AVIC AIRBORNE SYSTEMS CO., LTD. — Audit Report / Information 2015

Mar 29, 2016

中航电子

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中航航空电子系统股份有限公司 2015 年度审计委员会工作报告

根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指 引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、 《审计委员会议事规则》的有关规定，作为中航航空电子系统股份有限公司 现任审计委员会成员，现就2015 年度工作情况向董事会作如下报告： 一、审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会成员五人,审计委员会全部成员均具有能够胜任 审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。审计委员会成员基本情况如 下：

王秀芬：女，出生年月：1965 年11 月。历任郑州航空工业管理学院会 计学系副主任。现任郑州航空工业管理学院会计学院院长、中国总会计师协 会航空工业分会副秘书长、常务理事，河南省会计准则咨询专家组成员、《航 空财会》主编、河南省高级会计师评委，本公司独立董事，审计委员会召集 人。

铁 军：男，出生年月：1975 年6 月。历任南方证券有限责任公司投资 银行部项目经理、中国经济信托投资公司投资银行部高级经理、华安证券有 限责任公司投资银行部副总经理、新时代证券有限责任公司北京投行部总经 理。现任西部证券投资银行总部副总经理，本公司独立董事。

周骊晓：男，出生年月：1970 年1 月。历任清华职业经理训练中心教练、 北京信永中和会计师事务所咨询顾问、清华九略管理咨询有限公司副总经 理、浙江清华长三角研究院战略研究中心主任。现任北京水木合德咨询有限

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公司董事长、本公司独立董事。

• 谭振亚：男，出生年月：1955 年11 月。历任西北工业大学党委副书记、

• 郑州航空工业管理学院党委书记、南京航空航天大学党委书记、北京航空航 天大学党委常委副书记、中航工业经济院分党组书记，现任中航工业集团特 级专务兼专职监事会主席。

• 李上福：男，出生年月：1959 年12 月。历任中国航空动力机械研究所

• 副所长、所长、中国航空工业第二集团公司规划发展部部长、中航工业基础 研究院院长、分党组副书记、中航工业副总经济师、中航工业基础院（中航 高科）董事长，现任中航工业特级专务兼派出专职董事。

• 二、审计委员会年度会议召开情况

• 2015 年度，审计委员会共召开了4 次会议，与年度财务报告相关有3

• 次会议，分别是关于会计师事务所提交的2014 年度财务会计报表及年度财 务会计报表说明、审计会计师出具的初步审计意见、审计报告定稿及聘请会 计师事务所等事项进行审议，并对相关议题发表了意见，同时对相关会议决 议进行了签字确认。

• 另外，在2015 年12 月，与会计师事务所就2015 年度财务审计计划进

• 行了沟通，并对相关说明签署了书面意见。

• 三、审计委员会年度主要工作内容情况

• （一）监督及评估外部审计机构工作

• 1.评估外部审计机构的独立性和专业性

经审计委员会建议、董事会审议并经股东大会批准安永华明会计师事务 所为公司2015 年外部审计及内控审计机构，安永华明会计师事务所较好地 完成了公司委托的各项工作，且具有从事证券相关业务的资格，并从聘任以

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来一致遵循独立、客观、公正的职业准则。

• 2.与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计

• 中发现的重大事项

报告期内，我们就安永华明会计师事务所提出的审计范围、审计计划、 审计方法等事项进行了讨论与沟通，并且在审计期间未发现在审计中存在其 他的重大事项。

• 3.监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

我们认为安永华明会计师事务所进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、 客观、公正的职业准则。

• （二）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真 实的、完整的和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况， 且公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会 计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。

• （三）评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交 易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期 内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股 东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法 权益。我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上 市公司治理规范的要求。

• （四）审阅公司风险管理体系建设与实施方案

为建立符合上市企业运营的风险管理体系，规范上市公司层面的风险分

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类标准及控制路径，把全面风险管理工作融入到决策管理流程中，实现公司 管控与战略发展的高度融合，增强企业抗风险能力，形成统一协调的、具有 中航电子特色的全面风险管理体系建设标准。我们仔细审阅了方案，并对体 系构建与实施细节提出了相关的意见。

四、总体评价

报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作 指引》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等的相关规定，恪尽职守、 尽职尽责的履行了审计委员会的职责。

2016 年3 月30 日

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