AVIC AIRBORNE SYSTEMS CO., LTD. — Audit Report / Information 2014

Mar 30, 2015

中航机载电子股份有限公司2014 年度 审计委员会工作报告的议案

根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运 作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和 《公司章程》、《审计委员会议事规则》的有关规定，作为中航机载电 子股份有限公司现任审计委员会成员，现就2014 年度工作情况向董 事会作如下报告：

一、审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会成员五人,由于董事变动等原因，调整谭 振亚先生和李上福先生担任审计委员会委员,审计委员会全部成员均 具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。审计委员 会成员基本情况如下：

王秀芬：女，出生年月：1965 年11 月。历任郑州航空工业管理 学院会计学系副主任。现任郑州航空工业管理学院会计学院院长、中 国总会计师协会航空工业分会副秘书长、常务理事，河南省会计准则 咨询专家组成员、《航空财会》主编、河南省高级会计师评委，本公 司独立董事，审计委员会召集人。

铁 军：男，出生年月：1975 年6 月。历任南方证券有限责任 公司投资银行部项目经理、中国经济信托投资公司投资银行部高级经 理、华安证券有限责任公司投资银行部副总经理、新时代证券有限责 任公司北京投行部总经理。现任西部证券投资银行总部副总经理，本 公司独立董事。

周骊晓：男，出生年月：1970 年1 月。历任清华职业经理训练 中心教练、北京信永中和会计师事务所咨询顾问、清华九略管理咨询 有限公司副总经理、浙江清华长三角研究院战略研究中心主任。现任 北京水木合德咨询有限公司董事长、本公司独立董事。

谭振亚：男，出生年月：1955 年11 月。历任西北工业大学党委 副书记、郑州航空工业管理学院党委书记、南京航空航天大学党委书 记、北京航空航天大学党委常委副书记、中航工业经济院分党组书记， 现任中航工业集团特级专务兼专职监事会主席。

李上福：男，出生年月：1959 年12 月。历任中国航空动力机械 研究所副所长、所长、中国航空工业第二集团公司规划发展部部长、 中航工业基础研究院院长、分党组副书记、中航工业副总经济师、中 航工业基础院（中航高科）董事长，现任中航工业特级专务兼派出专 职董事。

二、审计委员会年度会议召开情况

2014 年度，审计委员会共召开了4 次会议，与2013 年度财务报 告相关有3 次会议，分别是关于会计师事务所提交的年度财务会计报 表及年度财务会计报表说明、审计会计师出具的初步审计意见、审计 报告定稿及聘请会计师事务所等事项进行审议，并对相关议题发表了 意见，同时对相关会议决议进行了签字确认。

另外，在2014 年12 月，与会计师事务所就2014 年度财务审计 计划进行了沟通，并对相关说明签署了书面意见。

• 三、审计委员会年度主要工作内容情况

• （一）监督及评估外部审计机构工作

1.评估外部审计机构的独立性和专业性

经审计委员会建议、董事会审议并经股东大会批准致同会计师事 务所为公司2014 年外部审计机构，致同会计师事务所较好地完成了 公司委托的各项工作，且具有从事证券相关业务的资格，并从聘任以 来一致遵循独立、客观、公正的职业准则。

• 2.与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及

• 在审计中发现的重大事项

报告期内，我们就致同会计师事务所提出的审计范围、审计计划、 审计方法等事项进行了讨论与沟通，并且在审计期间未发现在审计中 存在其他的重大事项。

• 3.监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

我们认为致同会计师事务所进行审计期间勤勉尽责，遵循了独 立、客观、公正的职业准则。

• （二）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报 告是真实的、完整的和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大 错报的情况，且公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估 计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告 的事项。

• （三）评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海 证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理 制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以

及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切 实保障了公司和股东的合法权益。我们认为公司的内部控制实际运作 情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

（四）审阅公司风险管理体系建设与实施方案

为建立符合上市企业运营的风险管理体系，规范上市公司层面的 风险分类标准及控制路径，把全面风险管理工作融入到决策管理流程 中，实现公司管控与战略发展的高度融合，增强企业抗风险能力，形 成统一协调的、具有中航电子特色的全面风险管理体系建设标准，公 司编制了《中航电子风险管理体系建设与实施方案》。我们仔细审阅 了方案，并对体系构建与实施细节提出了相关的意见。

四、总体评价

报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员 会运作指引》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等的相关规定， 恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。

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