、完整、公允的反映公司的财务状况及经营成 果，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。

• 4、评估内部控制的有效性

报告期内，公司审计业务部门严格按照《企业内部控制基本规范》、 《内控手册》及年度内部审计计划等，组织开展内部控制评价工作。 通过审阅公司内部控制评价报告和外部审计机构出具的内部控制审 计报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况，公司内部控 制的运作情况符合证监会有关上市公司治理规范的要求。

• 5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟

通

审计委员会就公司年度报告编制与审计相关问题进行沟通，听取 年审注册会计师对公司审计情况的汇报，针对审计过程、审计重点关 注事项、审计中存在的问题进行深入讨论，提出合理化建议，通过事 前、事中、事后充分沟通，督促年度审计会计师保质保量完成审计工 作。在日常工作中，加强与公司管理层、审计部与外部审计机构及人 员的沟通、交流，有效促进内部审计工作优化，共同发挥监督功能。 四、总体评价

报告期内，审计委员会严格按照《上海证券交易所上市公司董事

会审计委员会运作指引》及公司《董事会审计委员会议事规则》等规 定，勤勉履职，有效的推动了公司治理水平的提升。

2021 年，审计委员会将继续依法依规履行职责，充分发挥指导、 监督、协调职能，进一步推动公司治理水平不断完善，切实维护公司 及全体股东的合法利益。

中航航空高科技股份有限公司 董事会审计委员会 2021 年3 月14 日