AVIC AIRBORNE SYSTEMS CO., LTD. — Major Shareholding Notification 2018

Apr 20, 2018

中航电子

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股票代码：600372 股票简称：中航电子 编号：临2018 -017 债券代码：110042 债券简称：航电转债

中航航空电子系统股份有限公司

关于控股股东及其一致行动人减持公司可转换公司债券的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中航航空电子系统股份有限公司（以下简称“公司”）于2017 年12 月25 日公开发行可转换公司债券24,000,000 张（上述债券以 下简称“航电转债”，上述发行以下简称“本次发行”），其中公 司控股股东中国航空科技工业股份有限公司（以下简称“中航科工”）、 实际控制人中国航空工业集团有限公司（以下简称“航空工业”） 及其一致行动人中航航空电子系统有限责任公司（以下简称“航电 公司”）、中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）共计配售 12,028,890 张，占本次发行总量的50.12%。

2018 年1 月15 日至2018 年1 月16 日，公司控股股东中航科 工合计减持公司A 股可转换公司债券2,400,000 张，占发行总量的 10%（具体内容详见公司于2018 年1 月17 日在《证券时报》及上海 证券交易所网站发布的临2018-004 号公告）；2018 年1 月22 日至 2018 年1 月26 日，中航科工通过上海证券交易所交易系统再次合

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计减持公司本次发行的部分A 股可转换公司债券2,400,000 张，占 发行总量的10%。（具体内容详见公司于2018 年1 月27 日在《证 券时报》及上海证券交易所网站发布的临2018-005 号公告）。

一、本次减持公司可转换债券的基本情况

公司于2018 年3 月6 日收到中航证券的告知函，自2018 年2 月28 日至2018 年3 月6 日下午上海证券交易所收市，中航证券通 过上海证券交易所交易系统合计减持公司本次发行的部分A 股可转 换公司债券827,000 张，占发行总量的3.45%。本次减持后，中航 证券不再持有航电转债。

公司于2018 年3 月19 日收到中航科工的告知函，自2018 年3 月19 日上午至2018 年3 月19 日下午上海证券交易所收市，中航科 工通过上海证券交易所交易系统合计减持公司本次发行的部分A 股 可转换公司债券200,000 张，占发行总量的0.83%。本次减持后， 中航科工不再持有航电转债。

公司于2018 年4 月20 日收到航空工业的告知函，自2018 年4 月9 日至2018 年4 月20 日下午上海证券交易所收市，航空工业通 过上海证券交易所交易系统合计减持公司本次发行的部分A 股可转 换公司债券1,523,510 张，占发行总量的6.35%。

综上，自2018 年2 月28 日至2018 年4 月20 日下午上海证券 交易所收市，航空工业及其一致行动人合计减持公司本次发行的部 分A 股可转换公司债券2,550,510 张，占发行总量的10.63%。本次

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减持后，航空工业及其一致行动人仍合计持有公司A 股可转换公司 债券4,678,380 张，占发行总量的19.49%。具体情况如下：

名称	减持前持有 数量（张）	减持前占发 行总量比例 （%）	本次减持数 量（张）	本次减 持 后 持 有 数 量 （张）	本次减持后 占发行总量 比例（%）
航空工业	1,884,700	7.85	1,523,510	361,190	1.50
中航科工	200,000	0.83	200,000	0	0.00
航电公司	4,317,190	17.99	0	4,317,190	17.99
中航证券	827,000	3.45	827,000	0	0.00
合计	7,228,890	30.12	2,550,510	4,678,380	19.49

二、航空工业对本次违规减持公司可转换债券的致歉声明及补救措 施

本次减持导致航空工业及其他一致行动人减持额度合计达到发 行总量的10.63%，但未及时履行报告和公告义务，违反了上海证券 交易所《股票上市规则》第11.8.2 条的规定：“投资者持有上市公 司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量 20%时, 每增加或者减少10%时,应当依照前款规定履行报告和公告义务。在 报告期内和公告后二日内,不得再行买卖该公司的可转换公司债券 和股票。”

根据航空工业出具的告知函，航空工业作为公司实际控制人， 系首次认购公司可转换公司债券，因工作人员不熟悉相关规则而导 致本次减持操作失误。航空工业已深刻认识到本次事件影响的严重 性，特向广大投资者致以诚挚歉意，今后加强对国家证券交易相关 法规的学习，提高守法合规意识，认真履行信息披露义务，杜绝违 规事项再次发生，并承诺将本次超出已发行可转换公司债券总量10%

中航电子

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以上（即0.63%）部分的收益无偿上交上市公司。

特此公告。

中航航空电子系统股份有限公司

董 事 会 2018 年4 月20 日